導(dǎo)語(yǔ)：提單法律效力研究論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

眾所周知，提單是貨物收據(jù)，是運(yùn)輸合同的證明，是承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的憑證。因此，理論界普遍認(rèn)為，提單是一種物權(quán)憑證，誰(shuí)占有提單，誰(shuí)就享有提單項(xiàng)下的貨物所有權(quán)。（1）

鑒于提單的重要性，無(wú)論是承運(yùn)人還是托運(yùn)人都對(duì)提單的簽發(fā)、批注、倒簽、預(yù)借等問(wèn)題十分小心，惟恐因提單糾紛而卷入訴訟之中。但在航運(yùn)實(shí)踐中，卻很少有人關(guān)注提單背面密密麻麻的條款，而其中本來(lái)應(yīng)當(dāng)受到關(guān)注的管轄權(quán)條款也同樣被忽視。

因提單背面管轄條款引起的管轄異議案件是眾多提單糾紛中具有典型性的一類案件，它們的共同點(diǎn)是承運(yùn)人簽發(fā)的提單上以格式條款的形式寫明了解決爭(zhēng)議的管轄權(quán)法院。對(duì)這類管轄條款法律效力的認(rèn)定是爭(zhēng)議的核心問(wèn)題，近年來(lái)，提單背面管轄條款的效力問(wèn)題成為理論界和審判實(shí)踐中爭(zhēng)議的焦點(diǎn)和熱點(diǎn)。

實(shí)踐中對(duì)提單背面管轄條款效力意見不一，持否定意見的一方認(rèn)為，提單背面管轄條款是承運(yùn)人預(yù)先擬定的、完全為保護(hù)其自身利益服務(wù)的格式條款，對(duì)托運(yùn)人是“先斬后奏”，托運(yùn)人的真實(shí)意思無(wú)法得以體現(xiàn)，因此該條款應(yīng)屬無(wú)效。（2）持肯定意見的一方認(rèn)為，既然承托雙方就海上貨物運(yùn)輸合同達(dá)成合意，提單背面管轄條款也是海上運(yùn)輸合同不可分割的一部分，根據(jù)當(dāng)事人“意思自治”原則，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定管轄條款的效力。（3）

筆者認(rèn)為，對(duì)提單背面管轄條款的效力不應(yīng)當(dāng)一概而論。首先，格式合同（條款）廣泛存在的最重要的原因就在于它能夠提高交易效率、降低締約成本。也就是說(shuō)，格式合同（條款）的要約預(yù)先擬定以便被多次的使用，因此，要約人不必就每次交易單獨(dú)擬定并發(fā)出要約。同時(shí)，格式合同（條款）的承諾又是相當(dāng)簡(jiǎn)單，所以，這種締約形式較一般締約而言，效率高，成本低。我們很難想象，在一個(gè)日益注重效率的社會(huì)里，承托雙方對(duì)海上貨物運(yùn)輸合同中的幾十個(gè)甚至上百個(gè)條款逐一協(xié)商。正是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，我國(guó)《合同法》第三十九條肯定了采用格式條款訂立合同的締約方式，因此，我們反對(duì)提單持有人動(dòng)輒否認(rèn)提單背面管轄條款的效力。

其次，承運(yùn)人作為提單的提供者，是背面管轄條款的制定者，處于明顯優(yōu)勢(shì)的地位。承運(yùn)人利用優(yōu)勢(shì)地位來(lái)約定對(duì)自己有利的管轄法院的情形比比皆是，甚至利用提單背面管轄條款來(lái)規(guī)避法律的現(xiàn)象也屢見不鮮。按照承運(yùn)人單方印備的法院管轄條款的要求，為一起小小的貨損糾紛，去一個(gè)遙遠(yuǎn)、陌生的國(guó)度打一場(chǎng)曠日持久的訴訟官司，且不說(shuō)法院的判決結(jié)果能否得到其他國(guó)家法院（包括中國(guó)法院）的承認(rèn)和執(zhí)行，單單是律師費(fèi)、差旅費(fèi)和調(diào)查取證的費(fèi)用的支出都將使提單持有人望而卻步。因此一概肯定管轄條款的效力必將損害提單持有人的合法權(quán)益，不利于平衡雙方的權(quán)利與義務(wù)。根據(jù)審判實(shí)踐及相關(guān)理論，筆者將從以下五個(gè)方面具體探討提單背面管轄條款效力認(rèn)定的幾個(gè)決定性因素。

