導(dǎo)語(yǔ)：提單法律關(guān)系理論探討一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

論如何提升法律在國(guó)有企業(yè)中的治理能力提單的運(yùn)動(dòng)軌跡橫跨貨物運(yùn)輸、國(guó)際貿(mào)易及信用證結(jié)算多個(gè)領(lǐng)域，以提單為媒介形成的法律關(guān)系，錯(cuò)綜復(fù)雜，理想的提單立法應(yīng)是建立在對(duì)提單所涉法律關(guān)系深刻洞察與把握的基礎(chǔ)上，合理配置不同的當(dāng)事主體之間的權(quán)利、義務(wù)，為提單活動(dòng)主體設(shè)置明確、清晰的法律規(guī)則。然而，與理想有距離的現(xiàn)實(shí)是，提單制度基本上是幾大公約的選編，囿于當(dāng)時(shí)的歷史條件，立法時(shí)對(duì)提單法律性質(zhì)定位不清，對(duì)提單與運(yùn)輸合同的關(guān)系未能厘定，導(dǎo)致提單立法與提單實(shí)踐脫節(jié)，與提單相關(guān)聯(lián)的法律現(xiàn)象，也得不到抽象與提煉，呈現(xiàn)出混沌的自然事實(shí)狀態(tài)，缺乏應(yīng)有的形式理性。比如，在海事訴訟中，對(duì)提單所引發(fā)的糾紛案由，往往是用航運(yùn)業(yè)的習(xí)慣用語(yǔ)來(lái)指稱，像“無(wú)單放貨糾紛”、“倒簽、預(yù)借提單糾紛”等，類比其他民商事案件案由，如“肖像權(quán)糾紛”、“買賣合同糾紛”、“占有物返還糾紛”等，其案由名稱確定，要么完全按照某一法律關(guān)系，要么選取某一具體法律關(guān)系要素，總之，在其他民商事訴訟領(lǐng)域，依據(jù)案由，即可確定該糾紛所涉法律關(guān)系，而在海事訴訟領(lǐng)域，提單糾紛案由無(wú)從體現(xiàn)法律關(guān)系。在提單領(lǐng)域，普遍缺乏對(duì)提單所涉法律關(guān)系的抽象總結(jié)與類型梳理，法律關(guān)系這一概念的效用幾被忽視，對(duì)比在其他部門法的基石地位，法律關(guān)系在提單法領(lǐng)域，有明珠蒙塵之憾。

