導(dǎo)語(yǔ)：期刊學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)形式一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

中國(guó)文化自古就提倡“仁、義、禮、智、信”的“五常”之道，把“五?！弊鳛樽鋈说牡赖聜惱頊?zhǔn)則，其中“信”就是做人誠(chéng)實(shí)穩(wěn)重講信譽(yù)，是誠(chéng)的意思。誠(chéng)信是約定俗成的社會(huì)交往規(guī)則，也是傳承的文化思想。“信”是立身之道、興業(yè)之道、治世之道。學(xué)術(shù)期刊是承載科研原始創(chuàng)作成果的重要媒介，是進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的平臺(tái)，為作者解決了畢業(yè)、評(píng)職稱、課題結(jié)題發(fā)表論文的難題，同時(shí)也肩負(fù)著維護(hù)科研誠(chéng)信的職責(zé)。編輯是期刊建設(shè)過(guò)程中的活動(dòng)主體，對(duì)論文質(zhì)量的把關(guān)起到了關(guān)鍵性作用。筆者根據(jù)多年的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，以黑龍江農(nóng)業(yè)科技雜志社黑龍江畜牧獸醫(yī)編輯部為例對(duì)期刊編輯出版過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行歸納總結(jié)，并提出了自己的見(jiàn)解，希望能夠?yàn)橥刑峁┙梃b，并充分發(fā)揮編輯在杜絕學(xué)術(shù)不端行為過(guò)程中的責(zé)任與擔(dān)當(dāng)。

1科研誠(chéng)信的重要作用

科研誠(chéng)信是科技工作者的生命，然而科研抄襲、剽竊、學(xué)術(shù)造假現(xiàn)象屢禁不止，如何消滅學(xué)術(shù)不端行為，改善學(xué)術(shù)不端現(xiàn)狀，降低論文重復(fù)率，提高學(xué)術(shù)創(chuàng)新性，已迫在眉睫。那么什么是學(xué)術(shù)不端行為呢?中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)在《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范》中對(duì)學(xué)術(shù)不端行為給出了界定:“學(xué)術(shù)不端行為是指在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為”。2014年4月3日，國(guó)家新聞出版廣電總局出臺(tái)了《關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的通知》，通知中明確指出，學(xué)術(shù)期刊要規(guī)范編輯出版流程，努力提高學(xué)術(shù)質(zhì)量，注重學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)，自覺(jué)抵制學(xué)術(shù)不端行為，禁止由其他單位和個(gè)人代理發(fā)表論文，杜絕刊發(fā)抄襲、剽竊他人成果的文章［1］。2019年7月1日，國(guó)家新聞出版署正式發(fā)布我國(guó)首個(gè)針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)———《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》(CY/T174—2019)［2］，標(biāo)準(zhǔn)中界定了學(xué)術(shù)期刊論文出版過(guò)程中作者、審稿專家、編輯三方可能出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為，為各類學(xué)術(shù)不端行為的判斷和處理提供了依據(jù)。2019年9月25日，科學(xué)技術(shù)部、中央宣傳部、最高人民法院等20多個(gè)部委聯(lián)合頒布了《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》［3］，該規(guī)則第九條明確指出，論文發(fā)表中的科研失信行為，發(fā)表論文的期刊編輯部或出版社有義務(wù)配合開(kāi)展調(diào)查，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)對(duì)論文內(nèi)容是否違背科研誠(chéng)信要求開(kāi)展調(diào)查，并應(yīng)及時(shí)將相關(guān)線索和調(diào)查結(jié)論、處理決定等告知作者所在單位，從法律角度明確了期刊編輯部的責(zé)任。由此可見(jiàn)，國(guó)家高度重視科研誠(chéng)信的建設(shè)，先后出臺(tái)了相應(yīng)的政策法規(guī)，絕不姑息學(xué)術(shù)不端行為。提高國(guó)家文化軟實(shí)力，關(guān)系“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)的實(shí)現(xiàn)［4］。學(xué)術(shù)期刊是國(guó)家科研和國(guó)家文化軟實(shí)力的重要組成部分，在繁榮學(xué)術(shù)研究，推動(dòng)文化創(chuàng)新，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步等方面發(fā)揮著不可替代的作用［4－5］。

