導(dǎo)語：中、俄兩國市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型策略分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

編者按：本文主要從俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的制度安排；中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與有效的社會政策三個方面進(jìn)行論述。其中，主要包括：國家政體上由共產(chǎn)黨一黨執(zhí)政轉(zhuǎn)向多黨議會制、經(jīng)濟(jì)體制上由集權(quán)計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)、以工業(yè)化為主要內(nèi)容的建設(shè)時期，并逐步建立了集權(quán)計劃經(jīng)濟(jì)體制、這種集權(quán)計劃經(jīng)濟(jì)體制所內(nèi)含的矛盾也在慢慢膨脹、戈爾巴喬夫領(lǐng)導(dǎo)原蘇聯(lián)進(jìn)行改革、老百姓往往是從比較中作選擇、市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)需要有多元主體的競爭機(jī)制、市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行需要政府的作用、俄羅斯的這種轉(zhuǎn)型，對現(xiàn)存的社會經(jīng)濟(jì)造成了很大的破壞、中國曾照搬了原蘇聯(lián)集權(quán)計劃經(jīng)濟(jì)體制模式、黨的十四大確定了我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制、市場經(jīng)濟(jì)對一個國家來說，是一個提高效率的機(jī)制、權(quán)力資本擴(kuò)張、貧富差距在擴(kuò)大、市場秩序混亂、鄧小平主張，讓一部分人通過勞動先富起來、民主問題法制化、民生問題制度化等，具體材料請詳見。

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型國家不同制度安排價值取向研究

中國與俄羅斯，都曾實施過大體相同的計劃經(jīng)濟(jì)體制，但在上個世紀(jì)末向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型中，卻有著不同的轉(zhuǎn)型策略和基本進(jìn)程，根本原因是兩個國家對轉(zhuǎn)型的最終目標(biāo)定位上，有著不同的制度安排。

一、俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的制度安排

20世紀(jì)80年代末90年代初，俄羅斯在轉(zhuǎn)型起點(diǎn)就有了明確的制度選擇：一是要在國家政體上由共產(chǎn)黨一黨執(zhí)政轉(zhuǎn)向多黨議會制；二是要在經(jīng)濟(jì)體制上由集權(quán)計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)。這樣的制度安排，顯然是要徹底拋棄斯大林的所謂社會主義模式，建立一個全新的社會制度。

斯大林從1926年開始，領(lǐng)導(dǎo)原蘇聯(lián)進(jìn)入了以工業(yè)化為主要內(nèi)容的建設(shè)時期，并逐步建立了集權(quán)計劃經(jīng)濟(jì)體制。這個體制的主要特征：一是用超經(jīng)濟(jì)的手段排擠非公有制經(jīng)濟(jì)，讓公有制經(jīng)濟(jì)特別是國家所有制經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中取得絕對的壟斷地位。據(jù)原蘇聯(lián)1937年的統(tǒng)計資料，公有制經(jīng)濟(jì)在工業(yè)總產(chǎn)值中占99.8％，在農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值中占98.5％，在商品零售總額中占100％。斯大林正是依據(jù)這些資料，宣布原蘇聯(lián)在這一年已建成了社會主義。二是用行政權(quán)力下達(dá)經(jīng)濟(jì)計劃指標(biāo)并管理經(jīng)濟(jì)，最高權(quán)力機(jī)關(guān)是蘇共中央，由國家計委和經(jīng)委負(fù)責(zé)計劃制訂、實施和檢查，產(chǎn)供銷和資金一律按行政系統(tǒng)安排。這種帶有強(qiáng)烈權(quán)力色彩的集權(quán)計劃經(jīng)濟(jì)，在一個時期的確也發(fā)揮了某種效應(yīng)：從1927年開始實施第一個五年計劃，集中國家財力、物力、人力，建立了現(xiàn)代工業(yè)體系。這和同期資本主義國家正在經(jīng)歷著的世界性大危機(jī)形成了明顯的對照。①

但是，這種集權(quán)計劃經(jīng)濟(jì)體制所內(nèi)含的矛盾也在慢慢膨脹，高速發(fā)展的工業(yè)和日益衰退的農(nóng)業(yè)以及潛在的工人和農(nóng)民的矛盾日趨尖銳。進(jìn)入20世紀(jì)50年代，矛盾日益顯形，國家通過行政權(quán)力對農(nóng)產(chǎn)品實行高征購、低價格的政策，使原蘇聯(lián)農(nóng)業(yè)一直處于停滯不前甚至衰退的狀況。另外，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)畸形發(fā)展，為抵御外國敵對勢力的包圍并長期進(jìn)行軍備競賽，政府集中投資發(fā)展國防工業(yè)體系，使得消費(fèi)品工業(yè)極為落后，人民日常需要的生活用品得不到滿足。集權(quán)的計劃經(jīng)濟(jì)體制附以極權(quán)的政治體制，培植了一個權(quán)貴官僚主義階層，這個階層與廣大人民群眾的矛盾日趨尖銳，在體制內(nèi)累積、積聚了深刻的多重經(jīng)濟(jì)、社會和政治矛盾。

