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摘要：雇傭關(guān)系問(wèn)題是勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)重要方面。雇傭合同中的激勵(lì)機(jī)制構(gòu)成了現(xiàn)代企業(yè)成功的最重要因素。文章從美國(guó)社會(huì)最成功企業(yè)，微軟公司的激勵(lì)入手，論述了企業(yè)管理思想的變化，同時(shí)分析了變化的原因與時(shí)代背景，探討了企業(yè)從“資本雇傭勞動(dòng)”的傳統(tǒng)型企業(yè)趨向“勞動(dòng)者占有資本”的新型企業(yè)的發(fā)展過(guò)程和企業(yè)管理思想必然的轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵字：激勵(lì)；管理思想；資本雇傭勞動(dòng)；勞動(dòng)者占有資本

現(xiàn)代“激勵(lì)機(jī)制”是關(guān)于企業(yè)所有者與經(jīng)營(yíng)者如何分享經(jīng)營(yíng)成果的一種契約，一個(gè)有效的激勵(lì)機(jī)制能夠使企業(yè)經(jīng)營(yíng)者與所有者利益相一致，使前者在努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)所有者利益最大化的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)自身的利益最大化。美國(guó)微軟公司無(wú)疑是這方面成功的典型，該公司從1986年3月股票上市以來(lái)，股價(jià)多次創(chuàng)出新高，在短短的十幾年間成就了成千上百個(gè)百萬(wàn)富翁。公司總裁比爾•蓋茨在總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)時(shí)寫(xiě)道：“微軟公司以股票期權(quán)方式讓它的大部分雇員們共享產(chǎn)權(quán)，一直是意義重大和成功的，其重要性和成功超過(guò)了任何人的預(yù)料。”（比爾•蓋茨著：《未來(lái)之路》）微軟公司通過(guò)股份參與的方式激發(fā)員工創(chuàng)造性、充分調(diào)動(dòng)員工努力工作的積極性等方面，均使員工持有的股票增值，實(shí)現(xiàn)了公司目標(biāo)與職工目標(biāo)的統(tǒng)一，推動(dòng)公司發(fā)展取得了巨大成就。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)創(chuàng)業(yè)者的回報(bào)。它不僅使比爾•蓋茨成為世界首富，并對(duì)未來(lái)企業(yè)管理思想產(chǎn)生巨大的影響。

一．從支薪制到分享制，強(qiáng)調(diào)“激勵(lì)相容”

現(xiàn)代企業(yè)理論認(rèn)為，在企業(yè)中，不同參與者（要素所有者）之間在收入分配和控制權(quán)上的不對(duì)稱的合約安排是企業(yè)的顯著特征。企業(yè)不僅是一個(gè)契約的組合，而且是一種不完全契約安排。這種不完全性是由于不確定性的存在、信息的不對(duì)稱以及制訂和執(zhí)行完全契約的不經(jīng)濟(jì)性等原因?qū)е拢ūＡ_•米爾格羅姆，1944）。由于契約的不完全性，必然有某些權(quán)利沒(méi)有被契約所明確而“剩余”下來(lái)，稱之為“剩余權(quán)利”，它包括剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)。這種剩余被認(rèn)為是非對(duì)稱分配的，應(yīng)該歸資本家即資本的所有者占有，即剩余權(quán)利依附于資本。