2編輯出版過(guò)程中的常見(jiàn)學(xué)術(shù)不端行為及防范建議

《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》(CY/T174—2019)［2］將論文作者的學(xué)術(shù)不端行為劃分為剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、違背研究倫理及其他學(xué)術(shù)不端行為共8種類型，每種類型中又包括若干種類，可見(jiàn)一些作者在通過(guò)“另類”方式進(jìn)行著自己的“原創(chuàng)”論文寫作，并且可選擇的方式多種多樣，五花八門，大家為之努力呵護(hù)的學(xué)術(shù)環(huán)境正在被這類作者玷污，學(xué)術(shù)環(huán)境的凈化工作刻不容緩。一篇論文從作者投稿后要經(jīng)過(guò)多個(gè)環(huán)節(jié)才能出版發(fā)行，那么如何在繁雜的工作中有效甄別出學(xué)術(shù)不端行為，規(guī)范出版原創(chuàng)論文呢?作為一名編輯，首先應(yīng)該提高自身的業(yè)務(wù)能力，具有敏銳的洞察力，鷹一樣的眼力;其次扮演好在編輯出版過(guò)程中的角色，認(rèn)真履行崗位職責(zé);最后善于總結(jié)，對(duì)于工作中發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為堅(jiān)決抵制并及時(shí)解決。筆者對(duì)實(shí)際工作中遇到的問(wèn)題進(jìn)行了歸納總結(jié)，認(rèn)為目前期刊編輯出版過(guò)程中存在的學(xué)術(shù)不端行為主要有以下幾方面:源頭把關(guān)不嚴(yán)、一稿多投、更改作者姓名、同行評(píng)議等，下面就這幾個(gè)方面進(jìn)行闡述。

2.1源頭把關(guān)不嚴(yán)

