導(dǎo)語：小議WTO協(xié)定框架下雙邊FTA的發(fā)展一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

[內(nèi)容提要]：wto協(xié)定對(duì)雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的締結(jié)作了許多原則規(guī)定。為了保證雙邊FTA與WT0規(guī)則相一致，WTO還加強(qiáng)了對(duì)雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的審議和監(jiān)察。雙邊FTA雖然與WTO多邊貿(mào)易體制有不同之處，但二者基本精神是一致的：二者所體現(xiàn)的原則和所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)基本一致，雙邊FTA有利于促進(jìn)WTO所主張的全球貿(mào)易自由化的實(shí)現(xiàn)，而且，雙邊FTA終將融入WTO多邊貿(mào)易體制。

[關(guān)鍵詞]：WTO協(xié)定；貿(mào)易體制；FTA；雙邊FTA

20世紀(jì)50年代至90年代中，以歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)合組織為標(biāo)志的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作勢(shì)頭迅猛。然而，20世紀(jì)90年代后期，以信息通訊技術(shù)為支撐的新經(jīng)濟(jì)，為生產(chǎn)銷售的國(guó)際化注入了新的活力。電子商務(wù)、無紙貿(mào)易等新手段的運(yùn)用使傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易發(fā)生了顯著的變化，大大提高了經(jīng)濟(jì)效率。WTO機(jī)制下的多邊貿(mào)易談判，現(xiàn)在越來越演化成一種程序之爭(zhēng)，在曠日持久的談判中達(dá)成一種均衡。國(guó)際貿(mào)易政策向強(qiáng)化雙邊貿(mào)易關(guān)系傾斜在WTO解決爭(zhēng)端的能力弱化時(shí)，另一類實(shí)惠的國(guó)際性合作機(jī)制開始快速發(fā)展，這就是雙邊自由貿(mào)易協(xié)定（FreeTradeAgrement：FTA），其特點(diǎn)是兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體商簽雙邊FTA，它不僅僅是局限于貿(mào)易和投資等經(jīng)濟(jì)層面自由化的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RegionalTradeAgreements：RTA)。所謂FTA是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家（包括獨(dú)立關(guān)稅地區(qū)）根據(jù)WTO相關(guān)規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進(jìn)行的地區(qū)性貿(mào)易安排。由自由貿(mào)易協(xié)定的締約方所形成的區(qū)域稱為自由貿(mào)易區(qū)。FTA的傳統(tǒng)含義是締約國(guó)之間相互取消貨物貿(mào)易關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。但是最近幾年的FTA出現(xiàn)了新的變化，其內(nèi)容不僅包括貨物貿(mào)易自由化，而且涉及服務(wù)貿(mào)易、投資、政府采購、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化等更多領(lǐng)域的相互承諾。這種廣義的FTA也被稱為“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定”（EconomicPartnershipAgreement，即EPA）。雙邊FTA的數(shù)量也呈現(xiàn)迅速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。根據(jù)WTO的《WTO年度報(bào)告2003》中的數(shù)據(jù)，1990年以前，世界上所有進(jìn)入實(shí)施階段的FTA數(shù)目不過27項(xiàng)，到2002年底，但截至2002年12月，總共有259項(xiàng)登記備案，其中176項(xiàng)已處于實(shí)施階段。在所有的RTA中，雙邊FTA約占90%。至2003年4月底，WTO146個(gè)成員中絕大多數(shù)都參加了一個(gè)或一個(gè)以上的雙邊FTA。到2005年6月底，向WTO通報(bào)的區(qū)域貿(mào)易安排已經(jīng)達(dá)到了328個(gè)，其中大多數(shù)是在最近幾年出現(xiàn)的，2005年1到6月就新增了21個(gè)。據(jù)WTO秘書處估計(jì)，目前在國(guó)際貿(mào)易中，至少有50%是在各種區(qū)域貿(mào)易安排下進(jìn)行的。世貿(mào)組織（WTO）框架下的全球多邊貿(mào)易談判一波三折①，而國(guó)家與國(guó)家間、各區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織間開展的FTA（自由貿(mào)易協(xié)定）談判卻是方興未艾，兩者間形成了強(qiáng)烈反差。

一、WTO協(xié)定對(duì)雙邊fta等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的有關(guān)規(guī)定

WTO認(rèn)為，自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的關(guān)稅領(lǐng)土所進(jìn)行的一種相互取消關(guān)稅或其它貿(mào)易限制的安排。通過自愿簽訂協(xié)定發(fā)展各成員之間經(jīng)濟(jì)的一體化，對(duì)擴(kuò)大世界貿(mào)易是有好處的。因此，WTO允許成員依據(jù)1994年GATT第24條成立自由貿(mào)易區(qū)、或依據(jù)授權(quán)條款簽署發(fā)展中國(guó)家間雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定、或依據(jù)服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定第5條簽署以促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化為目的經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定。為了防止雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的做法超出WTO特定的規(guī)則，WTO將雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定納入多邊貿(mào)易體制框架中加以規(guī)范、監(jiān)督和協(xié)調(diào)、盡可能減少貿(mào)易保護(hù)主義的影響，從而進(jìn)一步改善多邊貿(mào)易體制。

