導(dǎo)語：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論

（一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論產(chǎn)生的背景

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論告訴我們，國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于交易國之間的差異，以及勞動生產(chǎn)率、生產(chǎn)技術(shù)的差異（李嘉圖的比較利益學(xué)說），或是要素稟賦的差異（赫克歇爾——俄林模型），并由此決定貿(mào)易格局。這對于解釋南—北貿(mào)易較為有效。然而，當(dāng)今世界貿(mào)易的將近一半是在要素稟賦比較相似的工業(yè)化國家之間進行的，而且發(fā)達國家之間的制成品貿(mào)易占整個世界貿(mào)易總額的比例超過2／3，傳統(tǒng)貿(mào)易理論對此不能提供令人信服的解釋。

1979～1980年前后，克魯格曼、蘭開斯特、迪克西特和諾曼幾乎同時獨立地發(fā)表了關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭市場條件下國際貿(mào)易的論文，成為國際貿(mào)易理論發(fā)展的一個重要里程碑。在這些模型里，不完全競爭不再被看作例外，而被視為世界經(jīng)濟中大量存在的普遍現(xiàn)象。建立在規(guī)模收益和不完全競爭基礎(chǔ)上的新理論，一方面賦予“貿(mào)易獲益”定理的證明以新的內(nèi)容，強化了自由貿(mào)易優(yōu)于閉關(guān)自守的傳統(tǒng)結(jié)論。因為除了傳統(tǒng)理論所揭示的比較利益以外，進行國際貿(mào)易還能促進規(guī)模經(jīng)濟，使本國消費者獲得以較低的價格享受同一商品不同種類的選擇機會。另一方面，對完全競爭市場結(jié)構(gòu)和常數(shù)規(guī)模經(jīng)濟的背離使市場本身運行處于一種“次優(yōu)”的境地。這種次優(yōu)的境地并不能保證潛在的收益一定能實現(xiàn)，所以適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)或許有可能改進市場的運行，從而使自由貿(mào)易政策失去其最優(yōu)的地位，也為一些情況下的適度干預(yù)和保護提供了某種理論上的支持，出現(xiàn)了所謂的“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（StrategicTradePolicy）”理論。

（二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的博弈理論基礎(chǔ)

戰(zhàn)略性的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策中的“戰(zhàn)略”兩字，是從博弈論中引用過來的，所以對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的全面認(rèn)識，也離不開對其博弈理論基礎(chǔ)的考察。進行戰(zhàn)略性的政策干預(yù)，就是要把市場競爭處理成一場競賽或博弈（Game）。由于不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的存在，市場份額對各國廠商變得更為重要，市場競爭變成了一場少數(shù)幾家企業(yè)之間的博弈：誰能占領(lǐng)市場，誰就能獲得超額利潤。在這場博弈中，政府能夠通過補貼、關(guān)稅、配額等各種政策工具來幫助本國企業(yè)在國際競爭中獲勝。這樣，貿(mào)易政策通過影響本國廠商及其外國競爭對手的決策行為而產(chǎn)生了轉(zhuǎn)移“經(jīng)濟租（Rent）”和擴大本國企業(yè)市場份額，從而提高本國福利水平的效果。政府政策起到了寡頭競爭模型中的戰(zhàn)略性行為的作用，從而被稱之為“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”。這一思想在以下的一個簡單例子中表現(xiàn)得很清楚。

假定美國和歐盟各有一個企業(yè)，波音和空中客車公司，它們有相同的生產(chǎn)150架噴氣式客機的技術(shù)能力。如果兩個公司都生產(chǎn)并在國際市場上銷售噴氣式客機，這種噴氣式客機的市場就是一個雙寡頭壟斷的市場。假定波音和空中客車公司分別只有兩種戰(zhàn)略選擇：生產(chǎn)或者不生產(chǎn)。考慮到該行業(yè)中規(guī)模經(jīng)濟的存在和市場容量，國際市場只能容納一個生產(chǎn)者，此時該生產(chǎn)者享受壟斷利潤，即經(jīng)濟租。如果兩個生產(chǎn)者都進入，則它們都會遭受損失。因為飛機制造業(yè)中所需的固定資產(chǎn)投資巨大，所以這一假定應(yīng)該是合理的。下表是這一簡單博弈模型的利潤矩陣。