目前，期刊接收的稿件以本科生、碩士研究生、博士研究生撰寫的論文為主，主要用于畢業(yè)、保送研究生、評(píng)獎(jiǎng)學(xué)金、指導(dǎo)教師課題結(jié)題等;還有一部分稿件是科研院所的科研人員或高校教師為晉升職稱、評(píng)優(yōu)、業(yè)績(jī)考核等撰寫的論文。其中科研人員和教師撰寫的論文質(zhì)量相對(duì)好一些，而本科生、碩士研究生、博士研究生撰寫的稿件差強(qiáng)人意，存在很多不足之處。以上情況也是很多期刊編輯部面對(duì)的共性問(wèn)題，目前各編輯部所接受的50%以上的稿件是作者為了達(dá)到畢業(yè)或晉升職稱、評(píng)優(yōu)等目的而為之，而不是純粹的基于科研創(chuàng)新而撰寫的論文。這就難免會(huì)出現(xiàn)作者為了達(dá)到目的進(jìn)行“復(fù)制+粘貼”，“寫出”拼湊文章，出現(xiàn)抄襲行為，文字的復(fù)制比偏高。此外，由于有些導(dǎo)師對(duì)于自己所帶的學(xué)生疏于管理，確定完研究課題后所有的研究工作由學(xué)生獨(dú)自完成，論文撰寫也完全由學(xué)生執(zhí)筆，在此過(guò)程中，導(dǎo)師未盡到嚴(yán)格把關(guān)、及時(shí)督查的責(zé)任，有的導(dǎo)師甚至是在學(xué)生論文投出后收到編輯部的審稿通知書才知道學(xué)生的研究課題已經(jīng)結(jié)束。這些論文的質(zhì)量往往較差，重復(fù)率也很高。因沒(méi)有導(dǎo)師對(duì)論文的指導(dǎo)、審閱、把關(guān)，一些不負(fù)責(zé)任的學(xué)生因急于畢業(yè)找工作，時(shí)間緊迫，就動(dòng)起了歪心思，如抄襲同一課題組成員論文中的試驗(yàn)材料、方法等內(nèi)容，或者對(duì)其結(jié)果中的數(shù)據(jù)稍作修改后放到自己的論文中等。為了杜絕此類現(xiàn)象的頻發(fā)，從高校角度，建議根據(jù)我國(guó)政府部門頒布的針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的系列法規(guī)建立高校自己的預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的運(yùn)行制度，對(duì)高校師生在科學(xué)研究中的學(xué)術(shù)行為進(jìn)行規(guī)范，提高高校師生的法律意識(shí);同時(shí)建立獎(jiǎng)懲機(jī)制，賞罰分明，激勵(lì)教師重視畢業(yè)論文的書寫，督促學(xué)生潛心治學(xué)，并對(duì)學(xué)生的論文給予指導(dǎo)把關(guān)。2016年9月1日，教育部發(fā)布并施行了《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》［6］，該辦法指出，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)風(fēng)建設(shè)方面的作用，結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況和學(xué)科特點(diǎn)，制訂本校學(xué)術(shù)不端行為查處規(guī)則及處理辦法，明確各類學(xué)術(shù)不端行為的懲處標(biāo)準(zhǔn)。陳士奇等［7］分析了高校學(xué)術(shù)不端的根源和成因，并提出了若干解決對(duì)策。以上內(nèi)容均值得高校借鑒。從編輯角度，要提高警惕，決不可發(fā)生編輯職能缺位。創(chuàng)新性是一篇論文要遵守的基本原則，重復(fù)率不宜過(guò)高，《著作權(quán)法》中要求重復(fù)率不高于10%，期刊編輯部可根據(jù)本刊的實(shí)際情況稍作調(diào)整。編輯可以通過(guò)多種渠道對(duì)投稿論文進(jìn)行檢測(cè)，如借助學(xué)術(shù)不端檢測(cè)軟件對(duì)投稿論文進(jìn)行初篩。黑龍江畜牧獸醫(yī)編輯部已經(jīng)與中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)合作多年，所有稿件均通過(guò)黑龍江畜牧獸醫(yī)作者投稿平臺(tái)投稿，系統(tǒng)自動(dòng)生成稿號(hào)，并自動(dòng)篩查論文，給出“文本復(fù)制檢測(cè)報(bào)告”，編輯可以根據(jù)報(bào)告中的“總文字復(fù)制比”對(duì)投稿論文進(jìn)行初篩。但編輯也不能完全依賴報(bào)告結(jié)果來(lái)判斷學(xué)術(shù)不端和論文是否具有創(chuàng)新性，只能作為參考標(biāo)準(zhǔn)之一，不可一刀切處理，因?yàn)閭€(gè)別作者在短期內(nèi)可能會(huì)投來(lái)2篇同一研究?jī)?nèi)容但闡述角度不同的論文，由于第一篇還未發(fā)表，第二篇論文的文字復(fù)制比就不會(huì)很高。建議除了要重視初審稿件重復(fù)率檢測(cè)外，還要重視退修稿件重復(fù)率檢測(cè)，因?yàn)橥诵薷寮貜?fù)率高于初審稿件重復(fù)率的情況時(shí)有發(fā)生。此外，編輯還要通過(guò)給論文中的指導(dǎo)教師發(fā)送審稿通知的電子信件，告知指導(dǎo)教師本刊已經(jīng)受理此論文，避免教師對(duì)學(xué)生論文不知情的情況發(fā)生。綜上所述，所有措施的目的是希望從源頭扼制學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

