上訴人：名稱：＿＿＿＿＿住所：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿電話：＿＿＿＿＿＿

法定代表人：名稱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿職務(wù)：＿＿＿＿＿＿

委托人：姓名：＿＿＿＿＿性別：＿＿＿＿＿＿＿年齡：＿＿＿＿＿＿

民族：＿＿＿＿職務(wù)：＿＿＿＿工作單位：＿＿＿＿＿＿＿＿

住所：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿電話：＿＿＿＿＿＿

上訴人因＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿一案，不服＿＿＿＿＿法院于＿＿＿＿年＿＿月

答辯人：

名稱：＿＿＿＿＿地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿電話：＿＿＿＿

法定代表人：姓名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿職務(wù)：＿＿＿＿

委托人：姓名：＿＿＿＿＿性別：＿＿＿＿＿＿年齡：＿＿＿＿

民族：＿＿＿職務(wù)：＿＿＿＿工作單位：＿＿＿＿＿＿

住址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿電話：＿＿＿＿

內(nèi)容提要

上訴不加刑原則原則，就是第二審人民法院審判只有被告人一方提出上訴的案件，不得以任何理由加重被告人刑罰的審判原則，是二審法院必須遵守的原則之一?；境霭l(fā)點是為了保護(hù)被告人的上訴權(quán)，防止上訴而遭致不利的后果；以及強(qiáng)化上級法院對下級法院審判的監(jiān)督和指導(dǎo)；和提高檢察機(jī)關(guān)的公訴和抗訴水平。此項原則，對我國現(xiàn)行刑事訴訟司法實踐起到了重要的作用。但由于認(rèn)識不統(tǒng)一和相關(guān)制度不完善，這一原則的貫徹存在不少問題，有待于進(jìn)一步完善。如何解決上訴不加刑原則產(chǎn)生的問題？如何遏制刑事被告人濫用上訴權(quán)？完善“上訴不加刑”原則不失為一個好辦法：那就要嚴(yán)格執(zhí)行“罪刑相適應(yīng)”原則，減少提起審判監(jiān)督程序的環(huán)節(jié)，加重對任何量刑偏輕的上訴人的刑罰；以及賦予刑事被害人在公訴案件中的上訴權(quán)。

上訴不加刑原則原則，就是第二審人民法院審判只有被告人一方提出上訴的案件，不得以任何理由加重被告人刑罰的審判原則，是二審法院必須遵守的原則之一?；境霭l(fā)點是為了保護(hù)被告人的上訴權(quán)，防止上訴而遭致不利的后果；以及強(qiáng)化上級法院對下級法院審判的監(jiān)督和指導(dǎo)；和提高檢察機(jī)關(guān)的公訴和抗訴水平。此項原則，對我國現(xiàn)行刑事訴訟司法實踐起到了重要的作用。但由于認(rèn)識不統(tǒng)一和相關(guān)制度不完善，這一原則的貫徹存在不少問題，有待于進(jìn)一步完善?，F(xiàn)本人依據(jù)我國現(xiàn)行的法律法規(guī)，結(jié)合理論與實踐對此做如下探討：

