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西夏上奏文書的研究是西夏文書研究的重要組成部分，西夏文書又是西夏國(guó)家政治生活的反映，也影射和體現(xiàn)了西夏官僚體制之間的關(guān)系，“就其積極性而言，官僚制度追求的理性、效率原則無(wú)不體現(xiàn)在文書制度上，就其史料性而言，通過(guò)官文書了解當(dāng)時(shí)的官僚制度是一個(gè)很直接的路徑?！保ㄗⅲ好蠎棇?shí)．略論高昌上奏文書[J].西域研究，2003,(4).）因此，作為一個(gè)建都于西北邊鄙、以黨項(xiàng)族為主體的少數(shù)民族國(guó)家官僚制度組織及其與中原王朝的關(guān)系到底怎樣，可以通過(guò)西夏與這些王朝的文書往來(lái)關(guān)系反映，故很有必要對(duì)西夏上奏文書進(jìn)行歸納、總結(jié)和探討。

一、西夏上奏宋朝文書

（一）西夏上奏文書概況

西夏上奏宋朝的文書從目前史籍所記載的情況來(lái)看，主要是上表和書，現(xiàn)根據(jù)史籍記載順序粗略統(tǒng)計(jì)，西夏上宋的文書主要有34次，其中史籍記載了文書內(nèi)容的有23篇，分別是李繼遷致宋的上表7次，內(nèi)容比較完整的只有3次，標(biāo)題抄錄于下：

1.宋太平興國(guó)八年（983年）春三月，繼遷《詣麟州貢馬及橐駝表》。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M].（卷一）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

2.宋至道元年（995年）六月，繼遷遣使給宋朝的《于宋乞夏州表》。（注：龔世俊等校證．西夏書事校證[M]（卷5）．蘭州：甘肅文化出版社，1995.）

3.宋真宗咸平元年（998年）春正月，繼遷使押牙劉仁謙奉表，《請(qǐng)讓恩命表》。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷2）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

李德明致宋的上表主要有6次，其中有2次公文史籍全文記載，標(biāo)題如下：

1.宋景德二年（1005）六月，夏州趙德明遣牙將王文《奉繼遷遺言表》如宋。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷4）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

2.宋大中祥符九年（1016年）夏五月，德明上宋的《乞宋敦諭邊臣遵詔約表》。（注：李燾．續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編[M]（卷88）．北京：中華書局，1985.）

元昊時(shí)期致宋的上奏文書主要有5次，都記載了全文，標(biāo)題如下：

1.西夏天授禮法延祚二年（1039），元昊遣使《于宋請(qǐng)稱帝改元表》。（注：李燾．續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編[M]（卷123）．北京：中華書局，1985.）

2.西夏天授禮法延祚二年（1039），十二月，景宗元昊《遣賀九言赍謾書》。（注：李燾．續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編[M]（卷125）．北京：中華書局，1985.）

3.西夏天授禮法延祚五年（1042），元昊上宋《使旺榮等復(fù)宋龐籍議和書》。（注：（元）脫脫等撰．宋史·夏國(guó)上[M].北京：中華書局，1977.）

4.西夏天授禮法延祚七年（1044），元昊《遣使如宋上誓表》。（注：李燾．續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編[M]（卷152）．北京：中華書局，1985.）

5.西夏大安八年（1082）十一月，上宋國(guó)書《西南都統(tǒng)遺盧秉書》。（注：李燾．續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編[M]（卷331）．北京：中華書局，1985.）

諒祚致宋的上表從史籍記載主要有4次，3次基本上記載了全文：

1.西夏奲都二年（1058年）秋九月，《于宋乞贖大藏經(jīng)表》。（注：余冠英等．唐宋八大家第二冊(cè)．歐陽(yáng)修集[M]（卷86）．北京．國(guó)際文化出版公司，1998.）

2.西夏拱化元年（1063）夏四月，諒祚《于宋乞工匠表》。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷13）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

3.西夏乾道二年（1069）三月，《乞宋頒誓詔表》。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷14）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

秉常時(shí)期致宋的上表主要有6次，其中4次內(nèi)容比較完整：

1.夏天賜禮盛國(guó)慶二年（1071年）九月，秉常《貢宋乞綏州表》。（注：李燾．續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編[M]（卷226）．北京：中華書局，1985.）

2.夏天賜禮盛國(guó)慶三年（1072年），夏國(guó)主秉常遣使上《謝宋恩表》。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷15）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

3.夏天賜禮盛國(guó)慶三年（1072年）十二月，秉常遣使《如宋進(jìn)馬贖大藏經(jīng)表》。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷15）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

4.西夏大安九年（1083年），秉常遣使上《貢宋表》。（注：李燾．續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編[M]（卷350）．北京：中華書局，1985.）

