社會主義國家的轉(zhuǎn)軌是20世紀(jì)末人類最重大的事件，它涉及了三十多個國家，影響著大約16.5億人的生活。從1989年柏林墻倒塌算起，轉(zhuǎn)軌已經(jīng)持續(xù)了十余年，而中國自1978年開始的改革已經(jīng)走過了20多年的歷程，在這一過程中，經(jīng)濟學(xué)界對轉(zhuǎn)軌的評論和預(yù)測性文章可謂汗牛充棟。然而，其中的很多文獻(xiàn)都存在著方法論上的缺陷，最明顯的就是用一種想當(dāng)然的理想模式與轉(zhuǎn)軌現(xiàn)狀進(jìn)行以偏概全的比較，而不考慮轉(zhuǎn)軌過程中各國所面對的不同的經(jīng)濟和政治約束，并且對轉(zhuǎn)軌的目的也存在著很模糊的認(rèn)識。本文嘗試從方法論抽象思維和實證分析兩個角度討論轉(zhuǎn)軌效益的評價問題，并對轉(zhuǎn)軌的目的進(jìn)行論證。

一、對轉(zhuǎn)軌效益評價的方法論思考

轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學(xué)在方法論上的缺陷一是由于經(jīng)濟學(xué)界對轉(zhuǎn)軌的準(zhǔn)備不足，而轉(zhuǎn)軌的迅速推進(jìn)又使經(jīng)濟學(xué)家們不得不立即做出反應(yīng)，薄弱的沉淀產(chǎn)生的自然是經(jīng)不起檢驗的理論；而且經(jīng)濟學(xué)家們在分析轉(zhuǎn)軌問題時大多采用當(dāng)代西方主流的經(jīng)濟學(xué)理論，然而無論是新凱恩斯主義或新自由主義的經(jīng)濟學(xué)，其產(chǎn)生的土壤和服務(wù)的對象都是當(dāng)代西方后資本主義社會，而轉(zhuǎn)軌需要解決的卻是如何從社會主義計劃經(jīng)濟向前資本主義經(jīng)濟運行模式變遷。正是這種方法論上的先天不足導(dǎo)致了轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟實績和理論預(yù)期的巨大背離，其所引起的廣泛困惑使人們對曾經(jīng)極受尊崇的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學(xué)分析范式產(chǎn)生了懷疑。

經(jīng)典轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學(xué)分析方法的共同缺陷是都或多或少受到其理論基礎(chǔ)局限性的影響，忽視轉(zhuǎn)軌國家具體情況和轉(zhuǎn)軌實踐的歷史特殊性，強調(diào)現(xiàn)象層面和具體特征，而忽視了對轉(zhuǎn)軌目的本身的理性思考。理論和現(xiàn)實間的巨大鴻溝使傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學(xué)分析方法越來越難以為政策制定提供有效指導(dǎo)，轉(zhuǎn)軌效益評價的合理性成為緣木求魚。

2004年5月，基于國際主流媒體和國際學(xué)術(shù)界的廣泛宣傳和認(rèn)可（Ramo，2004），“北京共識”問世，提出：對于轉(zhuǎn)軌國家，不僅要解決體制問題，更要解決發(fā)展問題，轉(zhuǎn)軌中的路徑選擇對兩個問題的解決至關(guān)重要，各國應(yīng)該結(jié)合各自國情，走適合自己的發(fā)展道路，這似乎預(yù)示轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學(xué)在分析范式上要產(chǎn)生新的突破。[1]（P16-24“）北京共識”的內(nèi)核實際上認(rèn)同了這樣一種觀點，即在分析轉(zhuǎn)軌問題時，必須從馬克思主義矛盾普遍性與特殊性關(guān)系的原理出發(fā)，結(jié)合具體國情進(jìn)行研究?！氨本┕沧R”實際上強調(diào)了“中國模式”的有效性：即從本國的現(xiàn)有基礎(chǔ)條件出發(fā)，“摸著石頭過河”，通過政策試行中的實際效果確定政策的可推廣性，在改革中不斷運用“成本——收益”的分析法，以保證轉(zhuǎn)軌效益為前提，以生產(chǎn)發(fā)展，人民滿意為目標(biāo)，“小步快走”式的進(jìn)行轉(zhuǎn)軌。

中國學(xué)者根據(jù)本國國情研究了轉(zhuǎn)軌過程中的“成本——收益”問題，這可以被認(rèn)為是中國學(xué)界對轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學(xué)研究所做出的獨創(chuàng)性貢獻(xiàn)。轉(zhuǎn)軌過程中實施成本與摩擦成本的區(qū)別、轉(zhuǎn)軌中的成本最小化原則、轉(zhuǎn)軌過程中收益的存在都體現(xiàn)了這種研究的深化?！俺杀尽找妗狈治龇椒ū挥糜谵D(zhuǎn)軌過程的考查時，研究者發(fā)現(xiàn)節(jié)約成本和擴大收益的原因不僅來自轉(zhuǎn)軌，同時還受到既有社會經(jīng)濟政治結(jié)構(gòu)的約束。轉(zhuǎn)軌過程中的利益沖突，都隱含著發(fā)展水平對轉(zhuǎn)軌速度、路徑的制約。

通過對董事長轉(zhuǎn)軌改革報告的學(xué)習(xí)，我受到極大的振憾和振奮。董事長這次轉(zhuǎn)軌改制的思想和舉措，如春風(fēng)化雨，滋潤著全公司干職的心。登高壯觀天地間，改革的戰(zhàn)鼓催人奮進(jìn)；大江東去勢不回，改革發(fā)展迭高潮！