一、什么是上訴不加刑原則

上訴不加刑原則是指人民法院審判只有被告人一方上訴的案件，不得以任何理由加重被告人的刑罰。我國刑事訴訟法第190條規(guī)定：“第二審人民法院審判被告人或者他的法定人、辯護(hù)人、近親屬上訴的案件，不得加重被告人的刑罰。人民檢察院提出抗訴或者自訴人提出上訴的，不受前款規(guī)定的限制?！薄斗ㄔ航忉尅返?57條對此規(guī)定進(jìn)行了進(jìn)一步解釋。尤其是該條第1款第5項明確規(guī)定：“對事實清楚、證據(jù)充分，但判處的刑罰畸輕，或者應(yīng)當(dāng)適用附加刑而沒有適用的案件，不得撤銷第一審判決，直接加重被告人的刑罰或者適用附加刑，也不得以事實不清或者證據(jù)不足發(fā)回第一審人民法院重新審理。必須依法改判的，應(yīng)當(dāng)在第二審判決、裁定生效后，按照審判監(jiān)督重新審判?！边@是上訴不加刑原則的基本含義。就是第二審人民法院審判只有被告人一方提出上訴的案件，不得以任何理由加重被告人刑罰的審判原則。也就是說對于被告人或者他的法定人、辯護(hù)人、近親屬提起上訴的案件，二審法院經(jīng)過審理決定改判時只能適用比原判決更輕的刑罰，不能適用比原判決更重的刑罰，也不得變相加重被告人的刑罰。在實踐中，上訴不加刑原則主要表現(xiàn)在：（1）同一刑種，不得加重刑罰的數(shù)量；（2）不得改變刑罰執(zhí)行的方法，如將緩刑改為實刑，將死刑緩期執(zhí)行改為立即執(zhí)行；（3）不得在主刑上增加附加刑；（4）不得改判較重的刑種，如將拘役6個月改為有期徒刑6個月；（5）對于構(gòu)成數(shù)罪并罰的上訴案件，既不能加重決定執(zhí)行的刑罰，也不能在執(zhí)行原刑罰不變的情況下，加重數(shù)罪中某一罪或幾個罪的刑罰；（6）不得加重共同犯罪中未提出上訴的被告人的刑罰。刑事訴訟法規(guī)定上訴不加刑的基本出發(fā)點是為了保護(hù)被告人的上訴權(quán)，防止上訴而遭致不利的后果。目的在于保障和發(fā)揮上訴制度的作用，使正確的判決得以維持，錯誤的判決得到糾正。

刑事訴訟中的“上訴不加刑”原則與行政訴訟中的“不加重處罰”原則是以訴訟合理性為基礎(chǔ)，以打消“官本位”的心理，糾正錯誤為目的而建立起來的。民事訴訟中當(dāng)事人之間的關(guān)系有著自己的特點，上訴人與被上訴人之間是相互平等的關(guān)系，并存在相逆的利益。與此相比，刑事訴訟與行政訴訟的當(dāng)事人之間就沒有這種平等且相逆的關(guān)系。因此，刑事訴訟中的“上訴不加刑”原則并不能與民事訴訟中的“上訴不加重”原則及行政訴訟中的“不加重處罰”原則等同，更不能將各項原則交錯使用。