從20世紀(jì)80年代中期起，戈爾巴喬夫領(lǐng)導(dǎo)原蘇聯(lián)進(jìn)行改革。當(dāng)時以“加速”為目標(biāo)，優(yōu)先發(fā)展機(jī)器制造業(yè)，但實際效果卻是加劇了工業(yè)與農(nóng)業(yè)及食品工業(yè)的矛盾。②當(dāng)時，我在原蘇聯(lián)莫斯科大學(xué)等高等院校訪問研究，他們對“市場社會主義”繼續(xù)進(jìn)行批判，“短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)”被看作是異物，就連“競爭”概念也仍被排斥在講壇之外。1987年6月，原蘇共制訂了《企業(yè)法》，調(diào)整國家與企業(yè)的利潤分配辦法；1988年6月，轉(zhuǎn)向政治體制改革；1990年5月，開始向市場經(jīng)濟(jì)過渡，當(dāng)時有以漸進(jìn)為特色的“政府方案”，有以激進(jìn)為特色的“500天計劃”，也有以“500天計劃”為基礎(chǔ)的“總統(tǒng)方案”，但都突出了價格自由化和國有企業(yè)股份制改造的思想。伴隨著政治紛爭與社會動亂，原蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)日漸衰退和混亂，1991年12月，直接導(dǎo)致了原蘇聯(lián)的解體。

在短短的幾夜間，舊體制轟然解體，原因是多方面的，但歸根結(jié)底是一個發(fā)展問題，老百姓往往是從比較中作選擇。正如鄧小平所說：如果發(fā)展比別的國家慢，“老百姓一比較就有問題了”。這從根本上點(diǎn)破了東歐劇變、原蘇聯(lián)解體的經(jīng)濟(jì)、社會、政治等多種原因，但俄羅斯向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，也經(jīng)歷了一個痛苦的過程。

市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)需要有多元主體的競爭機(jī)制，要打破原集權(quán)計劃經(jīng)濟(jì)體制中國有資產(chǎn)對國民經(jīng)濟(jì)的壟斷局面，重新配置國有產(chǎn)權(quán)和建立新的企業(yè)制度。20世紀(jì)90年代初，葉利欽實施了“休克療法”，在1992年1月2日，放開了80％的批發(fā)價格和90％的零售價格，允許建立各種小企業(yè)，允許公民自由從事貿(mào)易活動。盡管這些措施比較快地扭轉(zhuǎn)了商品短缺，但卻同時推動了惡性的通貨膨脹，宏觀經(jīng)濟(jì)惡化，經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重衰退。然而，政府仍以加快私有化的速度為目標(biāo)。1992年6月11日國會通過了有關(guān)國有企業(yè)私有化的方案，用18個月的時間將國家所有權(quán)分散給大部分的大企業(yè)，把大部分的股份以低價出售給企業(yè)的職工和管理者，把一小部分售給企業(yè)外的投資者。到1994年，實行私有化的許多企業(yè)中，財產(chǎn)的所有權(quán)基本上被經(jīng)理和管理人員所擁有。這種“先所有、后交易”的產(chǎn)權(quán)改革，事實上是培育了一個新的財產(chǎn)所有者階層。

市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行當(dāng)然也需要政府的作用，但當(dāng)時俄羅斯思想界普遍認(rèn)為：俄羅斯現(xiàn)有文化不具備使經(jīng)濟(jì)增長和保障世界福利標(biāo)準(zhǔn)的潛力，因此，“一定要把原來的那個國家機(jī)器搞散架”。莫斯科歷史檔案學(xué)院院長尤·阿法納西耶夫說：“這種體制不應(yīng)當(dāng)修補(bǔ)！它有三大支柱：原蘇聯(lián)作為一個中央集權(quán)的國家，非市場經(jīng)濟(jì)的國家社會主義，還有黨的壟斷。應(yīng)當(dāng)逐步的，不流血地拆除這三根支柱”。③因此，俄羅斯轉(zhuǎn)型的定位在一開始就很明確：要將原有的國家政體、國體徹底摧毀，重新建立一個新的國家體制和政府機(jī)構(gòu)。俄羅斯一些思想家還認(rèn)為，新政府必須是一個小政府，減少政府對經(jīng)濟(jì)事務(wù)的干預(yù)；而要扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)萎縮、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和增長，最簡捷的路徑就是縮小政府職能。因此，他們新建立的政府，不但“小”，而且也忽視了政府自身的政策目標(biāo)。葉利欽建立的新政府面對市場經(jīng)濟(jì)，在一段時間內(nèi)無所作為，價格就像一匹脫韁的野馬，肆意攀升，惡性通貨膨脹將老百姓的儲蓄，幾乎洗劫一空。

