導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇幼稚產(chǎn)業(yè)論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

自國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)業(yè)以來(lái)，自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易的孰優(yōu)孰劣便是經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直喋喋不休爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，也是各國(guó)政府在貿(mào)易政策抉擇中最棘手的問(wèn)題之一。自由貿(mào)易思想雖然在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮里取得了巨大的成功，但保護(hù)貿(mào)易不甘示弱，在各國(guó)的貿(mào)易政策中依舊或多或少的占有一席之地。

發(fā)達(dá)國(guó)家的保護(hù)對(duì)象主要是陷于結(jié)構(gòu)性危機(jī)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，而發(fā)展中國(guó)家主要是保護(hù)民族經(jīng)濟(jì)，且保護(hù)的重點(diǎn)是幼稚產(chǎn)業(yè)。

加入WTO后的中國(guó)是否應(yīng)該完全貿(mào)易自由？幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是否喪失了意義？對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該如何予以取舍？本文將通過(guò)對(duì)理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)的分析來(lái)得出結(jié)論。

一、保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的理論基礎(chǔ)分析

幼稚產(chǎn)業(yè)的理論基礎(chǔ)是李斯特的“幼稚產(chǎn)業(yè)論”。李斯特發(fā)揚(yáng)了美國(guó)漢密爾頓保護(hù)本國(guó)制造業(yè)的觀點(diǎn)，以歷史判斷為基礎(chǔ)，提出不同的國(guó)家由于其發(fā)展階段不同貿(mào)易政策也應(yīng)有所不同。處于落后地位的國(guó)家應(yīng)該對(duì)那些面臨國(guó)外強(qiáng)有力競(jìng)爭(zhēng)而自本論文由整理提供身又具有潛在的比較優(yōu)勢(shì)的幼稚產(chǎn)業(yè)予以高關(guān)稅保護(hù)，培植它們的競(jìng)爭(zhēng)力，直到這些產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)起來(lái)為止。

這些新的產(chǎn)業(yè)能給國(guó)家?guī)?lái)未來(lái)收益，形成強(qiáng)大的生產(chǎn)力，而這些“生產(chǎn)力比財(cái)富本身更重要”。幼稚產(chǎn)業(yè)論一經(jīng)提出便對(duì)自由貿(mào)易思想造成了巨大的沖擊，現(xiàn)在也依然具有舉足輕重的地位。

一般認(rèn)為幼稚產(chǎn)業(yè)論對(duì)斯密的自由貿(mào)易思想提出的質(zhì)疑主要在于各國(guó)國(guó)情不同，落后國(guó)家進(jìn)行自由貿(mào)易最終不利于該國(guó)的生產(chǎn)力的提高和產(chǎn)業(yè)體系的建立。李斯特認(rèn)為自由貿(mào)易思想是“世界主義的”。但現(xiàn)實(shí)世界是由各國(guó)家組成，本論文由整理提供每個(gè)國(guó)家都有自己的利益要求。

經(jīng)過(guò)李嘉圖完善的自由貿(mào)易理論強(qiáng)有力的證明，自由貿(mào)易能使世界資源優(yōu)化配置、能帶來(lái)各貿(mào)易國(guó)福利的增加和世界總產(chǎn)量的提高。

但李斯特認(rèn)為對(duì)于落后國(guó)家而言，這種短期或眼前利益（可以比較低的成本換取較多的商品和勞務(wù)，增加國(guó)民福利）是以犧牲長(zhǎng)期或未來(lái)利益為代價(jià)的。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，目前尚處于萌芽階段但將來(lái)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分重要的工業(yè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力在國(guó)際自由貿(mào)易的環(huán)境下會(huì)受到劇烈沖擊，根本沒(méi)有發(fā)展空間，這種只重視眼前利益忽視未來(lái)利益的自由貿(mào)易對(duì)落后國(guó)家而言非常不利。

所以李斯特主張：通過(guò)國(guó)家的干預(yù)對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)實(shí)施暫時(shí)的保護(hù)，這種保護(hù)應(yīng)持續(xù)到該產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力為止。幼稚產(chǎn)業(yè)論也認(rèn)為保護(hù)可能會(huì)產(chǎn)生資源配置扭曲、走私、降低效率等效果，尤其是在幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇失誤、保護(hù)措施不當(dāng)?shù)惹闆r下。

但支持幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為受保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)應(yīng)該具有潛在的動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)和外部經(jīng)濟(jì)，在保護(hù)下只要其生產(chǎn)成本下降的本論文由整理提供足夠快，那么保護(hù)結(jié)束后所得的收益就足以補(bǔ)償保護(hù)的成本，在這種情況下的保護(hù)就是有利的。貿(mào)易保護(hù)是一種手段而不是目的，而放眼世界完全的自貿(mào)易也是不存在的。

世界各國(guó)在選擇貿(mào)易政策時(shí)都要考慮與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)。

二、國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的分析

隨著越來(lái)越多的國(guó)家加入WTO，自由貿(mào)易在更大范圍得到了推進(jìn)。但是在自由貿(mào)易的背后我們也不難感受到貿(mào)易保護(hù)的潛流強(qiáng)有力的涌動(dòng)。

首先是新貿(mào)易保護(hù)主義的盛行與加劇。

上世紀(jì)70年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)使許多國(guó)家加大了利用關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的力度，尤其是隱蔽的靈活的具有歧視性的非關(guān)稅壁壘的運(yùn)用非常廣泛。

由于這一時(shí)期的貿(mào)易保護(hù)特點(diǎn)明顯不同于以往的對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，所以被稱(chēng)之為“新貿(mào)易保護(hù)主義”。

在進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，這種保護(hù)具有愈演愈烈的趨勢(shì)，集中的表現(xiàn)就是更多的更為隱蔽的非關(guān)稅壁壘的使用。

一方面越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始采用高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境、技術(shù)等“綠色貿(mào)易壁壘”保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，其中發(fā)達(dá)國(guó)家所設(shè)置的市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等）明顯高于發(fā)展中國(guó)家。另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家也提出了更進(jìn)一步的開(kāi)放市場(chǎng)的要求，而本論文由整理提供自己卻在農(nóng)產(chǎn)品等領(lǐng)域牢牢的奉行保護(hù)主義。美歐日等國(guó)采取的農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼政策拉低了全球農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，而農(nóng)產(chǎn)品出口正是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)支柱。目前日本對(duì)水稻的進(jìn)口關(guān)稅依舊高達(dá)490%。

其次，貿(mào)易自由化進(jìn)程的停滯不前。這集中體現(xiàn)在多邊貿(mào)易體制下的多邊合作進(jìn)展緩慢，如國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)注

的WTO多哈回合，在坎昆會(huì)議的失敗的陰影下步履蹣跚，而個(gè)別WTO成員，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家成員，一意孤行的實(shí)行單邊主義，使多哈回合的主旨——發(fā)展問(wèn)題的多邊談判難以取得突破性進(jìn)展。目前區(qū)域性的貿(mào)易合作的活躍反映了多邊貿(mào)易自由化的困境。

自由貿(mào)易與保護(hù)的相互交織是這一時(shí)期國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的一大特點(diǎn)，自由化是斷斷續(xù)續(xù)的主旋律，而保護(hù)似乎是一個(gè)無(wú)處不在的“幽靈”。不同的國(guó)家保護(hù)的重點(diǎn)也不同，發(fā)達(dá)國(guó)家主要在于農(nóng)產(chǎn)品和陷于結(jié)構(gòu)性危機(jī)的產(chǎn)業(yè)，發(fā)展中國(guó)家在于幼稚產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)。這種現(xiàn)實(shí)反映了它們經(jīng)濟(jì)處于不同的發(fā)展水平，也表明了在目前世界經(jīng)濟(jì)格局下國(guó)家之間利益爭(zhēng)奪之所在。

三、外貿(mào)政策的現(xiàn)實(shí)環(huán)境——漸進(jìn)的貿(mào)易自由化近年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)，外貿(mào)以高于國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)速度在增長(zhǎng)，進(jìn)出口額在國(guó)際貿(mào)易額中所占份額越來(lái)越大

但與貿(mào)易強(qiáng)國(guó)相比我國(guó)外貿(mào)還存在明顯的差距：如出口結(jié)構(gòu)以低檔產(chǎn)品和低附加值產(chǎn)品為主，貿(mào)易條件持續(xù)惡化，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力較弱，服務(wù)貿(mào)易出口發(fā)展滯后。其中，服務(wù)貿(mào)易方面的差距尤其引人矚目，1999年發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)貿(mào)易出口相當(dāng)于其商品貿(mào)易出口的24%，我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易出口相對(duì)于商品貿(mào)易出口的比重低于15%。這些差距折射了我國(guó)經(jīng)濟(jì)本論文由整理提供發(fā)展中存在的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較低等深層次問(wèn)題。中國(guó)雖然被號(hào)稱(chēng)為“世界工廠”，但產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力僅限于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，高科技產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)等相對(duì)落后屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，這種國(guó)情決定了中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的路徑是：漸進(jìn)的開(kāi)放市場(chǎng)——漸進(jìn)的取消保護(hù)——逐漸取消保護(hù)——貿(mào)易自由化。