回首上半年，我感慨萬千。雖然騰龍建材因市場、價格等客觀原因沒有取得理想的效益，但我還是盡了自己最大的努力，大家有目共睹，也獲得了相應(yīng)的收獲：企業(yè)的內(nèi)部管理不斷的加強；各項消耗費用不斷的下降；銷售陳欠款不斷的壓降……。隨著公司規(guī)模的不斷擴大，國家的宏觀政策，市場不穩(wěn)定因素的增多，騰龍受到了新的挑戰(zhàn)。為了沖破企業(yè)發(fā)展的極限，居安思危，持續(xù)發(fā)展，騰龍就必須加快轉(zhuǎn)軌改制。 首先，我對這次公司轉(zhuǎn)軌改制表個態(tài)：我全力支持改制、參與改制、投身改制，服從安排，無論干任何工作對自身做到“五個增強”：

一、增強自身加快發(fā)展的原動力。在工作中做到“三防三樹”，一防自滿情緒，樹立繼續(xù)奮進(jìn)的思想；二防畏難情緒，樹立敢為人先的思想；三防工作上過得去的情緒，樹立爭創(chuàng)一流的思想。

二、增強自身開拓的創(chuàng)造力。一是觀念創(chuàng)新。向董事長學(xué)習(xí)，用全新的思維，全局的眼光，對公司做全面的思考。二是思路創(chuàng)新。圍繞運行、管理、效益，增新思路，加快發(fā)展。三是方法創(chuàng)新。以變應(yīng)變，不斷地研究市場對策，找出企業(yè)發(fā)展的新方法。

三、增強自身真抓實干的戰(zhàn)斗力。一是講實情況。根據(jù)實情辦事。二是出新點子。及時向領(lǐng)導(dǎo)回報有益騰龍發(fā)展的好方法、好看法。三是提好建議。廣開言路，集思廣益，為騰龍謀發(fā)展。四是嚴(yán)把關(guān)口。嚴(yán)把分管工作的消耗關(guān)、指標(biāo)關(guān)、效益關(guān)。公務(wù)員之家版權(quán)所有

四、增強自身維護(hù)團結(jié)的凝聚力。一是堅持民主集中制，不違反原則。二是多通氣交流，不隨便猜疑。三是堅持公正辦事，不因人而異。四是以誠相待，不陽奉陰違。五是相互支持配合，不分工分家。做到對外一張臉、一個聲音、一個形象，形成一個團結(jié)戰(zhàn)斗的集體。

一、問題的提出

行政壟斷從形式上主要分為行業(yè)性行政壟斷與地區(qū)性行政壟斷，也就是通常說的“條條分割”和“塊塊分割”。行業(yè)性行政壟斷主要是政府為保護(hù)特定的行業(yè)及其經(jīng)濟利益而實施的專營，意在排斥和限制潛在進(jìn)入者參與競爭；地區(qū)性行政壟斷則是地方政府利用其行政權(quán)力設(shè)立市場壁壘，限制產(chǎn)品、技術(shù)和勞務(wù)的自由流動。從本質(zhì)上講，行政壟斷是將市場排斥在外，阻礙“無形之手”發(fā)揮作用，而以公共權(quán)力這只“有形之手”來配置資源。作為轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中的一種特殊現(xiàn)象，行政壟斷主要依靠公共權(quán)力來獲取產(chǎn)業(yè)的獨占地位或達(dá)到區(qū)域市場封鎖的目的。行政壟斷易造成資源配置低效、收入分配不均、地區(qū)封鎖、市場分割等諸多問題，且直接影響完善統(tǒng)一的大市場體系形成，因而引起學(xué)界的廣泛關(guān)注。行政壟斷的形成可能跟歷史因素和體制遺留問題有關(guān)，但其得以延續(xù)和存在的現(xiàn)實基礎(chǔ)是什么？其內(nèi)部的形成機理是什么？對以上問題的研究對中國現(xiàn)階段的行政壟斷改革有重要的現(xiàn)實意義。我們通過梳理有關(guān)行政壟斷成因的文獻(xiàn)，主要分為行業(yè)性行政壟斷和地區(qū)性行政壟斷兩個方面，系統(tǒng)探討國家理論和政府角色，并重點剖析轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中的政府的雙重角色以及由此引發(fā)的政府行為對公共利益的兩種偏離?；谡袨閷怖嫫x的分析框架，分別對行業(yè)性行政壟斷和地方性行政壟斷的形成機理進(jìn)行分析，并結(jié)合中國的現(xiàn)實情況予以經(jīng)驗解釋，提出有關(guān)行政壟斷改革的路徑和建議。