俄羅斯的這種轉(zhuǎn)型，對現(xiàn)存的社會經(jīng)濟(jì)造成了很大的破壞。俄羅斯媒體對此也毫不隱晦，他們承認(rèn)：俄羅斯沒有通過轉(zhuǎn)型而優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，反而使國內(nèi)生產(chǎn)總值在20世紀(jì)90年代初下降近一半，在現(xiàn)代科技、民用產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售等方面，幾乎被排除出世界競爭市場，俄羅斯面臨著淪為世界二流甚至三流國家的危險。新生的權(quán)貴階層與廣大社會民眾也出現(xiàn)了新的矛盾：美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨（1998）批評了俄羅斯的轉(zhuǎn)型，認(rèn)為是簡單地照搬了美國教科書中新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一種學(xué)派的理論，過分迷信市場經(jīng)濟(jì)的功能。但楊小凱教授認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的核心是憲政制度的轉(zhuǎn)變，而建立新的游戲規(guī)則的長期利益與短期效果往往并不一致，要考慮長期因素。④

普京執(zhí)政后，調(diào)整了轉(zhuǎn)型的基本思路，尋求市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與公正理念結(jié)合的途徑，發(fā)揮能源在國際國內(nèi)市場上的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。同時，強(qiáng)調(diào)并嚴(yán)格界定了政府在經(jīng)濟(jì)中的作用：政府不對經(jīng)濟(jì)作過多干預(yù)，但要保護(hù)產(chǎn)權(quán)、保障平等的競爭條件；要減低稅負(fù)、統(tǒng)一稅率，改革金融體系；要實行現(xiàn)實的社會政策，優(yōu)先發(fā)展衛(wèi)生、教育和文化；要加強(qiáng)立法，保障良好的投資和經(jīng)營環(huán)境。普京把保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)看作是建立有效經(jīng)濟(jì)體制和良好經(jīng)營環(huán)境的根本條件，從而逐步建立了一種國家可控制的市場經(jīng)濟(jì)或者說是符合俄羅斯地域價值觀的社會市場經(jīng)濟(jì)。這相對于葉利欽的完全自由市場經(jīng)濟(jì)是一個很大的轉(zhuǎn)變。另外，普京政府比較葉利欽時期，還采取了兩條硬措施：一是改革聯(lián)邦中央與地方的關(guān)系，強(qiáng)化中央對地方的控制；二是注重公正，打擊金融寡頭。政府懲治金融寡頭的行動，贏得了人民群眾的支持。

在新的經(jīng)濟(jì)模式下，從1999年開始，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了轉(zhuǎn)機(jī)，連續(xù)多年都保持了經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的勢頭。2006年，世界銀行發(fā)表了有關(guān)轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟(jì)增長的報告，報告說：俄羅斯的經(jīng)濟(jì)增長符合窮人的利益。媒體據(jù)此評論說：⑤俄羅斯從1999年至2006年，年均增長速度約6％，經(jīng)濟(jì)總量增加了70％，而居民貨幣收入年均增速達(dá)10％—12％。八年間，俄羅斯的人均實際工資和人均實際收入的增長速度比人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長速度高出二倍。俄羅斯聯(lián)邦和各聯(lián)邦主體、地方政府，將三分之一的財政支出，用于保健醫(yī)療、教育事業(yè)、居民住房、人口增長、困難救濟(jì)等社會公共領(lǐng)域，從而建立和維持了一套比較完善的社會福利體系，讓退休、失業(yè)、學(xué)生、兒童等等弱勢人群，分享到了經(jīng)濟(jì)增長的成果。隨著經(jīng)濟(jì)增長，俄羅斯最低生活標(biāo)準(zhǔn)由俄羅斯各聯(lián)邦主體制定，但每一季度都進(jìn)行調(diào)整，用于評估居民生活水平以及作為制定補(bǔ)助金、補(bǔ)償金及其它社保支付的款項。⑥民選的官員，拼命討好選民，除免費(fèi)醫(yī)療、免費(fèi)教育之外，俄羅斯政府補(bǔ)貼、救濟(jì)項目，共有幾百項之多。這種情勢下，在經(jīng)濟(jì)恢復(fù)了的俄羅斯，要想當(dāng)窮人，還不容易做到呢！這樣的評論，當(dāng)然未免有點(diǎn)過分，因為俄羅斯還有很多深層次社會矛盾。但不能否認(rèn)，俄羅斯轉(zhuǎn)型的社會經(jīng)濟(jì)效果，已漸漸顯現(xiàn)，這是無論如何也不能否認(rèn)的。