現(xiàn)代公司的實(shí)踐為這一理論做了最好的注腳。在現(xiàn)代公司中，能力與資本往往是分流的，有能力而無(wú)資本者（包括職業(yè)經(jīng)理和普通勞動(dòng)者）領(lǐng)取固定工資，有資本而無(wú)能力者（指無(wú)經(jīng)營(yíng)能力）占有全部剩余。這種由支薪經(jīng)理管理的企業(yè)被稱為支薪公司。這種公司在工業(yè)化社會(huì)得到了充分發(fā)展，但其存在的問(wèn)題也是十分明顯的，即過(guò)度分散的股東（剩余索取權(quán)）會(huì)給員工和經(jīng)理們偷懶或追求個(gè)人福利大開(kāi)方便之門(mén)，使公司目標(biāo)可能與員工目標(biāo)不一致甚至相反，從而降低企業(yè)的效率。因?yàn)樵诂F(xiàn)代化的社會(huì)大生產(chǎn)中，企業(yè)是一個(gè)復(fù)雜、多層次的整體，在各個(gè)層次之間都存在著委托———關(guān)系。由于委托與雙方信息的不對(duì)稱，經(jīng)理和員工的行為便存在著逆向選擇和道德障礙問(wèn)題。逆向選擇使得企業(yè)無(wú)法掌握每一員工的勞動(dòng)態(tài)度、工作能力和發(fā)展?jié)摿?，以便運(yùn)用最有效的激勵(lì)方法；道德障礙使得企業(yè)在明知員工沒(méi)有努力工作時(shí)無(wú)法施以相應(yīng)的懲罰。同時(shí)，由于現(xiàn)代化大生產(chǎn)中分工越來(lái)越細(xì)，協(xié)作越來(lái)越密切，整個(gè)企業(yè)生產(chǎn)具有團(tuán)隊(duì)特征，于是準(zhǔn)確判斷和計(jì)量在團(tuán)隊(duì)中每個(gè)員工的努力程序便十分困難，在企業(yè)團(tuán)隊(duì)中常會(huì)出現(xiàn)偷懶、“搭便車”動(dòng)機(jī)和現(xiàn)象。在解決上述問(wèn)題時(shí)，歷史的進(jìn)程是這樣的。首先，以剩余索取權(quán)來(lái)激勵(lì)企業(yè)監(jiān)督者，在支薪制企業(yè)中賦予所有者的“監(jiān)工”身份及相應(yīng)的剩余索取權(quán)，這時(shí)，付給員工固定的或與個(gè)人努力成正比的工資后，產(chǎn)出越多，所有者的剩余也越多。但這種產(chǎn)權(quán)安排并不能有效地調(diào)動(dòng)經(jīng)理人和員工的積極性和主動(dòng)性。因?yàn)榻⒃跇?biāo)準(zhǔn)化、程序化基礎(chǔ)上的工業(yè)社會(huì)，以不承認(rèn)任何人格力量的流水線生產(chǎn)幫了監(jiān)管者監(jiān)管工人的一個(gè)大忙。盡管職工擺脫了在工場(chǎng)手工業(yè)時(shí)期所有者對(duì)勞動(dòng)過(guò)程的直接控制，但高度細(xì)分的技術(shù)分工和工種劃分又使得員工的人力資本被某一特定的生產(chǎn)環(huán)節(jié)或崗位支配著。以技術(shù)分工代替社會(huì)分工，將對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的技術(shù)步驟直接化約為對(duì)工人工作的安排，因而借助于對(duì)工作程序和時(shí)限精確設(shè)計(jì)，操作過(guò)程變成了可以預(yù)測(cè)、便于檢查和監(jiān)督、績(jī)效易于評(píng)價(jià)的“科學(xué)化”分工協(xié)作過(guò)程，這樣，監(jiān)督者可以從整個(gè)流水線運(yùn)轉(zhuǎn)情況來(lái)監(jiān)督各個(gè)工序的操作情況。這時(shí)，人力資本與其說(shuō)是被薪金所“激勵(lì)”，不如說(shuō)是被外在物質(zhì)環(huán)境所“壓榨”。其次，對(duì)傳統(tǒng)激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行修正，包括將部分股權(quán)給予高層經(jīng)理人員，以股票期權(quán)方式使報(bào)酬更富激勵(lì)性等，目的是通過(guò)強(qiáng)調(diào)對(duì)經(jīng)理人員的激勵(lì)實(shí)現(xiàn)所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的長(zhǎng)期協(xié)作。這種修正對(duì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化目標(biāo)的作用越來(lái)越小，因?yàn)榻?jīng)理人員只是人力資本中的一小部分。而廣大職工仍被排斥在參與剩余分配的范圍之外。相反，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展卻使廣大員工與企業(yè)的契約具有了更大的不確定性。表現(xiàn)在：隨著服務(wù)社會(huì)和信息社會(huì)的到來(lái)，整個(gè)社會(huì)組織生產(chǎn)的內(nèi)涵和方式都發(fā)生了變化，標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)向非標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)、常規(guī)型經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變；員工的獨(dú)立人格日益凸現(xiàn)；工業(yè)社會(huì)中的技術(shù)分工劃分的工序單位正被信息社會(huì)中各個(gè)相互獨(dú)立的決策主體所代替；員工對(duì)自己行為和周圍環(huán)境有了更大的支配權(quán)。

可見(jiàn)，支薪制由于其內(nèi)在缺陷的存在，已無(wú)法適應(yīng)信息社會(huì)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的要求，已走過(guò)了它的鼎盛時(shí)期，取而代之的將是分享制，即勞動(dòng)者（包括員工和經(jīng)理人員）在一定程度上參與剩余的分配。分享制通過(guò)把企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效在所有者、經(jīng)理人員和員工中分配實(shí)現(xiàn)了“激勵(lì)相容”，把企業(yè)目標(biāo)轉(zhuǎn)化為個(gè)人自覺(jué)遵守的目標(biāo)，減少了企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中的不合理行為，最終能提高經(jīng)濟(jì)效率，這是一種趨勢(shì)。

二．從“資本雇傭勞動(dòng)”到“勞動(dòng)者占有資本”，強(qiáng)調(diào)人力資本所有者是企業(yè)財(cái)富的創(chuàng)造者