二、文獻(xiàn)回顧與述評

由于行業(yè)性行政壟斷和地區(qū)性行政壟斷的形成原因和運行機制有著較大差異，所以我們對兩方面的文獻(xiàn)分別進(jìn)行梳理。對行業(yè)性行政壟斷的探討，學(xué)者們大多將政府機構(gòu)假設(shè)為經(jīng)濟人，作為獨立的利益集團與壟斷廠商進(jìn)行博弈的經(jīng)濟角度進(jìn)行解釋。于華陽、于良春（2008）把行政壟斷定義為中國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟體制下特定的制度安排，并從制度需求和供給的視角，對行政壟斷形成根源與運行機制進(jìn)行分析。張偉、于良春（2010）構(gòu)建了規(guī)制機構(gòu)與壟斷廠商間的重復(fù)博弈模型以分析行業(yè)行政壟斷產(chǎn)生及維持機制，如果規(guī)制機構(gòu)更多考慮經(jīng)濟增長、規(guī)制機構(gòu)與壟斷廠商間存在旋轉(zhuǎn)門以及規(guī)制權(quán)力相對集中的條件下，無論壟斷廠商具備何種產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，廠商主動型行政壟斷都有可能作為一種特定的制度安排而出現(xiàn)。對地區(qū)性行政壟斷的成因的爭論主要集中于財政分權(quán)（于良春，2011）、政治激勵（周黎安，2004）、政府職能幾個方面。于良春等（2011）認(rèn)為，地區(qū)性行政壟斷形成的原因不在于政府競爭本身，而在于現(xiàn)行的政府競爭制度的不合理性和缺陷，現(xiàn)行財稅制度下的事權(quán)與財權(quán)不對稱、轉(zhuǎn)移支付體系不健全、財政支出不透明使得地方政府間的同質(zhì)性較差，競爭的起點不公平，是導(dǎo)致地區(qū)性行政壟斷的重要的現(xiàn)實原因。周黎安（2004）從地方官員的政治晉升博弈入手，強調(diào)地方官員的晉升激勵對地區(qū)間經(jīng)濟競爭和合作的影響，認(rèn)為地方政府經(jīng)濟職能的越位和失位是導(dǎo)致行政壟斷出現(xiàn)的原因之一。現(xiàn)有文獻(xiàn)對行業(yè)性和地方性行政壟斷成因的解釋，主要局限于規(guī)制經(jīng)濟學(xué)的框架內(nèi)，基于對政府角色單一假設(shè)基礎(chǔ)上，圍繞利益集團、設(shè)租抽租、政治均衡等核心概念進(jìn)行的，缺乏對政府角色的分析，忽視了政府同時具有仁慈、自私、公正的多重性格。下面我們擬對國家理論和轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中政府角色進(jìn)行深入探討，并以此為框架來分析行業(yè)性行政壟斷和地區(qū)性行政壟斷的形成機理。

三、國家理論與轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中的政府角色分析

有關(guān)國家和政府的論題向來就是學(xué)界爭論的焦點，從古希臘柏拉圖的《理想國》，到洛克的《政府論》、盧梭的《社會契約論》、霍布斯的《利維坦》、密爾的《代議制政府》，再到布坎南《公共財政論》、奧爾森的《集體行動的邏輯》，政治家、哲學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)家們一直都試圖回答“國家何以出現(xiàn)”、“什么是好的國家制度”、“政府的職能邊界在哪里”等一系列的基本問題。下面我們對國家的相關(guān)理論進(jìn)行梳理，并分析轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中中國政府的職能和角色。

【內(nèi)容提要】俄經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的基本內(nèi)涵是私有化、自由化、西向化和休克化，基本特點是官僚性、強制性和政治性，它是由西方國家策動，少數(shù)人出于政治動機，打著改革旗號，利用政權(quán)強制推行的官僚買辦壟斷經(jīng)濟模式。休克療法造成4大惡性循環(huán)，成為金融危機的重要根源。私有化使國有資產(chǎn)大流失，其破壞程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了希特勒侵蘇戰(zhàn)爭所造成的損失。西向化造成資金大量外流、企業(yè)破產(chǎn)、對西方國家的嚴(yán)重依賴。這種模式禍國殃民，使國力衰竭。擺脫這種模式，尋求經(jīng)濟振興新途徑，是俄新政府的迫切任務(wù)。

【關(guān)鍵詞】俄羅斯經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌金融危機西向化休克療法

【作者簡介】王金存，1936年生，現(xiàn)為中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟與政治研究所研究員。(北京100732)

俄羅斯金融危機引發(fā)了更為全面、激烈的經(jīng)濟、政治、社會危機，同時也引起了俄羅斯國內(nèi)對其社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌道路和模式合理性的反思。本文擬就這種模式的基本特點、主要矛盾及其與金融危機的關(guān)系做些概略分析，以就教于讀者。

(一)俄羅斯經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌模式的基本特征

1992年初，由激進(jìn)民主派代表人物蓋達(dá)爾等人主持的俄羅斯新政府在其西方顧問的協(xié)助下，提出了內(nèi)容龐雜而激進(jìn)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌規(guī)劃，其基本內(nèi)涵大體可概括如下幾個方面：

「內(nèi)容提要」中俄兩國在從計劃體制向市場制度的過渡中選擇了不同的道路和方式，也因而取得了不同的成效。本文主要探討在相同的制度背景下兩國改革選擇不同道路的原因，從宏觀和微觀視角分析兩國改革的績效差異以及普京時期所進(jìn)行的政治經(jīng)濟調(diào)整是否意味著對前一時期俄羅斯改革道路的否定，希望通過對俄羅斯轉(zhuǎn)軌道路的反思為中國正在進(jìn)行的改革提供借鑒。