一：提單背面管轄條款的約定是否符合我國(guó)民事訴訟法關(guān)于“存在實(shí)際聯(lián)系地點(diǎn)”的規(guī)定。

《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百四十四條規(guī)定“涉外合同或者涉外財(cái)產(chǎn)糾紛的當(dāng)事人，可以用書面協(xié)議選擇與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系地點(diǎn)的法院管轄。選擇中華人民共和國(guó)法院管轄的，不得違反本法關(guān)于級(jí)別管轄和專屬管轄的規(guī)定”。本條規(guī)定有兩層含義：第一、當(dāng)事人可以以書面協(xié)議的方式選擇管轄法院，這是法院對(duì)當(dāng)事人“意思自治”原則的承認(rèn)與尊重。第二、協(xié)議選擇的法院須與爭(zhēng)議存在“實(shí)際聯(lián)系”，否則即使當(dāng)事人做了事先約定，我國(guó)法院也不承認(rèn)其法律效力。從法律解釋的角度而言，“與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)”應(yīng)從兩方面來(lái)理解：一方面，所謂“爭(zhēng)議”，是指案件的具體爭(zhēng)議。由于每一案件的情況不同，訴訟雙方訟爭(zhēng)事由不同，因此與案件爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系地點(diǎn)的范圍就有所不同。某一地點(diǎn)，如合同的簽訂地，在關(guān)于合同的成立和效力方面的訴訟中，可能屬于“與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)”。但在發(fā)生違約訴訟時(shí)就可能不在其中。另一方面，所謂有“實(shí)際聯(lián)系”，必須是與爭(zhēng)議事實(shí)存在實(shí)有的、具體的聯(lián)系，并且通常這種關(guān)聯(lián)是相對(duì)固定或者具有穩(wěn)定的性質(zhì)。在提單管轄條款糾紛中，如何認(rèn)定選擇的法院與爭(zhēng)議存在“實(shí)際聯(lián)系”呢？提單作為當(dāng)事人之間的書面協(xié)議，在因提單引發(fā)的海上貨物運(yùn)輸合同爭(zhēng)議中，一般來(lái)講，提單簽發(fā)地、裝船港、轉(zhuǎn)船港、卸貨港、貨損發(fā)生地、海事事故發(fā)生地等與貨物運(yùn)輸合同履行有實(shí)際聯(lián)系地點(diǎn)的法院才有管轄權(quán)。（4）如果一份提單載明的承運(yùn)人是一家美國(guó)船公司，貨物裝船港是青島港，目的港是漢堡港，而提單約定的管轄法院是英國(guó)法院，則原告可以以約定的管轄法院與本案爭(zhēng)議沒(méi)有實(shí)際聯(lián)系為由，申請(qǐng)海事法院認(rèn)定該管轄條款無(wú)效。廈門海事法院審理的下面一個(gè)案件就支持了上述的觀點(diǎn)。