乾順時(shí)期致宋的上奏文書主要有5次，都記載了全文：

1.西夏天佑民安元年（1090）八月，乾順上宋《請(qǐng)定疆至表》。（注：龔世俊等校證．西夏書事校證[M]（卷28）．蘭州：甘肅文化出版社，1995.）

2.西夏天佑民安六年（1096），乾順《破宋金明砦遺宋經(jīng)略使書》。（注：（元）脫脫等撰．宋史·夏國(guó)上[M].北京：中華書局，1977.）

3.西夏永安元年（1099）九月，上宋《遣使詣宋謝罪表》。（注：李燾．續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編[M]（卷515）．北京：中華書局，1985.）

4.西夏永安元年（1099）十二月，遣令能嵬名濟(jì)如宋，《再上宋誓表》。（注：李燾．續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編[M]（卷519）．北京：中華書局，1985.）

5.西夏貞觀十三年（1114）冬，李訛移上宋國(guó)書《遺統(tǒng)軍梁哆凌書》。（注：（元）脫脫等撰．宋史·夏國(guó)上[M].北京：中華書局，1977.）

仁孝時(shí)致宋的上書主要有一次：

1.西夏天盛十三年（1161）冬十月，仁孝上宋《報(bào)吳麟遣使檄夏國(guó)書》。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷24）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

（二）西夏上奏宋朝文書的類別

西夏上奏文書根據(jù)其內(nèi)容和用途可分為這樣幾類：

一是“降書”或歸順表。

西夏每逢在政治、軍事上遇到困難、阻礙或挫折時(shí)，總會(huì)極力地向外尋求援助或緩和與敵對(duì)勢(shì)力之間的矛盾，而向宋上奏“降書”就是最為典型的一種。如，宋淳化元年（990）李繼遷與李繼捧在安慶澤交戰(zhàn)，不利。后又轉(zhuǎn)攻夏州。第二年（991）“繼遷奉表如宋請(qǐng)降。宋以為銀州觀察使，賜姓名。”（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M].（卷一）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

宋景德二年（1005），德明受父遺囑，派遣牙將王文《奉繼遷遺言表》歸順?biāo)纬?。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷4）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

二是乞還表。

西夏與宋朝時(shí)戰(zhàn)時(shí)和，其間不乏互相侵占土地和人口之事，為了顯示其民族獨(dú)立，向宋朝乞還土地和人口是經(jīng)常發(fā)生的事情，如，宋至道元年（995年）六月，李繼遷遣使給宋朝上表，“表乞夏州”（注：龔世俊等校證．西夏書事校證[M]（卷5）．蘭州：甘肅文化出版社，1995.）。夏乾道二年（1069年）冬十月，秉常上表宋廷，“請(qǐng)納安遠(yuǎn)、塞門二寨，以乞綏州?！保ㄗⅲ捍麇a章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷14）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

三是奏告表。

西夏“凡國(guó)有大事皆告”（注：元．脫脫等．金史[M]（卷31）．北京：中華書局，1975.）。1038年冬十月，元昊用其黨楊守素之謀，筑壇受冊(cè)，稱帝建國(guó)，國(guó)號(hào)大夏，改元天授禮法延祚。第二年“春正月，元昊遣使如宋，表請(qǐng)稱帝改元”（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷7）．銀川：寧夏人民出版社，1988.），向宋朝上了一道不卑不亢的表文，通報(bào)了自己稱帝建國(guó)之事。

四是誓表。

西夏對(duì)宋或戰(zhàn)或和，強(qiáng)則戰(zhàn)爭(zhēng)不斷、掠人擴(kuò)土，弱則賭咒發(fā)誓、稱臣納貢，于是就出現(xiàn)了不少盟誓之國(guó)書。宋景德三年（1006）九月，“……河西諸羌多請(qǐng)內(nèi)附，真宗因德明歸順，下詔諭止，令其各守疆場(chǎng)。德明感恩，遣右都押牙劉仁勖奉誓表請(qǐng)藏盟府”（注：龔世俊等校證．西夏書事校證[M]（卷8）．蘭州：甘肅文化出版社，1995.）之后，西夏多次向宋進(jìn)誓表。如宋慶歷四年（1044），夏天授禮法延祚七年六月，元昊“聞契丹集兵聲討”，于是“始遣尹與則、楊守素入京貢獻(xiàn)，上誓表言……”（注：龔世俊等校證．西夏書事校證[M]（卷17）．蘭州：甘肅文化出版社，1995.）；再如，宋元符二年（1099）、夏永安元年十二月，乾順“遣令能嵬名濟(jì)如宋，進(jìn)誓表。”（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷21）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）從德明開(kāi)始到乾順朝止，西夏先后四次向宋進(jìn)誓表。

五是議和表。

元昊建國(guó)后，實(shí)行了蕃漢貴族的聯(lián)合統(tǒng)治，在外交上形成了宋、遼、夏三足鼎立的局面。宋統(tǒng)治者當(dāng)然不愿接受西夏與自己平起平坐的對(duì)等地位，積極準(zhǔn)備討伐。而元昊憑著其經(jīng)濟(jì)力量和軍事實(shí)力的大大增強(qiáng)，撕毀與宋的和約，連續(xù)對(duì)宋發(fā)動(dòng)了幾次大規(guī)模的進(jìn)攻，且每戰(zhàn)每捷。但“元昊雖數(shù)勝，然死亡創(chuàng)痍者相半，人困于點(diǎn)集，財(cái)力不給，國(guó)中為‘十不如’之謠以怨之”（注：（元）脫脫等撰．宋史·夏國(guó)上[M].北京：中華書局，1977.），同時(shí)，遼亦對(duì)其構(gòu)成威脅，因此元昊不得不在1044年向宋上表，名義上仍舊稱臣，與宋重訂和議保證書《遣使如宋上誓表》。和議的結(jié)果是“凡歲賜銀、綺、絹、茶二十五萬(wàn)五千，乞如常數(shù)。”（注：李燾．續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編[M]（卷152）．北京：中華書局，1985.）