「關(guān)鍵詞」中國/俄羅斯/轉(zhuǎn)軌道路/比較

俄羅斯作為蘇聯(lián)的繼承者和中國一樣都是從高度集中的計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟制度轉(zhuǎn)軌的國家，在相同的國際環(huán)境、相似的制度背景下兩國卻選擇了截然不同的兩種改革道路，分別成為“激進(jìn)”與“漸進(jìn)”改革方式的代表。俄羅斯以葉利欽總統(tǒng)為代表的自由派掌權(quán)后，在很短的時間內(nèi)徹底推翻了蘇維埃政體，建立了議會民主、多黨制、三權(quán)分立的西方式民主制度；在政治民主框架確立后，立即推行了以“休克療法”和大規(guī)模私有化運動為標(biāo)志的激進(jìn)的社會經(jīng)濟改革方案，短短的時間內(nèi)包括所有制結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換、價格、工資和匯率機制的自由形成、盧布的內(nèi)部可兌換等市場經(jīng)濟的基本結(jié)構(gòu)初步形成。而中國則是在堅持了共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)和既有的政治格局的情況下，保持強有力的宏觀控制體制，逐漸地進(jìn)行經(jīng)濟改革的各項試點和推廣工作，市場經(jīng)濟制度的框架在不斷地摸索中逐步建立起來。兩國不同的改革道路和方式產(chǎn)生了不同的效果，也因而引發(fā)了國際國內(nèi)政界和學(xué)界廣泛的關(guān)注和探討。

一、兩種改革道路選擇的原因分析

轉(zhuǎn)軌以前中俄兩國長期以來實行的都是高度集中的指令性計劃經(jīng)濟體制，可以說兩國的轉(zhuǎn)型有著極為相似的制度背景。但事實上兩國改革的初始條件是有很大差異的，而正是這種差異決定了兩國改革道路選擇的不同，俄羅斯在進(jìn)行經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以前的蘇聯(lián)時期，已經(jīng)經(jīng)歷了50-60年代赫魯曉夫時期的經(jīng)濟管理體制改革、60-70年代勃列日涅夫時期的改革、80年代后半期戈爾巴喬夫時期的“徹底的”經(jīng)濟管理體制改革。幾十年的改革探索沒有觸動舊有管理體制的根本，沒有解決蘇聯(lián)經(jīng)濟的滯脹問題，到了80年代中后期，不只是經(jīng)濟陷入負(fù)增長，蘇聯(lián)的國際經(jīng)濟政治地位也呈下降態(tài)勢。在蘇聯(lián)解體前夕，整個社會已經(jīng)陷入嚴(yán)重的經(jīng)濟危機、政治危機和民族矛盾的漩渦之中。如果談到激進(jìn)與漸進(jìn)的問題，蘇聯(lián)后期幾十年的改革探索應(yīng)該是漸進(jìn)改革的一種實踐，但顯然是失敗了。在這種背景下作為蘇聯(lián)繼承人的俄羅斯，盡管也存在著各種各樣的改革計劃，但實際上面臨的可選擇的道路是有限的。

蘇聯(lián)后期戈爾巴喬夫?qū)嵭凶杂苫凸_化方針，一時間西方各種經(jīng)濟政治理論和思潮紛紛涌入，對西方自由資本主義世界精神文化和生活方式的向往成為社會的一種潮流，市場和民主的觀念深入人心，迅速替換掉舊有的僵化體制步入現(xiàn)代西方文明成為蘇聯(lián)知識分子和一部分政治精英們的夢想。

摘要：我國正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期，由于受多種因素的影響，地方政府債務(wù)規(guī)模急速膨脹，債務(wù)風(fēng)險凸顯。地方政府債務(wù)風(fēng)險，特別是隱性債務(wù)風(fēng)險已經(jīng)成為威脅我國經(jīng)濟安全與社會穩(wěn)定的重要因素。研究我國地方政府債務(wù)風(fēng)險的表現(xiàn)，并提出防范與控制的對策，具有非常重要的現(xiàn)實意義.

關(guān)鍵詞：地方政府債務(wù)；債務(wù)風(fēng)險；防范

我國社會主義市場經(jīng)濟逐步建立與發(fā)展過程中，地方政府債務(wù)的形成在我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期有其特殊的誘因。當(dāng)前由于受多種因素的影響，我國地方政府債務(wù)規(guī)模急速膨脹，債務(wù)風(fēng)險凸顯，越來越引起人們的重視，已經(jīng)成為威脅我國經(jīng)濟安全與社會穩(wěn)定的巨大隱患.

一、地方政府債務(wù)概念、范圍界定及其形成機理

所謂地方政府債務(wù)是指地方政府作為債務(wù)人由于過去的交易或事項而引起的將會導(dǎo)致經(jīng)濟資源外流的政府現(xiàn)有責(zé)任。我國地方政府債務(wù)主要包括?。ㄒ约笆〖壵⒌兀ɑ虻丶壥校?、縣（或縣級市）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）四級政府負(fù)債。目前我國地方政府債務(wù)普遍，表現(xiàn)形式多樣：地方財政應(yīng)支未支，應(yīng)撥未撥，應(yīng)補未補；地方債務(wù)擔(dān)保，國企改革支出，對下級財政救助；超越正常權(quán)限發(fā)生的擔(dān)?；蛟手Z承擔(dān)償還責(zé)任的債務(wù)，其中包括部分外債和對國內(nèi)金融機構(gòu)的債務(wù)；在地方政府直接干預(yù)下形成的國有企業(yè)、國有政策性投融資機構(gòu)債務(wù)；地方政策性投融資公司的呆壞賬損失和投資損失等。從總量上看，地方政府的債務(wù)規(guī)模數(shù)以萬億元計，并可能隨時間推移而繼續(xù)放大。據(jù)有關(guān)資料顯示，目前全國近40%的縣一般預(yù)算呈赤字狀態(tài)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層債務(wù)額已超過5000億元，其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級凈負(fù)債超過2300億元，村級負(fù)債則超過2500億元。此外，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的債務(wù)每年還以200多億元的速度在遞增.