原告中國(guó)保險(xiǎn)股份有限公司香港分公司訴被告荷蘭鐵行渣華郵船公司及福建海運(yùn)公司一案中，原告系一批貨物的保險(xiǎn)人，兩被告系該批貨物的承運(yùn)人，第一被告荷蘭鐵行渣華郵船公司在起運(yùn)港簽發(fā)了提單，貨物實(shí)際交由第二被告福建海運(yùn)公司所屬的“中鋼28號(hào)”輪承運(yùn)。起運(yùn)港是臺(tái)灣高雄，目的港是福建馬尾，船舶在該航程運(yùn)輸途中因故沉沒(méi)，貨物滅失。原告在依保險(xiǎn)條款理賠后，取得代位求償權(quán)，以原告身份提起訴訟，請(qǐng)求廈門海事法院判令兩被告賠償損失。第一被告荷蘭鐵行渣華郵船公司在提交答辯狀期間對(duì)案件的管轄權(quán)提出異議，認(rèn)為根據(jù)其簽發(fā)提單的背面管轄條款，該運(yùn)輸合同項(xiàng)下的任何訴訟必須由荷蘭鹿特丹法院審理，其他任何法院無(wú)權(quán)審理有關(guān)糾紛，主張案件應(yīng)當(dāng)由荷蘭鹿特丹法院審理。廈門海事法院經(jīng)過(guò)審查認(rèn)為，提單約定的荷蘭鹿特丹法院僅為本案其中一個(gè)被告的住所地法院，鹿特丹并非本次運(yùn)輸貨物的起運(yùn)地、中轉(zhuǎn)地、目的地及海事事故發(fā)生地，與本案爭(zhēng)議無(wú)實(shí)際聯(lián)系。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第三十八條及二百四十四條的規(guī)定，駁回第一被告荷蘭鐵行渣華郵船公司對(duì)本案管轄權(quán)提出的異議。

二：管轄條款是否明示、顯著。

在航運(yùn)實(shí)踐中，為了提高承托雙方的交易效率，承運(yùn)人提供的提單都是提前印就的。在簽發(fā)提單時(shí)，承運(yùn)人并不與托運(yùn)人或者收貨人協(xié)商，因此，提單屬于典型的格式合同。依照我國(guó)《合同法》第三十八條規(guī)定“采用格式條款訂立合同的，提供格式條款合同的一方應(yīng)當(dāng)遵循公平原則來(lái)確定當(dāng)事人之間的權(quán)利與義務(wù)，并采用合理的方式提請(qǐng)對(duì)方注意免除或者限制其責(zé)任的條款，按照對(duì)方的要求對(duì)該條款予以說(shuō)明”。第四十條規(guī)定“……提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的，該條款無(wú)效”。按照合同法上述規(guī)定及立法精神，如果提單中的管轄條款以顯著區(qū)別于其他條款的形式表現(xiàn)出來(lái)，比如以明顯區(qū)別于其他條款的字體印刷在提單的正面，就足以認(rèn)定其具有法律效力。

1999年6月22日，溫州市輕工工藝品對(duì)外貿(mào)易公司（下稱工藝品公司）委托法國(guó)達(dá)飛輪船有限公司（下稱達(dá)飛公司）將一批價(jià)值為77910美元的童裝從廈門運(yùn)往康斯坦薩（CONSTANZA），達(dá)飛公司向工藝品公司簽發(fā)了海運(yùn)提單（下稱CMA提單），提單正面用有別于其他藍(lán)色字體的紅色文字寫明“Allclaimsanddisputesarisingunderorinconnectionwiththisbil

lofladingshallbedeterminedbythecourtsofMARSEILLESattheexclusionofthecourtsofanyothercountry”（因本提單引起或與本提單有關(guān)的所有索賠和糾紛，應(yīng)由馬塞的法院管轄，排除其他國(guó)家的法院管轄）。2000年7月6日，工藝品公司以貨物在運(yùn)輸途中滅失為由，向廈門海事法院提起訴訟。達(dá)飛公司在答辯期內(nèi)提出管轄權(quán)異議，理由是：提單中已明確約定管轄法院為法國(guó)馬塞的法院，根據(jù)中國(guó)民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，已排除了廈門海事法院的管轄權(quán)，請(qǐng)求法院駁回原告的起訴。最終法院以“管轄條款是以顯著的紅色字體印刷在提單正面”的事實(shí)認(rèn)定承運(yùn)人已經(jīng)盡到了“以合理方式提請(qǐng)對(duì)方注意”的義務(wù)，而判定該管轄權(quán)條款有法律效力，駁回了原告工藝品公司的起訴。

