導(dǎo)語：試議SS定理的作用一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、來自經(jīng)驗研究的證據(jù)與ss定理的預(yù)測之間的悖論

(一)貿(mào)易自由化與要素收益根據(jù)SS定理，貿(mào)易自由化會通過商品相對價格的提高使生產(chǎn)該商品過程中密集使用的要素的相對收益增加。經(jīng)驗研究表明，發(fā)展中國家擁有相對豐裕的低技能型勞動力②。根據(jù)要素稟賦理論，發(fā)展中國家應(yīng)該專門從事密集使用本國低技能型勞動力產(chǎn)品的生產(chǎn)并出口。根據(jù)SS定理的預(yù)測，貿(mào)易自由化會使發(fā)展中國家密集使用的低技能勞動力的產(chǎn)品價格上漲，從而使本國的低技能型勞動力的工資上漲。相反，貿(mào)易自由化使發(fā)展中國家密集使用高技能型勞動力的產(chǎn)品價格下降，從而使本國高技能型勞動力的工資下降。因此，貿(mào)易自由化縮小了發(fā)展中國家高技能勞動力和低技能勞動力之間的工資差距。但是，大量的經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家的工資差距存在不斷擴大的趨勢。Helpman，ItskhokiandRedding(2012)［3］使用1986—1998年間巴西的勞動力數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)在樣本期內(nèi)工資差距存在顯著擴大的趨勢，工資差距的擴大主要發(fā)生在同一行業(yè)的不同部門內(nèi)部，部門內(nèi)部工資差距的擴大來源于不同企業(yè)間的工資差距，而企業(yè)間的工資差距與企業(yè)的貿(mào)易參與度有關(guān)。Am-itiandDavis(2012)利用印度尼西亞1991—2000年的制造業(yè)數(shù)據(jù)，從企業(yè)層面分析了貿(mào)易自由化對印度尼西亞制造業(yè)企業(yè)工資的影響。在她們的研究中，不論是最終產(chǎn)品的關(guān)稅下降還是中間投入品的關(guān)稅下降都擴大了企業(yè)間的工資差距。包群、邵敏和侯維忠(2011)考察了1998—2001年間中國制造業(yè)企業(yè)出口后對其員工收入的影響，研究發(fā)現(xiàn)盡管出口在我國經(jīng)濟的總體增長中扮演了重要角色，但企業(yè)出口對勞動力報酬的改善作用并不明顯。因此，作為低技能型勞動力具有絕對優(yōu)勢的發(fā)展中大國，勞動密集型產(chǎn)品的出口并沒有如SS定理所預(yù)測的那樣使低技能型勞動力的收益增加。對墨西哥(Frias，2009)、斯洛文尼亞(Loecker，2007)等發(fā)展中國家的研究也發(fā)現(xiàn)工資差距隨著貿(mào)易自由化的深入而進(jìn)一步擴大。另外，Pavcniketal.(2004)對巴西產(chǎn)業(yè)層面的研究和Trefler(2004)對NAFTA企業(yè)層面的研究都表明，最終產(chǎn)出關(guān)稅的下降對工資的影響是不顯著的。對發(fā)達(dá)國家而言，由于擁有豐裕的高技能型勞動力，根據(jù)要素稟賦理論，發(fā)達(dá)國家專門從事于密集使用本國高技能型勞動力產(chǎn)品的生產(chǎn)并出口。根據(jù)SS定理的預(yù)測，貿(mào)易自由化會使發(fā)達(dá)國家密集使用本國高技能型勞動力的產(chǎn)品價格上漲，從而使發(fā)達(dá)國家高技能型勞動力的工資上漲。相反，貿(mào)易自由化使發(fā)達(dá)國家密集使用本國低技能型勞動力的產(chǎn)品價格下降，從而使國內(nèi)低技能型勞動力的工資下降。因此，貿(mào)易自由化加大了發(fā)達(dá)國家高技能型勞動力和低技能型勞動力之間的工資差距。關(guān)于SS定理對發(fā)達(dá)國家貿(mào)易和工資差距的預(yù)測，一些學(xué)者的經(jīng)驗研究給予了支持。Davidson等(2011)使用1995—2005年間瑞典的制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化會提高勞動力市場匹配過程的效率，提高效率工資水平，從而擴大了出口企業(yè)和非出口企業(yè)間的工資差距。BernerdandJensen(1997)、Ko-pczukandWojciech(2010)對美國的研究以及BellandBrian(2010)對英國的研究等都發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易自由化過程中工資差距的擴大。但是Schank(2007)使用德國的勞動力數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)和非出口企業(yè)之間的工資差距縮小了，GohandJavorcik(2005)對波蘭的研究也發(fā)現(xiàn)關(guān)稅的下降縮小了高技能型勞動力和低技能型勞動力之間的工資差距。