1、1994年GATT第24條以及《關(guān)于解釋1994年GATT第24條的諒解》對(duì)雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的有關(guān)規(guī)定。（1）成立目的。GATT第24條第4項(xiàng)規(guī)定：成立雙邊FTA的目的，應(yīng)為便利組成雙邊FTA的各領(lǐng)土之間的貿(mào)易，但對(duì)其他締約國(guó)與這些領(lǐng)土之間進(jìn)行的貿(mào)易，不得提高壁壘?！蛾P(guān)于解釋1994年GATT第24條的諒解》重申，此類協(xié)定的目的應(yīng)為便利成員領(lǐng)土之間的貿(mào)易，而非提高其他成員與此類領(lǐng)土之間的貿(mào)易壁壘:在此類協(xié)定形成或擴(kuò)大時(shí)，參加方應(yīng)在最大限度內(nèi)避免對(duì)其他成員的貿(mào)易造成不利影響。（2）涵蓋范圍。GATT第24條第8項(xiàng)規(guī)定，另有規(guī)定的除外，雙邊FTA成員之間的貿(mào)易，或至少對(duì)這些領(lǐng)土產(chǎn)品的實(shí)質(zhì)上所有貿(mào)易，己取消關(guān)稅和其他貿(mào)易限制，以避免發(fā)生僅就某些特定產(chǎn)品形成優(yōu)惠待遇，排除或限制其它國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)入所形成的區(qū)域壁壘現(xiàn)象。（3）過渡期間。雙邊FTA如果不是立即成立，而要經(jīng)過一段期間逐步建立，應(yīng)在合理期限之內(nèi)完成。GATT第24條第5項(xiàng)第(c)款規(guī)定，簽訂臨時(shí)協(xié)定應(yīng)具有一個(gè)在合理期間內(nèi)成立雙邊FTA的計(jì)劃和進(jìn)程表。《關(guān)于解釋1994年GATT第24條的諒解》規(guī)定，合理持續(xù)時(shí)間只有在例外情況下方可超過10年。如屬一臨時(shí)協(xié)定參加方的成員認(rèn)為10年不夠，它們應(yīng)向貨物貿(mào)易理事會(huì)提供需要更長(zhǎng)期限的全面說明。（4）關(guān)稅及其它商業(yè)法規(guī)。GATT第24條第5項(xiàng)規(guī)定，就整體而言，對(duì)雙邊FTA或過渡到雙邊FTA的臨時(shí)協(xié)定來說，在建立雙邊FTA或采用臨時(shí)協(xié)定以后，每個(gè)組成領(lǐng)土維持的對(duì)未參加雙邊FTA或臨時(shí)協(xié)定的締約各國(guó)貿(mào)易所適用的關(guān)稅和其他貿(mào)易規(guī)章，大體上不得高于或嚴(yán)于未建立雙邊FTA或臨時(shí)協(xié)定時(shí)各組成領(lǐng)土所實(shí)施的關(guān)稅和貿(mào)易規(guī)章的一般限制水平。（5）審查程序。GATT第24條第7項(xiàng)第(a)款規(guī)定，任何締約國(guó)決定加入雙邊FTA，或簽訂成立雙邊FTA的臨時(shí)協(xié)定，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知締約國(guó)全體，并應(yīng)向其提供有關(guān)所擬議的雙邊FTA的資料，以便締約國(guó)全體得以斟酌向締約各國(guó)提出報(bào)告和建議?！蛾P(guān)于解釋1994年GATT第24條的諒解》規(guī)定，成員所做出的通知，應(yīng)由一工作組按照1994年GATT的有關(guān)規(guī)定和諒解第1款的規(guī)定進(jìn)行審議。工作組應(yīng)就其在此方面的審議結(jié)果向貨物貿(mào)易理事會(huì)提交報(bào)告。貨物貿(mào)易理事會(huì)可向各成員提出其認(rèn)為適當(dāng)?shù)慕ㄗh。對(duì)于臨時(shí)協(xié)定，工作組可在其報(bào)告中就擬議的時(shí)限和完成雙邊FTA形成所需要的措施提出適當(dāng)建議，如必要，工作組可規(guī)定對(duì)協(xié)定進(jìn)行進(jìn)一步審議。為一臨時(shí)協(xié)定參加方的成員應(yīng)將該協(xié)定中包括的計(jì)劃和時(shí)間表的實(shí)質(zhì)性變更通知貨物貿(mào)易理事會(huì)，如收到請(qǐng)求，理事會(huì)應(yīng)審查這些變更。雙邊FTA的成員應(yīng)定期向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告有關(guān)協(xié)定的運(yùn)用情況。協(xié)定中任何重大變更和/或進(jìn)展一旦發(fā)生即應(yīng)報(bào)告。（6）組成關(guān)稅同盟的成員準(zhǔn)備提高關(guān)稅約束稅率時(shí)的處理程序。GATT第24條第6項(xiàng)制定了一形成雙邊FTA的成員提議提高約束關(guān)稅時(shí)所應(yīng)遵循的程序。各成員在形成雙邊FTA達(dá)成同時(shí)修改或撤銷關(guān)稅減讓之前，必須開始由1980年11月10日通過的準(zhǔn)則和《關(guān)于解釋1994關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第28條的諒解》詳述的第28條所列程序。這些談判將以誠(chéng)信原則進(jìn)行，以期達(dá)成雙方滿意的補(bǔ)償性調(diào)整。在此類談判中，按第24條第6項(xiàng)的要求，應(yīng)適當(dāng)考慮在雙邊FTA形成時(shí)其他成員領(lǐng)士對(duì)相同稅號(hào)所作的削減。如此類削減不足以提供必需的補(bǔ)償性調(diào)整，則關(guān)稅同盟將提供補(bǔ)償，此種補(bǔ)償可采取削減其它稅號(hào)關(guān)稅的形式。對(duì)修改或撤銷的約束關(guān)稅擁有談判權(quán)的成員應(yīng)考慮此類出價(jià)。如該補(bǔ)償性調(diào)整仍不能接受，則應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行談判。若盡管作出此類努力，但是根據(jù)由《關(guān)于解釋1994關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第28條的諒解》詳述的第28條所進(jìn)行的補(bǔ)償性調(diào)整的談判不能在談判開始后的合理期限內(nèi)達(dá)成協(xié)定，則雙邊FTA仍然有權(quán)修改或撤銷減讓:受影響的成員因此有權(quán)依照第28條撤銷實(shí)質(zhì)相等的減讓。