法國(guó)馬塞不是該票貨的起運(yùn)港，中轉(zhuǎn)港和目的港，也不是貨物損害發(fā)生地，將馬塞法院作為管轄法院不符合我國(guó)民事訴訟法關(guān)于管轄的最密切聯(lián)系原則，但承運(yùn)人將管轄權(quán)條款以醒目的字體印刷在了提單正面，足以說(shuō)明該管轄權(quán)條款是雙方協(xié)商的結(jié)果、合意的體現(xiàn)。按照當(dāng)事人意思自治原則，法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該管轄條款的效力。相反如果管轄權(quán)條款以極小的字號(hào)，通常的字體夾雜在其他條款之間，密密麻麻地印制在提單背面，則原告可以以承運(yùn)人未盡到應(yīng)當(dāng)履行的提示說(shuō)明義務(wù)、并非雙方合意為由要求法院認(rèn)定該管轄權(quán)條款無(wú)效。

三：管轄權(quán)條款是否對(duì)等、公平。

對(duì)等原則在國(guó)際民事訴訟關(guān)系中是一個(gè)很重要的原則。所謂對(duì)等原則，通俗的講就是指如果對(duì)方國(guó)家（地區(qū)）承認(rèn)我國(guó)管轄條款的效力，我國(guó)也應(yīng)當(dāng)予以承認(rèn)。在上海海事法院審理的浙江省工藝品進(jìn)出口集團(tuán)公司訴香港金發(fā)船務(wù)有限公司海上貨物運(yùn)輸合同爭(zhēng)議中，被告依據(jù)提單中關(guān)于“提單爭(zhēng)議由香港法院處理”的約定提出管轄權(quán)異議，經(jīng)過(guò)審理，上海海事法院以香港法院曾對(duì)中國(guó)內(nèi)地航運(yùn)公司的提單管轄權(quán)條款的效力予以否認(rèn)作為理由之一，裁定駁回了被告的管轄權(quán)異議。香港法院曾對(duì)中國(guó)內(nèi)地承運(yùn)人的提單管轄條款效力予以否定，那么根據(jù)對(duì)等原則，中國(guó)內(nèi)地法院有權(quán)利否定香港船公司提單背面管轄條款的效力，這也符合國(guó)際慣例及對(duì)等互惠原則。雖然內(nèi)地和香港是同一個(gè)國(guó)家，但實(shí)行的是不同的法律制度，事實(shí)上是兩個(gè)不同的法律區(qū)域。而國(guó)際民事訴訟中的沖突問(wèn)題在法律原因上，就是由不同的法律制度對(duì)同一民事訴訟問(wèn)題的不同規(guī)定而產(chǎn)生的。因而在國(guó)際民事訴訟中發(fā)生的問(wèn)題，同樣會(huì)在區(qū)際民事訴訟中發(fā)生。上海海事法院對(duì)該案管轄權(quán)問(wèn)題的態(tài)度，實(shí)質(zhì)上就是對(duì)等原則的體現(xiàn)。

公平原則是民法中的基本原則，也是基本的法律價(jià)值理念。雖然它不是具體的法律條文，但卻貫穿于整個(gè)民商法的始終。（5）在航運(yùn)實(shí)踐中我們看到，很多承運(yùn)人的格式提單中印制的管轄法院為船旗國(guó)法院，船旗國(guó)法院又是方便旗國(guó)法院。眾所周知，方便旗國(guó)（象巴拿馬，利比里亞、馬紹爾群島等國(guó)家）的政治局勢(shì)不穩(wěn)定、法律不完善、法制環(huán)境也相對(duì)惡劣，格式合同提供方選擇船旗國(guó)法院作為管轄法院有規(guī)避法律、減輕責(zé)任的意圖。因此在提單中約定到船旗國(guó)法院進(jìn)行訴訟通常被法院認(rèn)為對(duì)提單持有人不公平、不合理，不便于保護(hù)當(dāng)事人之間的權(quán)益。據(jù)此，受案法院可以獲得案件的管轄權(quán)。