一、提單法律關(guān)系理論構(gòu)建的必要性分析

對(duì)提單法律關(guān)系的漠視，與海商法界長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)提單法律性質(zhì)未能合理定位息息相關(guān)，由于長(zhǎng)期以來(lái)，將提單視為物權(quán)憑證、所有權(quán)憑證、占有憑證等，基于這種認(rèn)識(shí)，對(duì)提單簽發(fā)以后，在承運(yùn)人、提單持有人之間形成的獨(dú)立法律關(guān)系缺乏認(rèn)知。在探討提單持有人對(duì)承運(yùn)人的訴權(quán)(請(qǐng)求權(quán))法理根據(jù)時(shí)，最初是依據(jù)提單是物權(quán)憑證，來(lái)闡釋提單持有人的權(quán)利來(lái)源，后物權(quán)憑證因其邏輯的不合理性，遭質(zhì)疑后，現(xiàn)多將提單認(rèn)定為債權(quán)憑證，在進(jìn)一步解釋提單上的債權(quán)來(lái)源時(shí)，又多從提單的基礎(chǔ)關(guān)系———運(yùn)輸合同入手，將提單持有人對(duì)承運(yùn)人的權(quán)利(訴權(quán))，歸依在運(yùn)輸合同之下，用運(yùn)輸合同權(quán)利讓渡、利他來(lái)闡釋提單持有人的權(quán)利來(lái)源，［1］在這種將提單權(quán)利源泉與運(yùn)輸合同捆綁在一起的思維束縛下，提單法律關(guān)系一直缺乏獨(dú)立發(fā)軔的基礎(chǔ)。不承認(rèn)提單法律關(guān)系的獨(dú)立性，提單法律關(guān)系就無(wú)法形成獨(dú)立的理論概念，提單法律關(guān)系的性質(zhì)及主體范圍等關(guān)涉提單法律關(guān)系基本范疇問(wèn)題則無(wú)人問(wèn)津，法律關(guān)系理論就不可能被援引，用來(lái)闡釋與提單相關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并進(jìn)而用來(lái)指導(dǎo)提單立法及司法實(shí)踐。事實(shí)上，由于提單的轉(zhuǎn)讓、流通，提單涉及的主體擴(kuò)張于運(yùn)輸合同當(dāng)事人之外，相關(guān)國(guó)際貨物貿(mào)易中的買方、信用證結(jié)算下的銀行、擔(dān)保方等其他國(guó)際貿(mào)易結(jié)算關(guān)系的當(dāng)事人都可能成為提單持有人，在提單法律關(guān)系闕如的情況下，僅憑依運(yùn)輸合同或運(yùn)輸合同的派生效力，來(lái)調(diào)整如此形態(tài)各異的提單持有人與承運(yùn)人之間的關(guān)系，難免力不能逮，左支右拙?？梢哉f(shuō)，我國(guó)現(xiàn)階段提單制度法律淵源的混亂與缺失，司法裁判的不統(tǒng)一，與未能確立獨(dú)立的提單法律關(guān)系，不無(wú)干系，司法爭(zhēng)議較多的托運(yùn)人訴權(quán)問(wèn)題、提單持有人識(shí)別問(wèn)題無(wú)不是提單法律關(guān)系問(wèn)題的具體映射。因此，正視提單法律關(guān)系獨(dú)立性，提出獨(dú)立提單法律關(guān)系概念，進(jìn)而對(duì)提單法律關(guān)系予以理論研究，界定提單法律關(guān)系內(nèi)涵，對(duì)提單所涉法律關(guān)系予以條分縷析，在此基礎(chǔ)上，明確提單法律制度的調(diào)整對(duì)象及調(diào)整內(nèi)容，協(xié)調(diào)提單法律制度與相關(guān)法律制度之間的規(guī)范配置及法律適用關(guān)系，對(duì)應(yīng)對(duì)提單的航運(yùn)實(shí)踐及解決提單的司法糾紛，極有必要。