2、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定(GATS)第5條的有關(guān)規(guī)定。WTO成員可以加入或簽署以促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化為目的的經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定，但其應(yīng)符合下列規(guī)定：（1）簽訂服務(wù)貿(mào)易一體化協(xié)定的目的旨在便利協(xié)定參加方之間的貿(mào)易，并且與訂立該協(xié)定之前的適用水平相比，對(duì)于該協(xié)定外的任何成員，不得提高相應(yīng)服務(wù)部門或分部門內(nèi)的服務(wù)貿(mào)易壁壘的總體水平。（2）服務(wù)貿(mào)易一體化的范圍涵蓋眾多部門，此條件應(yīng)根據(jù)部門數(shù)量、受影響的貿(mào)易量和提供方式進(jìn)行理解。為滿足此條件，協(xié)定不應(yīng)規(guī)定預(yù)先排除任何服務(wù)提供方式。（3）除例外情況外，在該協(xié)定生效時(shí)或在一合理時(shí)限的基礎(chǔ)上，對(duì)于服務(wù)貿(mào)易一體化涵蓋的眾多部門，在參加方之間通過取消現(xiàn)有歧視性措施，和/或禁正新的或更多的歧視性措施方式不實(shí)行或取消不符合國(guó)民待遇原則的歧視性措施。（4）如因協(xié)定的訂立、擴(kuò)大或任何重大修改，一成員有意修改或撤銷一具體承諾，因而與其減讓表中所列條款和條件不一致，則該成員應(yīng)至少提前90天通知該項(xiàng)修改或撤銷，并適用服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定第21條第2項(xiàng)、第31頁第4項(xiàng)規(guī)定，進(jìn)行補(bǔ)償談判。（5）WT0成員為經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定的締約方，于該經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定訂立、增補(bǔ)或有重大修正時(shí)，應(yīng)通知服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)。它們還應(yīng)使理事會(huì)可獲得其所要求的有關(guān)信息。理事會(huì)可設(shè)立工作組，以審查此類協(xié)定及其擴(kuò)大或修改，并就其與有關(guān)規(guī)定的一致性問題向理事會(huì)提出報(bào)告。