1．格式行政上訴狀

上訴人：×××（寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、職業(yè)或者工作單位和

職務(wù)、住址，如果是法人或者其他組織，應(yīng)寫明名稱、法定代表人、住所、聯(lián)系地

址和郵政編碼等，如果是行政機(jī)關(guān)作為被上訴人的，則應(yīng)寫明行政機(jī)關(guān)的名稱、法

定代表人和住所）

被上訴人：×××（寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、職業(yè)或者工作單位

上訴人：（基本情況）

被上訴人：（同上）

上訴人一案，人民法院年月日（年度）字第號刑事，現(xiàn)因不服該提出上訴。

上訴請求：

······（寫明上訴人不服原審裁判，要求第二審人民法院部分或全部撤銷原裁判，或者要求變更原審裁判，或者要求第二審人民法院重新審判等）。

上訴理由：（具體從以下幾個方面著手）

上訴人X縣交通工程隊，住所地X縣X街XX號。

法定代表人徐X，隊長。

被上訴人XX縣水利電力局，住所地X縣X街XX號。

法定代表人方X，局長。

第三人余X，男，1958年X月X日出生，漢族，XX市人，X縣第一建筑公司職工，住X縣X街XX號。

第三人時X，男，1942年X月X日出生，漢族，XX市人，X縣林業(yè)保修廠職工，住X縣X街X號。

民事上訴書

上訴人：名稱：＿＿＿＿＿住所：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿電話：＿＿＿＿＿＿

法定代表人：名稱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿職務(wù)：＿＿＿＿＿＿

委托人：姓名：＿＿＿＿＿性別：＿＿＿＿＿＿＿年齡：＿＿＿＿＿＿

民族：＿＿＿＿職務(wù)：＿＿＿＿工作單位：＿＿＿＿＿＿＿＿

住所：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿電話：＿＿＿＿＿＿

上訴人：（基本情況）

被上訴人：（同上）

上訴人一案，人民法院年月日（年度）字第號刑事，現(xiàn)因不服該提出上訴。

上訴請求：

······（寫明上訴人不服原審裁判，要求第二審人民法院部分或全部撤銷原裁判，或者要求變更原審裁判，或者要求第二審人民法院重新審判等）。

上訴理由：（具體從以下幾個方面著手）

上訴人：名稱：＿＿＿＿＿住所：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿電話：＿＿＿＿＿＿

法定代表人：名稱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿職務(wù)：＿＿＿＿＿＿

委托人：姓名：＿＿＿＿＿性別：＿＿＿＿＿＿＿年齡：＿＿＿＿＿＿

民族：＿＿＿＿職務(wù)：＿＿＿＿工作單位：＿＿＿＿＿＿＿＿

住所：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿電話：＿＿＿＿＿＿

上訴人因＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿一案，不服＿＿＿＿＿法院于＿＿＿＿年＿＿月

一、引言

上訴制度是司法制度的重要構(gòu)成部分，擔(dān)負(fù)著多樣化的司法功能，[1]并且需要在不同的價值目標(biāo)之間進(jìn)行平衡與取舍。[2]由于現(xiàn)代社會的急劇變遷，許多國家的民事上訴制度無論是在制度設(shè)計還是實際運(yùn)作上均面臨著種種問題，并進(jìn)而影響著整個司法制度的有效運(yùn)行。在我國，由于制度設(shè)計上固有的缺陷，加之司法實踐中頗具中國特色的請示報告之風(fēng)盛行，再審程序啟動的隨意性大，“終審不終”現(xiàn)象普遍存在，民事上訴制度在理論與實踐兩個層面均存在著比其他國家更加難以克服的問題。這種狀況不但影響了對當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)，而且損害了法院的權(quán)威，動搖了司法的根基。[3]學(xué)者普遍認(rèn)為，我國民事上訴制度的改革與重構(gòu)勢在必行。[4]

在英國，民事上訴制度具有悠久的歷史，早在普通法的形成的初期就形成了分別針對事實問題和法律問題的復(fù)查制度。不過這種復(fù)查制度存在明顯的缺陷，其基本的特點是：對于不重要的、從判決的表面能發(fā)現(xiàn)的法律差錯有很好的處理辦法，但對于影響審理的進(jìn)行以及陪審團(tuán)活動的法律錯誤只有粗糙的處理辦法，對于純粹的事實方面的錯誤，則毫無辦法。為此，英國《最高法院規(guī)則》在民事上訴制度中確立了“重新聽審的方式”（bywayofrehearing）的基本模式，賦予上訴法院享有第一審法院所有的修改訴訟文件的全部權(quán)力，以及就事實問題接受新的證據(jù)的全部自由裁量權(quán)。[5]而在此后的相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，英國的民事上訴制度一直未有重大的修改，系統(tǒng)的改革是隨著英國大規(guī)模的民事司法改革，在改革理念的指引下逐漸展開的。

英國近年來在民事司法改革方面取得令世人矚目的成果。[6]本文側(cè)重介紹英國民事上訴制度改革的理念與規(guī)則，以期為我國民事上訴制度的重構(gòu)提供一些參考和借鑒。

二、英國法院體系與民事上訴制度的基本架構(gòu)

在英國，民事法院體系由郡法院、高等法院、民事上訴法院和上議院四級法院所組成。[7]其中郡法院負(fù)責(zé)受理一般的一審民事案件，而上訴法院、上議院作為主要的上訴審法院，基本上只受理上訴案件。至于高等法院，它既是重大、復(fù)雜民事案件的初審法院，同時也受理針對郡法院一審判決提出的上訴案件。在英國的民事司法架構(gòu)下，當(dāng)事人不服郡法院一審裁判的，可以向高等法院提起上訴；對高等法院一審裁判不服的，可以向上訴法院上訴；如果對上訴法院的二審判決不服的，還可以向上議院提起第二次上訴。通常認(rèn)為，英國民事訴訟實行的是三審終審制；而就上訴審的審理對象而言，第二審原則上為法律審，一般不涉及事實問題，但在特定情形下亦涉及事實，第三審則為法律審。[8]當(dāng)然，以上的說明只是對英國民事上訴架構(gòu)的粗略勾勒，事實上英國民事上訴制度的內(nèi)容相當(dāng)繁雜，并且隨著英國民事司法改革的深入而不斷發(fā)展變化。