二、提單法律關(guān)系概念的理論界定

提單法律關(guān)系獨(dú)立性是提單法律關(guān)系概念形成的前提基礎(chǔ)，所謂提單法律關(guān)系的獨(dú)立性，是指借鑒物權(quán)行為獨(dú)立性的研究方法，在理念上將提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)關(guān)系———海上貨物運(yùn)輸關(guān)系相分離，提單法律關(guān)系主體、客體與內(nèi)容，均與海上貨物運(yùn)輸關(guān)系分離，提單的效力不再被視為是運(yùn)輸合同的一種外部效力，是由運(yùn)輸合同的一部分效力所派生出來(lái)的，而是由獨(dú)立的法律事實(shí)———提單簽發(fā)行為所形成的法律效力。即在運(yùn)輸合同成立與提單簽發(fā)這樣一個(gè)整體性的、連續(xù)發(fā)生的事實(shí)中，擺脫具象思維的局限，借助德國(guó)法的抽象思維方式，以區(qū)分的方法來(lái)觀察這種航運(yùn)實(shí)踐活動(dòng)，從服從提單實(shí)踐活動(dòng)的目的及調(diào)整提單活動(dòng)需要出發(fā)，將提單簽發(fā)從運(yùn)輸合同中剝離出來(lái)，承認(rèn)其獨(dú)立性及獨(dú)立價(jià)值。只有在承認(rèn)提單法律關(guān)系獨(dú)立性前提下，給予提單法律關(guān)系獨(dú)立的法律概念名分，才能對(duì)提單所涉法律關(guān)系進(jìn)行全面考察和梳理，進(jìn)而形成提單法律關(guān)系理論。提單法律關(guān)系獨(dú)立，意味著其脫離了運(yùn)輸關(guān)系的羈絆，有了獨(dú)立的重新解構(gòu)提單法律關(guān)系構(gòu)成要件，即主體、客體、內(nèi)容三要素。其三項(xiàng)要素分別可以簡(jiǎn)略表述為:提單法律關(guān)系是基于提單簽發(fā)行為所生的法律關(guān)系，因此提單法律關(guān)系主體就是提單簽發(fā)人與提單持有人，運(yùn)輸合同下的承運(yùn)人一旦簽發(fā)了提單，就意味著創(chuàng)設(shè)了提單下的提貨權(quán)，成為了提單法律關(guān)系的債務(wù)人主體———承擔(dān)憑單交貨的義務(wù)，而提單持有人則成為可以憑借其持有提單，成為行使提單上所表征的提貨權(quán)的權(quán)利主體;內(nèi)容是圍繞著提貨權(quán)所生的權(quán)利、義務(wù)，其客體則是提貨權(quán)行使所指向的行為。另外，由于提單轉(zhuǎn)讓流通，提單法律關(guān)系并非單一的法律關(guān)系，提單法律關(guān)系具有多重性，當(dāng)承運(yùn)人簽發(fā)提單后，當(dāng)事人(承運(yùn)人與托運(yùn)人)之間即發(fā)生提單關(guān)系，托運(yùn)人成為第一個(gè)提單持有人，但是由于提單轉(zhuǎn)讓，在提單簽發(fā)人與提單第三取得人之間又形成提單關(guān)系，隨著提單的再次背書或交付轉(zhuǎn)讓，提單簽發(fā)人與提單第四取得人之間又形成了新的提單關(guān)系，這樣，隨著提單的多次轉(zhuǎn)讓，提單持有人也隨之轉(zhuǎn)移和變更。在同一張?zhí)釂紊暇彤a(chǎn)生了多個(gè)繼受的提單關(guān)系。根據(jù)以上提單的商業(yè)運(yùn)動(dòng)軌跡及相關(guān)要件分析，提單法律關(guān)系可以定義為:因提單簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓(背書、交付)行為而產(chǎn)生的在提單簽發(fā)人與提單持有人之間，以提貨權(quán)為內(nèi)容的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系。