六是贖物表。

夏天賜禮盛國(guó)慶三年（1072年），秉常遣使如宋進(jìn)馬，贖大藏經(jīng)，上《贖大藏經(jīng)表》。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷15）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）七是謝恩表。

夏天賜禮盛國(guó)慶三年（1072年），夏國(guó)主秉常遣使上《謝宋恩表》。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷15）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

八是狀告表。

宋至道元年（公元995年）八月，“鄭文寶陰圖繼遷，繼遷訟于宋……而嵬羅等盡以事告繼遷，繼遷上表請(qǐng)罪。宋帝怒文寶，貶蘭山令?！保ㄗⅲ捍麇a章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷2）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

九是乞求表。

宋至道元年（995年）六月，李繼遷遣使《于宋乞夏州表》。（注：龔世俊等校證．西夏書事校證[M]（卷5）．蘭州：甘肅文化出版社，1995.）

諒祚在位時(shí)，感到御用物品和制造技術(shù)的缺乏，曾于1063年《于宋乞工匠表》。

十是謝罪表。

西夏永安元年（1099）九月，乾順《遣使詣宋謝罪表》。（注：李燾．續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編[M]（卷515）．北京：中華書局，1985.）

十一是合作書。

西夏天盛十三年（1161）冬十月，宋四川宣撫使吳麟遣使檄夏國(guó)，合兵討之。仁孝上宋國(guó)書《報(bào)吳麟遣使檄夏國(guó)書》。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷24）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

（三）西夏上宋文書的稱謂

西夏與宋的關(guān)系到底是什么？我們可以從西夏上宋的文書中可以得到答案。通過(guò)搜集西夏上宋的各種文書，發(fā)現(xiàn)西夏稱呼宋朝的稱謂主要有兩種：

一是稱臣。據(jù)司馬光《涑水記聞》卷九、《宋史·夏國(guó)傳》、李燾《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》等的記載，稱臣這種稱謂很多，如元昊上宋的《于宋請(qǐng)稱帝改元表》（注：李燾．續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編[M]（卷123）．北京：中華書局，1985.）就是如此：

臣祖宗本后魏帝赫連之舊國(guó)，拓跋之遺業(yè)也。遠(yuǎn)祖思恭，當(dāng)唐季率兵拯難，受封賜姓。臣祖繼遷，大舉義旗，悉降諸部，收臨河五鎮(zhèn)，下緣境七州。父德明，嗣奉世基，勉從朝命。而臣偶以狂斐，制小蕃文字，改大漢衣冠，革樂(lè)之五音為一音，裁禮之九拜為三拜。衣冠既就，文字既行，禮樂(lè)既張，器用既備，吐蕃、達(dá)靼、張掖、交河，莫不服從。軍民屢請(qǐng)?jiān)附ò罴遥且允軆?cè)即皇帝位。伏望陛下許以西郊之地，冊(cè)為南面之君。謹(jǐn)遣弩涉俄疾、你斯悶、臥普令濟(jì)、嵬伽崖你奉表詣闕以聞。

這之后的諒祚、秉常、乾順等在給宋的上表中都稱臣。

二是稱父、稱大宋皇帝。如《宋史·夏國(guó)傳》記載：

明年，（仁宗慶歷三年）遣六宅使伊州刺史賀從勖與文貴俱來(lái)，猶稱男邦泥定國(guó)兀卒上書父大宋皇帝，更名曩霄而不稱臣。兀卒，即吾祖也，如可汗號(hào)。議者以為改吾祖為兀卒，特以侮玩朝廷，不可許。

二、西夏致遼的上奏文書

（一）西夏上奏遼朝文書概況

從《遼史·西夏》、《西夏紀(jì)》等史籍的記載來(lái)看，西夏上遼文書次數(shù)主要有18次，其中李繼遷致遼的上表主要有6次，李德明主要有3次，元昊主要有2次，諒祚主要有5次，秉常主要有一次，乾順主要有一次。但是，很可惜，史籍并未保存下來(lái)一篇文書，可從史籍?dāng)⑹雒看问录暮?jiǎn)要過(guò)程以及上遼的文書，我們約略可以了解其文書內(nèi)容。