加入WTO的談判過(guò)程和我們做出的承諾清楚的表明了這一點(diǎn)，而這種漸進(jìn)的開(kāi)放思想也構(gòu)成了被國(guó)外學(xué)者所稱(chēng)道的“中國(guó)模式”精神的重要部分。實(shí)事求是的依據(jù)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和發(fā)展所能承受的限度確定開(kāi)放的步驟是我們理性的選擇，超越式的外貿(mào)政策是非理性的。許多拉美國(guó)家從80年代起奉行新自由主義，不顧國(guó)情的實(shí)行貿(mào)易自由化最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的例子應(yīng)該引起我們的警醒。根據(jù)發(fā)展階段適時(shí)調(diào)整、靈活應(yīng)對(duì)才有利于向最終目標(biāo)的邁進(jìn)。自由貿(mào)易是世界各國(guó)理想的終極目標(biāo)，但在我國(guó)工業(yè)化尚未完全實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)下適度的保護(hù)是必要的。這就是國(guó)情所給予我們的外貿(mào)政策環(huán)境。

四、目前中國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)政策取向的建議

根據(jù)以上的分析，在當(dāng)前國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，我國(guó)對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，而幼稚產(chǎn)業(yè)論的理性的成分也給予保護(hù)以一定的理論支持。

但由于對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)在一定程度上會(huì)降低經(jīng)濟(jì)效率，所以必須審慎運(yùn)用保護(hù)政策，盡量減少因?yàn)楸Ｗo(hù)所造成的經(jīng)濟(jì)扭曲和福利下降。鑒于中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)狀況，對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)實(shí)施保護(hù)的政策取向應(yīng)該是：謹(jǐn)慎選擇、適度保護(hù)、漸進(jìn)開(kāi)放、完善市場(chǎng)體制。

謹(jǐn)慎選擇體現(xiàn)在要科學(xué)的選擇被保護(hù)產(chǎn)業(yè)：主要的原則是應(yīng)該本著與時(shí)俱進(jìn)的思想科學(xué)的選擇被保護(hù)產(chǎn)業(yè)。一方面是根據(jù)巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)和肯普標(biāo)準(zhǔn)選擇那些具有明顯外部性和潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)在一定時(shí)期后收益應(yīng)該大本論文由整理提供于保護(hù)的成本，應(yīng)該是一國(guó)具有戰(zhàn)略地位的產(chǎn)業(yè)同時(shí)能起到帶動(dòng)其它產(chǎn)業(yè)部門(mén)發(fā)展的作用，同時(shí)對(duì)它們的保護(hù)也應(yīng)該是能彌補(bǔ)市場(chǎng)不完善所造成的企業(yè)先進(jìn)入損失以有利于技術(shù)的創(chuàng)新。另一方面要適時(shí)的對(duì)被保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行篩選。保護(hù)不是無(wú)期限的，否則會(huì)造成低效率和嚴(yán)重扭曲資源配置的惡性循環(huán)，李斯特提出的時(shí)限是最高30年，對(duì)于保護(hù)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)而至今還未成熟起來(lái)的幼稚產(chǎn)業(yè)應(yīng)該取消保護(hù)。

適度保護(hù)體現(xiàn)在制定合理的保護(hù)措施，保護(hù)程度要適當(dāng)。

一般的保護(hù)方式是關(guān)貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策。貿(mào)易政策主要是關(guān)稅和非關(guān)稅，產(chǎn)業(yè)政策是政府運(yùn)用宏觀調(diào)控手段對(duì)被保護(hù)產(chǎn)業(yè)提供資金、信貸、補(bǔ)貼等產(chǎn)業(yè)支持。目前我們的保護(hù)方式面臨著調(diào)整，原因在于加入WTO后我國(guó)承擔(dān)的主要義務(wù)是關(guān)稅有步驟的下降，非關(guān)稅壁壘也在逐步取消。所以運(yùn)用傳統(tǒng)的關(guān)稅手段來(lái)扶持幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間已經(jīng)逐漸的在縮小。

以往的以關(guān)稅為主的保護(hù)措施要逐步的讓位于非關(guān)稅措施和產(chǎn)業(yè)政策。在可以運(yùn)用關(guān)稅的空間里就要設(shè)法提高保護(hù)的效率。

一方面要研究關(guān)稅結(jié)構(gòu)，爭(zhēng)取設(shè)置對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)有利的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，同時(shí)提高關(guān)稅的有效保護(hù)率。除關(guān)稅措施以外要適時(shí)、適度的使用WTO所允許的一些非關(guān)稅措施來(lái)實(shí)行保護(hù)，并且將WTO框架中對(duì)發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠條款用足用好。其中可以依據(jù)GATT等18條的規(guī)定來(lái)施行對(duì)重要的幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。

漸進(jìn)的開(kāi)放體現(xiàn)在保護(hù)應(yīng)該是開(kāi)放的保護(hù)、逐漸取消的保護(hù)。

保護(hù)的目的是提高產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，但完全的本論文由整理提供封閉的保護(hù)只會(huì)產(chǎn)生低效的懶惰的產(chǎn)業(yè)，所以應(yīng)該適度的引入競(jìng)爭(zhēng)，或者是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割的打破，或者是在一定限度內(nèi)允許外國(guó)廠商的進(jìn)入。當(dāng)然這要根據(jù)被保護(hù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)力、國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境來(lái)決定。此外，要適時(shí)的引入“畢業(yè)條款”機(jī)制，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，逐漸的弱化保護(hù)并在其成熟后堅(jiān)決的撤銷(xiāo)保護(hù)。所以保護(hù)政策不應(yīng)該是剛性的，應(yīng)該靈活而富有彈性。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

sp;完善市場(chǎng)體制。

自由貿(mào)易思想因?yàn)槠渫昝赖氖袌?chǎng)假設(shè)與現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)而使自由貿(mào)易成為國(guó)際貿(mào)易的理想目標(biāo)，但較完善的市場(chǎng)體制無(wú)疑是企業(yè)正常開(kāi)展其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)。健全的市場(chǎng)功能齊全的市場(chǎng)意味著市場(chǎng)扭曲的減少，這將為產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)創(chuàng)造良好的環(huán)境，在市場(chǎng)扭曲消除的前提下許多保護(hù)措施也就不必要了。

但目前國(guó)內(nèi)市場(chǎng)存在諸多問(wèn)題，如市場(chǎng)體系的不健全，部分市場(chǎng)秩序的混亂，政府的職能“越位”、地區(qū)市場(chǎng)壁壘的存在等。所以本論文由整理提供市場(chǎng)體制的完善是當(dāng)務(wù)之急，是對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)逐步取消保護(hù)的前提，是進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放市場(chǎng)的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1]尹翔碩.中國(guó)對(duì)外貿(mào)易改革的進(jìn)程和效果：1978-1998[M].山西經(jīng)濟(jì)出版社，1998.

[2]張幼文等.外貿(mào)政策與經(jīng)濟(jì)發(fā)展[M].上海：立信會(huì)計(jì)出版社，1997.

[3]任烈.貿(mào)易保護(hù)理論與政策[M].上海：立信會(huì)計(jì)出版社，1997

篇2

一、國(guó)有商貿(mào)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革是深化國(guó)有商貿(mào)企業(yè)改革的迫切需要

改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)有商貿(mào)企業(yè)調(diào)整了社會(huì)商貿(mào)機(jī)構(gòu)，疏通了商品流通渠道，改革了批發(fā)體制，形成了以國(guó)有商貿(mào)為主導(dǎo)，多種經(jīng)濟(jì)成份、多條流通渠道、多種經(jīng)營(yíng)方式并存的流通格局。企業(yè)的自擴(kuò)大，經(jīng)營(yíng)狀況好轉(zhuǎn)。但在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立的過(guò)程中，由于產(chǎn)權(quán)制度改革的滯后，商貿(mào)企業(yè)多年積累的深層次矛盾全面顯現(xiàn)出來(lái)。產(chǎn)權(quán)不清，責(zé)任不明，經(jīng)營(yíng)者缺乏有效的約束和監(jiān)督，商貿(mào)企業(yè)虧損嚴(yán)重，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)難以為繼，國(guó)有商貿(mào)企業(yè)已基本失去往日的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，國(guó)有商貿(mào)企業(yè)商品零售額占社會(huì)商品零售總額的比例逐漸下降。國(guó)有商貿(mào)企業(yè)走出困境的根本出路在于產(chǎn)權(quán)制度的改革。

1、產(chǎn)權(quán)制度改革是國(guó)有商貿(mào)企業(yè)改革的核心?！熬盼濉焙笃诩艾F(xiàn)在，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的思想不約而同地集中于產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)改革是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)確立不可逾越的環(huán)節(jié)，是繞不過(guò)去的坎。產(chǎn)權(quán)制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)與否的根本標(biāo)志。產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化才能使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則真正貫徹到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的每一個(gè)角落。唯有產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化，才能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。國(guó)有企業(yè)改革，改到深處是產(chǎn)權(quán)，改到難處是產(chǎn)權(quán)。

2、產(chǎn)權(quán)制度改革是健全社會(huì)保障體系的要求。隨著改革的深入，建立與完善符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則要求的社會(huì)保障體系已迫在眉睫。黨的十五屆四中全會(huì)指出“要采取多種措施，包括國(guó)有資產(chǎn)變現(xiàn)……充實(shí)社會(huì)保障基金”。變現(xiàn)一部分國(guó)有資產(chǎn)用于充實(shí)社會(huì)保障基金是歷史與現(xiàn)實(shí)的必然選擇。國(guó)有資產(chǎn)變現(xiàn)即把本質(zhì)上歸屬于社保體系全體受益人所有的那一部分經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)歸還于真正所有者。