(二)貿(mào)易自由化與產(chǎn)品價格盡管SS定理關(guān)于貿(mào)易會導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家的工資差距擴大這一直接結(jié)論與大部分對發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗研究結(jié)論是相符的，但它的間接推論與發(fā)達(dá)國家不符。一個重要的推論是貿(mào)易對工資的影響是通過產(chǎn)品價格的變化來實現(xiàn)的，也就是說對于發(fā)達(dá)國家而言，貿(mào)易自由化使高技能型工人生產(chǎn)的高技能密度的產(chǎn)品價格上漲，而經(jīng)驗研究表明，在發(fā)達(dá)國家，高技能密集型產(chǎn)品的相對價格是下降的，而低技能密集型產(chǎn)品的相對價格卻存在上漲的趨勢，例如BaldwinandCain(1997)對美國的研究發(fā)現(xiàn)技能密集型產(chǎn)品的相對價格在20世紀(jì)70年代下降而在80年代沒有明顯的趨勢，而Leamer(1998)對美國的研究發(fā)現(xiàn)勞動密集型產(chǎn)品的價格在80年代呈上升的趨勢，SlaughterandSwagel(1997)對OECD的研究和NevenandWyplosz(1996)對歐盟的研究都沒有發(fā)現(xiàn)技能密集型產(chǎn)品相對價格的上漲。

(三)貿(mào)易自由化與要素流動SS定理的另一個間接推論是貿(mào)易自由化會使勞動力在部門之間重新分配，使勞動力從收益下降的部門轉(zhuǎn)移到收益上升的部門。根據(jù)SS定理，貿(mào)易自由化后，發(fā)展中國家的勞動密集型行業(yè)受到國際市場需求的拉動，對低技能型勞動力的需求增加，同理，發(fā)達(dá)國家對高技能型勞動力的需求增加。由于SS定理假設(shè)勞動力在行業(yè)間是可以自由流動的，因此發(fā)展中國家低技能型的勞動力和發(fā)達(dá)國家高技能型的勞動力通過在行業(yè)間的流動獲得來自貿(mào)易自由化的收益。然而，大部分關(guān)于貿(mào)易自由化對發(fā)展中國家影響的研究都沒有發(fā)現(xiàn)勞動力在行業(yè)間的重新分配。如Feliciano(2001)對墨西哥的研究、Attanasio，GoldbergandPavcnik(2004)對哥倫比亞的研究、Topalov(2004)對印度的研究等。相反，對發(fā)展中國家的經(jīng)驗研究表明，在過去的20多年內(nèi)，大部分行業(yè)內(nèi)高技能型工人的比例有了很大的增加。如GeandYang(2012)對中國的研究、Kijima(2006)對印度的研究等。在對發(fā)達(dá)國家的研究中，Berman(1994)發(fā)現(xiàn)，在1979—1987年間，美國高技能型工人的相對就業(yè)平均每年增長0.546%，其中只有約1/3(0.184%)來源于行業(yè)間的轉(zhuǎn)移，而其余2/3都是由行業(yè)內(nèi)變動引起的。

二、對SS定理悖論的解釋

由于SS定理不能解釋發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家工資差距同時擴大以及工資差距的擴大伴隨著技能密集型產(chǎn)品價格的下降，許多研究貿(mào)易和工資差距的文獻(xiàn)對SS定理采取懷疑甚至否定的態(tài)度。本文認(rèn)為SS定理的正確性是不容置疑的，經(jīng)濟學(xué)家的定理是從假設(shè)A到假設(shè)B的邏輯推理(常常借助數(shù)學(xué)推導(dǎo))，只要推理是正確的，這個定理就是成功的。盡管定理本身正確，但定理的預(yù)測可以是錯誤的，也就是和現(xiàn)實不符(許斌，2008)。我們不能否認(rèn)的是在全球化日益縱深發(fā)展的今天，許多經(jīng)濟現(xiàn)象還可以通過SS定理來解釋，而且許多新的理論也是在SS定理的基礎(chǔ)上進(jìn)行擴展而得到的。針對SS定理的預(yù)測和來自經(jīng)驗研究的證據(jù)之間的不符，本文試圖從以下方面進(jìn)行解釋:

(一)對發(fā)展中國家工資差距擴大的解釋首先，將2×2×2的SS模型進(jìn)行拓展，在模型中包括非貿(mào)易產(chǎn)品或其他的要素。假設(shè)產(chǎn)品的生產(chǎn)中有3種要素:高技能型勞動力、低技能型勞動力以及土地，假設(shè)一些國家的土地資源豐富(如拉丁美洲國家)，貿(mào)易自由化將有利于這些國家的土地密集型產(chǎn)品，如果這些產(chǎn)品的生產(chǎn)需要更高比例的高技能型勞動力，那么高技能型勞動力將會受益。這就在不改變SS定理基本假設(shè)條件的情況下解釋了發(fā)展中國家工資差距擴大的事實。其次，發(fā)展中國家貿(mào)易自由化前對不同行業(yè)的保護程度不同。Robertson(2004)對NAFTA的研究表明，發(fā)展中國家貿(mào)易自由化之前受保護最嚴(yán)重的是低技能型勞動力密集的行業(yè)，貿(mào)易自由化后，這些行業(yè)受關(guān)稅下降的影響最大，從而使低技能型勞動力的收益受損。GoldbergandPavcnik(2004)對哥倫比亞的研究發(fā)現(xiàn)，隨著貿(mào)易自由化進(jìn)程的加快，關(guān)稅下降幅度最大的部門擁有的低技能型勞動力比例最高，工人工資最低。HansonandHarrison(1999)對墨西哥的研究、CurrieandHarrison(1997)對摩洛哥的研究都發(fā)現(xiàn)了同樣的現(xiàn)象?？紤]到這一因素，發(fā)展中國家工資差距擴大的事實與SS定理的預(yù)測是一致的，因為貿(mào)易自由化主要集中在低技能型勞動力密集的行業(yè)，低技能型勞動力的收益隨著貿(mào)易自由化的進(jìn)程而下降。這一事實表明，研究貿(mào)易自由化對工資的影響需要考慮不同行業(yè)間關(guān)稅變化幅度的不同，僅僅通過對貿(mào)易自由化前后勞動力收益的比較來確定貿(mào)易自由化對工資差距的影響忽視了貿(mào)易自由化前對不同行業(yè)的保護方式和保護程度在決定貿(mào)易自由化對工資影響中的重要作用。最后，貿(mào)易自由化不僅導(dǎo)致南北貿(mào)易的增加，還使貿(mào)易方向發(fā)生了變化。南南貿(mào)易占發(fā)展中國家商品貿(mào)易的2/5，占世界商品貿(mào)易的12%。因此，對SS定理的檢驗需要考慮到貿(mào)易方向的變化。Julien(2007)將發(fā)展中國家分為低收入國家、中等收入國家和中上收入國家三類，低收入國家和中等收入國家屬于“南方國家”，中上收入國家屬于“北方國家”。他的研究發(fā)現(xiàn)，在“南南貿(mào)易”中，低收入南方國家的貿(mào)易伙伴是技能密集度較低的國家，而在“南北貿(mào)易”中，低收入南方國家的貿(mào)易伙伴是技能密集度較高的國家。貿(mào)易自由化的深入使“南南貿(mào)易”份額大幅增加?！澳夏腺Q(mào)易”縮小了低收入的發(fā)展中國家的工資差距，而“南北貿(mào)易”擴大了低收入的發(fā)展中國家的工資差距。這一研究部分地證實了SS定理對發(fā)展中國家工資差距的預(yù)測。值得注意的是，存在多種作用機制使發(fā)展中國家的工資差距隨著貿(mào)易自由化的深入進(jìn)一步擴大，本文只是基于SS定理對這一現(xiàn)象進(jìn)行分析。當(dāng)然，并非所有的經(jīng)驗研究的結(jié)論都與SS定理的預(yù)測不符。AmitiandCamen(2012)研究了最終產(chǎn)品的關(guān)稅下降和中間投入品的關(guān)稅下降對印度尼西亞技能溢價的影響，她們發(fā)現(xiàn)，降低中間投入品的關(guān)稅會降低進(jìn)口中間投入品的企業(yè)的技能溢價，但是沒有發(fā)現(xiàn)降低最終產(chǎn)品的關(guān)稅對技能溢價具有顯著的影響。許斌(2008)使用來自世界銀行對中國5個城市③1998—2000年間1500家企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究了貿(mào)易自由化和技術(shù)進(jìn)步對中國高技能型勞動力需求的影響，他發(fā)現(xiàn)出口擴張降低了對中國高技能型勞動力的需求。