二、中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)定位

中國曾照搬了原蘇聯(lián)集權(quán)計劃經(jīng)濟(jì)體制模式，并涂上了更多的中國傳統(tǒng)自然經(jīng)濟(jì)的色彩。上個世紀(jì)50年代中后期，左的錯誤思想開始抬頭，決策層似乎淡忘了曾引導(dǎo)“中國人民站起來了”的新民主主義理論，不僅定位中國已經(jīng)基本上建成了社會主義制度，而且還把兩條道路、兩個階級的斗爭作為新社會的主要矛盾，堅持以階級斗爭為綱，構(gòu)架“一大二公”的所有制基礎(chǔ)；實行“大體平均”的分配原則；長期對外封閉；把指令性計劃指標(biāo)作為社會資源配置的基礎(chǔ)，統(tǒng)一生產(chǎn)，統(tǒng)一分配，統(tǒng)購統(tǒng)銷，票證消費(fèi)。這是一種計劃的社會主義模式。在這種體制下，盡管也集中全國的物力、財力干了幾件大的工程，但官僚主義膨脹、家長制橫行，一個接著一個的政治運(yùn)動，使中國丟掉了20多年經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最好時期，人民群眾長期生活在票證、定量供應(yīng)的最低生活水平線上。

經(jīng)過“文化革命”浩劫的中國人民，從上個世紀(jì)70年代末開始了對中國式的集權(quán)計劃經(jīng)濟(jì)體制的改革。

改革的第一階段，重點(diǎn)是在農(nóng)村。1978年12月，黨的十一屆三中全會支持來自實踐的經(jīng)驗，克服各種阻力，使完善后的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制得到普遍發(fā)展。同時，大幅度提高農(nóng)副產(chǎn)品收購價格，1979—1984年大約提高了54％，農(nóng)民從中收益頗豐，使中國上個世紀(jì)80年代初的農(nóng)業(yè)獲得了迅速發(fā)展，初步解決了溫飽問題。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的蓬勃發(fā)展，不僅開辟了國家財政收入的新來源，而且還安排了農(nóng)村大量剩余勞動力，闖出了中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和農(nóng)村城市化的新路子。1984年10月黨的十二屆三中全會后，改革的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移至城市，這主要是國有企業(yè)。增強(qiáng)國有企業(yè)活力，成為以城市為重點(diǎn)的整個經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)?，F(xiàn)在回頭重新認(rèn)識這一時期的改革，一個明顯的特點(diǎn)是突出了“包”字：在國家與企業(yè)的關(guān)系上，以調(diào)整利潤分配為主線，相繼實行了生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任制、利改稅和承包制；與企業(yè)改革相配套，中央和地方財政“分灶吃飯”，實際上也是“包”字當(dāng)頭。相比之下，價格體制改革則由以“調(diào)”為主不失時機(jī)地轉(zhuǎn)入以“放”為主，逐步放開了生活消費(fèi)品價格。但對生產(chǎn)資料的價格在一個時期內(nèi)仍實行“雙軌”制，這種價格體制對生產(chǎn)固然有刺激作用，但少數(shù)手中掌握物資分配權(quán)的官員，按計劃價買進(jìn)，再按市場價倒出，“價差”為某些不法分子提供了腐敗的條件。

1989年的政治風(fēng)波后，市場化改革曾一度中斷。1992年初，市場化改革的總設(shè)計師鄧小平在南方視察時發(fā)表了重要談話，指出：改革開放邁不開步子，不敢闖，說來說去就是怕資本主義的東西多了，走了資本主義道路。要害是姓“資”還是姓“社”的問題。判斷的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該主要看是否有利于發(fā)展社會主義社會的生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)社會主義國家的綜合國力，是否有利于提高人民的生活水平。⑦三個有利于的提出，掃除了市場化改革道路上的障礙。

1992年10月，黨的十四大確定了我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，對什么是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制也做出了大體描述，其中有兩點(diǎn)最重要：一是力求通過價格信號對企業(yè)的銷售、供應(yīng)和生產(chǎn)進(jìn)行導(dǎo)向；二是國家通過經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)法規(guī)以及各類經(jīng)濟(jì)參數(shù)對市場進(jìn)行調(diào)節(jié)，彌補(bǔ)市場的缺陷。⑧1993年11月，黨的十四屆三中全會進(jìn)一步明確了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的基本框架，徹底打破了社會主義與私有制不相容的傳統(tǒng)觀念，把非公有制與社會主義初級階段的基本制度聯(lián)系了起來。但是，我們不能不看到，在傳統(tǒng)觀念的影響下，對什么是社會主義市場經(jīng)濟(jì)，實際上還有另外的看法，最流行的觀點(diǎn)是，強(qiáng)調(diào)我們搞的市場經(jīng)濟(jì)是一種具有社會主義性質(zhì)的市場經(jīng)濟(jì)。他們把這里的“社會主義”作為定語來對待，認(rèn)為社會主義市場經(jīng)濟(jì)就是具有社會主義性質(zhì)的市場經(jīng)濟(jì)。這就再次將社會主義市場經(jīng)濟(jì)的研究拉向了計劃和市場是手段還是社會制度的僵死框框中！實際上，就經(jīng)濟(jì)的一般運(yùn)行來說，正如鄧小平所說：（社會主義市場經(jīng)濟(jì)）“方法上基本上和資本主義相似。⑨因此，我們在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的問題上，完全可以大膽地吸收和借鑒當(dāng)今世界各國包括資本主義發(fā)達(dá)國家的一切反映現(xiàn)代社會化生產(chǎn)規(guī)律的先進(jìn)經(jīng)營和管理方法。