（二）西夏上奏遼朝文書的類別

根據(jù)其所顯現(xiàn)出來(lái)的內(nèi)容，將西夏上奏遼朝的文書可以分為以下幾類：

一是降書。遼統(tǒng)和四年（986年）“春二月癸卯，繼遷遣使降于契丹?！保ㄗⅲ海ㄔ┟撁摰龋|史·圣宗本紀(jì)[M].北京：中華書局，1974.）“二十二年七月，諒祚進(jìn)降表，遣林牙高家奴赍詔撫諭。”（注：（元）脫脫等．遼史·西夏[M].北京：中華書局，1974.）

二是請(qǐng)婚、謝婚表。如，宋雍熙三年，遼統(tǒng)和四年（986年）十二月，繼遷請(qǐng)婚契丹?！捌醯ぶ髟t：以王子帳節(jié)度使耶律襄之女，封義成公主下嫁，賜馬三千匹。”（注：（元）脫脫等．遼史·圣宗本紀(jì)[M].北京：中華書局，1974.）又如，宋淳化元年（990）、遼統(tǒng)和八年春正月，繼遷“遣使如契丹謝婚。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M].（卷一）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

三是奏告表。如，遼統(tǒng)和十年（992年）“二月，韓德威還，奏繼遷托故不出，至靈州俘掠以還。西夏遣使來(lái)奏德威俘掠，賜詔慰諭。”（注：（元）脫脫等．遼史·西夏[M].北京：中華書局，1974.）

四是謝封冊(cè)表。如，宋淳化元年，遼統(tǒng)和八年（990年）十二月，遼遣使“封繼遷為夏國(guó)王。九年二月，遣使告伐宋之捷。四月，遣李知白來(lái)謝封冊(cè)?！保ㄗⅲ海ㄔ┟撁摰龋|史·西夏[M].北京：中華書局，1974.）

五是請(qǐng)封表。如，遼統(tǒng)和二十三年（1005年）“春正月，德明遣趙保寧如契丹請(qǐng)封……德明遂遣保寧獻(xiàn)方物契丹，以請(qǐng)封冊(cè)?！保ㄗⅲ捍麇a章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷4）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

六是乞援表。戰(zhàn)事告急之時(shí)，請(qǐng)求大國(guó)支援所上的表章。如，西夏天授禮法延祚六年（1043年）“七月，元昊上表請(qǐng)伐宋，不從?！保ㄗⅲ海ㄔ┟撁摰龋|史·西夏[M].北京：中華書局，1974.）

七是謝罪表。這是西夏一貫使用的伎倆，以此緩沖經(jīng)濟(jì)或戰(zhàn)爭(zhēng)帶來(lái)的危急。如，西夏天授禮法延祚七年（1044年）“……八月，夏使對(duì)不以情，羈之。使復(fù)來(lái)，詢事宜不實(shí)對(duì)，笞之。十月，元昊上表謝罪欲收集叛黨以獻(xiàn)，從之。”（注：（元）脫脫等．遼史·西夏[M].北京：中華書局，1974.）

八是稱臣表。如，西夏天佑垂圣元年（1050年）“十月，李諒祚母遣使乞依舊稱臣。十二月，諒祚上表如母訓(xùn)。”（注：（元）脫脫等．遼史·西夏[M].北京：中華書局，1974.）

九是乞還表。如，西夏天佑垂圣三年（1052年）“諒祚遣使乞馳邊備，遣爻括赍詔諭之。”（注：（元）脫脫等．遼史·西夏[M].北京：中華書局，1974.）

十是誓表。如，西夏福圣承道二年（1054年）“正月，貢方物。五月，乞進(jìn)馬、駝，詔歲貢之。七月，諒祚遣使求婚。十月，進(jìn)誓表?！保ㄗⅲ海ㄔ┟撁摰龋|史·西夏[M].北京：中華書局，1974.）

（三）西夏上遼文書的稱謂

西夏上遼文書的稱謂，由于目前沒(méi)有保留下來(lái)西夏致遼的文書原文，所以很難界定其稱謂問(wèn)題。但可根據(jù)間接材料來(lái)推斷，其稱謂有兩種：

一是稱臣。如，夏元德五年（1124年），第一次夏金和議后，乾順遣把里公亮等“始奉誓表，以事遼之禮稱藩，請(qǐng)受割賜之地?！辈⒈硎尽白越褚押?，凡于歲時(shí)朝賀、貢進(jìn)表章、使人往復(fù)等事，一切永依臣事遼國(guó)舊例?！保ㄗⅲ海ㄔ┟撁摰龋鹗贰の飨腫M].北京：中華書局，1975.）

二是可能以甥舅相稱。自從繼遷于遼統(tǒng)和四年（986年）十二月，請(qǐng)婚契丹，至遼統(tǒng)和七年（989年）“三月戊戌，契丹以義成公主歸李繼遷。”（注：（元）脫脫等．遼史·圣宗本紀(jì)[M].北京：中華書局，1974.）之后，夏遼關(guān)系一直比較密切。