世界銀行專家哈納·波拉科瓦（HanaPolackova）把政府承擔(dān)的所有債務(wù)分為兩類：直接債務(wù)和或有債務(wù)。直接債務(wù)是指在任何情況下都要承擔(dān)的債務(wù)，是可以根據(jù)某些特定的因素來預(yù)測和控制的債務(wù)?；蛴袀鶆?wù)是指由某一或有事項引發(fā)的債務(wù)，是否會成為現(xiàn)實要看或有事項是否發(fā)生以及由此引發(fā)的債務(wù)是否最終要由政府來承擔(dān)。直接負(fù)債和或有負(fù)債又可以從債務(wù)風(fēng)險的角度進(jìn)一步劃分為兩種類別：顯性債務(wù)，即被法律或者合同所認(rèn)可的政府債務(wù)；隱性債務(wù)，即政府反映公眾和利益集團壓力的道義上的義務(wù)。這種劃分，實際上表明了兩類債務(wù)風(fēng)險：一是直接債務(wù)風(fēng)險，由財政直接承擔(dān)的風(fēng)險，相當(dāng)于世界銀行所講的直接顯性債務(wù)；二是間接財政風(fēng)險，由財政間接承擔(dān)的國家預(yù)算體系以外的債務(wù)。根據(jù)這一分類方法，可以粗略歸納出我國地方政府債務(wù)矩陣，如表1所示.

一、中俄體制轉(zhuǎn)軌路徑選擇的歷史考察

對于中國經(jīng)濟體制改革的模式問題，多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家已達(dá)成一致看法，即中國體制轉(zhuǎn)軌踩出了一條“漸進(jìn)”改革道路，但就改革路徑的選擇行為本身，經(jīng)濟學(xué)家們存在著認(rèn)識差異。實際上，具有中國特色的漸進(jìn)改革道路，其初始階段壓根兒談不上關(guān)于改革模式的鑒別與自覺選擇問題，也根本不存在一套事先設(shè)計好的完整改革方案，甚至不存在人為設(shè)計過程。改革來自于食不果腹的農(nóng)民，之所以改革是因為原農(nóng)業(yè)體制下的作業(yè)方式已不能解決農(nóng)民的溫飽問題，是窮則思變。在市場經(jīng)濟模式作為經(jīng)濟體制改革目標(biāo)確立之前，各個改革階段的改革方略，與其說是設(shè)計的結(jié)果，不如說是在“摸著石頭過河”中一步一步探索的產(chǎn)物。值得慶幸的是，也正是這種非人為設(shè)計的改革進(jìn)程，成為中國改革績效突出的原因。因為非人為設(shè)計的制度演進(jìn)，正符合市場體制本身的自然秩序性質(zhì)[2]。即便是“漸進(jìn)改革模式”概念，也是在中國經(jīng)濟改革績效引發(fā)中外經(jīng)濟學(xué)家們的關(guān)注之后，在與蘇聯(lián)東歐改革績效的比較過程中提出來的，這也表明了中國改革道路的選擇并不具備事先的設(shè)計和理論指導(dǎo)。中國經(jīng)濟體制改革所具有的自下而上的改革起點、缺乏理論指導(dǎo)的改革實踐、制度創(chuàng)新從舊制度中孕育并誕生等等特征，都說明了中國經(jīng)濟體制變革道路的自發(fā)性、非主觀選擇性。

但俄羅斯的體制變革具有不同特征。俄羅斯體制變革不僅包括經(jīng)濟體制變革，還包括政治體制變革，其激進(jìn)式的“休克療法”一方面是對漸進(jìn)改革失望之后的又一次試錯過程，另一方面也是指把穩(wěn)定化、自由化和私有化作為改革前提的“華盛頓共識”指導(dǎo)下的結(jié)果。我們對相關(guān)文獻(xiàn)的檢索發(fā)現(xiàn)，俄羅斯對計劃經(jīng)濟體制的改革并非從選擇“休克療法”才開始的。從20世紀(jì)50年代到80年代，無論是赫魯曉夫?qū)λ勾罅帜Ｊ降拿つ繕O端否定，還是勃列日涅夫狂妄自大的“新經(jīng)濟體制”，直到戈爾巴喬夫修修補補的經(jīng)濟體制變革，前蘇聯(lián)各屆領(lǐng)導(dǎo)人對計劃經(jīng)濟的改革從來就沒有停止過，其推行的經(jīng)濟改革實質(zhì)上就是在計劃體制內(nèi)調(diào)整的漸進(jìn)模式改革。但無論是哪個階段的改革，雖不同程度地觸及了傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的一些弊病，也取得了一定進(jìn)展，但總體收效甚微，并且一旦遇到保守力量的抵制，就停滯不前或者左右搖擺，不僅沒有實現(xiàn)經(jīng)濟改革的實質(zhì)性突破，反而在“新思維”等意識形態(tài)沖擊下引發(fā)了經(jīng)濟衰退和各種社會危機。直到20世紀(jì)80年代中國以大推進(jìn)的業(yè)績?yōu)槭袌龌Ｊ礁母锏於▓詫嵒A(chǔ)之際，前蘇聯(lián)還深陷于經(jīng)濟改革的搖擺之中而不能自拔。