表1無歐盟補貼時的利潤矩陣

空中客車公司

生產(chǎn)不生產(chǎn)

波音生產(chǎn)-5,-5100,0

公司不生產(chǎn)0,1000,0

矩陣有4個單元，分別表示波音和空中客車采取不同的戰(zhàn)略組合，每個單元內(nèi)的第一個數(shù)字代表波音公司的利潤，第二個數(shù)字代表空中客車公司的利潤。假定在沒有政府干預(yù)的情況下，波音公司由于歷史原因而先于空中客車公司生產(chǎn)并占領(lǐng)了150架的客機市場。此時的均衡結(jié)果是右上方的單元（100，0），即波音公司生產(chǎn)并獲得100的利潤，空中客車公司不生產(chǎn)，利潤為零。若空中客車公司硬要擠入市場，結(jié)果則是兩敗俱傷，波音公司和空中客車公司都虧損5，即左上方單元所示。由于－5＜0，空中客車公司在投入生產(chǎn)前已認(rèn)識到會虧損5，所以不會進入競爭。

現(xiàn)在假定歐盟希望通過積極的干預(yù)來改變美國壟斷的局面，即歐盟采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策從而影響市場均衡點。不論波音公司采取什么戰(zhàn)略，歐盟都補貼空中客車公司10。政府的介入完全改變了這場博弈的起始條件，此時的利潤矩陣如下表。

表2歐盟進行補貼時的利潤矩陣

空中客車公司

生產(chǎn)不生產(chǎn)

波音生產(chǎn)-5,5100,0

公司不生產(chǎn)0,1100,0

在新的情況下，空中客車公司只要生產(chǎn)就有利潤，而不管波音公司是否生產(chǎn)，因為5＞0，所以在歐盟補貼的情況下，空中客車公司顯然愿意生產(chǎn)。形勢變得對波音公司不利：如果堅持生產(chǎn)，則虧損5；如果停止生產(chǎn)，則損失為0，因為－5＜0，博弈的結(jié)果是波音公司被迫停產(chǎn)以避免損失。此時市場均衡是左下方的單元（0，110）：波音公司不生產(chǎn)，空中客車公司生產(chǎn)并獨占世界市場。這一簡單例子的令人吃驚的結(jié)果是：10的補貼給空中客車公司帶來110的利潤，其中100純粹是從波音公司轉(zhuǎn)移過來的超額利潤，或稱經(jīng)濟租。從歐盟角度看，其福利水平凈增了100。由該例子得出，在某種市場結(jié)構(gòu)下，積極的政府干預(yù)有可能提高一國的福利水平，當(dāng)然不可避免地損傷他國的利益。

、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的實踐

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在實踐中比較成功的范例當(dāng)屬日本和韓國。政府的干預(yù)政策在幫助這兩個國家的私人企業(yè)，乃至整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大方面起了重要的作用。實際上，也是日、韓等國實踐的成功，使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論本身受到了更大的關(guān)注。