中國市場化改革是根據(jù)實踐經(jīng)驗，一步步摸索推進(jìn)的，俗稱“摸著石頭過河”。從上個世紀(jì)70年代末算起，我們用四年多時間取消了農(nóng)村的制度，逐步建立了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制和雙層經(jīng)營的管理體制；用十多年時間消除了計劃定價并逐步形成了以市場定價為基礎(chǔ)的價格形成機(jī)制；用二十多年的時間發(fā)展多元市場競爭主體，并推動國有資產(chǎn)存量調(diào)整，培植市場競爭機(jī)制。統(tǒng)計顯示，截止到2006年底，我國非公有制(不包括港澳臺)注冊企業(yè)3130.4萬戶（含個體工商戶），占全國企業(yè)總數(shù)的95.7％；非公有制經(jīng)濟(jì)從業(yè)人員23780.4萬人，占全國城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)的84.0％；非公有制經(jīng)濟(jì)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資總量58265.9億元，占全社會城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資總額的62.3％；非公有經(jīng)濟(jì)（不包括規(guī)模以下私營企業(yè)及個體工商戶）實現(xiàn)工業(yè)增加值3.93萬億元，占全國工業(yè)增加值總額的49.3％；在全國40個傳統(tǒng)工業(yè)行業(yè)中，私營經(jīng)濟(jì)已在27個行業(yè)中經(jīng)濟(jì)比重超過50％，在輕工紡織、普通機(jī)械、建筑、運(yùn)輸、商貿(mào)服務(wù)等行業(yè)已占70％以上；非公有制經(jīng)濟(jì)（不包括外商投資企業(yè)）實現(xiàn)社會消費(fèi)品零售額33523.6億元，占全國社會消費(fèi)品零售總額的43.9％；非公有制經(jīng)濟(jì)（不包括港澳臺及國有控股企業(yè)的非國有部分）共繳納稅收總額12666.84億元，占全國稅收總額（不包括關(guān)稅、耕地占用稅和契稅）的33.6％。就經(jīng)濟(jì)總量而言，2006年，非公經(jīng)濟(jì)所創(chuàng)造的國內(nèi)生產(chǎn)總值已占全國國內(nèi)生產(chǎn)總值的65％左右。⑩非公經(jīng)濟(jì)對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)雖然越來越大，但還屬于粗放的數(shù)量增長；另一方面，公有制經(jīng)濟(jì)在質(zhì)量上卻得到了提高，控制著國民經(jīng)濟(jì)的命脈并在先進(jìn)行業(yè)中居主導(dǎo)地位，依然是國家財政收入的主要來源。多層次的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，在法律層面上奠定了市場主體混合的、多元的競爭機(jī)制，就使得國家集權(quán)控制全社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的格局發(fā)生了根本性的變化，這主要是：國家不再對企業(yè)經(jīng)營承擔(dān)無限責(zé)任，企業(yè)也不能再吃國家的“大鍋飯”，國有企業(yè)已逐步成為法人實體；個人對社會成果的分配，不僅勞動者以社會必要勞動即勞動貢獻(xiàn)來衡量，而且各種生產(chǎn)要素也有償參與社會價值的創(chuàng)造、實現(xiàn)和分配；農(nóng)村不再是城市工業(yè)化資金積累的來源，而是全力發(fā)展城鄉(xiāng)商品關(guān)系，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和農(nóng)產(chǎn)品商品率，加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的建設(shè)；中央和地方政府，在統(tǒng)一的國家政權(quán)組織內(nèi)，一級政府，一級事務(wù)，各自有了獨(dú)立的財政收支權(quán)限；隨著多元市場主體的逐步形成，勞動力、資本、土地、技術(shù)和信息等生產(chǎn)要素的市場體系也逐步建立并完善；利率、匯率、稅制也適應(yīng)國內(nèi)外市場的需要而逐步市場化。這種狀況表明：社會主義市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)已初步奠定，要想讓集權(quán)計劃經(jīng)濟(jì)體制復(fù)歸，已是完全不可能的事了。