(二)對高技能密集型產(chǎn)品價格下降的解釋SS定理對產(chǎn)品價格變化的預(yù)測是建立在各國比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，而每個國家的比較優(yōu)勢不是一成不變的，隨著一些低收入的國家，如印度、印度尼西亞和巴基斯坦加入國際市場，一方面使發(fā)達(dá)國家面臨著更為激烈的競爭，使他們加快了技術(shù)更新的步伐，縮短了產(chǎn)品的生命周期，從而使高技能密集型產(chǎn)品的相對價格下降。另一方面使一些中等收入的發(fā)展中國家，如中國和哥倫比亞現(xiàn)有的比較優(yōu)勢發(fā)生了改變。Wood(1999)的研究發(fā)現(xiàn)，盡管在20世紀(jì)60年代和70年代，中等收入的國家在低技能勞動力密集型的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，但在80年代和90年代，當(dāng)?shù)褪杖氲膰议_始出口，低技能密集型勞動力具有比較優(yōu)勢的國家轉(zhuǎn)變?yōu)橹械燃寄軇趧恿哂斜容^優(yōu)勢的國家，出口技能密度相對較高的產(chǎn)品，使高技能密集型產(chǎn)品的價格下降。

(三)對勞動力在行業(yè)之間缺乏流動性的解釋SS定理的一個重要假設(shè)是生產(chǎn)要素在國內(nèi)可以自由流動。由于SS定理主要分析貿(mào)易對要素收益的長期影響，因此這一假設(shè)存在它的合理性。但在對工資差距的研究中，由于數(shù)據(jù)可獲得性的限制，對樣本只能進(jìn)行短期或中期的研究，由于各國的生產(chǎn)要素在短期或中期不能完全實現(xiàn)自由流動，從而使SS定理的假設(shè)條件不能實現(xiàn)。更為重要的是，在許多國家，尤其是發(fā)展中國家，勞動力市場改革相對于產(chǎn)品市場改革的滯后使勞動力的自由流動受到更多的限制，剛性的勞動力市場(rigidlabormar-ket)使工資不能及時調(diào)整來應(yīng)對貿(mào)易自由化的影響，或者由于產(chǎn)品市場的不完善性使企業(yè)對貿(mào)易自由化的響應(yīng)是通過降低邊際利潤而不是通過勞動力在部門間的調(diào)整。Verhoogen(2008)［10］在對墨西哥的研究中發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化提高了出口企業(yè)的平均產(chǎn)品質(zhì)量，高質(zhì)量產(chǎn)品的生產(chǎn)增加了對高技能型勞動力的需求。然而，企業(yè)可以通過提高現(xiàn)有勞動力的生產(chǎn)率水平滿足對高技能型勞動力的需求，而不用雇傭新的高技能型的勞動力。因此，貿(mào)易自由化不一定會導(dǎo)致勞動力在行業(yè)或企業(yè)間的重新分配。另外，對工資差距的經(jīng)驗研究通常使用兩類數(shù)據(jù)，一類是來自行業(yè)或企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，這類數(shù)據(jù)反映了行業(yè)或企業(yè)的特征，但是通常都不包括工人的技能水平信息。另一類數(shù)據(jù)是人口調(diào)查數(shù)據(jù)，這類數(shù)據(jù)包括了相對比較全面的工人的信息，但是對行業(yè)的分類較粗。因此，盡管可能存在勞動力在行業(yè)間的再分配效應(yīng)，但是由于數(shù)據(jù)的限制導(dǎo)致經(jīng)驗研究無法對這一現(xiàn)象給予刻畫。