3、產(chǎn)權(quán)制度改革是解決資本金真正到位的關(guān)鍵。1998年，為了解決國(guó)企脫困，國(guó)家出臺(tái)了“債轉(zhuǎn)股”?！皞D(zhuǎn)股”所要解決的核心問(wèn)題正在從“幫助企業(yè)減輕債務(wù)負(fù)擔(dān)”轉(zhuǎn)向解決出資人資本金不到的深層次問(wèn)題。產(chǎn)權(quán)改革有利于糾正“撥改貸”等改革措施的不足，為確立以出資人利益為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度銷(xiāo)平道路，客觀上為長(zhǎng)期性債權(quán)與股權(quán)之間的相互轉(zhuǎn)換，債市與股市的溝通作出重要探索，極大深化了國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整過(guò)程中建立“退出”機(jī)制的思路。產(chǎn)權(quán)是對(duì)經(jīng)營(yíng)者行為的約束，是對(duì)經(jīng)營(yíng)者成績(jī)的獎(jiǎng)勵(lì)，是對(duì)資源低效率的限制。

4、產(chǎn)權(quán)制度改革是企業(yè)提高效率的根本。商貿(mào)流通領(lǐng)域，改革不應(yīng)從如何有效地買(mǎi)賣(mài)商品開(kāi)始，而是從更有效率地買(mǎi)賣(mài)產(chǎn)權(quán)開(kāi)始，即明晰產(chǎn)權(quán)。只有產(chǎn)權(quán)明晰，機(jī)制才活。我國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的順德、東莞、溫州等地方一個(gè)顯著特點(diǎn)是產(chǎn)權(quán)明確。企業(yè)是股東的，企業(yè)發(fā)展越大，出資人股東的動(dòng)力越大，相反，產(chǎn)權(quán)不清的國(guó)有企業(yè)，出資人主體不到位，企業(yè)的職工和廠長(zhǎng)不能因?yàn)槠髽I(yè)的發(fā)展而得到更多利益，動(dòng)力不足。企業(yè)做得越大，職工廠長(zhǎng)得到的利益相對(duì)越小，于是國(guó)企的老總通過(guò)吃、喝、玩、送等方式，間接分享企業(yè)利潤(rùn)。而國(guó)企的職工沒(méi)有權(quán)利間接分享利潤(rùn)，于是消極怠工。

5、產(chǎn)權(quán)制度改革是生產(chǎn)力的最大變革。改革初期，我國(guó)側(cè)重于從調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系方面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，現(xiàn)在這種改革已很好地達(dá)到了目的。當(dāng)前、生產(chǎn)力發(fā)展的動(dòng)力源就是產(chǎn)權(quán)改革。各地的實(shí)踐充分證明，產(chǎn)權(quán)改革后，生產(chǎn)力得到了一個(gè)飛躍的發(fā)展。產(chǎn)權(quán)改革，極大地激活了生產(chǎn)力中最活躍的因素——人。

二、國(guó)有商貿(mào)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的思路

國(guó)有商業(yè)企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的思路是緊緊圍繞三個(gè)代表的重要思想，明晰產(chǎn)權(quán)，以國(guó)有資本退出為主線，實(shí)行產(chǎn)權(quán)多元化。思想上要轉(zhuǎn)變觀念，勇于創(chuàng)新，大膽探索產(chǎn)權(quán)改革方式；程序上既要發(fā)揚(yáng)民主，依靠職工，又要適當(dāng)集中，要按規(guī)章制度進(jìn)行；管理上，在促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)流動(dòng)的同時(shí)，確保國(guó)有資產(chǎn)不流失。

國(guó)有商貿(mào)企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革主要有五種方式。1、股份制。一是增量股份制。原有國(guó)有資產(chǎn)不退，增量國(guó)有資產(chǎn)折股，吸收民營(yíng)資本，法人資本，社會(huì)公共入股。二是剝離法。剝離部分優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)組建股份公司。三是減持法。對(duì)國(guó)有股比重較大的企業(yè)，通過(guò)資本市場(chǎng)減持國(guó)有股。2．股份合作制。本單位全體職工與經(jīng)營(yíng)者，共同投資，共同勞動(dòng)。職工買(mǎi)斷工齡，退出國(guó)有職工序列，企業(yè)買(mǎi)斷產(chǎn)權(quán)，企業(yè)退出國(guó)企行列。3、經(jīng)營(yíng)者買(mǎi)斷。對(duì)那些資產(chǎn)水平低、虧損不太嚴(yán)重的小型企業(yè)，可以通過(guò)經(jīng)營(yíng)者買(mǎi)斷的方式，退出國(guó)有，實(shí)行民營(yíng)。經(jīng)營(yíng)者可以是單個(gè)自然人，也可以是多個(gè)自然人合伙。4．外部轉(zhuǎn)讓。對(duì)那些長(zhǎng)期虧損且扭虧無(wú)望，可從外部尋求生機(jī)，即將企業(yè)產(chǎn)權(quán)的一部分轉(zhuǎn)讓給企業(yè)外部個(gè)人。一是協(xié)議轉(zhuǎn)讓。二是通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)拍賣(mài)，避免黑幕交易。5．混合經(jīng)濟(jì)（合資）。

國(guó)有商貿(mào)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革要解決好六個(gè)方面的問(wèn)題。第一，債務(wù)。采取債務(wù)跟隨資產(chǎn)走、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)、資產(chǎn)與債務(wù)重組等多種辦法，處理好企業(yè)的債務(wù)，不能借改革逃離債務(wù)；第二，歷史。要尊重歷史，在國(guó)有資本退出的過(guò)程中，要解決好職工的體制性欠帳，補(bǔ)發(fā)職工的欠發(fā)工資，做好職工的社會(huì)保障工作；第三，職工安置。賣(mài)斷工齡要在職工自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行，不能搞一刀切，不能以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償為由將職工推向社會(huì)，要落實(shí)好職工安置的具體政策；第四，妥善處理好企業(yè)無(wú)償使用國(guó)有土地和土地使用權(quán)出讓問(wèn)題；第五，處理好國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體。轉(zhuǎn)讓價(jià)格的確定、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入問(wèn)題；第六，改制后企業(yè)的發(fā)展問(wèn)題。產(chǎn)權(quán)制度改革不是將國(guó)有資產(chǎn)賣(mài)給個(gè)人，一賣(mài)了之，而是通過(guò)產(chǎn)權(quán)改革，明晰產(chǎn)權(quán)，重構(gòu)企業(yè)新的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

三、國(guó)有商貿(mào)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的思考

l、“主人翁”地位問(wèn)題。產(chǎn)權(quán)改革后，職工可以通過(guò)勞動(dòng)合同確立職工與公司之間權(quán)、責(zé)、利關(guān)系。職工持股后，通過(guò)股東大會(huì)對(duì)公司的決定投上自己的一票，真正感受到主人的地位，這種主人翁地位是看得見(jiàn)，摸得著，感受得到的。相反，過(guò)去的職工，只是政治意義上的主人，但不是企業(yè)的主人，企業(yè)的決策、領(lǐng)導(dǎo)的選舉等重大事項(xiàng)都是上面、廠長(zhǎng)說(shuō)了算，職工對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)無(wú)發(fā)言權(quán)。

2．產(chǎn)權(quán)界定問(wèn)題。產(chǎn)權(quán)改革的前提是產(chǎn)權(quán)界定。產(chǎn)權(quán)界定的原則是誰(shuí)投資，誰(shuí)所有。產(chǎn)權(quán)界定時(shí)不僅要將有形的國(guó)有資產(chǎn)量化界定，更重要的是將技術(shù)、管理等“人力資本”產(chǎn)權(quán)化。黨的十五屆四中全會(huì)、五中全會(huì)都肯定了探索和建立經(jīng)理人和核心技術(shù)人員股票期權(quán)制度的必要性。在國(guó)企改革中，要將管理與技術(shù)利益化。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，最需缺、最重要的是管理與技術(shù)。管理與技術(shù)的股份化，是對(duì)管理與技術(shù)成本的補(bǔ)償，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本方面。如果對(duì)管理與技術(shù)不進(jìn)行價(jià)值補(bǔ)償，管理者和技術(shù)人員，要么減少管理與技術(shù)的成本，要么尋求其它補(bǔ)償管理與技術(shù)成本的方法。因此，產(chǎn)權(quán)界定時(shí)，要用經(jīng)營(yíng)管理股、技術(shù)股對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員和技術(shù)人員進(jìn)行產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。

篇3

論文摘要:分析了現(xiàn)行金融制度對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的制約,指出,要根據(jù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的特點(diǎn)和金融需求,構(gòu)建新型農(nóng)村金融體系;要擴(kuò)大直接融資渠道,培育農(nóng)村資本市場(chǎng),加快推進(jìn)農(nóng)村利率市場(chǎng)化進(jìn)程,解決農(nóng)村信貸資金的外流,健全金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu),為農(nóng)業(yè)中小企業(yè)融資提供擔(dān)保服務(wù);要?jiǎng)?chuàng)新農(nóng)地?fù)?dān)保制度,解決農(nóng)業(yè)中小企業(yè)貸款抵押難問(wèn)題;要放開(kāi)民間借貸,加快農(nóng)村征信工作進(jìn)程,為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的持續(xù)發(fā)展?fàn)I造良好的信用環(huán)境;要?jiǎng)?chuàng)新監(jiān)管制度和模式,對(duì)農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)實(shí)行差別監(jiān)管。

