導(dǎo)語：一稿多投和重復(fù)發(fā)表防范方法一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

近年來，各種嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為屢見報端，涉及學(xué)術(shù)界、政界、文藝界等各領(lǐng)域，影響極其惡劣。學(xué)術(shù)不端的表現(xiàn)形式多樣，如剽竊他人學(xué)術(shù)成果［1－3］、偽造或篡改數(shù)據(jù)［4－5］、不當(dāng)署名［6］、一稿多投、重復(fù)發(fā)表等。其中，一稿多投和重復(fù)發(fā)表是涉及學(xué)術(shù)不端的科技期刊來稿中較常見的2種行為，如何有效防范該類行為是科技期刊面臨的一項重要挑戰(zhàn)?；ヂ?lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展為我們提供了海量的數(shù)據(jù)資源，而“互聯(lián)網(wǎng)+”概念自提出以來，與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)迅速結(jié)合，在實現(xiàn)資源利用的最優(yōu)化方面正發(fā)揮著越來越重要的作用。在科技期刊編輯出版中，這一技術(shù)的運(yùn)用為防范各種學(xué)術(shù)不端行為提供了有效的手段。本文在統(tǒng)計分析《半導(dǎo)體光電》近10年疑似學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)類型、數(shù)量和發(fā)展趨勢的基礎(chǔ)上，結(jié)合科技發(fā)展現(xiàn)狀，提出“互聯(lián)網(wǎng)+”環(huán)境下科技期刊對一稿多投和重復(fù)發(fā)表行為進(jìn)行有效防范的方法。

1一稿多投、重復(fù)發(fā)表與“互聯(lián)網(wǎng)+”

由于國內(nèi)對一稿多投、重復(fù)發(fā)表等尚無明確統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，因此本文采用的統(tǒng)計和分析數(shù)據(jù)皆基于目前中國最大的學(xué)術(shù)大數(shù)據(jù)平臺———中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(CNKI)。根據(jù)中國知網(wǎng)的定義，“一稿多投”指的是同一作者發(fā)表的2篇文獻(xiàn)全文重合度高于90%;“重復(fù)發(fā)表”指的是同一作者不同時間發(fā)表的2篇文獻(xiàn)全文重合度在40%～90%。這些學(xué)術(shù)不端行為擾亂學(xué)術(shù)秩序和生態(tài)，浪費出版資源，甚至?xí)?yán)重影響科技期刊的質(zhì)量和聲譽(yù)［7］，因此各刊均應(yīng)予以高度重視。“互聯(lián)網(wǎng)+”即利用信息通信技術(shù)以及互聯(lián)網(wǎng)平臺，將互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)行業(yè)進(jìn)行深度融合，創(chuàng)造新的發(fā)展生態(tài)。互聯(lián)網(wǎng)的便利性、經(jīng)濟(jì)性、時效性及科學(xué)性等特點為科技期刊的發(fā)展帶來了巨大的變革和挑戰(zhàn)［8］。具體到學(xué)術(shù)不端行為的防范，結(jié)合《半導(dǎo)體光電》編輯部近年的工作實踐，本文認(rèn)為如果能夠充分有效地對互聯(lián)網(wǎng)資源加以利用，可以起到良好的效果。