勞而無功的前蘇聯(lián)體制內(nèi)改革，被西方主流經(jīng)濟學(xué)派認(rèn)為是改革目標(biāo)與蘇聯(lián)經(jīng)濟體制不相容的結(jié)果。要取得改革的成功，必須以徹底地否定舊體制為前提，而對體制的徹底否定，不可能在舊體制中進(jìn)行，而激進(jìn)的“休克療法”正是否定舊體制的理想途徑。以戈爾巴喬夫1987年推出的“新思維”為轉(zhuǎn)折點，前蘇聯(lián)政府在推動經(jīng)濟體制變革的同時，把政治體制的變革作為經(jīng)濟變革的前提，最終促成了私有化法案的出臺和“休克療法”的實施。

二、經(jīng)濟體制改革第一行動集團的目標(biāo)差異

在推動經(jīng)濟改革的第一行動集團力量上，中國與俄羅斯之間存在本質(zhì)差異。中國經(jīng)濟改革中的制度需求者是私人部門，但傳統(tǒng)體制下的制度惟一的供給者是政府，這決定了中國經(jīng)濟改革的第一行動集團只能是政府。中國由政府推動的經(jīng)濟變革，其第一行動集團具有二元目標(biāo)：既要通過變革擺脫經(jīng)濟貧困，促進(jìn)國民經(jīng)濟的發(fā)展，又要維護(hù)現(xiàn)存體制的安全與穩(wěn)定。二元目標(biāo)決定了中國經(jīng)濟變革不可能是完全打破舊體制之后的體制性重建，甚至不是在現(xiàn)存體制內(nèi)的調(diào)整，而只能是不威脅現(xiàn)存體制的增量經(jīng)濟變革。該框架內(nèi)的經(jīng)濟變革，其制度創(chuàng)新過程一般表現(xiàn)為制度需求群體的自我滿足，在得到中央政府認(rèn)可并給予合法地位后，依靠傳統(tǒng)的制度裝置[3]對創(chuàng)新制度加以推廣的過程，其中只有對經(jīng)濟增長有利而不變動現(xiàn)有體制的制度變革才會生存、壯大和發(fā)展。

一、俄羅斯1990年代經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的矛盾與結(jié)果

俄羅斯10年的改革從本質(zhì)上改變了國家的性質(zhì)和制度以及所有的經(jīng)濟關(guān)系，可以說，如今的俄羅斯已經(jīng)是另外一種國家了。這10年當(dāng)中，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的目標(biāo)和任務(wù)與實現(xiàn)機制經(jīng)常發(fā)生矛盾。

1.經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌目標(biāo)與實現(xiàn)手段的矛盾。關(guān)于經(jīng)濟改革的目標(biāo)，“休克療法”的設(shè)計者和擁護(hù)者們表現(xiàn)出了驚人的一致，那就是建立“自由的市場經(jīng)濟”、“以私有制和競爭為基礎(chǔ)的自由市場”。直到現(xiàn)在俄羅斯部導(dǎo)人為了取悅于西方仍要求使“經(jīng)濟進(jìn)一步自由化”。這種提法本身就混淆了目標(biāo)和實現(xiàn)目標(biāo)的手段之間的關(guān)系，經(jīng)濟體制改革的目標(biāo)應(yīng)該是提高經(jīng)濟績效，在現(xiàn)有的生產(chǎn)資源條件下生產(chǎn)出最多的物質(zhì)產(chǎn)品來滿足社會的需要，這對任何意識形態(tài)和政治制度的國家來說都是一樣的。盡管高度集中的計劃經(jīng)濟證明了它不能有效地實現(xiàn)這一目標(biāo)，但也不能由此認(rèn)為市場本身就是經(jīng)濟改革的目標(biāo)。此外，“休克療法”的實質(zhì)是反危機，并非單純的從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌措施，這是導(dǎo)致俄羅斯1990年代經(jīng)濟災(zāi)難的主要原因。

2.價格自由化的矛盾。把價格從各種形式的計劃管制當(dāng)中解放出來被認(rèn)為是建立市場經(jīng)濟的奠基石，所以俄羅斯經(jīng)濟改革的出發(fā)點就是全面的自由化。自由價格是市場經(jīng)濟的必然要素，但這一要素是與另一要素——競爭有機地緊密聯(lián)系在一起的，只有在完善的競爭制度下的自由價格才能不依賴于市場交易主體的意志，成為真正意義上的“看不見的手”。而在俄羅斯普遍存在壟斷，沒有建立有效的競爭機制之時，價格自由化實際上只是變成了生產(chǎn)者對自己商品任意規(guī)定價格的自由，結(jié)果使俄羅斯人民飽嘗物價飛漲和生產(chǎn)崩潰的惡果。

3.反通貨膨脹與貨幣政策的矛盾。按照弗里德曼的說法，“通貨膨脹一般總是貨幣現(xiàn)象”，所以反通脹措施一般總是貨幣政策問題。實際上，控制貨幣量遠(yuǎn)不能解決問題，流通中的貨幣量與價格水平之間的關(guān)系遠(yuǎn)比貨幣主義者所想象的要復(fù)雜得多。俄羅斯通貨膨脹的根源應(yīng)該是畸形的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，軍事工業(yè)惡性膨脹，原料部門和加工部門比例失衡，消費品生產(chǎn)嚴(yán)重落后并且殘缺不全，商品極度短缺。在這樣的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)條件下，價格自由化只能導(dǎo)致價格螺旋上升，引發(fā)通貨膨脹，而控制貨幣量的結(jié)果也只能是生產(chǎn)的崩潰。