社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制能不能最終建立，或者說社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制能不能在社會主義基本制度下發(fā)揮作用，從根本上說，取決于是否能按市場經(jīng)濟(jì)的一般原則對國有企業(yè)進(jìn)行改革和非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。1978年，在我國國內(nèi)生產(chǎn)總值的結(jié)構(gòu)中，公有制經(jīng)濟(jì)占99.1％，非公有制經(jīng)濟(jì)占0.9％，而在公有制經(jīng)濟(jì)中，國有經(jīng)濟(jì)占56.2％，集體經(jīng)濟(jì)占42.9％。黨的十五大依據(jù)改革開放以來的實踐經(jīng)驗，加快從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)的布局，給國有經(jīng)濟(jì)改革和所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)一步提出了明確的原則，這主要有：繼續(xù)努力尋找能夠促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的公有制實現(xiàn)的新形式，公有制經(jīng)濟(jì)不僅包括國有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)，同時還包括在混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)成分；公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位，主要表現(xiàn)在公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢，國有經(jīng)濟(jì)控制著國民經(jīng)濟(jì)的命脈，對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用；而國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，主要體現(xiàn)在控制力上；要從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)的布局，對國有企業(yè)實施戰(zhàn)略性的改組，除通過市場組建以資本為紐帶形成的大企業(yè)集團(tuán)外，還可以采取改組、聯(lián)合、兼并、租賃、出售和股份合作制等形式，加快放開搞活國有小企業(yè)，也即通常所說“抓大放小”；支持、鼓勵和幫助城鄉(xiāng)多種形式集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，勞動者的勞動聯(lián)合和資本聯(lián)合為主是集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新形式；健全財產(chǎn)法律制度，依法保護(hù)各類企業(yè)的合法權(quán)益和公平競爭，并對它們進(jìn)行監(jiān)督管理。

但是，我們?nèi)蕴幵谟杉瘷?quán)計劃經(jīng)濟(jì)體制向現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的漫長過程中。近百年的歷史以及俄羅斯轉(zhuǎn)型的實踐說明：市場經(jīng)濟(jì)對一個國家來說，是一個提高效率的機(jī)制，但搞不好，也可能是一個讓社會毀滅的機(jī)制。就世界范圍來說，有兩種市場經(jīng)濟(jì)，一種是良性的，一種惡性的。(11)我認(rèn)為，我國的現(xiàn)行市場經(jīng)濟(jì)體制還處在一個十字路口，比如：現(xiàn)行的權(quán)力結(jié)構(gòu)，還更多的是代表著部門利益甚至地區(qū)利益，不同權(quán)力部門都在試圖控制生產(chǎn)過程和生產(chǎn)領(lǐng)域的資源，形成分散化的利益格局，并通過政策設(shè)計，將部門利益法制化。國家利益部門化，部門利益法制化，這種情況造就了一代新的既得利益者集團(tuán)；而現(xiàn)行的資源分配體制，也還很不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求。財政資金的分配以及銀行貸款，沒有完全擺脫集權(quán)計劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，微觀競爭機(jī)制的不對稱，就是由此而產(chǎn)生的。處在壟斷性行業(yè)中的國有獨(dú)資企業(yè)，其所占有的資源、所獲得的利潤，濃縮了中國當(dāng)今現(xiàn)行資源控制和分配結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀。

三、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與有效的社會政策：關(guān)注民生

中國有過50多年的社會主義實踐，但社會主義在不同時期有著不同的內(nèi)容，有著不同的變化。

鄧小平是我國市場化改革的總設(shè)計師。1980年4月，他在會見外賓時指出：“要研究一下，為什么好多非洲國家搞社會主義越搞越窮。不能因為有社會主義的名字就光榮，就好?！?12)他還多次講：中國還處在社會主義的初級階段，一切要從這個實際出發(fā)。黨的十三大按照鄧小平的思想，系統(tǒng)地論述了社會主義初級階段的理論，這個理論包括兩層含義：第一，我國已經(jīng)是社會主義社會，我們必須堅持而不能離開社會主義。第二，我們的社會主義社會還處在初級階段。我們必須從這個實際出發(fā)，而不能超越這個階段。后來，鄧小平又指出：鞏固和發(fā)展社會主義制度，還需要一個很長的歷史階段，需要我們幾代人、十幾代人，甚至幾十代人堅持不懈地努力奮斗，決不能掉以輕心。(13)社會主義初級階段理論為制定政策提供了客觀依據(jù)。

鄧小平按照“社會主義也可以搞市場經(jīng)濟(jì)”的思想，推進(jìn)市場化改革，把市場作為社會資源配置的基礎(chǔ)，國家調(diào)控市場，市場引導(dǎo)企業(yè)，發(fā)展多種經(jīng)濟(jì)成分，堅持公有制為主體；實行多種分配方式，堅持按勞分配為主體；實行對外開放。先讓一部分人通過勤勞致富先富裕起來，然后達(dá)到共同富裕，引領(lǐng)中國開創(chuàng)了探索市場社會主義新模式的實踐。一代領(lǐng)導(dǎo)人執(zhí)政后，正式確立了社會主義市場經(jīng)濟(jì)的改革目標(biāo)，在強(qiáng)調(diào)黨要代表廣大人民群眾利益的同時，根據(jù)勞動者大多數(shù)已逐步成為有產(chǎn)者的事實，允許私營企業(yè)主和民營企業(yè)老板中的先進(jìn)分子加入共產(chǎn)黨。同時強(qiáng)調(diào)說：共產(chǎn)主義的實現(xiàn)是一個漫長的歷史過程，不要對遙遠(yuǎn)的未來作具體的設(shè)想和描繪，應(yīng)該扎扎實實地搞好眼前的各項工作。(14)