從世界范圍來看，近年來取得成功、發(fā)展較快的行業(yè)，如鋼鐵、汽車、電子等，在很大程度上得到了政府的積極支持與資助。積極的貿(mào)易政策加快了經(jīng)濟增長與對外貿(mào)易的相互作用過程。特別是日本政府，這種戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策的成效更為顯著。50～60年代，日本政府利用外匯供應(yīng)和低息貸款，加之進口限制和關(guān)稅保護，支持發(fā)展了重化工業(yè)，特別是鋼鐵、汽車工業(yè)，從而將工業(yè)重心從勞動密集型的輕紡工業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本、技術(shù)密集型的重化工業(yè)。就汽車工業(yè)而言，50年代日本的汽車質(zhì)量差、成本高。為了幫助汽車工業(yè)，日本政府不僅限制外國汽車的進口，而且通過日本發(fā)展銀行為其提供優(yōu)惠貸款。其他促進出口的措施還包括設(shè)備加速折舊、出口補貼、出口貸款、特殊優(yōu)惠稅收條款等。由于受到進口限制的保護而免于外國競爭，汽車工業(yè)得到了加強并在60年代中期變得具有國際競爭力。70年代中期日本政府又對半導(dǎo)體等知識、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的研究開發(fā)加以資助，并鼓勵政府和工業(yè)部門聯(lián)合研究開發(fā)新技術(shù)，從而使日本企業(yè)在80年代控制了世界芯片市場。

事實上，包括極力主張自由貿(mào)易的美國在內(nèi)的許多發(fā)達國家的政府，都越來越重視那些具有戰(zhàn)略意義、充滿希望的高科技部門，如半導(dǎo)體、飛機和生物技術(shù)部門等，實行有利的貿(mào)易政策保證它們在現(xiàn)在和未來的競爭中處于優(yōu)勢地位。例如，美國高科技產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口在很大程度上歸因于三個重要的政府干預(yù)：美國政府通過那些接受大量補貼具有生產(chǎn)技術(shù)能力的大學(xué)研究部門而對許多產(chǎn)業(yè)提供巨大的R＆D補貼，例如斯坦福大學(xué)附近的“硅谷”。再者，政府公開資助的防御和空間研究為美國企業(yè)提供了受保護的市場，例如通過國防預(yù)算對波音公司資助了大量的R＆D費用。另外，美國進出口銀行的一項重要任務(wù)是為非常成功的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，比如飛機產(chǎn)業(yè)，提供直接的出口補貼。

三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論對發(fā)展中國的借鑒意義

在世界貿(mào)易總額中，發(fā)達國家之間的貿(mào)易所占比重最大，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的誕生最先也是為了解釋發(fā)達國家之間的日益增長的貿(mào)易現(xiàn)象。但這并不意味著其貿(mào)易政策的研究成果對發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的貿(mào)易以及對廣大發(fā)展中國家之間的貿(mào)易就沒有借鑒意義。在世界制成品出口總額中，發(fā)展中國家的份額在過去30多年中一直在上升，尤其是新興工業(yè)化國家和地區(qū)的表現(xiàn)更為突出。這表明不同國家和地區(qū)的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策無疑對其經(jīng)濟發(fā)展有重要的影響。從理論上講，許多制成品的世界市場具有不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的性質(zhì)，所以戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對發(fā)展中國家發(fā)展貿(mào)易和制定貿(mào)易政策有著積極的意義，對于經(jīng)濟迅速發(fā)展并迅速走向國際競爭市場的中國來說也不例外。

近年來世界經(jīng)濟發(fā)展中的一個趨勢是對外直接投資，即跨國公司的發(fā)展。1970～1989年，全球國內(nèi)生產(chǎn)總值增長了400％，總出口增長速度為總產(chǎn)出增長速度的20倍，國外直接投資增長了1400％以上。而東亞地區(qū)包括中國，又是各大跨國公司關(guān)注的焦點。如果跨國公司在中國投資設(shè)廠進行生產(chǎn)，那么由于跨國公司在技術(shù)、管理、資金等方面有優(yōu)勢，生產(chǎn)成本會比國內(nèi)同行業(yè)廠家低，當(dāng)兩家企業(yè)在中國市場以同一價格出售同質(zhì)產(chǎn)品時，跨國公司會獲得較高的利潤。這種情況目前并不罕見，甚至在某些行業(yè)中使中國企業(yè)舉步維艱。根據(jù)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，經(jīng)濟租的存在為適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)提供了機會。不僅如此，從國內(nèi)市場直至世界市場工業(yè)品的競爭而言，的確有許多行業(yè)只有走向規(guī)模經(jīng)濟與壟斷，才能取得優(yōu)勢。因此我國在某些戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)方面應(yīng)發(fā)展較大經(jīng)濟規(guī)模的企業(yè)集團或大跨國公司和大型國際經(jīng)濟貿(mào)易公司，以在中國市場和世界市場上進行競爭。