黨的十七大報(bào)告提出“堅(jiān)持把發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、繁榮農(nóng)村經(jīng)濟(jì)作為首要任務(wù)”。而發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ),必須實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。我國(guó)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展,其總體水平還處在初級(jí)階段,發(fā)展中面臨著很多問(wèn)題,其中最主要的就是信貸資金和金融服務(wù)缺失的問(wèn)題。本文在認(rèn)真剖析現(xiàn)行金融制度對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的制約的同時(shí),從現(xiàn)代金融發(fā)展理論和功能視角出發(fā),提出了金融支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的對(duì)策和建議。

一、現(xiàn)行金融制度對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的制約

(一)農(nóng)村金融體系不完善,農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展缺乏金融扶持

從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和金融經(jīng)濟(jì)相關(guān)聯(lián)的角度來(lái)看不同的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)決定不同金融機(jī)構(gòu)的滋生和發(fā)展…。我國(guó)目前農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)特點(diǎn)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平,迫切需要與此產(chǎn)業(yè)性質(zhì)相對(duì)應(yīng)的金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生,農(nóng)村信貸資金和金融服務(wù)要素的缺失,恰恰是農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)缺失的充分體現(xiàn)。我國(guó)農(nóng)村金融體制雖然經(jīng)過(guò)十多年的改革和創(chuàng)新,也取得了一定的成績(jī),但是與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的快速發(fā)展不相適應(yīng)。從現(xiàn)行農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)來(lái)看,其市場(chǎng)定位雖然是為“三農(nóng)”服務(wù)的,但從貸款的額度、期限和服務(wù)方式上很難滿足農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的需要,更不用說(shuō)需要大量資金支撐的農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項(xiàng)目的發(fā)展。同時(shí),對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展一直處于主導(dǎo)地位的國(guó)有商業(yè)銀行,深化改革后調(diào)整了其發(fā)展戰(zhàn)略,在縣域及農(nóng)村的分支機(jī)構(gòu)向中心城市收縮,信貸業(yè)務(wù)向大中城市傾斜。據(jù)統(tǒng)計(jì),4家國(guó)有商業(yè)銀行從1998年開(kāi)始至今,共撤并3.1萬(wàn)個(gè)縣及縣以下機(jī)構(gòu),上收了貸款權(quán)限,縣域網(wǎng)點(diǎn)功能萎縮。

(二)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的融資特別是直接融資制度缺失

盡管我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展較快,但農(nóng)村直接融資所占比重很小,間接融資仍然占主導(dǎo)地位。一是股權(quán)融資渠道狹窄,占比較低。我國(guó)較嚴(yán)厲的企業(yè)股票上市條件,只對(duì)大型企業(yè)特別是國(guó)有大型企業(yè)上市有利,導(dǎo)致金融供給結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不對(duì)稱(chēng)。據(jù)有關(guān)部門(mén)統(tǒng)計(jì),在中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)民收人增長(zhǎng)中發(fā)揮重要作用的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國(guó)家龍頭企業(yè),上市的僅有10%,絕大多數(shù)國(guó)家龍頭企業(yè)資金供給主要依靠間接融資。二是債務(wù)融資渠道單一。在中國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)展嚴(yán)重滯后的情況下,長(zhǎng)期以來(lái)以中小企業(yè)為主體的農(nóng)村企業(yè),外部融資的主要渠道是債務(wù)融資,而債務(wù)融資的90%以上來(lái)源于銀行。在不能獲取信貸資金支持的情況下,農(nóng)村中小企業(yè)就不得不以非正規(guī)金融形式融資,造成企業(yè)成本上升,影響了其發(fā)展。

(三)農(nóng)村金融利率市場(chǎng)改革緩慢,致使大量信貸資金從農(nóng)村流出

農(nóng)村經(jīng)濟(jì)因受自然風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的影晌,生產(chǎn)效果和經(jīng)營(yíng)效益存在著較大的不穩(wěn)定性和難估測(cè)性;農(nóng)業(yè)實(shí)行產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)的眾多中小企業(yè),分布廣泛,監(jiān)測(cè)、管理成本相對(duì)較高。因此,金融機(jī)構(gòu)投到農(nóng)村的信貸資金,必須獲得與其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管相對(duì)應(yīng)的回報(bào),但是由于我國(guó)利率市場(chǎng)改革步伐緩慢,國(guó)家對(duì)利率的控制較嚴(yán),投向農(nóng)村的信貸利率,不能覆蓋整個(gè)風(fēng)險(xiǎn),不僅國(guó)有商業(yè)銀行不愿發(fā)放貸款,而且農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)發(fā)放的貸款也經(jīng)常出現(xiàn)非農(nóng)化的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計(jì),從2000年至200年9年間我國(guó)農(nóng)村資金金融系統(tǒng)外流量累計(jì)高達(dá)27344億元,且每年呈遞增趨勢(shì)。

(四)金融中介組織不到位,使眾多中小企業(yè)缺少擔(dān)保服務(wù)

我國(guó)銀行業(yè)的改革,不但使金融體制發(fā)生了重大變化,而且日常經(jīng)營(yíng)管理也更加嚴(yán)格、規(guī)范和有序。源于民間資本興建起來(lái)的農(nóng)業(yè)中小企業(yè)發(fā)展過(guò)程中達(dá)不到銀行貸款所要求的條件,加之縣域范圍內(nèi)基本沒(méi)有為中小企業(yè)融資提供服務(wù)的擔(dān)保公司、信托公司或者租賃公司等金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu),中小企業(yè)在急需信貸資金支持時(shí),由于沒(méi)有相應(yīng)的中介機(jī)構(gòu)為其提供擔(dān)保服務(wù),不能獲得足夠的資金支持,只能依靠自身力量來(lái)發(fā)展,喪失了很多發(fā)展機(jī)會(huì),企業(yè)在緩慢發(fā)展中求增長(zhǎng)求生存,很難取得規(guī)模效益。

(五)集體土地產(chǎn)權(quán)制度與抵押擔(dān)保制度的矛盾,使農(nóng)業(yè)企業(yè)有資產(chǎn)而無(wú)法抵押

廠房抵押是當(dāng)前銀行信貸通用的一種擔(dān)保形式,也是金融機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑。《擔(dān)保法》明確規(guī)定:“鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村企業(yè)的土地使用權(quán)不得單獨(dú)抵押。以鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村企業(yè)的廠房等建筑物抵押的,其占用范圍內(nèi)的土地使用權(quán)同時(shí)抵押”;“耕地、宅基地、自留地、自留山等集體所有的土地使用權(quán)不得抵押”。但大多數(shù)農(nóng)業(yè)企業(yè)建在鄉(xiāng)鎮(zhèn)或村組,廠房用地多是集體用地、宅基用地,由于集體土地所有權(quán)主體在法律上的模糊,造成在實(shí)際工作中集體土地所有權(quán)很難確定,這種房屋所有權(quán)與宅基地使用權(quán)在抵押上的錯(cuò)位,已成為眾多農(nóng)業(yè)企業(yè)難融資、金融機(jī)構(gòu)難變現(xiàn)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)難擔(dān)保的“死結(jié)”。

(六)民間融資長(zhǎng)期得不到政府的承認(rèn)與支持,削弱了民間資金對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的促進(jìn)作用

民間借貸自古有之,特別是在我國(guó)廣大農(nóng)村地區(qū)更是普遍存在。改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速發(fā)展,使民間積累了大量的財(cái)富;同時(shí)農(nóng)業(yè)企業(yè)的興起和發(fā)展,也需要大量資金的支持。在銀行信貸資金缺位的情況下,民間借貸起到了很好的補(bǔ)充作用,在一定程度上促進(jìn)了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì),目前我國(guó)農(nóng)村地區(qū)通過(guò)民間借貸的融資高達(dá)8000億元至14000億元。民間借貸雖然有發(fā)展的必然性,也有存在的必要性,但是在歷次金融改革中都沒(méi)有受到足夠的重視,地位得不到認(rèn)可、發(fā)展得不到支持,致使農(nóng)村金融市場(chǎng)出現(xiàn)了“有資金的不能發(fā)放、需求資金的又得不到資金”的困境。

(七)農(nóng)村信用體系不健全,農(nóng)業(yè)企業(yè)信用等級(jí)普遍較低

我國(guó)金融機(jī)構(gòu)的征信工作不完善,全國(guó)統(tǒng)一的征信系統(tǒng)還不普及,不用說(shuō)是在農(nóng)村,就是在城市對(duì)貸款客戶(hù)的認(rèn)定也有困難。由于廣大農(nóng)村地區(qū)征信工作開(kāi)展得較晚,對(duì)貸款客戶(hù)資料的收集存在不少困難,目前農(nóng)村的各類(lèi)企業(yè)法人和農(nóng)民的信用檔案沒(méi)有真正建立起來(lái),而少有的中介機(jī)構(gòu)服務(wù)又不規(guī)范,信息經(jīng)常失真,使得農(nóng)村企業(yè)信用等級(jí)普遍不高,難以得到銀行的支持。再加上當(dāng)前農(nóng)村逃廢債務(wù)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生,法律“白條”增多,金融勝訴案件執(zhí)行不到位,兌現(xiàn)的資金甚至不足以彌補(bǔ)維權(quán)的成本開(kāi)支,使得銀行在涉農(nóng)貸款的發(fā)放上更加謹(jǐn)小慎微,不利于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。