三、提單法律關(guān)系類屬及法律根據(jù)的辨析

在類屬上，提單法律關(guān)系是意定的法律關(guān)系，而非法定法律關(guān)系。提單法律關(guān)系是意定的法律關(guān)系，即依據(jù)提單簽發(fā)行為而生的法律關(guān)系，并非是滿足一定的構(gòu)成要件而由法律規(guī)定其具體內(nèi)容及效果的法律關(guān)系。目前存在一種觀點(diǎn)，在闡釋持有提單但非運(yùn)輸合同締約主體的收貨人等主體(提單持有人)享有對(duì)承運(yùn)人獨(dú)立訴權(quán)的依據(jù)時(shí)，主張應(yīng)當(dāng)脫離運(yùn)輸合同的效力，提出了提單為獨(dú)立的債權(quán)關(guān)系觀點(diǎn)。相較拘泥于運(yùn)輸合同的擴(kuò)張效力來(lái)闡釋收貨人(提單持有人)訴權(quán)的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，該論點(diǎn)在理論上的進(jìn)步不容置疑，但該論點(diǎn)在對(duì)提單債權(quán)關(guān)系進(jìn)行歸類時(shí)，仍然存在著偏差。該論點(diǎn)將海商法第78條規(guī)定:“承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定”，作為提單持有人對(duì)承運(yùn)人的訴權(quán)依據(jù)，由此得出，提單法律關(guān)系是法定的法律關(guān)系結(jié)論。［2］本文認(rèn)為，這個(gè)論點(diǎn)將提單法律關(guān)系類屬與提單法律關(guān)系是否受法律調(diào)整，兩個(gè)不同范疇上的問(wèn)題混淆了，提單關(guān)系受法律調(diào)整，只是說(shuō)明了法律對(duì)提單所涉社會(huì)關(guān)系進(jìn)行了遴選，將其納入了調(diào)整的范圍，而不是將提單所生社會(huì)關(guān)系置于法外空間，讓其保持一種法律不介入的自然社會(huì)關(guān)系事實(shí)狀態(tài)(比如情誼關(guān)系)。法律關(guān)系本來(lái)就是法律介入一定社會(huì)關(guān)系的結(jié)果，可以說(shuō)，沒(méi)有法律或法律規(guī)范就沒(méi)有法律關(guān)系，但社會(huì)關(guān)系受法律調(diào)整，并非意味著該法律關(guān)系就屬于法定的法律關(guān)系。法律關(guān)系類屬意定還是法定，是法律關(guān)系的兩種分類，其是指法律關(guān)系內(nèi)容是由當(dāng)事人意思自治，還是法律排除了當(dāng)事人的自由意志，由法律徑行規(guī)定權(quán)利、義務(wù)關(guān)系具體內(nèi)容而作的分類。總之，法定法律關(guān)系抑或意定的法律關(guān)系，是一定社會(huì)關(guān)系受法律調(diào)整，介入了立法者的意志，形成了法律關(guān)系之后，再根據(jù)法律關(guān)系內(nèi)容是由主體意思自治而定，還是由法律直接規(guī)定，再作的分類。為了說(shuō)明問(wèn)題，這個(gè)可以與提單法律關(guān)系最為密切的海上貨物運(yùn)輸關(guān)系類比一下，海上貨物運(yùn)輸關(guān)系是典型的意定法律關(guān)系已成為常識(shí)，但整個(gè)海商法同樣有大量的關(guān)于海上貨物運(yùn)輸合同的法律規(guī)范，之所以海上貨物運(yùn)輸關(guān)系不會(huì)被認(rèn)為是法定的法律關(guān)系，還是因?yàn)楹Ｉ县浳镞\(yùn)輸關(guān)系作為一種傳統(tǒng)的法律關(guān)系，其特征、類屬范疇為人所熟知。