三、對SS定理的評價

對于工資差距問題而言，只有在控制了所有其他重要的可能改變工資差距的因素后發(fā)現(xiàn)不存在SS定理所預(yù)測的關(guān)系，才能說明SS定理缺乏現(xiàn)實解釋力。SS定理是二維的H－O模型中聯(lián)系商品相對價格和要素相對收益的關(guān)系式。DeardorffandStaiger(1988)證明，在高維的HOV模型中，存在不等式:(W2－W1)(F2－F1)0(下標(biāo)表示時間)。對于任何一種生產(chǎn)要素，如果出口中所含的這種要素的量(貿(mào)易的要素含量F)上升，那么這種要素的價格必然上升(至少不會下降)。如果貿(mào)易自由化進(jìn)程中發(fā)展中國家出口商品中高技能工人的含量提高(Fh2＞Fh1＞0)，則會使高技能型工人的工資上升，從而擴大工資差距。因此，SS定理的本質(zhì)關(guān)系是可以推廣到多維空間的(多于兩個產(chǎn)品、兩種生產(chǎn)要素和兩個國家)。當(dāng)然，對SS定理的推斷仍然受H－O模型假設(shè)條件的限制。在結(jié)合SS定理對工資差距進(jìn)行經(jīng)驗研究的過程中，如果在控制了除產(chǎn)品價格以外的其他影響工資差距的因素后，研究結(jié)果與SS定理的預(yù)測不符，可以說明SS是缺乏現(xiàn)實解釋力的。而現(xiàn)有文獻(xiàn)對國際貿(mào)易通過影響產(chǎn)品相對價格從而影響要素收益并最終影響工資差距的經(jīng)驗研究中，存在許多影響工資差距的因素，如宏觀經(jīng)濟政策、不可觀測的企業(yè)特性和工人特性等，經(jīng)驗研究不可能將所有影響工資的因素包括到分析框架中來。不可否認(rèn)，由于建立在一系列對現(xiàn)實世界簡單化、抽象化的假設(shè)條件的基礎(chǔ)上，SS定理存在自身的局限性。首先，國際貿(mào)易并沒有實現(xiàn)完全的自由化。各國政治經(jīng)濟利益的沖突造成許多貿(mào)易障礙，使各國同類商品的價格不可能相同。其次，就某個具體的國家而言，由于存在特定的工人和行業(yè)特性，同一生產(chǎn)要素在不同行業(yè)的收益也很難趨于一致。更為重要的是，貿(mào)易通過多種作用機制影響工資差距，尤其是技術(shù)進(jìn)步機制。各國的生產(chǎn)技術(shù)是不斷革新和進(jìn)步的，工人工資的增長更多地來自于生產(chǎn)技術(shù)的不斷革新和新產(chǎn)品的不斷開發(fā)。如果貿(mào)易自由化導(dǎo)致了偏向高技能型勞動力的技術(shù)進(jìn)步，就會使高技能型勞動力的收益增加，而不論勞動力屬于哪個國家。如BloomandNick等(2011)、Acemoglu(2003、2010)、Bustos(2005、2011)、ZhuandTre-fler(2005)等將技術(shù)進(jìn)步和轉(zhuǎn)移對工資差距的影響與貿(mào)易對工資差距的影響結(jié)合起來，為工資差距隨著全球化的進(jìn)程日益擴大的趨勢給予了更為合理和全面的解釋。我們必須看到，各國要素收益的差距由于發(fā)達(dá)國家的技術(shù)創(chuàng)新一次又一次的擴大，但又通過國家間的貿(mào)易不斷縮小。

四、結(jié)論

由于來自經(jīng)驗研究的證據(jù)尤其是針對發(fā)展中國家的經(jīng)驗研究與SS定理的預(yù)測相駁，在理論界出現(xiàn)了SS定理過時了甚至是錯誤的呼聲。本文通過對現(xiàn)有的以SS定理為基礎(chǔ)研究貿(mào)易自由化和工資差距的文獻(xiàn)進(jìn)行回顧，總結(jié)了SS定理的預(yù)測與經(jīng)驗研究結(jié)論之間的不符，通過對SS定理進(jìn)行拓展對其進(jìn)行了解釋。我們應(yīng)該看到，SS定理刻畫的是一個長期的趨勢和動態(tài)過程，盡管在工資差距的問題上，SS定理存在局限性，但我們不能否定這一理論的正確性和現(xiàn)實解釋力。當(dāng)然，對貿(mào)易自由化和工資差距的研究需要SS定理與更多理論的結(jié)合，以便對貿(mào)易自由化進(jìn)程中收入差距擴大這一備受關(guān)注的問題給予更為全面和合理的解釋。

作者：趙春燕單位：九江學(xué)院外國語學(xué)院