回頭看我國目前的情況：431家最大企業(yè)中，核心企業(yè)國有資產(chǎn)原值在10億元以上的只有27家，1～10億元之間的有144家，5000萬～1億元之間的有83家，5000萬元以下的有177家。翻開世界級企業(yè)的名錄，還沒有中國企業(yè)的名字。盡管許多產(chǎn)業(yè)中存在著明顯的規(guī)模經(jīng)濟，但我國的機械、電子、汽車、化工、醫(yī)藥、鋼鐵等行業(yè)都遠未達到最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模。以汽車行業(yè)為例，汽車行業(yè)對資金和生產(chǎn)規(guī)模的要求較高，國際汽車行業(yè)都是大企業(yè)制，以發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。各國前三大汽車生產(chǎn)廠家國內(nèi)市場集中度美國為90％，韓國為93％，巴西為78％，印度為72％，馬來西亞為74％，而中國在40％以下。1990年，中國汽車年產(chǎn)能力超過10萬輛的企業(yè)只有“一汽”、“二汽”兩家，其他數(shù)百家企業(yè)的年生產(chǎn)能力不足1000輛。而根據(jù)哥倫比亞大學(xué)的一份研究報告，汽車生產(chǎn)最小有效規(guī)模的臨界值50年代為60萬輛，60年代為100萬輛，70年代末期已達到2000萬輛。所以在這種狀況下我國汽車行業(yè)競爭力的提高無從談起。不僅汽車的生產(chǎn)是這樣，其他重要制成品的生產(chǎn)也是這樣。

所以，從根本上講仍然需要建立大企業(yè)集團，充分利用規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，以新的姿態(tài)參與國際競爭和國際經(jīng)濟合作。日、韓等國就十分重視通過產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)大企業(yè)集團的發(fā)展，在政府支持的產(chǎn)業(yè)中培植企業(yè)集團。我國的汽車等行業(yè)，應(yīng)借鑒它們的經(jīng)驗，積極促進汽車行業(yè)的合并，大企業(yè)兼并小企業(yè)，大企業(yè)與大企業(yè)合并，使三、四家大企業(yè)合并成為支柱性的寡頭企業(yè)，其他中小企業(yè)成為其配套企業(yè)。然后政府再在國內(nèi)和國際市場競爭中引導(dǎo)、支持它們，以最終達到戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的目標(biāo)。當(dāng)然，在這個過程中要警惕政府干預(yù)無效、特殊利益集團的出現(xiàn)以及道德風(fēng)險問題，而以本國企業(yè)快速成長為具有國際競爭能力的競爭者為主旨。

根據(jù)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，在外貿(mào)進出口方面也有可作為之處。發(fā)展中國家面臨的進口商國外供貨者常常是發(fā)達國家的大企業(yè)，在世界市場上具有某種壟斷地位。它的產(chǎn)品標(biāo)價大于其邊際生產(chǎn)成本，從而存在經(jīng)濟租。那么我們就可以將多家進口公司通過政府干預(yù)組成一個買主集團，增強討價還價的能力，將一部分外國壟斷廠商從我國所獲得的超額利潤轉(zhuǎn)回到國內(nèi)，增加國民收入。在出口方面，克服目前許多外貿(mào)企業(yè)分散、小型、單一的弱點，杜絕多家賣主追逐同一國外買主、競相壓價甚至遭反傾銷起訴的現(xiàn)象，而成立大型外貿(mào)集團，發(fā)揮資金、規(guī)模、信息等方面的優(yōu)勢，增強國際競爭能力。所以，認(rèn)真地研究戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論并在實踐中恰當(dāng)?shù)丶右越梃b和利用是十分有益的。