2.2一稿多投

目前，大多數(shù)期刊編輯部都有自己的審稿流程，像《黑龍江畜牧獸醫(yī)》為北京大學(xué)《中文核心期刊要目總覽》來(lái)源期刊，論文自投稿之日起歷經(jīng)初審、復(fù)審、外審、終審等環(huán)節(jié)，需1～3個(gè)月才能最終通知作者論文是否被錄用，再加上是面向全國(guó)收稿，投稿作者相對(duì)較多，刊期較長(zhǎng)，為9～12個(gè)月，個(gè)別作者為了使論文能夠短期內(nèi)見(jiàn)刊，或者確保論文能夠被錄用，或者論文質(zhì)量一般但還想在影響因子高的期刊上發(fā)表，存在兜底心里，往往會(huì)廣撒網(wǎng)，同時(shí)將論文投到多家期刊，造成一稿多投。更有甚者，有的作者明知論文被多家期刊同時(shí)錄用，卻沒(méi)有進(jìn)行后期處理，臨到發(fā)表前才開(kāi)始提出撤稿請(qǐng)求，對(duì)此種情況期刊編輯部也很無(wú)奈。一稿多投不僅增加了編輯的日常工作量，而且如果論文在不同期刊上同時(shí)發(fā)表，還會(huì)對(duì)期刊造成嚴(yán)重不良后果，影響期刊的質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。建議編輯在刊發(fā)論文前可以借助相關(guān)檢索系統(tǒng)再次查重，但這無(wú)疑會(huì)增加編輯的工作量;合理安排錄用稿件比例，縮短刊發(fā)周期，提高論文的時(shí)效性，或考慮進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)首發(fā);學(xué)會(huì)質(zhì)疑，警惕作者的無(wú)故撤稿行為，必要時(shí)可以電話聯(lián)系論文中的通信作者核實(shí)情況。重視已刊論文的撤稿行為，尤其是在有人對(duì)已刊論文提出質(zhì)疑時(shí)，編輯要第一時(shí)間了解情況，從中國(guó)知網(wǎng)等收錄系統(tǒng)中撤銷該論文，并刊登撤稿聲明，將失信作者拉入“黑名單”，但目前因缺乏配套的法律層面的懲罰措施，很難追責(zé)。此外，編輯還要掌握相應(yīng)政策法規(guī)，了解與本刊刊發(fā)內(nèi)容相關(guān)領(lǐng)域的最新研究成果和學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)，提高自身的辨識(shí)能力，擦亮慧眼，對(duì)優(yōu)質(zhì)論文盡早處理并安排發(fā)表。從作者角度，投稿前要認(rèn)真閱讀期刊編輯部的投稿須知、版權(quán)協(xié)議等相關(guān)要求，并參照論文刊登模板規(guī)范書寫論文，投稿成功后及時(shí)配合編輯進(jìn)行修改，從而縮短修改周期，爭(zhēng)取盡早收到錄用通知單。

2.3更改作者姓名

正常情況下，在論文上署名的作者都是參與了課題研究或論文寫作的人員，以及對(duì)上述過(guò)程有一定指導(dǎo)作用的導(dǎo)師，并且作者姓名的順序應(yīng)按照對(duì)研究和論文寫作貢獻(xiàn)大小進(jìn)行安排，其中第一作者和通信作者是最主要的責(zé)任者。因此，作者在投稿前應(yīng)確定好論文中的作者姓名和排序。但在實(shí)際操作過(guò)程中，更改作者姓名的現(xiàn)象十分普遍，如更改第一作者、補(bǔ)充通信作者、調(diào)整作者順序、刪除作者、作者姓名書寫有誤等。造成上述情況的原因也是多種多樣的:有的作者是第一次投稿，對(duì)投稿要求等信息沒(méi)有認(rèn)真閱讀就著手投稿，導(dǎo)致作者姓名漏寫、書寫有誤等;有的作者在未征得指導(dǎo)教師同意的情況下就將論文投到期刊編輯部，未屬指導(dǎo)教師姓名;有的可能是為了討好領(lǐng)導(dǎo)，隨意更改或者補(bǔ)充作者姓名;有的是由于需要補(bǔ)充其他人的基金項(xiàng)目來(lái)解決本篇論文的版面費(fèi)問(wèn)題而補(bǔ)充作者姓名;有的作者為了凸顯論文水準(zhǔn)，或提高論文被錄用的概率，會(huì)將本單位的長(zhǎng)江學(xué)者、院士或院長(zhǎng)掛名到論文中;也有的論文是中介代寫文章，需要改為買家姓名，等等。編輯是期刊出版工作的主體，應(yīng)不斷加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，善于總結(jié)和積累工作經(jīng)驗(yàn)，注意甄別作者的不正當(dāng)更改姓名的行為，避免給期刊編輯部造成負(fù)面影響。黑龍江畜牧獸醫(yī)編輯部對(duì)于論文作者姓名任何情況的變動(dòng)均要提供相應(yīng)的證明材料，總體要求為:說(shuō)明更改姓名原因，修改前后全部作者手寫簽名，原第一作者所在單位加蓋公章，這樣做的目的是讓論文中的所有作者知情，以及作者所在單位主動(dòng)自行核實(shí)情況的真?zhèn)?。此外，編輯還要扮演好“聯(lián)絡(luò)員”的角色，第一時(shí)間掌握一手信息。