之后，遼統(tǒng)和二十三年（1005年）“春正月，德明遣趙保寧如契丹請(qǐng)封。德明嗣職期年，未膺封冊(cè)，蕃族多懷觀望，行軍司馬趙保寧言：‘國(guó)家疆域雖廓，自西涼擾亂、先王被害，蕃眾驚疑，若不假北朝威令懾之，恐人心未易靖也?！旅魉烨脖帿I(xiàn)方物契丹，以請(qǐng)封冊(cè)。契丹主曰：‘此吾甥也，封冊(cè)當(dāng)時(shí)至?！缺幖佣Y遣回?！保ㄗⅲ捍麇a章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷4）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

三、西夏致金的上奏文書

立國(guó)于西北邊陲而“抗衡遼、金、宋三國(guó)”（注：（元）脫脫等．金史·西夏[M].北京：中華書局，1975.）的西夏，在北宋、遼滅亡后，與金朝關(guān)系密切，使臣交往頻繁，對(duì)雙方政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面均產(chǎn)生了重大影響。

（一）西夏致金上奏文書概況

西夏致金的上奏文書主要有13次，但保留下來(lái)原文的只有5篇，分別是乾順時(shí)期致金的上表主要有4次，2次記載了全文：

1.西夏元德五年（1124）三月，乾順遣把里公亮等來(lái)《詣金上誓表》。（注：（元）脫脫等．金史·西夏[M].北京：中華書局，1975.）

2.西夏元德六年（1125）春正月，乾順遣使上《賀金正旦表》。（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷22）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

仁孝時(shí)致金的上表主要有7次，史籍記載了全文的有3次：

1.西夏天盛十六年（1164年），仁孝遣紐臥文忠等《詣金賀萬(wàn)春節(jié)附奏》。（注：（元）脫脫等．金史·西夏[M].北京：中華書局，1975.）

2.西夏乾佑元年（1170年）冬十一月，仁孝以得敬既誅，乃遣殿前太尉芭里昌祖、樞密直學(xué)士高獄等如金，《既誅任得敬詣金上謝表》。（注：（元）脫脫等．金史·西夏[M].北京：中華書局，1975.）

3.西夏乾佑八年（1177年）冬十月，仁孝《以金卻所獻(xiàn)百頭帳再上表》。（注：（元）脫脫等．金史·西夏[M].北京：中華書局，1975.）

李安全時(shí)致金上表主要有2次，但未保留下來(lái)原文。

（二）西夏致金上奏文書的類別

根據(jù)西夏致金文書的概況，對(duì)其文書從內(nèi)容上進(jìn)行總結(jié)，可以歸納為以下幾類：

一是誓表。夏元德五年（1124年），第一次夏金和議后，乾順遣把里公亮等“始奉誓表，以事遼之禮稱藩，請(qǐng)受割賜之地?！边@是夏國(guó)臣金的開(kāi)始。后乾順又于夏天盛三年（1151）“秋九月，奉表如金?！保ㄗⅲ糊徥揽〉刃ＷC．西夏書事校證[M]（卷36）．蘭州：甘肅文化出版社，1995.）

二是賀正旦表。西夏元德六年（1125）春正月，乾順遣使上表賀金正旦。從此，西夏賀金正旦的活動(dòng)幾乎沒(méi)有間斷，至夏乾定四年（1226）正月，“遣精鼎匭匣使武紹德、副儀增御史中丞咩元禮如金賀正旦?！保ㄗⅲ捍麇a章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷28）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

三是奏告表。這是西夏對(duì)涉及政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等重大國(guó)事時(shí)向臣事國(guó)奏告的一種文書。如，西夏天慶十三年（1206年）“七月，使純佑母羅氏為表，言純佑不能嗣守，與大臣定議立安全為王，遣使奏告。”（注：（元）脫脫等．金史·西夏[M].北京：中華書局，1975.）

四是賀萬(wàn)春節(jié)表。萬(wàn)春節(jié)是金世宗的誕辰日，這也是西夏上奏文書的一個(gè)很重要的內(nèi)容，金世宗一朝的賀萬(wàn)春節(jié)已形成慣例。如西夏天盛十六年（1164）仁孝“遣其武功大夫紐臥文忠等賀萬(wàn)春節(jié)，入見(jiàn)，附狀奏告。”（注：（元）脫脫等．金史·西夏[M].北京：中華書局，1975.）

五是陳謝表。西夏乾佑元年（1170年）冬十一月，“仁孝誅得敬及其黨羽，上表謝?！保ㄗⅲ海ㄔ┟撁摰龋鹗贰の飨腫M].北京：中華書局，1975.）

六是求封冊(cè)表。如，西夏天慶十三年（1206年）春正月，“遣御史大夫罔佐執(zhí)中等以純佑母羅氏表如金求封冊(cè)。”（注：（元）脫脫等．金史·交聘表[M].北京：中華書局，1975.）

七是致奠表。金國(guó)主或皇太后卒，赴夏報(bào)哀后，西夏赴金致奠以示哀悼。如，西夏元德六年（1125）春正月，“金太祖葬于和陵，乾順?lè)畋碇碌?，并賀金主即位?！保ㄗⅲ捍麇a章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷22）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）

此外，西夏還要賀金天清節(jié)、天壽節(jié)、謝誓詔、謝橫賜、謝封謝恩等活動(dòng)，都可能會(huì)有文書出現(xiàn)，但遺憾的是尚無(wú)史籍記載，無(wú)法進(jìn)行更深入的探討。