3、授權(quán)條款的有關(guān)規(guī)定。1979年11月28日《關(guān)于發(fā)展中國(guó)家差別和更優(yōu)惠待遇、互惠和更充分參與的決定》第C款規(guī)定發(fā)展中國(guó)家間依此授權(quán)條款所簽署的雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，應(yīng)通知WTO貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)，經(jīng)該委員會(huì)討論同意后，送交區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)進(jìn)行審查，并于審查完成后，將審查報(bào)告提交貿(mào)易與發(fā)展委會(huì)進(jìn)行確認(rèn)。根據(jù)WTO規(guī)則，F(xiàn)TA在并不提高對(duì)區(qū)域外的貿(mào)易障礙、區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消所有貿(mào)易障礙和全部談判10年內(nèi)完成等三個(gè)條件下，可以作為最惠國(guó)待遇原則的例外成立，但是如果由于FTA的成立使針對(duì)區(qū)域外的貿(mào)易障礙有所提高，則視為違反WTO規(guī)則。根據(jù)“授權(quán)條款”建立的FTA則可以享受區(qū)別于一般FTA的更為寬松的特殊安排。

目前，WTO已經(jīng)不限制FTA的發(fā)展，WTO對(duì)FTA實(shí)行了例外原則，即最惠國(guó)待遇例外。自由貿(mào)易區(qū)國(guó)家間實(shí)行的貿(mào)易優(yōu)惠和貿(mào)易便利措施，不必按照WTO的最惠國(guó)待遇原則無條件地推廣到所有WTO成員，這一例外原則，就是默認(rèn)和允許FTA在某些方面游離于規(guī)則之外。所以，為了充分謀求自由貿(mào)易的實(shí)惠，許多國(guó)家都采取既加入WTO這樣的多邊經(jīng)濟(jì)合作組織，又積極參加地區(qū)或雙邊FTA的“兩條腿走路”方針。

二、WT0對(duì)雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的審議

為了審議評(píng)估雙邊FTA是否與WTO規(guī)則相一致，正確處理區(qū)域性與多邊性安排之間的關(guān)系以及最大限度減少由雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定帶來的貿(mào)易障礙，WTO加強(qiáng)了對(duì)雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的監(jiān)察。

1、建立專門的機(jī)構(gòu)。1996年2月6日WTO總理事會(huì)改變?cè)瓉韺?duì)雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的審議由單獨(dú)的工作小組進(jìn)行的做法，設(shè)置了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)(CRTA)作為WTO的唯一的審議區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的機(jī)構(gòu)。根據(jù)WTO總理事會(huì)的授權(quán)，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)的主要職責(zé)是，評(píng)審各成員依據(jù)GATT第24條、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議第5條及授權(quán)條款所通報(bào)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容并對(duì)相關(guān)成員提出適當(dāng)建議：加速審查程序，提交審查報(bào)告，考察區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的體制性涵義，以及區(qū)域與多邊貿(mào)易組織的關(guān)系，并向總理事會(huì)提出建議，執(zhí)行總理事會(huì)決議，每年對(duì)總理事會(huì)提出報(bào)告。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)建立后，提高了審議程序效率，為討論全面系統(tǒng)、具有共性的問題提供了一個(gè)場(chǎng)所。

2、規(guī)范通知資料。為了便于審查雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是否符合WTO相關(guān)規(guī)定以及便利雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定締約國(guó)提交通知的原始資料并將資料格式標(biāo)準(zhǔn)化，WTO區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)于1996年7月31日和1997年5月2日分別對(duì)雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定通知資料內(nèi)容制訂了一套標(biāo)準(zhǔn)格式，該標(biāo)準(zhǔn)格式可視為雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定締約國(guó)通知WTO基本資料的指導(dǎo)原則，雖屬自愿性質(zhì)，但一般區(qū)域貿(mào)易協(xié)定締約國(guó)均依照該標(biāo)準(zhǔn)格式提交通知。標(biāo)準(zhǔn)格式內(nèi)容呈然己包括審查區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的相關(guān)信息，但標(biāo)準(zhǔn)格式所要求的信息并不取代區(qū)域貿(mào)易協(xié)定締約國(guó)應(yīng)提供WTO成員相關(guān)法律文件及詳細(xì)貿(mào)易與關(guān)稅資料。此外，WTO成員仍有以書面提出質(zhì)詢及要求提供額外信息的權(quán)利。

3、規(guī)范審查程序。為了減少貿(mào)易障礙，保證雙邊FTA等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定不對(duì)貿(mào)易體制造成扭曲，WTO規(guī)范了審查內(nèi)容和程序(見圖1)。

4、加強(qiáng)評(píng)審。區(qū)域貿(mào)易委員會(huì)的工作重點(diǎn)，是審理有關(guān)貨物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或服務(wù)貿(mào)易等各項(xiàng)自由貿(mào)易協(xié)議，同時(shí)評(píng)價(jià)個(gè)別優(yōu)惠的自由貿(mào)易協(xié)議是否有助于整體自由貿(mào)易體系的建立，并就各個(gè)協(xié)議的審理結(jié)果提出報(bào)告。到2002年10月，WTO合計(jì)受理255項(xiàng)協(xié)議的通知，包括依據(jù)GATT第24條所提出的213項(xiàng)協(xié)議、依據(jù)1979年授權(quán)條款所提出的20項(xiàng)協(xié)議、以及依據(jù)服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定第5條所提出的22項(xiàng)協(xié)議。目前區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)己完成74項(xiàng)協(xié)定的事實(shí)審查、尚在進(jìn)行29項(xiàng)協(xié)定的事實(shí)審查、另有22項(xiàng)協(xié)定準(zhǔn)備開始進(jìn)行評(píng)審。