而提單法律關(guān)系是伴隨著提單為有價(jià)證券的新認(rèn)識(shí)，才衍生的理論新概念，對(duì)提單證券性把握得不透徹，對(duì)海商法第78條規(guī)定理解得不透徹，才發(fā)生提單法律關(guān)系為法定法律關(guān)系的誤解。事實(shí)上，海商法第78條規(guī)定的是提單的文義性，即提單法律關(guān)系主體間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系依據(jù)提單規(guī)定(記載)而確定，雖然該條有權(quán)利、義務(wù)字眼，但并非說(shuō)提單法律關(guān)系的權(quán)利、義務(wù)是由海商法徑行確定的，而是由提單記載所確定，提單是由承運(yùn)人簽發(fā)、記載的，法律不能代替承運(yùn)人簽發(fā)、記載提單，因此，提單關(guān)系的權(quán)利、義務(wù)內(nèi)容還是由承運(yùn)人在為簽發(fā)提單時(shí)的意思表示而定，承運(yùn)人簽發(fā)提單的行為，就將抽象法律規(guī)范之下所調(diào)整提單關(guān)系，化為具體的提單法律關(guān)系，具體提單法律關(guān)系中的權(quán)利、義務(wù)是由提單簽發(fā)人的意思表示內(nèi)容所決定的。這與海上貨物運(yùn)輸關(guān)系的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系內(nèi)容由海上貨物運(yùn)輸合同成立時(shí)的意思表示內(nèi)容所決定，并無(wú)二致，只不過(guò)運(yùn)輸合同為承托雙方合意的雙方法律行為，而提單簽發(fā)行為則為承運(yùn)人單方意思表示決定的單方法律行為，提單簽發(fā)行為意思表示的單方性，模糊了認(rèn)知，一定程度上成為提單債權(quán)關(guān)系法定說(shuō)的肇因。本文認(rèn)為，海商法第78條的規(guī)定，不僅不能得出提單法律關(guān)系是法定法律關(guān)系的論點(diǎn)，反而可以對(duì)提單法律關(guān)系為意定法律關(guān)系論點(diǎn)提供根據(jù)。對(duì)該條進(jìn)行闡釋，可以歸納出兩點(diǎn):第一，提單法律關(guān)系內(nèi)容由提單簽發(fā)、記載而確定，提單法律關(guān)系是意定的法律關(guān)系;第二，既然承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系依據(jù)提單規(guī)定而確定，而非根據(jù)運(yùn)輸合同的規(guī)定而確定，則確認(rèn)了提單簽發(fā)行為法律性質(zhì)的疊加，即提單簽發(fā)行為不僅是一個(gè)履行運(yùn)輸合同義務(wù)的事實(shí)行為，［3］而且還是一個(gè)能引起提單法律關(guān)系產(chǎn)生的獨(dú)立法律行為，從事實(shí)行為上升到獨(dú)立的法律行為，確認(rèn)了提單簽發(fā)行為為獨(dú)立的法律行為，提單法律關(guān)系內(nèi)容依據(jù)提單記載而確定，因此提單法律關(guān)系內(nèi)容、效力與其基礎(chǔ)關(guān)系———運(yùn)輸法律關(guān)系內(nèi)容、效力就分離了，應(yīng)該說(shuō)，海商法第78條規(guī)定為提單法律關(guān)系概念成立，確立了實(shí)證法上的依據(jù)。