（三）西夏致金上奏文書的稱謂

西夏致金上奏文書的稱謂在《金史》卷134《西夏》中有記載，主要有兩種：

一是稱臣。如，金天會(huì)二年、西夏元德五年（1124）三月，乾順遣把里公亮等來(lái)上誓表：臣乾順言：今月十五日，西南、西北兩路都統(tǒng)遣左諫議大夫王介儒等赍牒奉宣，若夏國(guó)追悔前非，捕送遼主，立盟上表，……以上所敘數(shù)事，臣誓固此誠(chéng)，傳嗣不變，茍或有渝，天地鑒察，神明殛之，禍及子孫，不克享國(guó)。

二是稱大朝代、朝廷、大朝。如，任得敬被誅之后，西夏向金朝上謝表：

得敬初受分土之后，曾遣使赴大朝代求封建。蒙詔書不為俞納，此朝廷憐愛(ài)之恩，夏國(guó)不勝感戴。夏國(guó)妄煩朝廷，冒求賊臣封建，深虧禮節(jié)。今既賊臣誅訖，大朝不用遣使詢問(wèn)。得敬所分之地與大朝熙秦路接境，恐自分地以來(lái)別有生事，已根勘禁約，乞朝廷亦行禁約。

四、西夏上奏文書的理解

1.西夏通過(guò)上奏文書來(lái)確立其在宋、遼、金之間的地位

西夏面對(duì)三個(gè)強(qiáng)國(guó)，采取了靈活多變的外交政策，正如史籍記載，西夏“立國(guó)二百余年，抗衡遼、金、宋三國(guó)，緬鄉(xiāng)無(wú)常，視三國(guó)之勢(shì)強(qiáng)弱以為異國(guó)焉”（注：（元）脫脫等．金史·西夏[M].北京：中華書局，1975.）。其政策之一就是得到強(qiáng)國(guó)的冊(cè)封，依其而發(fā)展。從李繼遷起到夏國(guó)末帝，都向強(qiáng)國(guó)上誓表，稱臣納貢，表示其歸順之意，從而或得到遼的冊(cè)封，或得到宋的冊(cè)封，或得到金的冊(cè)封，以此來(lái)確立其在宋、遼、金三國(guó)之間的地位，周旋于這些強(qiáng)國(guó)之間，使其能夠生存并發(fā)展壯大。但從李繼遷起至西夏末帝，西夏國(guó)始終沒(méi)有取得所謂的“獨(dú)立”，它對(duì)宋、遼以及后來(lái)的金朝，一直處于臣屬的地位。因此，西夏對(duì)宋、遼、金的行文始終也是以上行文的形式進(jìn)行。

2.西夏上奏文書，能夠得到政治頭銜和經(jīng)濟(jì)實(shí)惠

西夏上奏宋、遼、金文書，始終是以是否有利于西夏為出發(fā)點(diǎn)的，“夏人狡獪多詐而善謀。強(qiáng)則叛亂，弱則請(qǐng)和。叛則利于虜掠、侵犯邊境，和則歲賜金繒，若固有之?！保ㄗⅲ捍麇a章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷28）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）因此，西夏上奏文書，或者是請(qǐng)求戰(zhàn)爭(zhēng)支援，掠奪土地和人口；或者得到封賞。

夏、遼兩國(guó)都看到既富庶又軟弱的宋朝，是可以得到利益的國(guó)家。為了共同的利益，李繼遷投附遼朝，被遼圣宗封為定難軍節(jié)度使，結(jié)成了聯(lián)盟關(guān)系。李繼遷自結(jié)好遼朝，如虎添翼，經(jīng)過(guò)十幾年的不斷斗爭(zhēng)，最終迫使宋朝歸還所失五州之故地，恢復(fù)了黨項(xiàng)族在平夏地區(qū)的統(tǒng)治。西夏在叛宋的同時(shí)，又積極向宋“奉表歸款”，從宋朝獲取封賞。李繼遷在取得大片地盤后，“復(fù)表歸順，真宗乃授夏州刺史、定難軍節(jié)度、夏銀綏宥靜等州觀察處置押蕃落等使，加邑千戶，實(shí)封二百戶，益功臣號(hào)，乃放張浦還”；李德明在發(fā)展父業(yè)的同時(shí)，又“連歲表歸順”，“三年，復(fù)遣牙將劉仁勖奉誓表請(qǐng)藏盟府，且言父有遺命。帝嘉之，乃受特進(jìn)、檢校太師兼侍中、持節(jié)都督夏州諸軍事、行夏州刺史……西平王……賜襲衣、金帶、銀鞍勒馬、銀萬(wàn)兩、絹萬(wàn)匹、錢三萬(wàn)貫、茶二萬(wàn)斤，給奉如內(nèi)地”；李元昊一面建立大夏國(guó)，一面“遣使上表”討封，卻遭到宋朝拒絕，經(jīng)過(guò)幾次激烈的戰(zhàn)斗，連戰(zhàn)連捷，最后以廉價(jià)的“約稱臣，奉正朔”為條件，換取了每年“賜銀、綺、絹、茶二十五萬(wàn)五千”的豐厚物資和“夏國(guó)主”的政治資本。（注：（元）脫脫等撰．宋史·夏國(guó)上[M].北京：中華書局，1977.）

