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摘要：美國(guó)作為當(dāng)今世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，其科技實(shí)力始終居于各國(guó)首位，得益于其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面規(guī)模龐大、體系完備的法律制度。本文分析了美國(guó)促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的法律政策，從中歸納出其立法模式、內(nèi)容模式、運(yùn)行模式和方法模式四方面特點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，提出了借鑒其成功經(jīng)驗(yàn)、構(gòu)建我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)法律政策體系的立法建議。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；立法模式；運(yùn)行模式

當(dāng)今世界，科學(xué)技術(shù)日新月異，以信息、生物、空間技術(shù)為代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)深刻地影響著各國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化等各個(gè)方面。美國(guó)作為世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，始終保持著高新技術(shù)領(lǐng)域的世界領(lǐng)先地位，其中一個(gè)重要原因就在于其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面規(guī)模龐大、體系完備的法律制度。

一、美國(guó)促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的法律政策概覽

美國(guó)為促進(jìn)高新技術(shù)成果的迅速轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化，構(gòu)建了內(nèi)容廣泛、體系完備的法律政策體系。除了憲法相關(guān)規(guī)定、科技基本法、行業(yè)基礎(chǔ)性法律和專門促進(jìn)性法律之外，還廣泛涉及研究與開發(fā)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)與貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才開發(fā)和國(guó)際交流合作等領(lǐng)域，內(nèi)容齊全系統(tǒng)，數(shù)量十分龐大。經(jīng)分析梳理，大致可分為以下四個(gè)層次：

1．憲法和科學(xué)技術(shù)基本法

憲法是一國(guó)根本大法，在國(guó)家法律體系中具有最高效力。1787年制定的《美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法》中雖然沒有明確規(guī)定國(guó)家發(fā)展科學(xué)技術(shù)的基本任務(wù)，但其前言中有這樣的解釋：出于國(guó)防的考慮和促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的目的，聯(lián)邦政府可以出面來促進(jìn)和加強(qiáng)科學(xué)研究?！?〕另外，其憲法還明確規(guī)定“國(guó)會(huì)保障著作家和發(fā)明家對(duì)其著作和發(fā)明在一定期限內(nèi)的專有權(quán)利，以促進(jìn)科學(xué)及實(shí)用技藝之進(jìn)步。”〔2〕以憲法的形式宣布保護(hù)技術(shù)研發(fā)者的利益。

美國(guó)國(guó)會(huì)于1976年頒行的《科學(xué)技術(shù)政策、組織和重點(diǎn)法》，是美國(guó)科學(xué)技術(shù)基本法，其以法律的形式規(guī)定了國(guó)家發(fā)展科技的基本方針、原則、目的、任務(wù)及實(shí)現(xiàn)任務(wù)的方法步驟、組織機(jī)構(gòu)的職能權(quán)限等，對(duì)美國(guó)具體的科技立法具有根本指導(dǎo)意義。該法令規(guī)定：“要求政府在完成國(guó)家目標(biāo)中有力和明顯地支持科技。”并指出：“聯(lián)邦用于科技的資金是對(duì)未來的投資，是國(guó)家持續(xù)進(jìn)步和人類環(huán)境改善必不可少的，因此，應(yīng)對(duì)科學(xué)、工程、技術(shù)進(jìn)行連續(xù)不斷的投資?！?/p>

2．促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性法律政策

在科技發(fā)展戰(zhàn)略方面，美國(guó)政府先后三次制定了具有法律性質(zhì)的科技發(fā)展計(jì)劃：20世紀(jì)40年代的《曼哈頓計(jì)劃》、60年代的《阿波羅計(jì)劃》和80年代提出的《星球大戰(zhàn)計(jì)劃》，這三次計(jì)劃直接導(dǎo)致了以電子和航空工業(yè)為代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展。

在科學(xué)教育方面，美國(guó)已建立健全了較為完備的的科學(xué)教育法律體系和聯(lián)邦科學(xué)教育管理體制，保障對(duì)教育關(guān)鍵性領(lǐng)域的重點(diǎn)、連續(xù)投資，并以法律的形式加強(qiáng)了師資力量培養(yǎng)和對(duì)優(yōu)秀學(xué)生、天才學(xué)生給予優(yōu)惠的特殊教育（如《1987年有天賦和有才華兒童教育法》），并配合多次修改的《移民法》吸引許多海外優(yōu)秀人才在美國(guó)從事研究開發(fā)和高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。