(八)統(tǒng)一的金融監(jiān)管制度,削弱了農(nóng)村金融服務(wù)的效能

農(nóng)村金融天然具有較高風(fēng)險(xiǎn),其服務(wù)對(duì)象是我國(guó)的弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)(農(nóng)業(yè))、弱勢(shì)群體(農(nóng)民)、弱勢(shì)區(qū)域(農(nóng)村)。在當(dāng)前我國(guó)尚未全面建立農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)體系的情況下,農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)更高于其他商業(yè)銀行,但是金融監(jiān)管部門(mén)在制定監(jiān)管指標(biāo)和進(jìn)行日常監(jiān)管工作時(shí),大多數(shù)還是實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)管制度和辦法,沒(méi)有考慮農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)成本高、收益低、風(fēng)險(xiǎn)大的行業(yè)特征,區(qū)別情況,分類(lèi)對(duì)待。

二、金融支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的對(duì)策

(一)根據(jù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的特點(diǎn)和金融需求,構(gòu)建新型農(nóng)村金融體系

我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展具有較強(qiáng)的地域性和層次性,各種需求主體對(duì)金融服務(wù)的需求也表現(xiàn)出較強(qiáng)的多樣性。因此,在構(gòu)建新型農(nóng)村金融體系時(shí),應(yīng)從功能視角出發(fā),以有利于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展為標(biāo)準(zhǔn),逐步開(kāi)放農(nóng)村金融市場(chǎng),健全和完善農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)、政策性銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、中小企業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行、小額貸款公司、借貸組織等多種形式并存、功能互補(bǔ)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制,打破和消除壟斷格局,真正形成基于競(jìng)爭(zhēng)效率的多元化農(nóng)村金融組織體系。國(guó)有商業(yè)銀行要把在縣域經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)放在農(nóng)村新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)——農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展上,根據(jù)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的實(shí)際需求,不斷創(chuàng)新信貸產(chǎn)品種類(lèi),積極拓展金融服務(wù)方式,擴(kuò)大金融服務(wù)領(lǐng)域,在推動(dòng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的同時(shí),不斷壯大自身實(shí)力。

(二)擴(kuò)大直接融資渠道,培育農(nóng)村資本市場(chǎng)

由于種種原因,中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)育較晚,農(nóng)業(yè)運(yùn)用資本市場(chǎng)又更為滯后。農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化和現(xiàn)代化,是一個(gè)資金大量投入的過(guò)程,也是一個(gè)資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的過(guò)程。要提高農(nóng)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,必須依靠資本市場(chǎng)、培育和發(fā)展資本市場(chǎng)。一是深化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國(guó)家龍頭企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革,建立現(xiàn)代企業(yè)制度,組建規(guī)范的股份有限公司,實(shí)行股份制運(yùn)作;二是制定優(yōu)惠政策,鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國(guó)家龍頭企業(yè)進(jìn)入證券市場(chǎng),充分發(fā)揮股票、債券等金融工具直接在證券市場(chǎng)上為涉農(nóng)公司融資的作用,為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展提供持久的動(dòng)力。

(三)加快推進(jìn)農(nóng)村利率市場(chǎng)化進(jìn)程,解決農(nóng)村信貸資金外流問(wèn)題

風(fēng)險(xiǎn)不同,要求的收益也不同,這是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理。農(nóng)村金融服務(wù)的對(duì)象是分散、小額、風(fēng)險(xiǎn)狀況各異的眾多農(nóng)戶(hù)和農(nóng)村企業(yè),客觀上要求農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)有足夠的利率自對(duì)不同的客戶(hù)收取不同的利率,從而減少風(fēng)險(xiǎn)、增加收益。金融市場(chǎng)利率放開(kāi)后,農(nóng)村地區(qū)資金價(jià)格一般會(huì)呈現(xiàn)出較高的水平,不僅能有效地動(dòng)員農(nóng)村地區(qū)的資源、調(diào)動(dòng)農(nóng)村居民進(jìn)行貨幣積累的積極性,而且能夠極大地吸引非農(nóng)資金流人、擴(kuò)大資金供應(yīng)。同時(shí),資金將會(huì)更為有效地使用,從質(zhì)和量?jī)蓚€(gè)方面保證農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化投資的順利進(jìn)行。

(四)健全金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu),為農(nóng)業(yè)中小企業(yè)融資提供擔(dān)保服務(wù)

國(guó)外經(jīng)驗(yàn)證明,中小企業(yè)因受自身?xiàng)l件限制達(dá)不到銀行貸款所規(guī)定的條件時(shí),完善的金融中介服務(wù)便是解決中小企業(yè)融資難的有效途徑。因此,應(yīng)由政府出面或者出政策,成立各種類(lèi)型的擔(dān)保公司,為產(chǎn)品有訂單、經(jīng)營(yíng)有效益的中小農(nóng)業(yè)企業(yè)貸款提供信用擔(dān)保,同時(shí)積極推動(dòng)民營(yíng)資本參與組建擔(dān)保公司,拓寬擔(dān)保公司資本金的來(lái)源;發(fā)展信托業(yè)務(wù),通過(guò)為農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)行各種信托產(chǎn)品籌集發(fā)展生產(chǎn)所需資金;大力興辦金融租賃公司積極發(fā)展金融租賃業(yè)務(wù),為農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展壯大提供租賃服務(wù)。

(五)創(chuàng)新農(nóng)地?fù)?dān)保制度,解決農(nóng)業(yè)中小企業(yè)貸款抵押難問(wèn)題

修改現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī),明確農(nóng)村土地所有權(quán)主體,將宅基地歸農(nóng)民所有,擴(kuò)大集體用地的使用權(quán),使建在集體土地上的農(nóng)業(yè)企業(yè)真正享有包括使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)(含抵押)在內(nèi)的土地經(jīng)營(yíng)權(quán)。建立農(nóng)地使用權(quán)登記管理制度,引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,促進(jìn)農(nóng)地的流轉(zhuǎn),將農(nóng)地使用權(quán)這種固定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值變成流動(dòng)性較高的價(jià)值,優(yōu)化資源配置,擴(kuò)充農(nóng)地貸款資金來(lái)源。

(六)放開(kāi)民間借貸,盡快出臺(tái)《貸款人條例》,為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化多渠道融資開(kāi)辟合法的途徑

實(shí)踐證明,一個(gè)經(jīng)濟(jì)體健康持續(xù)的發(fā)展,應(yīng)該是以民問(wèn)和社會(huì)投資為主體。特別是在當(dāng)前,不經(jīng)過(guò)銀行體系的實(shí)體經(jīng)濟(jì)投資活動(dòng),還有助于減少貨幣創(chuàng)造。因此,政府及有關(guān)部門(mén)要順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求,加強(qiáng)對(duì)民間融資的引導(dǎo)與規(guī)范,盡快制定《貸款人條例》等法律法規(guī),賦予民間融資應(yīng)有的地位,明確其性質(zhì)、活動(dòng)范圍、運(yùn)作方式和借貸原則等,建立長(zhǎng)效管理和監(jiān)測(cè)機(jī)制,適時(shí)向社會(huì)進(jìn)行信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示,為民間融資的健康發(fā)展提供法律和制度保證,以便更好地發(fā)揮其彌補(bǔ)農(nóng)村金融市場(chǎng)信貸資金不足的作用,為縣域經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展服務(wù)。

(七)加快農(nóng)村征信工作進(jìn)程,為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的持續(xù)發(fā)展?fàn)I造良好的信用環(huán)境

一個(gè)良好的信用環(huán)境,是增加金融有效供給實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與金融互動(dòng)發(fā)展的根本所在。因此,要在現(xiàn)有基礎(chǔ)上加大對(duì)農(nóng)戶(hù)、農(nóng)業(yè)中小企業(yè)等征信工作的宣傳力度,提高他們對(duì)征信工作的認(rèn)識(shí),促使其逐步建立健全財(cái)務(wù)管理、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等規(guī)章制度,提高與銀行打交道的能力。同時(shí),要不斷完善征信評(píng)價(jià)機(jī)制,規(guī)范對(duì)農(nóng)戶(hù)、農(nóng)業(yè)中小企業(yè)信用評(píng)定的管理工作,提高其信用等級(jí),促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化金融信用環(huán)境長(zhǎng)效機(jī)制的建設(shè)。

(八)創(chuàng)新監(jiān)管制度和模式,對(duì)農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)實(shí)行差別監(jiān)管

農(nóng)村金融服務(wù)對(duì)象的弱質(zhì)性,決定了對(duì)農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管不能同商業(yè)銀行一樣,應(yīng)給予其更加寬松的監(jiān)管環(huán)境和優(yōu)惠政策。除了在存款準(zhǔn)備金率、存貸款比等方面實(shí)行差別監(jiān)管外,還應(yīng)在市場(chǎng)準(zhǔn)人、資金拆借市場(chǎng)、投資保險(xiǎn)、中間業(yè)務(wù)發(fā)展等各方面給予優(yōu)惠政策,壯大農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)實(shí)力,從而支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。

[參考文獻(xiàn)]

[1]鄭秀峰.中國(guó)農(nóng)村金融深化的產(chǎn)業(yè)約束分析[J].財(cái)金問(wèn)題研究,2004,(4):57-62.