4.在私有化問題上，理論上的誤區(qū)造成了實踐上的失誤。俄羅斯變形的私有化在理論上沒有劃分清楚所有權(quán)的法律意義及其經(jīng)濟實現(xiàn)之間的界限，實質(zhì)上忽視了所有者對使用所有權(quán)的條件及其應(yīng)負(fù)的責(zé)任問題。當(dāng)人類社會走出小封建主的田園農(nóng)莊，所有權(quán)與使用權(quán)、支配權(quán)、管理權(quán)等相分離成為可能。在社會主義計劃經(jīng)濟條件下，人民作為一切生產(chǎn)資料的所有者，使用的則很少，民主管理更流于形式。如果所有者不能選擇有效的使用者或管理者，不能為所有者帶來經(jīng)濟利益，那么其法律意義上的所有權(quán)也就變成了一紙空文。而俄羅斯1990年代首先是從效益好的經(jīng)濟部門放棄所有權(quán)的，正是最有利的生產(chǎn)部門成了首先私有化的對象，這與起初的假設(shè)相矛盾：國家應(yīng)當(dāng)退出它不能保障經(jīng)濟績效的領(lǐng)域。同時，龐大的國有財產(chǎn)被少數(shù)人廉價地得到支配權(quán)，他們對如何有效地使用以及保護(hù)生態(tài)平衡和雇員的社會保障等問題不負(fù)任何責(zé)任。

現(xiàn)代社會競爭激烈，語文學(xué)習(xí)對素質(zhì)能力的要求也越來越高。那么如何避免語文學(xué)習(xí)繼承和創(chuàng)新過程中的盲目性，并將傳統(tǒng)的成功做法與現(xiàn)論相結(jié)合去適應(yīng)社會發(fā)展，語文“轉(zhuǎn)軌”就顯得十分重要。

我國傳統(tǒng)語文教學(xué)十分重視傳授知識和思想教育相結(jié)合，強調(diào)文道統(tǒng)一。這種思想使得傳統(tǒng)語文教學(xué)本身就具有濃重的教育氛圍，無論是浩如煙海的文學(xué)作品，還是卷帙浩繁的學(xué)術(shù)典著，都記錄著民族的社會生活、風(fēng)俗習(xí)慣和斗爭歷史，表現(xiàn)著民族的思維方式、思想感情和精神氣質(zhì)，其中蘊蓄的民族哲學(xué)觀、歷史觀、人生觀、倫理觀、文化觀和樸素辯證的思維方式，正是通過語文教學(xué)的一點一滴，逐步滲透到學(xué)生心中，影響著學(xué)生的一言一行的，這種文道合一的思想如今仍具有現(xiàn)實意義。但在現(xiàn)實語文教學(xué)中，由于受應(yīng)試教育的干擾，也出現(xiàn)了令人憂慮的現(xiàn)狀：有部分人追求近期效果摒棄傳統(tǒng)教學(xué)的精華，不講涵詠、品味，而是靠喋喋不休的先入之見去誘導(dǎo)學(xué)生作機械的被動的理解、模仿，一篇課文下來，學(xué)生只記得幾個句式、修辭格，幾項文學(xué)常識，整個教學(xué)失去了應(yīng)有的文化氛圍和藝術(shù)韻味。不但有違“為學(xué)之道，必本于思”的教學(xué)規(guī)律，而且與今天培養(yǎng)積極思維素質(zhì)人才的要求也是相悖離的。傳統(tǒng)語文教學(xué)思想，有許多合理部分，最有價值的是“啟發(fā)性”原則。孔子曰：“學(xué)而不思則罔，思而不學(xué)則殆”，要求學(xué)生自行閱讀、品味、領(lǐng)悟、熟記。老師“待其人心憤憤，口悱悱，乃后啟發(fā)為說之”，從而把握一篇文質(zhì)兼美文章的真正意蘊和表現(xiàn)手法。

傳統(tǒng)語文教學(xué)非常重視語文能力的培養(yǎng)。如集中識字、強化閱讀、整體感悟、注重體驗、強調(diào)隅反、因文悟道、詞意并重、訓(xùn)練偶對等都是寶貴的經(jīng)驗。即在基礎(chǔ)階段重視學(xué)生對經(jīng)典語言材料的積累，利用兒童記憶力好理解力較差的特點，讓學(xué)生大量閱讀、熟記課文，再反過來咀嚼、消化和吸收。提高階段重視對語文材料的自悟、熟讀、精思、博覽、多習(xí)作。這一教學(xué)思想與“死記硬背”有本質(zhì)不同，它既符合學(xué)生年齡特點的遺忘規(guī)律，又有助于學(xué)生閱讀和寫作水平的提高，有助于學(xué)生道德修養(yǎng)、文化素質(zhì)的培養(yǎng)?！白x書破萬卷、下筆如有神”、“熟讀唐詩三百首，不會作詩也會吟”就是這個道理。應(yīng)當(dāng)發(fā)揚這一傳統(tǒng)，課堂上少一些無的放矢、舍本求未的說教，多一些閱讀、熟記，讓學(xué)生在認(rèn)真讀書上下功夫。