三、雙邊FTA和WTO協(xié)定的關(guān)系

關(guān)于雙邊FTA與全球性多邊貿(mào)易體制之間的矛盾與沖突，國(guó)內(nèi)外學(xué)者己經(jīng)做了很多研究①。我們認(rèn)為，不必刻意將雙邊FTA與多邊貿(mào)易體制對(duì)立起來，兩者可以是共存共促的。FTA與WTO既是對(duì)立的，又是互補(bǔ)的。WTO是多邊貿(mào)易組織，標(biāo)志著全球性貿(mào)易制度的安排，是世界貿(mào)易的基石，其作用是不可替代的。然而WTO也有其局限性，WTO談判是146個(gè)成員一起談，由于各自代表不同的利益，矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜，很難形成一個(gè)大家都能接受的一攬子協(xié)議；由于WTO機(jī)構(gòu)龐大，一些國(guó)家為了保護(hù)自己，會(huì)采取上些措施，比如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、反傾銷手段等，限制他國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入自己的市場(chǎng)；WTO貿(mào)易糾紛訴訟時(shí)間長(zhǎng)，效率低等。而區(qū)域合作針對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)互補(bǔ)的需求，體現(xiàn)決策過程的有效性和選擇對(duì)象的靈活性，避開了WTO談判中無法回避的難題，容易取得雙贏的效果。

雙邊FTA大多由主權(quán)國(guó)家或具有超國(guó)家性質(zhì)的區(qū)域集團(tuán)商簽，與WTO多邊貿(mào)易體制相比，具有時(shí)間短、見效快的特點(diǎn)。同時(shí)，與程序復(fù)雜、缺乏國(guó)家強(qiáng)制力的WTO多邊貿(mào)易體制相比，雙邊自由貿(mào)易機(jī)制只有兩個(gè)當(dāng)事方，因而具有易操作、約束力強(qiáng)的特點(diǎn)。另外，雙邊FTA在促進(jìn)當(dāng)事雙方自由貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作、宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)乃至雙方政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展方面所起的作用，比WTO多邊貿(mào)易體制更直接、更有效。雙邊FTA與WTO協(xié)定有相互聯(lián)系的一面。FTA與WTO框架之間是通向世界貿(mào)易、投資完全自由化共同“終點(diǎn)”的兩條“導(dǎo)流渠”，它們之間是相互“競(jìng)爭(zhēng)”相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充的關(guān)系。

1、雙邊FTA和WTO協(xié)定所體現(xiàn)的原則基本一致。WTO多邊貿(mào)易體制所體現(xiàn)的基本原則主要有自由貿(mào)易原則、透明度原則和公平貿(mào)易原則等。而這些基本原則正是雙邊FTA所追求和遵循的，只是這些原則適用的范圍大小不同：前者適用于WTO所有成員方，而后者僅適用于雙邊FTA協(xié)定的協(xié)議方。如由于墨西哥與馬克拉特拉簽定了雙邊FTA，墨西哥將撤消對(duì)其的保稅加工區(qū)，而日木與墨西哥則沒有商簽雙邊FTA，因此，原能因保稅區(qū)而享受到無稅優(yōu)惠的日資汽車、電子電器企業(yè)將為在境外調(diào)劑零部件及原材料而加負(fù)最高達(dá)20%的關(guān)稅，相比與跟墨西哥簽署了雙邊FTA而可以享受無稅待遇的美國(guó)和歐盟企業(yè)，其產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力顯然處于不利地位。

2、雙邊FTA和WTO協(xié)定所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)基本一致。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的快速發(fā)展，各種風(fēng)險(xiǎn)在全球范圍內(nèi)的快速傳播和擴(kuò)散，一國(guó)僅憑自身的力量將難以對(duì)付這些風(fēng)險(xiǎn)。雙邊FTA和WTO貿(mào)易體制協(xié)定的共同或接近的各項(xiàng)特殊優(yōu)惠措施，可以減少相互間的投資障礙，降低投資成本，使協(xié)議締結(jié)方增加投資，提高雙方的工業(yè)化程度和水平，從而可以發(fā)揮一體化市場(chǎng)的規(guī)模效益，增強(qiáng)協(xié)議國(guó)之間的社會(huì)綜合發(fā)展能力，有利于共同抵御全球化所帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)和沖擊。