遼滅亡后，金朝又強(qiáng)大起來(lái)，西夏又于元德五年（1124）“奉表于金，請(qǐng)以事遼之禮稱藩，金許之。”結(jié)果是“夏請(qǐng)受割賜之地。金宗翰承制，割下寨以北、陰山以南、乙室耶刺部吐祿濼西之地，以賜之?！保ㄗⅲ捍麇a章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷22）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）元德八年（1127）“春正月，遣使如金賀正旦”，“三月，金人割宋陜西北鄙地與夏，”“金人為夏求侵地于宋”（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M]（卷23）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）等。

此外，西夏與強(qiáng)國(guó)之間的文書往來(lái)促進(jìn)了夏與諸國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易。西夏文書人員在傳遞文書過(guò)程中，“每次都要攜帶大批貨物，利用宋朝‘規(guī)免市征’的優(yōu)惠待遇，從沿途至汴京大作生意，如夏奲都五年（1061）諒祚派出使節(jié)，一次所帶貨物價(jià)值達(dá)八萬(wàn)余貫。乾順時(shí)，使人入京，‘賜予、貿(mào)易無(wú)慮得絹五萬(wàn)余匹，歸鬻之其民，匹五六千，民大悅，一使所獲不下二十萬(wàn)緡’”（注：杜建錄．論西夏與周邊民族關(guān)系及其特點(diǎn)[J].民族研究，1996,(2).）。

3.從西夏上奏文書的稱謂可以粗略斷定其相互關(guān)系

西夏上宋的表奏中，其稱謂是“稱臣，稱父”，可以得知西夏或隸屬于宋朝，或?qū)⑺纬?dāng)成長(zhǎng)輩看待，一切屈尊于宋朝。還有一種稱謂就是“稱大皇帝”，這可以推斷，既然有“大皇帝”之稱，也就有“小皇帝”之稱，可見(jiàn)在元昊時(shí)確實(shí)想擺脫宋朝的控制而成為一個(gè)獨(dú)立王國(guó)，但在中原宋朝的眼中，西夏始終是西北地區(qū)的節(jié)度政權(quán)，不能與遼或金相提并論，所以一直想方設(shè)法將其徹底制服或消滅掉。正因?yàn)槿绱?，西夏同中原宋朝的?zhàn)爭(zhēng)幾乎斷斷續(xù)續(xù)沒(méi)有停止過(guò)。

西夏上奏遼朝文書的稱謂有一種是比較確切的，即“稱臣”，因?yàn)槲飨呐c遼有著共同的利害關(guān)系，西夏不得不臣屬于遼；但在臣屬于遼的同時(shí)，又結(jié)為姻親，其目的是互相聲援，牽制宋朝。這一類稱謂到底是什么，由于沒(méi)有相應(yīng)的文書保留下來(lái)，所以無(wú)法確定，只能根據(jù)間接材料臆測(cè)，即以“甥”來(lái)稱謂，這樣，夏遼就成為親戚關(guān)系，也就在政治上就友好得多了。從史籍記載來(lái)看，在夏遼史上，德明、元昊、諒祚時(shí)各對(duì)遼有過(guò)一次短暫的戰(zhàn)爭(zhēng)，除此之外，絕大部分時(shí)間都保持著結(jié)盟友好關(guān)系，就西夏而言，“每歲八節(jié)貢獻(xiàn)”（注：戴錫章編、羅矛昆校點(diǎn)．西夏紀(jì)[M].（卷一）．銀川：寧夏人民出版社，1988.）。

西夏上奏金朝文書的稱謂與宋、遼略有不同。一種是“稱臣”，即和宋遼一樣，奉表稱臣納貢于金朝。據(jù)專家統(tǒng)計(jì)，自“乾順元德四年（1123）至夏末帝寶義二年（1227），在西夏中后期的104年間，夏共遣使238次，其中乾順朝36次，仁孝朝141次，純佑朝26次，夏金之間的交聘活動(dòng)以西夏為主動(dòng)，遣使頻繁，人數(shù)眾多。”（注：劉建麗．夏金使臣交聘述論[J].國(guó)家圖書館學(xué)刊，2002.西夏研究專號(hào)．）以此換取了金的信敕，基本上維護(hù)了兩國(guó)的友好關(guān)系，從乾順到純佑（1124—1206）間的八十余年，西夏與金未發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)，和平共處，西夏也借此安養(yǎng)生息，發(fā)展自己。從李安全之后，上奏文書主要有兩次，可以想象夏金關(guān)系處于一種逐漸惡化的狀態(tài)。另一種是“稱大朝代、大朝、朝廷”，也就是說(shuō)，還有“小朝代、小朝”的存在，給人的感覺(jué)仍然有獨(dú)立之意。