四、提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)原因法律關(guān)系之間的效力聯(lián)系分析

由于提單的商業(yè)活動(dòng)軌跡的廣泛性，提單是多種法律關(guān)系的聚合體。除了因提單行為所生提單法律關(guān)系之外，提單簽發(fā)行為得以產(chǎn)生的基礎(chǔ)關(guān)系———運(yùn)輸合同關(guān)系，運(yùn)輸關(guān)系得以產(chǎn)生的基礎(chǔ)關(guān)系———貨物貿(mào)易合同關(guān)系，以及服務(wù)于貿(mào)易關(guān)系的信用證結(jié)算關(guān)系，都與提單交織，相互紐結(jié)，提單糾紛中占比最大的無(wú)單放貨糾紛，起因往往是貿(mào)易、貨款結(jié)算環(huán)節(jié)出現(xiàn)了爭(zhēng)議，據(jù)司法審判部門調(diào)研統(tǒng)計(jì)，無(wú)單放貨中的原告幾乎特定在FOB貿(mào)易下的賣方、運(yùn)輸合同中的實(shí)際托運(yùn)人、提單第一持有人身上，［4］由于現(xiàn)階段提單法律關(guān)系作為一個(gè)學(xué)理概念，尚未被學(xué)界普遍接受，在司法審判實(shí)務(wù)領(lǐng)域，提單法律關(guān)系更加缺乏認(rèn)同，無(wú)單放貨等提單糾紛往往是被視為典型的海上貨物運(yùn)輸案件，因此，聚合了國(guó)際貨物貿(mào)易關(guān)系、運(yùn)輸法律關(guān)系、提單法律關(guān)系各種主體身份于一身的無(wú)單放貨中的原告，首先被視為運(yùn)輸關(guān)系下的托運(yùn)人主體，在審理過(guò)程中，要處理的首要問(wèn)題是原告是否適格的問(wèn)題。這就是托運(yùn)人訴權(quán)問(wèn)題，也就是幾大法律關(guān)系聚合下的托運(yùn)人請(qǐng)求權(quán)的來(lái)源、性質(zhì)問(wèn)題，請(qǐng)求權(quán)作為法律關(guān)系內(nèi)容的構(gòu)成要素之一，其存在于具體的法律關(guān)系之中，因此對(duì)托運(yùn)人訴權(quán)(請(qǐng)求權(quán))的識(shí)別，實(shí)質(zhì)上是對(duì)纏繞于托運(yùn)人諸法律關(guān)系性質(zhì)進(jìn)行判斷與識(shí)別，確定其權(quán)利來(lái)源依據(jù)及有無(wú)的問(wèn)題?；诖耍饰鎏釂畏申P(guān)系，構(gòu)建提單法律關(guān)系理論，不僅僅是止步于提單法律關(guān)系的概念提煉，還要處理提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)的、相關(guān)聯(lián)的法律關(guān)系之間的聯(lián)系，只有明晰了提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)的運(yùn)輸關(guān)系，相關(guān)聯(lián)的貨物貿(mào)易關(guān)系之間的聯(lián)系，才能在混沌的提單商業(yè)關(guān)系狀態(tài)中，勾勒出清晰、明朗的提單法律關(guān)系世界，進(jìn)而切實(shí)地指導(dǎo)提單立法與司法實(shí)踐，這才是倡導(dǎo)提單法律關(guān)系理論的終極目的。提單法律關(guān)系的理論建構(gòu)，是要將提單法律關(guān)系視為一個(gè)立體的體系，居于核心的，是因提單行為所生的提單法律關(guān)系，即提單簽發(fā)、提單轉(zhuǎn)讓所生法律關(guān)系。但是提單法律關(guān)系是一種形式關(guān)系或抽象關(guān)系，每一個(gè)提單簽發(fā)或轉(zhuǎn)讓行為，都有原因法律關(guān)系。提單簽發(fā)發(fā)生的原因，是提單簽發(fā)人(承運(yùn)人)履行運(yùn)輸合同下的義務(wù)，于提單簽發(fā)行為而言，運(yùn)輸關(guān)系是其原因關(guān)系，提單背書、交付轉(zhuǎn)讓或是基于貨物轉(zhuǎn)賣，以提單擬制交付代替貨物的實(shí)際交付，或以提單所表征的提貨權(quán)為對(duì)價(jià)，質(zhì)押給銀行，換取銀行的議付貨款，這些貨物運(yùn)輸關(guān)系，貨物轉(zhuǎn)賣關(guān)系、議付貨款關(guān)系都在提單法律關(guān)系發(fā)生以前而存在的，是提單得以簽發(fā)、背書、交付的原因關(guān)系，可以稱之為提單法律關(guān)系的基礎(chǔ)關(guān)系，有鑒于提單法律關(guān)系與提單基礎(chǔ)法律關(guān)系在提單經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的密切聯(lián)系，提單立法不能回避的是如何處理提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)法律關(guān)系之間的效力聯(lián)系，此亦成為提單法律關(guān)系理論建構(gòu)的核心問(wèn)題，本文認(rèn)為，提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)原因法律關(guān)系的效力聯(lián)系，原則上是分離的，但在一定條件下又是牽連的，簡(jiǎn)言之:提單法律關(guān)系具有相對(duì)無(wú)因性。