2.4同行評(píng)議

一流期刊的建設(shè)除了需要一流稿源的支撐外，還需要一流專家的支撐。在科技期刊的出版過(guò)程中，同行評(píng)議是確保文章質(zhì)量、創(chuàng)新性、前沿性的重要一環(huán)［8］。高質(zhì)量的同行評(píng)議對(duì)作者的后續(xù)研究幫助很大，因此期刊編輯部應(yīng)重視審稿專家的隊(duì)伍建設(shè)。目前，期刊編輯部通過(guò)各自的標(biāo)準(zhǔn)吸納行業(yè)專家來(lái)建設(shè)審稿專家?guī)欤鄤t達(dá)數(shù)百人，涵蓋面廣，希望審稿專家能夠利用自己的專業(yè)知識(shí)為期刊保駕護(hù)航。審稿專家審核稿件的客觀性和公正性對(duì)期刊編輯部的發(fā)展至關(guān)重要，但部分審稿專家在審稿時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)不端行為，主要表現(xiàn)形式為故意拖延時(shí)間，延長(zhǎng)了審稿周期，或提出不必要的再次審核，致使一些創(chuàng)新性成果未能第一時(shí)間公布;專家審稿走形式，不能客觀提出有價(jià)值的意見(jiàn)，敷衍了事。劉春林［9］針對(duì)常見(jiàn)的同行評(píng)議專家的不端行為給出了幾條應(yīng)對(duì)措施，如加強(qiáng)專家的培訓(xùn)，采取適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制、選擇恰當(dāng)?shù)耐性u(píng)議專家等。黑龍江畜牧獸醫(yī)編輯部有自己的審稿專家團(tuán)隊(duì)，根據(jù)工作需要隨時(shí)吸納優(yōu)秀專家進(jìn)庫(kù)，并剔除高頻次發(fā)生審稿不配合、不認(rèn)真等情況的專家，不斷完善審稿專家隊(duì)伍建設(shè);對(duì)送審論文先要求作者按照投稿系統(tǒng)中的論文模板修改格式，達(dá)到“衣冠整齊”后由編輯去掉作者姓名及單位等信息，選擇適合該論文研究方向的專家進(jìn)行盲審，期間編輯要督促專家及時(shí)審稿;同時(shí)對(duì)審稿專家給予一定的激勵(lì)政策，目前已取得很好效果，發(fā)揮了專家職能。因此，建議期刊編輯部在建設(shè)審稿專家?guī)斓耐瑫r(shí)也要注重相應(yīng)評(píng)審制度的建立，此外還要充分發(fā)揮編輯在專家審稿過(guò)程中的送審、催審、核實(shí)審稿意見(jiàn)、及時(shí)將有價(jià)值的意見(jiàn)發(fā)給作者的作用。