3、WT0允許其成員之間成立雙邊FTA等經(jīng)濟(jì)一體化組織。由于雙邊FTA和WTO多邊貿(mào)易體制具有以上的相似之處，WTO多邊貿(mào)易體制允許與鼓勵(lì)雙邊FTA的存在。同時(shí)WTO《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》中規(guī)定了雙邊FTA等區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織成立的條件及應(yīng)履行的義務(wù)：任何區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的成立都必須有利于促進(jìn)締結(jié)方的貿(mào)易，不應(yīng)增加對(duì)非成員國(guó)的貿(mào)易壁壘和對(duì)其造成不利影響。同時(shí)WTO對(duì)雙邊FTA等區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織還有其它一些具體約束。但是WTO并不反對(duì)或阻止其成員國(guó)達(dá)成雙邊或多邊貿(mào)易自由化協(xié)議。

4、雙邊FTA有利于促進(jìn)WTO所主張的全球貿(mào)易自由化的實(shí)現(xiàn)。雙邊FTA能夠促進(jìn)WTO框架下的多邊自由貿(mào)易談判。在WTO框架下實(shí)現(xiàn)多邊貿(mào)易自由化將非常漫長(zhǎng)，而FTA則不然，它進(jìn)展迅速，部分地就自由貿(mào)易在地區(qū)或雙邊層次上實(shí)現(xiàn)突破，這樣，可以積少成多，多點(diǎn)突破，最終促成WTO框架下自由貿(mào)易的實(shí)現(xiàn)。其中的原因：一是建立雙邊FTA可以為成員實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化目標(biāo)提供多種選擇的機(jī)會(huì)；二是可以彌補(bǔ)WTO多邊貿(mào)易體系的空自和缺陷，為推動(dòng)全球貿(mào)易自由化積累經(jīng)驗(yàn)；三是有助于減少多邊貿(mào)易談判的層次、提高WTO機(jī)制運(yùn)作效率；四是對(duì)貿(mào)易伙伴的貿(mào)易保護(hù)主義可以形成牽制；五是能加快WTO有關(guān)貿(mào)易自由化的談判進(jìn)程，比如在WTO新一輪談判內(nèi)容中，作為候補(bǔ)課題的有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策的協(xié)作和投資規(guī)則的設(shè)定，在《北美自由貿(mào)易協(xié)定》(NAFTA)①及歐盟—墨西哥的雙邊FTA②里就已經(jīng)進(jìn)行了明確規(guī)定（見表1）；六是雙邊FTA具有促進(jìn)成員國(guó)國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)改革的效果。當(dāng)國(guó)內(nèi)的非效率部門已到非改不可時(shí)，基于國(guó)際協(xié)定這一特性，它有著使改革無法推遲的效果。這有利于革除不利于實(shí)現(xiàn)全球自由貿(mào)易的成員國(guó)的體制。

表1歐盟—墨西哥雙邊FTA內(nèi)容達(dá)成時(shí)間一覽

協(xié)議及生效時(shí)間協(xié)議主要內(nèi)容

《歐盟—墨西哥過渡性自由貿(mào)易協(xié)定》

2000年7月1日生效它是《全球協(xié)定》的組成部分，涵蓋貨物貿(mào)易、政府采購、競(jìng)爭(zhēng)、爭(zhēng)端解決等，服務(wù)貿(mào)易、投資與知識(shí)產(chǎn)權(quán)暫例外

《歐盟—墨西哥經(jīng)濟(jì)伙伴、政治協(xié)調(diào)與合作協(xié)定》2000年10月1日生效又稱《全球協(xié)定》，涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資及其支付、政府采購、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)與爭(zhēng)端解決、與WTO一致性、談判結(jié)果的實(shí)施等，部分議題例外

《歐盟—墨西哥服務(wù)自由貿(mào)易協(xié)定》

2001年3月1日生效對(duì)《全球協(xié)定》的補(bǔ)充，涵蓋服務(wù)貿(mào)易，以及政府采購、投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特惠安排

資料來源：根據(jù)歐盟貿(mào)易總司有關(guān)資料整理而成。

5、雙邊FTA終將融入WTO多邊貿(mào)易體制。雙邊FTA締約雙方之間消除關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘，具有易操作、約束力強(qiáng)等特點(diǎn)。雙邊FTA規(guī)定的各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易政策以及各種貿(mào)易和投資便利優(yōu)惠待遇等措施，其目的就是在WTO多邊貿(mào)易體制的基礎(chǔ)上，更高層次、更大范圍地推進(jìn)貿(mào)易和投資的自由化。雙邊FTA給締結(jié)方帶來的巨大的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)往往會(huì)吸引更多的國(guó)家或地區(qū)加入進(jìn)來，從而將自由貿(mào)易推向更廣泛的新階段。同時(shí)，由于貿(mào)易體制已推廣于全球，許多簽定了雙邊FTA的國(guó)家或地區(qū)都已是WTO成員國(guó)，又由于WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中明確規(guī)定了對(duì)成立雙邊FTA等區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織應(yīng)具備的條件及履行的義務(wù)，這就決定了雙邊FTA要執(zhí)行多邊貿(mào)易體制的基本要求和原則。例如北美自由貿(mào)易區(qū)明文規(guī)定：“以在不損害各自在WTO多邊貿(mào)易體制權(quán)利的基礎(chǔ)上，確保該協(xié)定條款的有效實(shí)施。”