(一)提單法律關(guān)系無(wú)因性

提單可以基于提單簽發(fā)、背書等不同的提單行為，在不同的主體間流轉(zhuǎn)，隨著提單的流轉(zhuǎn)，可在同一張?zhí)釂紊袭a(chǎn)生多個(gè)提單法律關(guān)系，每個(gè)提單法律關(guān)系均存在著原因關(guān)系，原因關(guān)系存在于每一次提單行為中所涉及提單交付(授受)環(huán)節(jié)的直接當(dāng)事人之間(即原因關(guān)系與提單關(guān)系當(dāng)事人同一)，因此，在一張?zhí)釂紊峡赡艽嬖谥舾蓚€(gè)提單法律關(guān)系，也存在著若干個(gè)提單基礎(chǔ)原因關(guān)系。提單法律關(guān)系與提單基礎(chǔ)原因關(guān)系重要區(qū)別是，提單一經(jīng)轉(zhuǎn)讓，其基礎(chǔ)原因關(guān)系發(fā)生斷裂，前一原因關(guān)系與后一原因關(guān)系之間并無(wú)任何聯(lián)系。比如在提單簽發(fā)行為中，提單簽發(fā)所生提單關(guān)系的基礎(chǔ)原因關(guān)系自然是運(yùn)輸法律關(guān)系，如果因提單簽發(fā)而接受提單的提單持有人，要對(duì)提單下的貨物轉(zhuǎn)賣而發(fā)生提單背書轉(zhuǎn)讓行為，該提單就因?yàn)榘l(fā)生提單簽發(fā)與提單背書兩個(gè)提單行為，而存在兩個(gè)提單法律關(guān)系，前、后兩個(gè)提單法律關(guān)系的原因關(guān)系分別是運(yùn)輸關(guān)系和貨物貿(mào)易關(guān)系，兩個(gè)原因關(guān)系性質(zhì)、內(nèi)容各異，即提單基礎(chǔ)原因關(guān)系會(huì)隨著提單轉(zhuǎn)讓而發(fā)生斷裂，但提單法律關(guān)系則不同，提單法律關(guān)系無(wú)論轉(zhuǎn)讓、流通多少次，只是主體變動(dòng)，內(nèi)容不會(huì)斷裂，各當(dāng)事人之間的提單法律關(guān)系都是一樣的，都是依據(jù)提單記載而發(fā)生的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系。如上所述，由于提單的轉(zhuǎn)讓、流通，一張?zhí)釂紊系奶釂畏申P(guān)系及提單基礎(chǔ)原因關(guān)系都是復(fù)數(shù)的法律關(guān)系，這些復(fù)數(shù)的法律關(guān)系因一張?zhí)釂味噙B接，枝葉相纏，因此，提單立法要解決的重要任務(wù)是如何處理提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)原因關(guān)系二者之間的效力聯(lián)系。傳統(tǒng)民法對(duì)于相關(guān)聯(lián)的法律關(guān)系一般處理方法是，原因法律關(guān)系會(huì)決定結(jié)果法律關(guān)系，原因法律關(guān)系的有無(wú)及瑕疵會(huì)影響結(jié)果法律關(guān)系。事物的普遍聯(lián)系是因果聯(lián)系，因此，法律呼應(yīng)其調(diào)整對(duì)象的要求，在相關(guān)聯(lián)的法律現(xiàn)象、法律關(guān)系之間，以原因法律關(guān)系法律效力影響決定結(jié)果法律關(guān)系法律效力，二者在法律效力上互相牽連，決定與被決定，是謂法律關(guān)系有因性。法律關(guān)系有因性雖然合乎事物發(fā)展規(guī)律，具備了法律的正義性要求，但這種調(diào)整方法適用于提單領(lǐng)域，必然會(huì)阻礙提單的轉(zhuǎn)讓、流通，有因性意味著受讓提單的提單持有人權(quán)利受其前手權(quán)利瑕疵影響，如此，趨利避害的商事主體在受讓提單時(shí)會(huì)非常謹(jǐn)慎，提單轉(zhuǎn)讓、流通受阻，以提單交付代替貨物交付，以提單權(quán)利質(zhì)押議付貨款的商業(yè)目的就不能實(shí)現(xiàn)，提單的經(jīng)濟(jì)功效喪失殆盡，因此，為維護(hù)提單的轉(zhuǎn)讓、流通，制度設(shè)計(jì)必須以保障提單受讓人的利益為導(dǎo)向，必須破除影響提單受讓人權(quán)利的法律風(fēng)險(xiǎn)，因此，另辟蹊徑，借鑒物權(quán)法律關(guān)系無(wú)因性，將這種處理物權(quán)法律關(guān)系與其原因債權(quán)法律關(guān)系的調(diào)整方法，擴(kuò)展適用于包括提單在內(nèi)的有價(jià)證券領(lǐng)域，一反有因的普遍性調(diào)整手段，代之以無(wú)因，不管提單基礎(chǔ)原因關(guān)系是否存在、是否有效，都不影響提單法律關(guān)系的效力，提單持有人只需持有提單并依提單記載即得行使提單上的提貨權(quán)，不必說(shuō)明取得提單的原因，更無(wú)需證明其原因關(guān)系的有效性，如此，能有效保全提單上提貨權(quán)的獨(dú)立性，提單受讓人權(quán)利也由此得以保障，提單得以轉(zhuǎn)讓、流通，實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)功效。