[2]何廣文.中國(guó)農(nóng)村金融轉(zhuǎn)型與金融機(jī)構(gòu)多元化[J].中國(guó)農(nóng)村觀察,2004,(2):12-20.

[3]農(nóng)業(yè)部軟科學(xué)委員會(huì)辦公室.增加農(nóng)業(yè)投入與改善農(nóng)村金融服務(wù)[M].北京:中國(guó)農(nóng)業(yè)出版社,2005:76-82.

篇4

[關(guān)鍵詞]價(jià)值鏈 旅游產(chǎn)業(yè)升級(jí) 問(wèn)題研究

隨著旅游產(chǎn)業(yè)日漸成熟,新形勢(shì)下環(huán)鄱陽(yáng)湖經(jīng)濟(jì)生態(tài)區(qū)旅游業(yè)面臨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)的壓力與挑戰(zhàn)。因此,研究環(huán)鄱陽(yáng)湖區(qū)旅游業(yè)升級(jí)問(wèn)題具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、旅游產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈研究

價(jià)值鏈概念最早由美國(guó)哈佛大學(xué)商學(xué)院教授Michael Porter提出,每一個(gè)企業(yè)都是在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、發(fā)送和輔助其產(chǎn)品的過(guò)程中進(jìn)行種種活動(dòng)的集合體,所有這些活動(dòng)可以用一個(gè)價(jià)值鏈來(lái)表明。Peter Hines將價(jià)值鏈概念延伸至產(chǎn)業(yè)總體范圍,將顧客和原料供應(yīng)商納入價(jià)值鏈;郁義鴻(2006)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈?zhǔn)侵冈谝环N最終產(chǎn)品的生產(chǎn)加工過(guò)程中,從最初的礦產(chǎn)資源或原材料一直到最終產(chǎn)品到達(dá)消費(fèi)者手中,所包含的各個(gè)環(huán)節(jié)所構(gòu)成的整個(gè)縱向鏈條;潘成云(2001)認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈?zhǔn)侵敢阅骋豁?xiàng)核心技術(shù)或工藝為基礎(chǔ),提供能滿足消費(fèi)者某種需要的效用系統(tǒng)為目標(biāo)的、具有相互銜接關(guān)系企業(yè)的集合。

二、旅游產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑概述

借鑒Humphrey和Schmitz的研究觀點(diǎn),同時(shí)結(jié)合旅游業(yè)的特性,提出構(gòu)建旅游業(yè)升級(jí)路徑來(lái)推進(jìn)旅游產(chǎn)業(yè)升級(jí)。即:旅游工藝流程升級(jí)、旅游產(chǎn)品升級(jí)、旅游產(chǎn)業(yè)功能升級(jí)和旅游鏈條升級(jí)。

(1)旅游工藝流程升級(jí)是指通過(guò)提高旅游鏈條中某環(huán)節(jié)的工藝流程效益,來(lái)達(dá)到超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的。

(2)旅游產(chǎn)品升級(jí)是指旅游價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)創(chuàng)新旅游產(chǎn)品的功能、品種、形式等,提高單位旅游產(chǎn)品(服務(wù))的附加值。

(3)旅游產(chǎn)業(yè)功能升級(jí)是指通過(guò)重新組合旅游價(jià)值鏈中的優(yōu)勢(shì)環(huán)節(jié),剝離原有低價(jià)值鏈環(huán)節(jié),強(qiáng)化核心業(yè)務(wù)。

(4)旅游鏈條升級(jí)是指從一產(chǎn)業(yè)鏈條轉(zhuǎn)換到另一產(chǎn)業(yè)鏈條的升級(jí)方式。

三、環(huán)鄱陽(yáng)湖區(qū)旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不足

1.價(jià)值鏈協(xié)同性較低

旅游價(jià)值鏈的優(yōu)勢(shì)是通過(guò)各環(huán)節(jié)的協(xié)同合作發(fā)揮“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng),因此任何一環(huán)的缺失或不協(xié)調(diào)都會(huì)影響整體效益。當(dāng)前,環(huán)鄱陽(yáng)湖區(qū)旅游價(jià)值鏈的“食、住、行、游、購(gòu)、娛”各節(jié)有著良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ),但是各環(huán)節(jié)整合在一起協(xié)同效應(yīng)優(yōu)勢(shì)尚未很好發(fā)揮。

2.產(chǎn)品開(kāi)發(fā)創(chuàng)新不足

雖然環(huán)鄱陽(yáng)湖區(qū)旅游產(chǎn)品數(shù)量很豐富,但產(chǎn)品創(chuàng)新不足,缺乏高品位、特色鮮明、吸引力強(qiáng)的旅游品,大多是“舶來(lái)品”,參與型、體驗(yàn)型的高端休閑旅游產(chǎn)品較少。

3.產(chǎn)業(yè)核心環(huán)節(jié)薄弱

旅行社是旅游價(jià)值鏈上的核心,它將旅游價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)串聯(lián)起來(lái),承擔(dān)著旅游全過(guò)程的旅游產(chǎn)品與服務(wù)的組織和協(xié)調(diào)工作。環(huán)鄱陽(yáng)湖區(qū)旅行社的競(jìng)爭(zhēng)力較弱,共有58家旅行社,不能發(fā)揮核心環(huán)節(jié)的龍頭帶動(dòng)作用。

4.產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張力度不夠

綜觀旅游發(fā)達(dá)區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn),旅游業(yè)與其它產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展是放大旅游經(jīng)濟(jì)輻射效應(yīng),迅速提升旅游產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的有效手段。而環(huán)鄱陽(yáng)湖區(qū)旅游業(yè)在產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張方面尚處于起步階段,產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張的規(guī)模均遠(yuǎn)落后于旅游發(fā)達(dá)區(qū)。

四、環(huán)鄱陽(yáng)湖區(qū)旅游產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的對(duì)策

針對(duì)環(huán)鄱陽(yáng)湖區(qū)旅游業(yè)發(fā)展存在的問(wèn)題,根據(jù)旅游產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑,提出推進(jìn)其升級(jí)對(duì)策。

1.流程升級(jí):建立緊密合作機(jī)制

環(huán)鄱陽(yáng)湖區(qū)旅游主管部門(mén)應(yīng)堅(jiān)持“政府主導(dǎo)”,運(yùn)用政府宏觀調(diào)控的優(yōu)勢(shì),建立旅游業(yè)緊密合作機(jī)制,來(lái)協(xié)調(diào)旅游價(jià)值鏈的各環(huán)節(jié)有序發(fā)展。創(chuàng)建“大旅游、大產(chǎn)業(yè)、大市場(chǎng)”的體制,強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)能力,將與旅游密切相連的行業(yè)組織起來(lái),形成綜合的產(chǎn)業(yè)調(diào)控能力。

2.產(chǎn)品升級(jí):打造創(chuàng)新產(chǎn)品體系

一方面,環(huán)鄱陽(yáng)湖區(qū)應(yīng)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品體系進(jìn)行改造升級(jí),以延長(zhǎng)產(chǎn)品的生命周期。對(duì)現(xiàn)有旅游產(chǎn)品體系進(jìn)行深度開(kāi)發(fā),提升原有旅游產(chǎn)品與其它產(chǎn)品捆綁銷(xiāo)售等。

另一方面,以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,結(jié)合各地的資源特色優(yōu)勢(shì),推出全新旅游產(chǎn)品。開(kāi)發(fā)高端休閑旅游產(chǎn)品,增加產(chǎn)品的互動(dòng)性、體驗(yàn)性,滿足游客的不同層次需求。

3.功能升級(jí):強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)核心環(huán)節(jié)

環(huán)鄱陽(yáng)湖區(qū)應(yīng)加快打造一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型旅行社,以強(qiáng)化旅游價(jià)值鏈核心環(huán)節(jié),提升整體競(jìng)爭(zhēng)力。

現(xiàn)代社會(huì)已步入信息時(shí)代,旅游業(yè)是典型的信息依托型產(chǎn)業(yè),信息成為溝通旅游供給和需求的重要平臺(tái),網(wǎng)絡(luò)將“食、住、行、游、購(gòu)、娛”各旅游要素進(jìn)行優(yōu)化整合,為旅游者提供一條龍的高效服務(wù)。開(kāi)展網(wǎng)上業(yè)務(wù)外包來(lái)強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)環(huán)節(jié),是現(xiàn)代旅行社的發(fā)展趨勢(shì)。

4.鏈條升級(jí):全面擴(kuò)張價(jià)值鏈

旅游企業(yè)作為一個(gè)比較特殊的群體,容易受外部因素干擾;同時(shí)旅游業(yè)涉及的多數(shù)產(chǎn)業(yè)屬于傳統(tǒng)勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè),進(jìn)入門(mén)檻較低,一些行業(yè)已處于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。

環(huán)鄱陽(yáng)湖區(qū)應(yīng)循序漸進(jìn)地推進(jìn)旅游業(yè)的擴(kuò)張,協(xié)調(diào)與關(guān)聯(lián)行業(yè)的融合發(fā)展。選擇一批實(shí)力雄厚的旅游企業(yè)集團(tuán)開(kāi)展多元化經(jīng)營(yíng)試點(diǎn),通過(guò)典型成功案例的示范效應(yīng)來(lái)推進(jìn)全省旅游業(yè)多元化進(jìn)程。例如,華僑城集團(tuán),在錦繡中華取得巨大成功后,又建造了世界之窗、歡樂(lè)谷和中華民俗村,形成四大主題公園系列,在中國(guó)主題公園領(lǐng)域取得了絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)地位。

參考文獻(xiàn):

[1]Michael E Porter.The competitive advantage[M].New york:The Free Press,1985.57-59.