近年來，在世界范圍內(nèi)建立的自由貿(mào)易區(qū)中，雙邊FTA占據(jù)了很大比重，是因?yàn)橐话愣?，在兩個(gè)國(guó)家間開展自由貿(mào)易的障礙較小，自由貿(mào)易伙伴國(guó)的選擇也更為機(jī)動(dòng)靈活，而在全球或者多國(guó)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易融合要困難得多。首先，區(qū)域合作在不違背WTO原則的前提下，可以認(rèn)為是對(duì)多邊合作的補(bǔ)充。如果說WTO代表的多邊主義是一種最優(yōu)的辦法，但是在得不到最優(yōu)之前，地區(qū)主義則是一種次優(yōu)之路。其次，WTO成員的不平衡性，即經(jīng)濟(jì)實(shí)力和發(fā)展水平的差異，促使一些地域上鄰近的國(guó)家考慮先采取區(qū)域合作的方法，從本地區(qū)或次區(qū)域角度自由配置生產(chǎn)要素的易得性上實(shí)現(xiàn)雙贏和多贏，促成了地區(qū)主義的發(fā)展。再次，發(fā)達(dá)國(guó)家特別是歐盟的成功推動(dòng)了一些地區(qū)加強(qiáng)合作的勢(shì)頭，比如，東盟的經(jīng)濟(jì)地區(qū)主義浪潮就是受到歐盟樣板的示范性影響。另外，美國(guó)、歐盟和日本等都及時(shí)調(diào)整了通商政策或自由貿(mào)易戰(zhàn)略，也帶頭推動(dòng)了雙邊自由貿(mào)易。雙邊FTA吸引越來越多的WTO成員國(guó)或地區(qū)的加入，從發(fā)展趨勢(shì)看，雙邊FTA作為WTO重要的有益補(bǔ)充，終將融入WTO多邊貿(mào)易體制當(dāng)中。

FTA對(duì)簽約方和對(duì)整個(gè)多邊貿(mào)易體制的影響是多方面的。FTA與WTO多邊貿(mào)易體制的關(guān)系的確是雙刃劍。一方面，這把劍可能為WTO多邊貿(mào)易體制談判“劈荊斬棘”，起到“先試先行”的示范作用。但另一方面這把劍也可能把WTO多邊貿(mào)易體制的支柱砍去。事實(shí)上，WTO在2003年的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的年度報(bào)告中，已經(jīng)表示了這種擔(dān)憂。雙邊FTA與WTO多邊貿(mào)易體制還有一些不同之處。主要表現(xiàn)在雙邊FTA“內(nèi)外有別”的政策會(huì)對(duì)WTO的有關(guān)原則和規(guī)則造成一定的沖擊。雙邊自由貿(mào)易的根本特征是“對(duì)內(nèi)自由，對(duì)外保護(hù)”。而貿(mào)易自由化是WTO多邊貿(mào)易體制最基本的原則之一。雖然世界上各國(guó)的貿(mào)易自由化不管是單邊的、雙邊的還是多邊的，其貿(mào)易自由化的內(nèi)容基本上都遵循了WTO所制定的規(guī)則。但是如果把雙邊自由貿(mào)易放入WTO多邊貿(mào)易體制的大框架內(nèi)考慮，我們可以看到這樣一個(gè)事實(shí)：WTO的第一條規(guī)定：凡自愿加入該組織的所有成員國(guó)必須首先保證履行無差別最惠國(guó)待遇這一義務(wù)，即基于用于進(jìn)行貿(mào)易的產(chǎn)品原產(chǎn)地規(guī)則，在貿(mào)易對(duì)象國(guó)間必須給予一視同仁的優(yōu)惠待遇。以關(guān)稅為列，當(dāng)某種交易商品針對(duì)某一成員國(guó)適用于最低稅率時(shí)，根據(jù)無差別最惠國(guó)待遇原則，該稅率將被適用于所有成員國(guó)。但是，如果是雙邊FTA，協(xié)定國(guó)間毫無疑問將撤除關(guān)稅這一貿(mào)易障礙，而對(duì)域外任何第三國(guó)則統(tǒng)一關(guān)稅壁壘，這種內(nèi)外有別的關(guān)稅制度從原則上背離了WTO的最惠國(guó)待遇原則。在WTO的各項(xiàng)協(xié)議中，考慮到國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的歷史和現(xiàn)實(shí)，承繼了關(guān)貿(mào)總協(xié)定一系列可以合法背離最惠國(guó)待遇原則的例外條款，主要如歷史優(yōu)惠例外、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定例外、一般例外、安全例外等等，可以說是對(duì)WTO規(guī)則的“擦邊球”。在上述例外中，以自由貿(mào)易協(xié)定及其過渡安排、關(guān)稅同盟協(xié)定及其過渡安排和優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定為主要形式的FTA、RTA最為普遍，對(duì)多邊貿(mào)易體制的基石———最惠國(guó)待遇原則的沖擊最大。各個(gè)FTA、RTA給予其成員的優(yōu)惠待遇雖然程度不同，但都優(yōu)惠于WTO成員之間的待遇。FTA、RTA的迅猛增長(zhǎng)和全球蔓延，無疑是對(duì)最惠國(guó)待遇原則的一種削弱，越來越嚴(yán)重地?fù)p害著多邊貿(mào)易體制的根基。這種“意大利空心粉”現(xiàn)象意味著：最惠國(guó)待遇原本是普遍適用的基本原則，逐步演變成了一種“例外待遇”，而原本是例外情況下才適用的條款，越來越演變成為一種具有實(shí)際普遍適用性的規(guī)定。在這樣一種趨勢(shì)下，最惠國(guó)待遇，從實(shí)際適用的空間來看，成了“最少優(yōu)惠待遇”。目前，從投資貿(mào)易優(yōu)惠程度和貿(mào)易自由化程度看，世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易已呈現(xiàn)出：國(guó)別貿(mào)易（其中1方為非WTO成員）———WTO成員之間貿(mào)易———FTA、RTA內(nèi)部貿(mào)易的新趨勢(shì)，F(xiàn)TA、RTA區(qū)內(nèi)貿(mào)易成為貿(mào)易自由化的最高形式。不加入WTO將在世界貿(mào)易中出局，加入WTO后，不參與FTA、RTA，則將被世界貿(mào)易邊緣化。