2《半導(dǎo)體光電》疑似學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)分析

《半導(dǎo)體光電》作為中文核心科技期刊，建立了成熟與完善的在線投稿系統(tǒng)，在長期的辦刊過程中始終嚴(yán)格落實“三審三?！敝贫龋瑢砀鍒?zhí)行編輯初審、同行評議、編輯復(fù)審、主編終審等規(guī)范的審查流程?；诖耍治鲈摽谝伤茖W(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)(AcademicMiscon-ductLiterature，AML)上面臨的問題及采取的防范措施對整個行業(yè)應(yīng)有一定的借鑒意義。本文對《半導(dǎo)體光電》近10年發(fā)表的AML文獻(xiàn)的類型、數(shù)量和分布情況進(jìn)行了統(tǒng)計和分析，結(jié)果見表1。由表1可知，《半導(dǎo)體光電》2009—2018年發(fā)表AML文獻(xiàn)總計41篇，其中，一稿多投和重復(fù)發(fā)表類文獻(xiàn)共30篇，疑似抄襲類文獻(xiàn)共11篇，二者分別占發(fā)表AML文獻(xiàn)總量的73.17%和26.83%。該數(shù)據(jù)表明一稿多投和重復(fù)發(fā)表在學(xué)術(shù)不端行為中占比很高。另外，表中最后一列數(shù)據(jù)顯示，《半導(dǎo)體光電》發(fā)表的AML文獻(xiàn)占當(dāng)年刊發(fā)文獻(xiàn)總量的比例在2015年之前約為2%，2010年甚至高達(dá)3.83%，2015年之后均在1%左右，下降趨勢明顯。針對學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的原因，學(xué)者們給出了各種分析［9－12］，提出了多種應(yīng)對方法供期刊編輯借鑒。例如某些編輯部要求作者在投稿時簽署“無一稿多投不端行為”承諾書等，這些措施在客觀上可對學(xué)術(shù)不端起到一定的防范作用，但隨著網(wǎng)絡(luò)的爆炸式發(fā)展，信息的獲取渠道愈發(fā)多樣，僅靠傳統(tǒng)方法已不能滿足要求。因此，科技期刊也應(yīng)順應(yīng)時展，更新防范手段。