四：當(dāng)事人選擇的侵權(quán)訴由改變提單背面管轄條款。

從管轄權(quán)角度來(lái)看，盡管大陸法系和英美法系采用不同的管轄權(quán)原則，但各國(guó)在涉外民事管轄權(quán)上普遍按照地域管轄原則來(lái)確定合同之債和侵權(quán)之債的民事管轄權(quán)。對(duì)侵權(quán)行為提起的訴訟一般由侵權(quán)行為地國(guó)家的法院管轄，而有關(guān)合同糾紛的訴訟，各國(guó)普遍采用合同締結(jié)地和合同履行地兩個(gè)標(biāo)志來(lái)確定管轄權(quán)。各國(guó)一般承認(rèn)合同糾紛的協(xié)議管轄原則，所謂協(xié)議管轄是指涉外民事活動(dòng)的雙方當(dāng)事人達(dá)成書面或口頭協(xié)議，指定將可能發(fā)生的糾紛交由某國(guó)法院審理的管轄權(quán)制度。可以認(rèn)為該管轄制度是國(guó)際私法中的“當(dāng)事人自治原則”在管轄權(quán)制度上的延伸和體現(xiàn)。而對(duì)于侵權(quán)糾紛，則一般不適用協(xié)議管轄條款。此外，合同案件管轄法院有合同成立地、履行地、當(dāng)事人共同住所地法院等，而侵權(quán)行為案件的管轄權(quán)一般是由侵權(quán)行為地法院行使。從以上兩者的區(qū)別可以看出，當(dāng)事人對(duì)合同糾紛的管轄法院的選擇權(quán)，相比于侵權(quán)糾紛，其自由選擇的范圍較大。在此需要強(qiáng)調(diào)，那些因合同欺詐而構(gòu)成侵權(quán)的案件中，存在違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競(jìng)合的情形，應(yīng)特別警惕某些當(dāng)事人通過(guò)把合同締結(jié)地或履行地改變?yōu)橥鈬?guó)，或作出一個(gè)有關(guān)法院管轄權(quán)的強(qiáng)制性約定等方法對(duì)他國(guó)法院民事訴訟管轄權(quán)的規(guī)避。如有此種情況發(fā)生，法院則可根據(jù)有關(guān)法律按照侵權(quán)糾紛加以處理，對(duì)其行使涉外民事案件管轄權(quán)?！逗贤ā返谝话俣l規(guī)定“因當(dāng)事人一方的違約行為，侵害對(duì)方人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，受損害方有權(quán)選擇依照本法要求其承擔(dān)違約責(zé)任或者依照其他法律要求其承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”。從法理上講，上述情況屬于違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合，當(dāng)事人有選擇權(quán)。在當(dāng)事人以侵權(quán)為由提起訴訟的情況下，一般認(rèn)為法院應(yīng)依據(jù)侵權(quán)管轄的連結(jié)點(diǎn)取得管轄權(quán)，而不受提單中管轄條款的約束。如在江蘇省灌云縣國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易公司訴法國(guó)達(dá)飛輪船有限公司及其深圳辦事處無(wú)正本提單放貨損害賠償案中，上海海事法院以江蘇省灌云縣國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易公司提起侵權(quán)之訴，不受提單背面管轄條款約束為由，駁回了被告法國(guó)達(dá)飛輪船（中國(guó)）有限公司及其深圳辦事處的管轄權(quán)異議。