市場化改革雖然使國家綜合實力增強(qiáng)，人民群眾物質(zhì)生活水平提高，但也出現(xiàn)了一些新問題，主要表現(xiàn)在：

一是權(quán)力資本擴(kuò)張。首先是貪污、受賄、腐敗問題。中國搞市場經(jīng)濟(jì)的起步點(diǎn)是著眼于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，盡快改變居民貧窮、國家經(jīng)濟(jì)落后的局面，因此忽視了與市場相關(guān)的立法建設(shè)。市場準(zhǔn)入權(quán)由政府的官員通過行政審批行使，且又對行政權(quán)力缺乏監(jiān)督與制約，包括立法的、制度的、輿論的監(jiān)督，這就給官員的貪污、腐敗和受賄提供了可乘之機(jī)，官員的權(quán)力向資本轉(zhuǎn)化。有研充報告估計，上個世紀(jì)90年代，貪污腐敗造成的經(jīng)濟(jì)損失平均每年約達(dá)GDP的17％左右（胡鞍鋼，2001）。官員的超常消費(fèi)和執(zhí)法犯法引起了民憤。

二是貧富差距在擴(kuò)大。世界銀行對此進(jìn)行過測算，1980年我國城鄉(xiāng)居民收入的基尼系數(shù)為0.32，到1984年下降到0.26。但這以后持續(xù)上升，2001年達(dá)到0.45，超過了國際上公認(rèn)的收入分配不平等的警戒線。如果按基尼系數(shù)從低到高的順序排列，中國屬于當(dāng)今世界收入不平等程度很高的國家之一。如果考慮到高收入居民的灰色收入而重新計算基尼系數(shù)，肯定將遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界銀行計算的0.45的水平。(15)還需要指出：1999年到2006年，國家財政收入從1.5萬億增加到近4萬億元，但社會福利制度建設(shè)卻相當(dāng)滯后，人們被醫(yī)療、教育、養(yǎng)老、住房四座大山，壓得有些喘不過氣來。中國經(jīng)濟(jì)雖然在高速增長，但窮人卻沒有分享到經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的成果。

三是市場秩序混亂。假冒偽劣、信用缺失、行業(yè)壟斷、管制錯亂等，嚴(yán)重地侵犯了消費(fèi)者權(quán)益。

在市場化改革起步時鄧小平曾經(jīng)主張，讓一部分人通過勞動先富起來。但那時，他似乎沒有預(yù)見到勞動致富后的剩余資金一旦轉(zhuǎn)化為資本，資本致富的速度以及由此產(chǎn)生的收入差距會快速擴(kuò)大。勞動致富與資本發(fā)家，原本是兩種不同的經(jīng)濟(jì)思維方法。鄧小平1993年9月16日曾語重心長地說過：過去，我們講，先發(fā)展起來?，F(xiàn)在看，發(fā)展起來以后的問題不比不發(fā)展時少。富裕起來以后財富怎么分配，解決這個問題比解決發(fā)展起來的問題還要困難。要利用各種手段、各種方法、各種方案來解決這些問題。(16)鄧小平晚年所思考的問題，是很實在的，而這正是社會各個階層所深深憂慮的問題。

如果說俄羅斯轉(zhuǎn)型的教訓(xùn)是在一個時期過分迷信市場經(jīng)濟(jì)，那么中國轉(zhuǎn)型的教訓(xùn)也許是忽視了盡快實施一套有效的社會政策，并由此構(gòu)建經(jīng)濟(jì)健康轉(zhuǎn)型的社會安全網(wǎng)。(17)新一代黨的領(lǐng)導(dǎo)，面對經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長和社會矛盾日漸激化的局面，仍然堅持有中國特色社會主義的基本綱領(lǐng)，重申我國仍然處在社會主義初級階段，因此，繼續(xù)堅持社會主義也可以搞市場經(jīng)濟(jì)的方向，重視市場對資源配置的基礎(chǔ)作用，但更加重視政府對市場的導(dǎo)向功能。把政府改革擺在重要位置，明確政府改革的目標(biāo)是建設(shè)公共服務(wù)型政府，強(qiáng)化政府的公共服務(wù)職能，切實解決公共服務(wù)投入不足、覆蓋面不廣的問題，特別是著力提高公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的質(zhì)量，解決關(guān)系國計民生的一些社會公共事業(yè)，包括加強(qiáng)城鄉(xiāng)公共設(shè)施建設(shè)，發(fā)展社會就業(yè)、社會保障和教育、科技、文化、衛(wèi)生、體育等問題。政府面對市場經(jīng)濟(jì)，主要是制定公平競爭的規(guī)則，公共信息等，從而為社會、經(jīng)濟(jì)、文化和公眾生活提供制度保障、創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，確保市場競爭的有效性和市場在資源配置中基礎(chǔ)作用。政府職能的新定位，是新時期如何執(zhí)政的一個全新理念，使實施有效的社會政策有了主體。另外，根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)的要求，加快法律制度的完善，比如：2007年10月1日實施的《物權(quán)法》，能比較好地維護(hù)市場的微觀基礎(chǔ)。