在國(guó)家科技領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，根據(jù)1976年美國(guó)政府的《總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)咨詢組織法》，美國(guó)設(shè)立了總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)政策辦公室（OSTP）、總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)以及聯(lián)邦科學(xué)工程技術(shù)委員會(huì)三大科技領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

在對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在的主要形式——中小企業(yè)的立法保護(hù)方面，美國(guó)國(guó)會(huì)于1953年通過了《小企業(yè)法》，要求幫助小企業(yè)在聯(lián)邦政府采購中獲得“公平份額”?！?〕

3．規(guī)范高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要行業(yè)性法律

20世紀(jì)40年代以來，科學(xué)技術(shù)的專業(yè)分工越來越細(xì)，在信息、生物、能源、空間技術(shù)等領(lǐng)域，美國(guó)政府先后制定了一系列行業(yè)性法規(guī)，以促進(jìn)這些特定領(lǐng)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)健康、有序的發(fā)展。

作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)，信息技術(shù)在發(fā)展過程中出現(xiàn)了許多突出的社會(huì)矛盾和法律問題，為了消除制度障礙、保護(hù)研發(fā)者利益，美國(guó)政府先后制定了《個(gè)人隱私法》（1974年）、《計(jì)算機(jī)安全法》（1987年），《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)法》（1980年），《半導(dǎo)體芯片保護(hù)法》（1984年），以及鼓勵(lì)信息技術(shù)發(fā)展的《信息自由法》、《高性能計(jì)算機(jī)與通訊法案》、《高性能計(jì)算機(jī)與高速網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用法案》等一系列法律、政策；在現(xiàn)代生物技術(shù)領(lǐng)域，為了振興、激勵(lì)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，確保安全生產(chǎn)，將潛在的事故危害限制在最小范圍，美國(guó)國(guó)會(huì)在1976年了《重組DNA分子研究準(zhǔn)則》；在能源開發(fā)領(lǐng)域，美國(guó)國(guó)會(huì)于1946年通過了《原子能法》，并隨后多次進(jìn)行了修改和完善，以鼓勵(lì)新能源的研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，解決在開發(fā)過程中產(chǎn)生的高投入、核安全、核廢料污染等一系列問題，儲(chǔ)備節(jié)能和戰(zhàn)略性能源；在極具潛力的空間技術(shù)領(lǐng)域，為了加強(qiáng)國(guó)家的組織領(lǐng)導(dǎo)和調(diào)動(dòng)民間研發(fā)的積極性，美國(guó)國(guó)會(huì)早在1958年就頒布了《國(guó)家航空和宇宙航行法》，極大地推動(dòng)了以政府為主體的空間技術(shù)研發(fā)，1980年又通過了《太空工業(yè)化法》，為擴(kuò)展該領(lǐng)域的民間投資創(chuàng)造了良好的法律環(huán)境。

二、美國(guó)促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)性法律政策

1．圍繞技術(shù)成果轉(zhuǎn)化鏈條而進(jìn)行的立法規(guī)范

首先，在鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新方面，主要法規(guī)有《1980年史第文森——韋德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，其重點(diǎn)在于信息傳播，要求各聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室在技術(shù)合作中發(fā)揮積極作用；《1982年小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》，要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)為小企業(yè)從事研發(fā)活動(dòng)提供特別資助，并啟動(dòng)小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃。還有以規(guī)章和總統(tǒng)令形式存在的法令，如布什政府13329號(hào)總統(tǒng)令，要求聯(lián)邦政府幫助企業(yè)實(shí)施制造業(yè)中的創(chuàng)新。

其次，在規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面，重要的有《1980年拜－杜法案》（即《大學(xué)和小企業(yè)專利程序修正案》），允許大學(xué)、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)和小企業(yè)在政府資助下取得發(fā)明所有權(quán)；《1986年聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》，該法將技術(shù)轉(zhuǎn)讓作為聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室科學(xué)家的一項(xiàng)責(zé)任并使得聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)讓和放棄其知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為可能；《1992年小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃》，旨在促進(jìn)小企業(yè)的創(chuàng)新研究和技術(shù)轉(zhuǎn)讓；《2000年技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》，增加了中小企業(yè)優(yōu)先權(quán)條款，規(guī)定同等條件下聯(lián)邦機(jī)構(gòu)需將研發(fā)成果優(yōu)先授予中小企業(yè)。