4.西夏上奏文書幾乎貫穿了宋、遼、金三個(gè)朝代

從上奏宋朝（960—1279）的文書來(lái)看，從宋太平興國(guó)八年（983年）春三月，“繼遷聞繼捧等俱受恩命，遣所部詣麟州貢馬及駱駝等物，奉表于宋朝”（注：李燾．續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編[M]（卷25）．北京：中華書局，1985.1）開(kāi)始，止于宋紹興三十一年（1161）、夏天盛十三年冬十月，宋四川宣撫使吳麟遣使檄夏國(guó)，合兵討之。仁孝上宋國(guó)書《報(bào)吳麟遣使檄夏國(guó)書》，其間178年時(shí)間，也就是說(shuō)，西夏上奏宋朝的文書幾乎于宋朝相始終。

從上奏遼朝（916—1125）的文書來(lái)看，從遼統(tǒng)和四年（986年）春二月癸卯，繼遷遣使降于契丹起，到遼大安二年，西夏天安禮定元年（1086年），“二年十月，秉常薨，遣使詔其子乾順知國(guó)事。十二月，李乾順遣使上其父秉常遺物。四年七月，冊(cè)乾順為夏國(guó)王。五年六月，遣使來(lái)謝封冊(cè)?！保ㄗⅲ海ㄔ┟撁摰龋|史·西夏[M].北京：中華書局，1974.）止，其間也有百年的歷史，在遼朝的后四十年，西夏減少了與遼朝的文書往來(lái)。

從上奏金國(guó)（1115—1234）的文書情況來(lái)看，從金天會(huì)二年，西夏元德五年（1124年），“始奉誓表，以事遼之禮稱藩，請(qǐng)受割賜之地”，到金泰和六年，西夏天慶十三年（1206年）“七月，使純佑母羅氏為表，言純佑不能嗣守，與大臣定議立安全為王，遣使奏告”（注：（元）脫脫等．金史·西夏[M].北京：中華書局，1975.）止，其間經(jīng)歷了八十多年，同樣幾乎貫穿了金朝始終。

5.上奏文書寫作的特點(diǎn)

第一，西夏大部分上奏文書感情真摯，態(tài)度謙恭。如李繼遷寫給宋朝的《于宋乞夏州表》等，李德明上宋的《奉繼遷遺言表》。原因很簡(jiǎn)單，西夏在元昊稱帝前是臣屬于宋朝并具有藩鎮(zhèn)性質(zhì)的地方政權(quán)，由于黨項(xiàng)羌人長(zhǎng)期臣服于中原王朝，在政治和文化等方面都受到了漢民族的強(qiáng)烈影響，致使其上奏文書受到唐宋文書寫作的影響，大部分表章感情真摯，言辭謙恭，但缺少黨項(xiàng)羌民族的特色。

西夏中后期的上奏文書從總體來(lái)看，情辭兼善，內(nèi)容較為深厚，而且表文的形式和語(yǔ)言都頗為講究，可以反映出西夏黨項(xiàng)羌文學(xué)發(fā)展的水平，如元昊《于宋請(qǐng)稱帝改元表》、秉?！敦曀伪怼?、乾順《遣使如宋謝罪表》、仁孝《既誅任得敬詣金上謝表》等為代表。

第二，西夏上奏文書中也暗含了小國(guó)寡民的自卑感。西夏上奏文書中有部分文書雖然極力強(qiáng)調(diào)或張揚(yáng)其民族獨(dú)立的自豪感，但字里行間卻不乏小國(guó)寡民的自卑感。如元昊在《于宋請(qǐng)稱帝改元表》中表達(dá)“稱王則不喜，朝帝則是從”的偉大宏圖之后，又只好請(qǐng)求宋朝皇帝“許以西郊之地，冊(cè)為南面之君”；仁孝在《回劉奇等檄書》中表達(dá)“幸逢撥亂反正之秋，乃是斬將搴旗之際”的抗敵決心，但不得不請(qǐng)求宋朝軍隊(duì)“待予若衛(wèi)公，使邊境有長(zhǎng)城之倚”。這充分說(shuō)明西夏國(guó)力缺陷。

第三，表達(dá)手法和藝術(shù)技巧的多樣性。西夏上奏文書之所以成為西夏文學(xué)的精華，其原因之一是在創(chuàng)作上靈活的運(yùn)用了多種表達(dá)手法和藝術(shù)技巧。如李繼遷寫給宋朝的《于宋乞夏州表》以敘述為主；李德明上宋的《奉繼遷遺言表》敘中有議，這樣所述事件具體，道理明白，同時(shí)間接地表達(dá)了他志在為黨項(xiàng)羌民族的興旺繁榮而建功立業(yè)的決心，在反映民族意愿方面頗具特點(diǎn)；元昊《于宋請(qǐng)稱帝改元表》、乾順《賀金正旦表》中大量采用對(duì)偶排比句式，特別是典型的四六句，具有駢體特色，使文書典雅凝重，層層深入；元昊《遣賀九言赍謾書》采用對(duì)比手法，揭露了和諷刺宋朝的奸佞、偽善、虛弱和卑劣行徑等。