傳統(tǒng)語文教學(xué)還十分重視教學(xué)方法和技巧的研究，總結(jié)了許多有價值的經(jīng)驗。如《學(xué)記》中提出的問答法、講解法、練習(xí)類比法等，我們從中可以領(lǐng)略到古人論述“教”與“學(xué)”的辯證關(guān)系?，F(xiàn)今課堂教學(xué)中摒棄傳統(tǒng)“滿堂灌”的布道傳經(jīng)是時代所需，但變“受之于魚”為“授之于漁”的精講是不能忽視的。今天談的“學(xué)法”問題，其立足點大多在教而不在學(xué)，有的談到學(xué)也是為了教或為教服務(wù)。而古人研究的“美讀、遵路、入境、悟文、勤筆的學(xué)法至今仍在生輝。

語文教學(xué)既有繼承性，又有時代性、通用性和個性特征。傳統(tǒng)教育是應(yīng)試教育，壓抑創(chuàng)造性，抹掉了個性；傳統(tǒng)教學(xué)是封閉式教學(xué)，模式單一，多是灌輸與聆聽，磨滅了學(xué)生的自覺性、主體性。因此在借鑒傳統(tǒng)教育寶貴經(jīng)驗，吸取精華，結(jié)合時代需要加以改造和發(fā)展的同時，迅速向素質(zhì)型教育轉(zhuǎn)軌，即要有“語文學(xué)習(xí)的外延與生活外延相等”的現(xiàn)代語文意識，積極開放，從課內(nèi)走向課外，從課外回歸課內(nèi)，注意教學(xué)模式的變通性和過程性，以學(xué)生為主體，“知行合一”。既訓(xùn)練個體，又提高整體；既有教學(xué)指標(biāo)，又有自學(xué)創(chuàng)造。要站在傳統(tǒng)與現(xiàn)代新舊契合點上去審視語文教學(xué)的走向，既不要視古人語感教學(xué)為至宗至本，一味強調(diào)模糊感知，混沌體驗，也不要照搬現(xiàn)代語言學(xué)或西方語言學(xué)理論，刻意模式的制定和操作。完全可以在古今、中外結(jié)合的基礎(chǔ)上繼承發(fā)展并加以構(gòu)建。

我們在對改革過程的回顧中，通常注重從國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度、國有經(jīng)濟的規(guī)模、國民經(jīng)濟的運行與調(diào)控方式等角度來分析。這些分析的主要著力點在于制度變遷的宏觀層面。不確定性是轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中的一個基本特征。從宏觀層面來看，主要表現(xiàn)在目標(biāo)的體制模式由于受到轉(zhuǎn)軌的初始條件與路徑等因素的影響而表現(xiàn)出不確定性；從微觀層面來看，由于經(jīng)濟中的微觀個體難以預(yù)料未來的體制走向，從而難以對個人在將來可能發(fā)生的收支狀況做出準(zhǔn)確的判斷。經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中，中國的宏觀經(jīng)濟雖仍保持了平穩(wěn)的增長趨勢，沒有出現(xiàn)類似于俄羅斯、東歐的大起大落。但部分企業(yè)經(jīng)營困難，大量職工下崗，收入水平下降；原有的社會福利政策被打破，新的社會保障體制尚欠完善。這就意味著對居民來說，經(jīng)濟中的風(fēng)險因素有所增強而不是減弱。

經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)軌同時也就是對微觀主體經(jīng)濟利益的調(diào)整，即個人收入與支出的相對增減。中國的經(jīng)濟改革主要導(dǎo)源于原有計劃經(jīng)濟體制的低效率。改革的方式是漸進(jìn)式的，由增量調(diào)整逐步過渡到存量調(diào)整。在增量調(diào)整時期，新的體制是在一部分人得益而另一部分人的利益不受損的條件下產(chǎn)生的，新體制的建立也不直接觸及原有的體制，也不對原體制覆蓋下的居民利益產(chǎn)生不利影響。新的體制對經(jīng)濟效率的釋放在一定時期內(nèi)幾乎可以提高經(jīng)濟中所有個體的收入，這一過程表現(xiàn)出帕累拖改進(jìn)特征。而存量調(diào)整階段，原有的某些體制逐步被淘汰，這就意味著原體制覆蓋下的個人的利益也逐步喪失。這一過程已不具備帕累拖改進(jìn)性質(zhì)。

在經(jīng)濟改革過程中，居民的支出形式與支出范圍發(fā)生深刻變化。收入分配的形式逐步貨幣化；為減輕企事業(yè)單位的社會負(fù)擔(dān)，原有的社會職能逐步剝離，導(dǎo)致職工原來所享有的暗中補貼等逐步取消，相關(guān)部分的隱性收入被逐步取消、甚至轉(zhuǎn)化為居民的支出內(nèi)容。相應(yīng)地，從居民收支的角度來看，中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌大體可以分為兩個階段，前一階段的特點是居民收入增加，但居民支出福利基本上沒有減少，居民對收入的增加具有穩(wěn)定的預(yù)期；在后一階段中，雖然居民的收入水平整體上仍在增加，但對收入的增加存有許多不確定性因素，與此同時，居民支出福利被逐步取消，實際的支出項目和內(nèi)容有所增加，并可能導(dǎo)致實際支出水平有較大幅度上升。

Friedman曾從收入的非預(yù)期性下降與支出的非預(yù)期性增加的角度來理解不確定性。本文將基于這種對不確定性的理解，以城鎮(zhèn)居民的收入支出狀況變化為依據(jù)，從居民這一微觀角度描述中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌中的不確定性的演變。本文的討論僅限于收入、就業(yè)、教育和醫(yī)療方面。

一、居民收支的基本特征

1.居民收入的總體變化