[2]黃敏.電子商務(wù)環(huán)境下旅游產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈構(gòu)析[J].經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展,2008,(7):50-53.

[3]郁義鴻,管錫展.產(chǎn)業(yè)鏈縱向控制與經(jīng)濟(jì)規(guī)制[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,2006.

篇5

    論文關(guān)鍵詞:金融;政策支持;產(chǎn)業(yè)政策;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

    一、概述

    產(chǎn)業(yè)政策是指國(guó)家在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中制定的對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中有著導(dǎo)向性作用的一系列政策的總稱(chēng),它們構(gòu)成了一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系的重要內(nèi)容。進(jìn)入21世紀(jì),我國(guó)把經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要任務(wù),大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí),以為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供持久的動(dòng)力。而經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的醞釀,在充分考慮世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的基礎(chǔ)上,我國(guó)將生物技術(shù)、高端裝備制造、新材料等設(shè)定為未來(lái)重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。實(shí)際上,我國(guó)在十二五時(shí)期進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,也就是針對(duì)這些重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域進(jìn)行發(fā)展,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

    從本質(zhì)上說(shuō),產(chǎn)業(yè)升級(jí)包含了產(chǎn)業(yè)的培育與發(fā)展的過(guò)程,這一過(guò)程涵蓋了資源、技術(shù)、金融等因素的綜合支持,是一個(gè)系統(tǒng)工程。就金融支持而言,金融對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有重要支持作用。在我國(guó),金融作為一種資金配置機(jī)制與產(chǎn)業(yè)政策相互交織,已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的核心機(jī)制。作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心,金融體系在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面具有獨(dú)特的功能,是實(shí)現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)培育、發(fā)展和升級(jí)的重要保障。從金融發(fā)展的思路探討如何通過(guò)構(gòu)建良好的金融支撐以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和升級(jí),具有理論和實(shí)踐上的創(chuàng)新性。鑒于此,本文將從金融發(fā)展與金融創(chuàng)新的視角,結(jié)合一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中金融所起到的支持性作用,分析其傳導(dǎo)機(jī)理,對(duì)其傳導(dǎo)路徑的具體形態(tài)進(jìn)行設(shè)定和分析。通過(guò)本文的研究,其意義在于能夠?yàn)槲覈?guó)產(chǎn)業(yè)政策制定及其與金融財(cái)政政策的結(jié)合提供參考。

    二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

    當(dāng)前,國(guó)內(nèi)外對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與金融支持的關(guān)系研究集中在產(chǎn)業(yè)升級(jí)與發(fā)展、金融發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用和角色,以及金融支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面。從上世紀(jì)70年代開(kāi)始,國(guó)外就積極運(yùn)用金融發(fā)展理論來(lái)研究金融與產(chǎn)業(yè)的關(guān)系及其對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響,并進(jìn)行了大量實(shí)證研究。這些研究大都表明,金融具有明顯的支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效應(yīng)。國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究較少,代表性的如叢林等(2002)分析了技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系,解釋了相關(guān)的作用機(jī)理。另一些實(shí)證研究則以數(shù)據(jù)證明了我國(guó)金融體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間確實(shí)存在著比較顯著的相關(guān)性。范小雷(2007)的研究證明,發(fā)達(dá)國(guó)家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)金融支持,并存在一定的影響路徑,這一研究為我國(guó)相關(guān)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供一些啟示。張亮(2009)從制約戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的視角進(jìn)行了研究,提出要從深化體制改革、放寬民間金融資本投資途徑提升戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的融資能力和效率。段一群等(2009)基于金融發(fā)展和裝備制造業(yè)增強(qiáng)率關(guān)系模型,對(duì)間接金融和直接金融進(jìn)行了區(qū)分,并對(duì)兩種金融方式的影響效應(yīng)進(jìn)行了對(duì)比,認(rèn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展離不開(kāi)金融支持這一基本條件。顧海峰(2010)分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的一般過(guò)程,對(duì)金融發(fā)展支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的路徑和機(jī)理進(jìn)行了初步分析。

    綜合當(dāng)前的研究發(fā)現(xiàn),對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融支持進(jìn)行的相關(guān)研究并不多,凸顯出對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中金融支持路徑和機(jī)理進(jìn)行研究的重要性和創(chuàng)新性。實(shí)際上,從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的內(nèi)涵看,金融促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整內(nèi)在包含了三種實(shí)現(xiàn)方式,即支持產(chǎn)業(yè)選擇、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。其中,產(chǎn)業(yè)選擇是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化的前提,而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的初級(jí)目標(biāo),在實(shí)現(xiàn)了合理化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)后,產(chǎn)業(yè)必須通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級(jí),即實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的高級(jí)化,以提高產(chǎn)業(yè)的附加值。當(dāng)前,我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入“十二五”的關(guān)鍵時(shí)期,以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展為代表的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整正大力推進(jìn),通過(guò)研究金融支持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的路徑和實(shí)現(xiàn)機(jī)理,有利于深刻認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)政策和金融體制改革中亟待解決的問(wèn)題。

    三、金融支持的傳導(dǎo)機(jī)理和路徑分析

    (一)金融支持產(chǎn)業(yè)選擇的路徑和機(jī)理

    金融支持對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的首要意義在于它能夠支持產(chǎn)業(yè)選擇,尤其在一國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和制定產(chǎn)業(yè)政策及其相關(guān)配套政策時(shí)。在這里,根據(jù)金融支持的主體不同可以劃分為政策性金融支持和市場(chǎng)性金融支持,其對(duì)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化選擇產(chǎn)生一定的影響。

    首先,政策性金融支持對(duì)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化選擇的影響。政策性金融涵蓋了政府直接或間接干預(yù)的金融活動(dòng)。政策性直接金融對(duì)產(chǎn)業(yè)選擇的影響主要體現(xiàn)為國(guó)家運(yùn)用政策性金融機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)施加影響,給予一定的政策性金融支持等。實(shí)際上,對(duì)于有潛力的幼稚產(chǎn)業(yè),政策性直接金融能夠?qū)@些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到一定的扶植作用,幫助其分散風(fēng)險(xiǎn)。政策性間接金融指的是政府通過(guò)相關(guān)產(chǎn)業(yè)金融政策引導(dǎo)市場(chǎng)性金融活動(dòng),從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)選擇的目標(biāo),具體涵蓋了信貸、差別利率、資本市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面。其中,信貸傾斜政策主要指的是政府能夠干預(yù)商業(yè)銀行的信貸方向,從而實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和發(fā)展的意圖,一方面,政府可以通過(guò)投資信貸政策傾斜來(lái)抑制產(chǎn)業(yè)的過(guò)度化投資,另一方面則能夠扶植幼稚產(chǎn)業(yè)、引導(dǎo)潛在產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時(shí),通過(guò)消費(fèi)信貸政策則能夠通過(guò)引導(dǎo)市場(chǎng)需求支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,而出口信貸則通過(guò)引導(dǎo)出口促進(jìn)或抑制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能力。差別利率政策主要基于政府主導(dǎo)的金融體制而進(jìn)行,以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)選擇為目標(biāo),通過(guò)政府非市場(chǎng)化的利率干預(yù)而鼓勵(lì)或抑制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。資本市場(chǎng)準(zhǔn)入政策主要基于證券市場(chǎng)上進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)選擇活動(dòng),政府的干預(yù)能夠支持產(chǎn)業(yè)選擇。

    其次,市場(chǎng)化金融支持對(duì)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化選擇的影響。政策性金融政策通過(guò)政府干預(yù)來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)選擇,是政策性選擇機(jī)制,而市場(chǎng)化的金融政策則依據(jù)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行了市場(chǎng)化的選擇。在金融資源配置中,依照市場(chǎng)規(guī)則,資本收益率高的產(chǎn)業(yè)必然獲取更多的資本。當(dāng)然,如果市場(chǎng)性金融選擇機(jī)制缺乏有效的監(jiān)督和競(jìng)爭(zhēng),它將不能實(shí)現(xiàn)金融資源的有效配置,進(jìn)而可能導(dǎo)致市場(chǎng)化金融支持進(jìn)行產(chǎn)業(yè)選擇的失敗。實(shí)際上,市場(chǎng)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的無(wú)形機(jī)制,具有一定的基礎(chǔ)性作用。結(jié)合我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀來(lái)看,雖然市場(chǎng)性選擇對(duì)于資源配置有很大的優(yōu)勢(shì),但作為一個(gè)不成熟的經(jīng)濟(jì)體系,單一的市場(chǎng)化配置容易扭曲金融支持的作用,導(dǎo)致部分處于幼稚期的潛力產(chǎn)業(yè)無(wú)法獲得市場(chǎng)化金融支持,因此,發(fā)揮市場(chǎng)化金融的基礎(chǔ)性作用,同時(shí)結(jié)合我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的階段性適時(shí)采取手段推進(jìn)政策性金融發(fā)展,將更加有助于產(chǎn)業(yè)的選擇。