在人類社會(huì)從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)化社會(huì)轉(zhuǎn)化初期，甚至到工業(yè)化社會(huì)的中期，由于社會(huì)生產(chǎn)力水平相對(duì)落后，社會(huì)分工協(xié)作體系尚未成型，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)人力資本的要求很低，而非人力的資本卻相對(duì)稀缺，且非人力資本與其所有者在自然形態(tài)上相分離，使這種稀缺的人力資本成為最關(guān)鍵的生產(chǎn)要素，一旦被投入企業(yè)就很難任意地退出企業(yè)，成為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)者。因而非人力資本所有者獨(dú)享企業(yè)剩余索取和剩余控制權(quán)，出現(xiàn)了資本雇傭勞動(dòng)這種典型的資本主義古典企業(yè)。隨著社會(huì)化生產(chǎn)的發(fā)展，社會(huì)生產(chǎn)分工越來(lái)越細(xì)，社會(huì)協(xié)作體系日益發(fā)達(dá)，社會(huì)市場(chǎng)機(jī)制日益完善，使非人力資本的社會(huì)表現(xiàn)形式日益多樣化，其所有者大大降低了對(duì)投入企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，并且可以在各種社會(huì)表現(xiàn)形式之間根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)最小化原則進(jìn)行轉(zhuǎn)換。這時(shí)，實(shí)物形式的非人力資本如機(jī)器、廠房等可轉(zhuǎn)換成貨幣形式，而貨幣形式的非人力資本又可轉(zhuǎn)換成股票、債券等形式，反過(guò)來(lái)也是可行的。在日益完善的市場(chǎng)體系中，這種轉(zhuǎn)換十分便利和快捷，因而使非人力資本所有者進(jìn)出企業(yè)&包括行業(yè)’的自由度大大增加，使其逃避企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)具有了現(xiàn)實(shí)可能性。例如，非人力資本所有者以股票形式投資于企業(yè)后，可在股票市場(chǎng)上運(yùn)用價(jià)格機(jī)制謀取自己的投資收益。股東可根據(jù)股票市場(chǎng)所獲得的信息，選擇有成長(zhǎng)性和發(fā)展前景、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好的績(jī)優(yōu)股，期望從績(jī)優(yōu)股的股價(jià)升高中獲取收益。反之，如果股東得知持股企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益將下降，甚至?xí)霈F(xiàn)虧損時(shí)，股東就會(huì)及早從績(jī)劣股中退出。

當(dāng)非人力資本所有者與企業(yè)的關(guān)系逐步弱化時(shí)，人力資本所有者與企業(yè)的關(guān)系卻在逐步強(qiáng)化。因?yàn)榻⒃诜止せA(chǔ)上的社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展將使人力資本的專用性不斷強(qiáng)化。正因?yàn)槿肆Y本在自然形態(tài)上與其所有者不可分，在社會(huì)形態(tài)上具有專用性特征，所以，當(dāng)人力資本所有者將自己投入某一特定企業(yè)時(shí)（包括行業(yè)）就會(huì)對(duì)該企業(yè)（包括行業(yè)）產(chǎn)生依賴性和長(zhǎng)期效用預(yù)期，希望自己投入企業(yè)的時(shí)間和精力能在企業(yè)中得到回報(bào)。如果退出原先進(jìn)入的企業(yè)必然會(huì)對(duì)自己造成損害。這種損害的存在成為人力資本所有者選擇進(jìn)入和退出企業(yè)的客觀障礙。另一種障礙來(lái)自于人力資本的群體性。單個(gè)人力資本所有者對(duì)企業(yè)集體有歸屬感，他在為企業(yè)做出努力時(shí)，也以相對(duì)長(zhǎng)期的時(shí)間投入和精力投入形成了個(gè)人與集體之間特有的信任、友情、集體榮譽(yù)等無(wú)形人力資本，以及集體創(chuàng)造的以共有財(cái)富形式存在的個(gè)人受惠的公共財(cái)產(chǎn)。這些財(cái)產(chǎn)只有存在于企業(yè)中才能分享，一旦離開(kāi)企業(yè)便失去了分享的機(jī)會(huì)?？梢?jiàn)，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，人力資本所有者將成為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。

人力資本所有者不僅是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和承擔(dān)者，也是企業(yè)財(cái)富的創(chuàng)造者。從重農(nóng)學(xué)派學(xué)者魁奈提出勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值起到古典學(xué)派的勞動(dòng)價(jià)值論，再到馬克思主義的科學(xué)勞動(dòng)價(jià)值論，已有許多文章進(jìn)行了論證，本文不再詳述。在微軟公司實(shí)行的股份參與制即是這一觀點(diǎn)的實(shí)證。人力資本所有者對(duì)企業(yè)剩余的分享，不僅實(shí)現(xiàn)了人力資本所有者的產(chǎn)權(quán)，而且實(shí)現(xiàn)了企業(yè)財(cái)富分配原則從貨幣擁有者向財(cái)富創(chuàng)造者的轉(zhuǎn)移。當(dāng)企業(yè)財(cái)富分配以財(cái)富創(chuàng)造者為本時(shí)，人力資本所有者實(shí)際上就支配、控制著企業(yè)的非人力資本，“勞動(dòng)者占有資本”的企業(yè)制度就會(huì)代替“資本雇用勞動(dòng)”的企業(yè)制度，這也是一種未來(lái)的趨勢(shì)。

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