我們對社會主義初級階段理論內(nèi)涵的認(rèn)識也在不斷深入。在長期存在的社會主義初級階段中，有兩項主要任務(wù)，除了要進(jìn)一步解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力外，還要逐步實現(xiàn)社會公平與正義。人類發(fā)展的歷史證明：不隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而相應(yīng)地逐步推進(jìn)社會公平與正義，就不可能愈益充分地調(diào)動全社會的積極性和創(chuàng)造活力，因而也就不可能持久地實現(xiàn)生產(chǎn)力的大發(fā)展。(18)公平、正義、科學(xué)、民主、法制、人權(quán)、自由、平等、博愛等并非資本主義所獨(dú)有，而是人類在漫長的歷史發(fā)展進(jìn)程中共同追求的價值觀和共同創(chuàng)造的文明成果。只是在不同的歷史階段、不同的國家，它的實現(xiàn)形式和途徑各不相同，沒有統(tǒng)一的模式，這種世界文明的多樣性是不以人們主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在。所以，社會主義不僅僅是一種社會制度的安排，它同時也是一種對人類共同追求的價值觀和共同創(chuàng)造的文明成果的追求。將人類的共同價值追求和道德成果納入對處在初級階段的社會主義的認(rèn)識，這是思想解放進(jìn)程中的一個亮點(diǎn)。而這一點(diǎn)，恰恰是我國在一個相當(dāng)長的社會主義實踐中所曾忽視的問題，甚至在一個時期還對人類共同追求的價值觀和共同創(chuàng)造的文明成果加以排斥。

追根溯源，社會主義一詞的初始含義，首先是對社會不公正的反抗和對民主平等的追求，“每個人的自由發(fā)展是一切人自由發(fā)展的條件”，堅持以人為本，構(gòu)建和諧社會，關(guān)注民生。這使我們對什么是社會主義的認(rèn)識，提高到了一個新的階段。按照我們對社會主義理論的新認(rèn)識，必須關(guān)注民生，注重社會政策的有效性，其中包括：

民主問題法制化。沒有民主就沒有社會主義，就沒有社會主義現(xiàn)代化。保證人民充分行使民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督的權(quán)利，完善社會主義民主的具體制度，加快政府職能的轉(zhuǎn)變。要政府多一些責(zé)任，給公民多一些權(quán)力，讓社會多一些監(jiān)督。

民生問題制度化。民生問題涉及人們的衣食住行，讓人民生活得快樂和幸福。但是解決民生問題，要有制度的保障；有了制度，就不會因為政府的更替和領(lǐng)導(dǎo)人的變化而發(fā)生變化。

在繼續(xù)推進(jìn)市場化改革中，關(guān)注民生，重視社會政策的有效性，這是中國在新時期實施社會主義市場經(jīng)濟(jì)實踐中一個新的亮點(diǎn)。中國與俄羅斯的轉(zhuǎn)型理論和實踐說明，集權(quán)計劃經(jīng)濟(jì)體制是不成功的，計劃的社會主義模式是失敗的；但在向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型中，如果過分迷信市場而政府無所作為，會給社會帶來災(zāi)難；忽視有效的社會政策，也會給社會造成不穩(wěn)定。實施有效的社會政策，是為經(jīng)濟(jì)、社會健康轉(zhuǎn)型構(gòu)建一個牢固的安全網(wǎng)。社會主義不單單是一種制度安排，其所內(nèi)含著的公平、正義、民主、人道、自由、平等與社會生產(chǎn)力發(fā)展的相互依存，實際上是對人類共同追求的價值觀和共同創(chuàng)造的文明成果的一種體現(xiàn)。

本文系提交中國社會科學(xué)院與德國阿登納基金會于2007年8月在北京聯(lián)合舉辦的“中德對話：社會市場經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展”國際研討會的論文。會議對論文提出的問題進(jìn)行了熱烈討論，作者根據(jù)會議討論和評論對文章進(jìn)行了修改，在此對會議主辦方和評論者表示深深的感謝。