3“互聯(lián)網(wǎng)+”環(huán)境下對一稿多投和重復(fù)發(fā)表的防范方法

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，利用互聯(lián)網(wǎng)的大數(shù)據(jù)過濾和分析功能來預(yù)防一稿多投和重復(fù)發(fā)表成為一條切實可行的路徑。經(jīng)《半導(dǎo)體光電》編輯部多年實踐，以下幾種基于互聯(lián)網(wǎng)手段進(jìn)行學(xué)術(shù)不端行為防范的方法是行之有效且易于開展的，對科技期刊具有普適性。3．1充分利用學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)。近年來國內(nèi)的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)發(fā)展迅速，也日趨成熟，比較知名的有中國知網(wǎng)的科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(AMLC)系統(tǒng)、萬方論文相似性檢測系統(tǒng)、維普通達(dá)論文引用檢測系統(tǒng)及ROST反剽竊系統(tǒng)［13］，其中應(yīng)用最為廣泛也最受認(rèn)可的是AMLC系統(tǒng)。AMLC系統(tǒng)自2008年正式上線至今，其檢測范圍已經(jīng)能夠涵蓋絕大部分在線中文數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)絡(luò)資源，英文數(shù)據(jù)庫也在不斷引進(jìn)完善中。2015年5月《半導(dǎo)體光電》正式啟用AMLC系統(tǒng)，對來稿首先進(jìn)行AMLC檢測:全文重合度高于20%的稿件做退稿處理;重合度在10%～20%的稿件退回作者修改后重投;重合度在10%以下的稿件安排審稿等后續(xù)工作。從表1中可以看出，《半導(dǎo)體光電》發(fā)表的AML文獻(xiàn)量在2009—2018年整體呈下降趨勢，且2015年之后降幅明顯，這與其有效利用AMLC系統(tǒng)密不可分，但仍未能完全遏制學(xué)術(shù)不端行為。究其原因，主要是科技期刊普遍存在發(fā)表周期過長的問題，很多期刊從收稿錄用到最終出版的周期通常在6～8個月，有的長達(dá)1年以上，特別是高校的碩博學(xué)位論文實現(xiàn)網(wǎng)上可查詢間隔的周期甚至更長，這為一稿多投/重復(fù)發(fā)表提供了可乘之機(jī)。通過分析《半導(dǎo)體光電》近年發(fā)表的AML文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)多屬于以下情況:文獻(xiàn)在收稿時通過AMLC系統(tǒng)檢測沒有問題，正式出版后進(jìn)行學(xué)術(shù)指標(biāo)統(tǒng)計時卻發(fā)現(xiàn)存在不端行為。基于此，建議期刊在正式出版前對稿件進(jìn)行AMLC系統(tǒng)復(fù)查。3．2全面開通網(wǎng)絡(luò)首發(fā)。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)指的是《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)》電子雜志社有限公司(Q/CNKI)推出的一種新型出版方式，是期刊將稿件在網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行優(yōu)先數(shù)字出版的行為。首發(fā)內(nèi)容根據(jù)編輯狀態(tài)分為錄用定稿、排版定稿和整期匯編定稿。正式網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后的文獻(xiàn)即被認(rèn)可為已發(fā)表，且全部在AMLC檢測系統(tǒng)涵蓋范圍之內(nèi)，數(shù)據(jù)庫根據(jù)文獻(xiàn)首發(fā)時間確認(rèn)版權(quán)。《半導(dǎo)體光電》2017年開始嘗試在CNKI平臺上進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，但由于種種原因未能全面展開。面對AML文獻(xiàn)屢禁不止的情況，《半導(dǎo)體光電》于2019年4月全面開通網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，目前主要采用錄用定稿和排版定稿首發(fā)，經(jīng)過一段時間的實踐驗證，其優(yōu)勢已逐漸顯現(xiàn)，主要表現(xiàn)在以下3個方面。1)有效縮短發(fā)表周期、防范學(xué)術(shù)不端。導(dǎo)致“一稿多投”和“重復(fù)發(fā)表”行為的原因很多［14－15］，其中最主要的是一些作者因評職稱、畢業(yè)答辯等客觀要求，希望論文盡早見刊，于是大面積撒網(wǎng)，同時向多家期刊投遞稿件，以期盡早刊登，而傳統(tǒng)紙質(zhì)刊發(fā)需要歷經(jīng)很多環(huán)節(jié)，處理周期過長。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)很好地解決了這個矛盾。開通網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后，《半導(dǎo)體光電》采用的做法是首先對錄用稿件進(jìn)行一次編輯校對，以保證稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量和出版技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，然后通過CNKI網(wǎng)絡(luò)首發(fā)平臺上傳稿件，完成首發(fā)。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)將發(fā)表周期縮短至1個月之內(nèi)。另外，首發(fā)稿件由編輯部自行上傳后，需經(jīng)平臺二次審核通過后方可發(fā)表，其中包括學(xué)術(shù)不端行第4期朱玲瑞等:“互聯(lián)網(wǎng)+”環(huán)境下科技期刊對一稿多投和重復(fù)發(fā)表行為的防范方法———以《半導(dǎo)體光電》為例為檢測?！栋雽?dǎo)體光電》曾收到這樣一篇稿件:收稿后進(jìn)行AMLC系統(tǒng)檢測，顯示其復(fù)制率僅為3.6%，文章整體學(xué)術(shù)質(zhì)量較高且行文流暢，經(jīng)嚴(yán)格審稿后順利被錄用。