五：扣船改變提單背面管轄條款。

船舶扣押是海事訴訟過(guò)程中相當(dāng)重要的一種程序，其基本內(nèi)涵是海事法院根據(jù)海事請(qǐng)求人的扣船申請(qǐng)，對(duì)船舶實(shí)施扣押的一種海事訴訟程序。海事訴訟與普通民事訴訟相比具有一定的特殊性。首先，海事訴訟涉及的是因海上運(yùn)輸關(guān)系、船舶關(guān)系所發(fā)生的各種糾紛，而船舶又具有的較強(qiáng)的流動(dòng)性和不穩(wěn)定性。其次，海事訴訟具有較強(qiáng)的涉外性，海上運(yùn)輸具有時(shí)間性強(qiáng)、作業(yè)區(qū)域不固定等特點(diǎn)使得海事訴訟管轄比普通民事管轄更不穩(wěn)定，取得管轄權(quán)保障更為重要。因此確定扣船法院取得案件的管轄權(quán)將有利于案件的審理及將來(lái)判決的順利執(zhí)行。

中國(guó)海事訴訟法確立了扣押船舶不受當(dāng)事人之間關(guān)于海事請(qǐng)求的訴訟管轄協(xié)議或仲裁協(xié)議約束的原則，即當(dāng)事人之間訂有訴訟管轄協(xié)議或仲裁協(xié)議，不影響船舶所在地的海事法院對(duì)扣押船舶行使屬地管轄權(quán)。（6）根據(jù)1952年《船舶碰撞中民事管轄權(quán)方面若干規(guī)定的國(guó)際公約》第一條第一款規(guī)定“關(guān)于海船與海船或海船與內(nèi)河船舶發(fā)生的碰撞，只能向下列法院提起訴訟：1.（略）；2.扣押過(guò)失船舶或依法扣押的屬于承運(yùn)人的其他船舶的法院，或本可進(jìn)行扣押并已提出保證金或其他保全的地點(diǎn)的法院；3.（略）”。該條規(guī)定實(shí)際上是對(duì)通過(guò)扣船取得管轄權(quán)原則的承認(rèn)，它也是當(dāng)今世界各國(guó)普遍采用的習(xí)慣做法。我國(guó)法院雖尚未參加和承認(rèn)該公約，但對(duì)扣船取得管轄權(quán)原則，在司法實(shí)踐中是承認(rèn)和采納的?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于海事法院訴訟前扣押船舶的規(guī)定》第六條第一款規(guī)定“扣押船舶的海事法院對(duì)于根據(jù)該項(xiàng)海事請(qǐng)求提起的訴訟具有管轄權(quán)”。因此當(dāng)事人在申請(qǐng)扣船后即提起訴訟的情況下，法院依據(jù)扣船取得管轄權(quán)是有充分法律依據(jù)的。如果承運(yùn)人以提單背面管轄條款為由提起管轄權(quán)異議，法院會(huì)以無(wú)需中止訴訟為

由駁回承運(yùn)人的異議。

總之，在處理提單背面管轄條款糾紛案件時(shí)，我國(guó)法院不僅要維護(hù)國(guó)家司法權(quán)，還應(yīng)兼顧國(guó)際民事訴訟管轄權(quán)的協(xié)調(diào)，尊重合法有效的管轄條款。一定條件下，主動(dòng)放棄對(duì)案件的管轄權(quán)，這也是衡量一個(gè)國(guó)家的司法制度是否開明的標(biāo)準(zhǔn)之一，同時(shí)也符合我國(guó)提出的“在二十一世紀(jì)成為亞太地區(qū)海事審判中心之一”的宏偉目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)

（1）夏斗寅：《海商法基礎(chǔ)》，法律出版社1988年版，第74頁(yè)

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（3）中國(guó)海商法協(xié)會(huì)通訊1996年3月總第35期第33頁(yè)

（4）中國(guó)判例數(shù)據(jù)庫(kù)鐵行渣華郵船公司以提單管轄條款提出管轄權(quán)異議因該地與爭(zhēng)議無(wú)實(shí)際聯(lián)系被駁回案評(píng)析

（5）全國(guó)高等學(xué)校法學(xué)專業(yè)核心課程教材民法魏振瀛主編第25頁(yè)

（6）《海商法研究》2000年第1輯第47頁(yè)