最后是促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面的法律，其中前述的《1980年拜——杜法案》發(fā)揮了關(guān)鍵作用。該法統(tǒng)一了聯(lián)邦政府的專利政策，允許研究機(jī)構(gòu)有償向產(chǎn)業(yè)界許可轉(zhuǎn)讓，鼓勵(lì)大學(xué)與企業(yè)界合作轉(zhuǎn)化在政府資助下的獲得的研究成果。這一法案可以說是美國(guó)國(guó)家專利戰(zhàn)略的一次革命，深刻地影響了高新技術(shù)的轉(zhuǎn)讓及產(chǎn)業(yè)化，直接導(dǎo)致了美國(guó)當(dāng)今科技創(chuàng)新層出不窮的繁榮局面。

2．科技資金投入方面的法律

最有力的是美國(guó)國(guó)會(huì)1950年頒布的《國(guó)家科學(xué)基金會(huì)法》，通過其建立了持續(xù)穩(wěn)定的聯(lián)邦政府資助國(guó)家科學(xué)研究的制度，對(duì)美國(guó)的科技投入始終保持世界第一地位發(fā)揮了不可低估的作用。

3．貿(mào)易與政府采購方面的法律政策

美國(guó)高度重視利用法律手段對(duì)貿(mào)易進(jìn)行強(qiáng)有力的干預(yù)和調(diào)節(jié)，以此保護(hù)和扶持高科技企業(yè)的存續(xù)，進(jìn)而促進(jìn)本國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如美國(guó)1933年制定的《購買美國(guó)產(chǎn)品法》（BuyAmericanAct），規(guī)定只有在同類美國(guó)商品價(jià)格高于外國(guó)商品25％的情況下，才能向國(guó)外購買。據(jù)此法案，克林頓政府為扶持高新技術(shù)產(chǎn)品的初期市場(chǎng)，令計(jì)算機(jī)相關(guān)產(chǎn)品的政府采購額就高達(dá)90億美元。又如1962年通過的《貿(mào)易擴(kuò)大法》，賦予了總統(tǒng)更大的關(guān)稅減讓權(quán)，為美國(guó)產(chǎn)品尤其是高新技術(shù)產(chǎn)品出口拓寬了道路。

4．稅收優(yōu)惠方面的法律政策

稅收優(yōu)惠政策能夠?qū)Ω咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到明顯的激勵(lì)作用。美國(guó)也全面制定了一系列稅收優(yōu)惠政策并使其制度化、規(guī)范化，為本國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了良好的法律環(huán)境。如修改了《國(guó)內(nèi)收入法》，降低了風(fēng)險(xiǎn)投資商的稅收負(fù)擔(dān)；1981年通過的《經(jīng)濟(jì)復(fù)興稅法》，將投資收益稅降至20％（1997年的《投資收益稅降低法案》做了進(jìn)一步降低）；1986年國(guó)會(huì)頒布的《稅收改革法》還規(guī)定了投資額的60％免稅、其余之40％僅課以50％的所得稅制度。這些稅收優(yōu)惠制度對(duì)促進(jìn)美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，調(diào)動(dòng)民間資本積極參與，發(fā)揮了巨大作用。

三、美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策和法律模式的特點(diǎn)

1．立法手段的多樣性。各種“制度”、“計(jì)劃”與法律法令密切結(jié)合，使立法效果更為突出。

2．政策、法律內(nèi)容的系統(tǒng)性和完整性。除了憲法規(guī)定、科技基本法、基礎(chǔ)性和行業(yè)性法規(guī)政策外，還廣泛涉及到各相關(guān)領(lǐng)域，構(gòu)成完整體系。

3．政策、法律運(yùn)行的適時(shí)性和有效性。每屆政府及時(shí)對(duì)其原有法律政策進(jìn)行立、改、廢。

4．政策、法律方法模式的綜合性。綜合采取了目標(biāo)設(shè)定、技術(shù)推進(jìn)、經(jīng)濟(jì)刺激、公眾參與、法律責(zé)任等多種促進(jìn)方法。

美國(guó)在積極立法促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的有益經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于該產(chǎn)業(yè)尚處于起步階段的我國(guó)，具有極重要的借鑒和參考意義。我們應(yīng)該建構(gòu)一個(gè)體系完整、內(nèi)容豐富、層次多樣的促進(jìn)高新技術(shù)發(fā)展的法律政策體系。

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