但是在1個月后進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)時被退回，原因是平臺檢測到其復(fù)制率高達(dá)51%，涉嫌剽竊。經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，該稿件的主要剽竊對象為一篇碩士學(xué)位論文，收稿后首次進(jìn)行AMLC檢測時，該碩士學(xué)位論文尚未在網(wǎng)絡(luò)公開，因此不在AMLC系統(tǒng)涵蓋范圍之內(nèi)。而在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)平臺審核進(jìn)行二次檢測時，該碩士學(xué)位論文資源已經(jīng)進(jìn)入AMLC系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，這個時間差導(dǎo)致同一文獻(xiàn)前后2次檢測結(jié)果差異巨大。由此可見，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)在一定程度上能夠有效防范AML。2)加快學(xué)術(shù)成果傳播與流通。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后的稿件即可被各搜索引擎檢索，有利于創(chuàng)新性學(xué)術(shù)研究成果在短時間內(nèi)得到廣泛傳播，極大地增加了閱讀量和利用率，有效加快了學(xué)術(shù)成果的流通。3)提高學(xué)術(shù)影響力、吸引優(yōu)質(zhì)稿源。我們對《半導(dǎo)體光電》2019年網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的稿件進(jìn)行了跟蹤分析，結(jié)果顯示多篇學(xué)術(shù)水平高、研究內(nèi)容前沿的優(yōu)質(zhì)稿件月下載量均在百次以上，某些高水平綜述類稿件的月下載量甚至達(dá)千余次。下載閱讀量是科技文獻(xiàn)學(xué)術(shù)價值的直觀體現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)將這一功能有效放大，有利于吸引優(yōu)質(zhì)稿源，提高科技期刊學(xué)術(shù)影響力，促進(jìn)其良性發(fā)展。3．3利用各種搜索引擎。據(jù)統(tǒng)計，國內(nèi)的AMLC系統(tǒng)檢測準(zhǔn)確率已接近90%，但仍存在一些不足，主要體現(xiàn)在對外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)心有余而力不足。有些作者將國外的學(xué)術(shù)稿件進(jìn)行翻譯，略作改動，然后投稿，這種行為在國內(nèi)的AMLC系統(tǒng)中較難被檢測出?！栋雽?dǎo)體光電》對于這類在國內(nèi)AMLC系統(tǒng)中檢測顯示復(fù)制率極低的稿件，通常采用如下做法:將其核心內(nèi)容翻譯成英文，然后復(fù)制到百度、谷歌或雅虎等搜索引擎上進(jìn)行搜索。譯文中語法可忽略，但關(guān)鍵數(shù)據(jù)和關(guān)鍵詞必須準(zhǔn)確。如果檢測到類似結(jié)果，則進(jìn)一步擴(kuò)大檢測面，以確認(rèn)其是否存在不端行為。這類稿件在科技期刊來稿中占比不高，但由于其學(xué)術(shù)不端行為隱蔽性較強(qiáng)，也應(yīng)引起重視。3．4充分利用在線投稿系統(tǒng)與同行評議。同一文獻(xiàn)發(fā)表在不同期刊上的重復(fù)發(fā)表行為可能是由于審稿、等存在漏洞導(dǎo)致，但根據(jù)李艷紅等的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計［16］，同一期刊刊載重復(fù)發(fā)表文獻(xiàn)的情況也并非個例，有些期刊甚至還相當(dāng)嚴(yán)重。這說明重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象的產(chǎn)生并不全在于作者，編輯部在審稿把關(guān)上也有不可推卸的責(zé)任?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)為溝通提供了便捷，目前很多科技期刊都建立了在線投稿系統(tǒng)和審稿專家?guī)?。通過投稿系統(tǒng)可以實時將收稿發(fā)送給審稿專家，而且現(xiàn)有的投稿系統(tǒng)已經(jīng)能夠?qū)崿F(xiàn)對重復(fù)投遞、退修重投等稿件進(jìn)行特定標(biāo)注，提醒編輯部審稿時特別注意。這為防范同一文獻(xiàn)在同一刊物上重復(fù)發(fā)表提供了便捷的方法。我們在平時與編輯同行的交流中注意到，目前仍有部分期刊僅采用電子郵件等傳統(tǒng)的方式接收稿件，這無疑是跟不上時代步伐的，也為學(xué)術(shù)不端行為提供了滋生的土壤。這類期刊應(yīng)與時俱進(jìn)，盡快建立適合個刊風(fēng)格的投稿系統(tǒng)，提高工作效率。此外，各期刊之間可以通過編輯類學(xué)會、協(xié)會等加強(qiáng)溝通，互通信息，共享專家?guī)欤黄寮瑫r發(fā)給多名專家審讀評議，專家在對不同刊物的稿件進(jìn)行審議時也能發(fā)現(xiàn)一稿多投稿件。還可以考慮對屢次出現(xiàn)一稿多投、重復(fù)發(fā)表等不端行為的作者建立聯(lián)動黑名單制。

4結(jié)束語

《半導(dǎo)體光電》多年應(yīng)用實踐表明，本文所述方法在防范一稿多投和重復(fù)發(fā)表行為上是行之有效的，但要從根本上遏制學(xué)術(shù)不端行為仍需各方共同努力:一是作者應(yīng)加強(qiáng)自律，樹立正確的學(xué)術(shù)觀;二是編輯部應(yīng)規(guī)范審校流程并采取有效防范手段;三要加強(qiáng)社會監(jiān)督，凈化學(xué)術(shù)環(huán)境。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，其與各個傳統(tǒng)行業(yè)的融合必將越來越深入?？萍计诳庉嬋缒茉诠ぷ鲗嵺`中不斷探索、與時俱進(jìn)，對互聯(lián)網(wǎng)手段加以有效利用，將有效防范一稿多投和重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)不端行為，筑牢學(xué)術(shù)誠信的基石。

作者:朱玲瑞 李福果 單位:重慶光電技術(shù)研究所《半導(dǎo)體光電》編輯部