FTA、RTA雖然是WTO的例外規(guī)定，不直接違反WTO規(guī)則，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易也有一定的積極影響，但其真正的動(dòng)機(jī)是政治而非經(jīng)濟(jì)，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的消極影響不容忽視。即使是最強(qiáng)大的國(guó)家，各種協(xié)定的談判和管理也會(huì)牽扯它們的精力，削弱它們對(duì)多邊層面貿(mào)易自由化的積極性。FTA伙伴間形成的既得利益必然會(huì)抵制縮小優(yōu)惠差幅，而來自各方的錯(cuò)綜復(fù)雜的規(guī)則使國(guó)際貿(mào)易更復(fù)雜、成本也更高。尤其是，弱國(guó)與強(qiáng)國(guó)談判FTA或RTA，在沒有其它勢(shì)力平衡下，最終會(huì)輸?shù)酶鼞K，北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)便是最佳例子。NAFTA實(shí)施10年后，我們看到墨西哥的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較10年前更差，除了令墨西哥的關(guān)稅收入減少外，更制約了墨西哥與中國(guó)發(fā)展經(jīng)貿(mào)關(guān)系，變得更依賴于美國(guó)。締結(jié)FTA、RTA最多的主要是歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，而這些國(guó)家又主導(dǎo)著WTO多哈回合的談判進(jìn)程，他們對(duì)待多邊貿(mào)易談判的消極與對(duì)FTA、RTA談判的熱衷，可能會(huì)使WTO邊緣化。因此，高喊貿(mào)易自由化的歐美等主要發(fā)達(dá)國(guó)家有責(zé)任推進(jìn)多哈回合的談判進(jìn)程，把最惠國(guó)待遇還給WTO所有成員。另外，F(xiàn)TA帶來的貿(mào)易增加和投資轉(zhuǎn)移會(huì)對(duì)世界貿(mào)易的平衡發(fā)展造成威脅，尤其是在只有優(yōu)惠基礎(chǔ)上的自由化、而沒有非歧視原則基礎(chǔ)上的自由化的情況下。最終，世界上最弱小的國(guó)家可能會(huì)被忽視和排斥。盡管如此，表面上看，F(xiàn)TA是對(duì)WTO多邊主義的倒退，但實(shí)際上，不僅沒有阻礙世界范圍內(nèi)自由貿(mào)易的發(fā)展，反而給世界一體化、全球化注人新的活力，提供新的途徑。FTA興起會(huì)促使與WTO相關(guān)的各方行為主體更加積極地利用WTO解決FTA解決不了的問題，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、非關(guān)稅貿(mào)易壁壘等問題。而且FTA促成的世界貿(mào)易自由化新水平也可能為WTO工作的開展提供新起點(diǎn)。這樣，F(xiàn)TA與WTO之間最終會(huì)形成共存、共促關(guān)系。

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