(二)提單法律關(guān)系無(wú)因性的例外情形

提單法律關(guān)系無(wú)因性，是以違反事物因果聯(lián)系律來(lái)保全提單善意受讓人利益，以促進(jìn)提單的轉(zhuǎn)讓、流通，因此，其適用應(yīng)該有一定的條件與范圍，提單法律關(guān)系獨(dú)立性的適用如推到極致，變成絕對(duì)無(wú)因性，會(huì)違反事物的普遍正義，也使提單法律關(guān)系無(wú)因性喪失了法律倫理的正當(dāng)性，因此，在堅(jiān)持提單法律關(guān)系無(wú)因性的同時(shí)，也應(yīng)設(shè)定其適用范圍和條件，在范圍之外的提單關(guān)系和其原因關(guān)系應(yīng)當(dāng)在效力上相互關(guān)聯(lián)，回復(fù)到有因性的正常狀態(tài)，是謂提單法律關(guān)系無(wú)因性的相對(duì)性?；诩纫Ｗo(hù)提單善意受讓人利益，以促提單流轉(zhuǎn)，又要防范惡意持票人受提單獨(dú)立性的庇護(hù)，而獲取不當(dāng)之利，在維護(hù)提單流通及平衡當(dāng)事人利益雙重價(jià)值目標(biāo)取向下，提單無(wú)因性的例外情形，可列舉如下:1.提單關(guān)系的當(dāng)事人在原因關(guān)系中也同樣是當(dāng)事人。這種情形發(fā)生在授受提單的直接當(dāng)事人之間，此種情形下，提單債務(wù)人仍可以根據(jù)原因關(guān)系主張?zhí)釂紊系目罐q。比如，在持有提單的托運(yùn)人與承運(yùn)人之間，托運(yùn)人作為第一個(gè)提單持有人，依據(jù)提單向作為提單債務(wù)人的承運(yùn)人行使提單權(quán)利時(shí)，則提單債務(wù)人完全可以以運(yùn)輸關(guān)系的事由來(lái)對(duì)抗托運(yùn)人的提單權(quán)利請(qǐng)求。實(shí)質(zhì)上，提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)運(yùn)輸關(guān)系的相對(duì)無(wú)因性，早已被理性的商人在其長(zhǎng)期的航運(yùn)實(shí)踐中洞悉，并被英美海商法確認(rèn)。提單為托運(yùn)人與承運(yùn)人的初步證據(jù)，就是對(duì)提單法律關(guān)系與其基礎(chǔ)運(yùn)輸關(guān)系無(wú)因性例外的描述，與此相對(duì)應(yīng)，提單在承運(yùn)人與提單持有人之間是最終證據(jù)，即是對(duì)提單關(guān)系與運(yùn)輸關(guān)系無(wú)因性的簡(jiǎn)要總結(jié)，即提單從托運(yùn)人處轉(zhuǎn)讓給提單持有人后，在非直接當(dāng)事人之間由于原因關(guān)系發(fā)生斷裂，非直接當(dāng)事人之間不存在原因關(guān)系，故承運(yùn)人(提單債務(wù)人)不能以原因關(guān)系的瑕疵來(lái)對(duì)抗善意持單人。非直接當(dāng)事人之間的唯一聯(lián)系就是提單，故提單上權(quán)利、義務(wù)確定的唯一依據(jù)只能是提單記載的文義(也即提單規(guī)定)。2.持單人取得提單時(shí)如果無(wú)對(duì)價(jià)或者無(wú)相對(duì)之對(duì)價(jià)，其取得的提單權(quán)利不能優(yōu)于其前手。即前手的提單權(quán)利有瑕疵，后手權(quán)利繼受這種瑕疵，也即雖然提單債務(wù)人與提單后手之間并無(wú)原因關(guān)系，但提單債務(wù)人仍然可以以對(duì)前手原因關(guān)系的抗辯事由對(duì)抗后手持單人。3.持單人明知提單債務(wù)人與自己前手之間存在抗辯事由而取得提單，這時(shí)的持單人為惡意持單人，提單債務(wù)人可對(duì)其進(jìn)行抗辯。

總之，當(dāng)出現(xiàn)提單未轉(zhuǎn)讓，或提單轉(zhuǎn)讓后，但提單受讓人非善意，或取得提單未支付相當(dāng)?shù)膶?duì)價(jià)諸種情形時(shí)，提單持有人權(quán)利會(huì)受到原因關(guān)系或前手權(quán)利瑕疵的牽扯與影響，此時(shí)提單法律關(guān)系即喪失了無(wú)因性，回歸到有因性狀態(tài)。結(jié)語(yǔ)正視提單活動(dòng)實(shí)踐的需要，擺脫傳統(tǒng)論點(diǎn)局限，將提單法律關(guān)系與海上貨物運(yùn)輸關(guān)系相區(qū)分，正確界定提單法律關(guān)系類屬，并以提單經(jīng)濟(jì)功效為依據(jù)，確認(rèn)提單法律關(guān)系相對(duì)無(wú)因性，構(gòu)建合理的提單法律關(guān)系理論，不僅能有效解決困擾司法實(shí)務(wù)的托運(yùn)人訴權(quán)、提單持有人識(shí)別等問(wèn)題，而且可基于提單法律關(guān)系特殊性，為提單法律責(zé)任定性及提單爭(zhēng)議案件的法律適用乃至提單立法提供理論基礎(chǔ)。

作者:陳芳 單位:上海海事大學(xué)法學(xué)院