    (二)金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化的路徑

    首先,金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的機(jī)理。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化離不開(kāi)政策干預(yù),但更離不開(kāi)市場(chǎng)機(jī)制和市場(chǎng)性金融活動(dòng),因此國(guó)家出臺(tái)一定的產(chǎn)業(yè)政策以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化必然要通過(guò)引導(dǎo)金融發(fā)展而實(shí)現(xiàn)。金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化主要通過(guò)直接金融和間接金融兩種形式實(shí)現(xiàn),其中的作用機(jī)理和效率也存在差異。比如,間接金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化中,其重點(diǎn)在于實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的存量轉(zhuǎn)換及增量發(fā)展。通過(guò)間接金融體系,國(guó)家可以實(shí)現(xiàn)金融資源的二次配置,對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行不同層次的篩選,不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系。經(jīng)過(guò)類(lèi)型和比例上的篩選,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)才能區(qū)域合理,此時(shí)要進(jìn)一步地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)群的增量發(fā)展,這就需要國(guó)家的擴(kuò)張性貨幣政策支持,利用銀行信貸為主導(dǎo)的間接金融體系進(jìn)行貨幣創(chuàng)造,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。再比如,直接金融也能夠支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化,它主要以資本市場(chǎng)為武器,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和合理化的目標(biāo)。一是可以通過(guò)資本市場(chǎng)募集資金從而支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化,增強(qiáng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的資金實(shí)力,從而獲取持續(xù)的經(jīng)營(yíng)能力,相應(yīng)弱化劣質(zhì)產(chǎn)業(yè)的資金浪費(fèi),實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)上的優(yōu)勝劣汰。同時(shí),資本市場(chǎng)進(jìn)行資金募集往往能夠分散風(fēng)險(xiǎn),這是處于初創(chuàng)期的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)所需要的。二是資本市場(chǎng)具有一定的信息披露能力,可以引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。這主要是指信息披露制度能夠具體分析企業(yè)的收益,使得投資者更能獲取產(chǎn)業(yè)的信息。三是資本市場(chǎng)上的并購(gòu)行為也能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化,尤其通過(guò)股份制流通,資本市場(chǎng)的并購(gòu)重組能夠提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的效率。

    其次,金融支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的機(jī)理。一般而言,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化內(nèi)在包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和含義。這是因?yàn)?產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定水平,必然面臨著提高效率的要求,使得產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要由資源推動(dòng)過(guò)渡到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)上去,這離不開(kāi)金融支持科技創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級(jí)向高級(jí)狀態(tài)的轉(zhuǎn)換。同時(shí),金融對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的支持一般具有間接性,能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。通過(guò)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝流程創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新,能夠改善產(chǎn)業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)從而提高技術(shù)效率,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)高級(jí)化。另外,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來(lái)越依賴(lài)科學(xué)技術(shù),產(chǎn)業(yè)層面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)更是需要技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),這就使得金融支持的地位更加凸顯。其內(nèi)在實(shí)現(xiàn)機(jī)制是:金融資源通過(guò)初次配置能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)的選擇,通過(guò)二次配置則能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)的合理化,通過(guò)這兩次配置過(guò)程,金融支持產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的路徑就是在前兩次配置的基礎(chǔ)上進(jìn)行三次優(yōu)化配置,提升產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。具體而言,銀行信貸、資本市場(chǎng)兩種路徑扮演了主要的支持角色。

篇6

國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界以往都把新興產(chǎn)業(yè)作為幼稚產(chǎn)業(yè)對(duì)待，并且著眼于以構(gòu)筑保護(hù)性政策來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與全球化的新背景下，人們?cè)絹?lái)越意識(shí)到，對(duì)于大國(guó)來(lái)說(shuō)，單純性的保護(hù)發(fā)展并無(wú)出路，開(kāi)放發(fā)展是振興戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要途徑。而在開(kāi)放性的國(guó)際環(huán)境下，評(píng)判新興產(chǎn)業(yè)是否具有競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)準(zhǔn)，在于創(chuàng)新性與商業(yè)性的結(jié)合。

無(wú)疑，創(chuàng)新性是衡量新興產(chǎn)業(yè)是否具有競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)準(zhǔn)之一，只有在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面率先實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家，才有可能在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面取得領(lǐng)先地位，在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。

然而，僅有創(chuàng)新，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能實(shí)現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)的成熟發(fā)展，與任何其他產(chǎn)業(yè)一樣，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值。只有在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中顯示其高成長(zhǎng)性、高附加價(jià)值和高收益率，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性才能得到體現(xiàn)。沒(méi)有商業(yè)性支撐的技術(shù)創(chuàng)新，是無(wú)根基的創(chuàng)新，除了大量資金注入外，其創(chuàng)新性會(huì)因?yàn)槿狈ι虡I(yè)性支持而缺乏可持續(xù)性，也不能得到市場(chǎng)的良好評(píng)價(jià)。反過(guò)來(lái)看，新興產(chǎn)業(yè)的商業(yè)性也離不開(kāi)創(chuàng)新性，如果缺乏創(chuàng)新性的持續(xù)支持，產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)會(huì)出現(xiàn)活性減弱、惰性增強(qiáng)的結(jié)局，新興產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)會(huì)因?yàn)閯?dòng)力枯竭而衰減，產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)空間會(huì)受到限制。

由此可看，把戰(zhàn)略性技術(shù)創(chuàng)新的支點(diǎn)放在企業(yè)層面是十分恰當(dāng)?shù)摹?/p>

這是因?yàn)椋髽I(yè)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體。在推出新產(chǎn)品和以創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)更大價(jià)值的推動(dòng)下，企業(yè)具有加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)烈動(dòng)力，也會(huì)根據(jù)市場(chǎng)需求評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新的投入效果。因而，尊重企業(yè)的創(chuàng)新行為，引導(dǎo)更多企業(yè)參與創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值，推進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)基于市場(chǎng)需求為基礎(chǔ)的創(chuàng)新，使其能夠在市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，符合政府的政策傾向。

再看我國(guó)，無(wú)論是創(chuàng)新性，還是商業(yè)性，新興產(chǎn)業(yè)都無(wú)法與世界其他國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)有關(guān)資料，世界十大跨國(guó)種業(yè)集團(tuán)在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)方面的專(zhuān)利份額達(dá)到50%～60%，而我國(guó)的企業(yè)所占比重極低，我國(guó)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)專(zhuān)利甚至不及美國(guó)的1/10。國(guó)外農(nóng)作物品種的研發(fā)70%來(lái)自企業(yè)，而我國(guó)90%來(lái)自科研院所和高等院校。相當(dāng)一些科研院所和高等院校的研發(fā)行為，最終落在價(jià)值不大、引用率不高的論文和專(zhuān)利上，一如《紅樓夢(mèng)》中所說(shuō)的“銀槍洋蠟頭”，表演功能過(guò)度而實(shí)用功能不足。

與此同時(shí)，我國(guó)的企業(yè)還停留在微笑曲線的底部，加工能力較強(qiáng)而創(chuàng)新能力不足，嚴(yán)重影響到企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，這在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域也有表現(xiàn)。一些領(lǐng)域的企業(yè)如電動(dòng)汽車(chē)領(lǐng)域的生產(chǎn)企業(yè)，雖然在創(chuàng)新上有一定進(jìn)展，但是因?yàn)闆](méi)有尋找到可行的商業(yè)化模式，影響到創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化擴(kuò)張。因此，我們需要進(jìn)一步明確企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，可以推進(jìn)自下而上的創(chuàng)新實(shí)踐，體現(xiàn)創(chuàng)新性與商業(yè)性在微觀層面上的高度統(tǒng)一。

篇7

[論文摘要] 隨著全球化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，跨國(guó)公司憑借其自身的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，已經(jīng)成為全球技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的主體，跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)戰(zhàn)略也發(fā)生了許多新變化。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，跨國(guó)公司憑借其自身的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)已經(jīng)成為新技術(shù)最主要的發(fā)明者、使用者和傳播者?！?007年世界投資報(bào)告》顯示，美、日、歐跨國(guó)公司的技術(shù)貿(mào)易額占全球技術(shù)貿(mào)易總額的97%。無(wú)庸置疑，跨國(guó)公司對(duì)華直接投資將面臨對(duì)東道國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的新階段。如何克服來(lái)自跨國(guó)公司的技術(shù)流入壟斷障礙，如何在新時(shí)期與跨國(guó)公司的國(guó)內(nèi)合作國(guó)際化浪潮中實(shí)現(xiàn)有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移，無(wú)疑需要重新思考新階段跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中東道國(guó)技術(shù)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變。

首先，締結(jié)以技術(shù)研發(fā)為核心的知識(shí)聯(lián)盟。20世紀(jì)70年代末，跨國(guó)公司之間以產(chǎn)品為核心締結(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟，目的在于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、降低產(chǎn)品成本、改進(jìn)供貨質(zhì)量和提高供貨效率。進(jìn)入90年代后，由于出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步速度加快、產(chǎn)品壽命周期縮短以及許多高科技產(chǎn)業(yè)交匯發(fā)展的新趨勢(shì)，即使是寡頭壟斷企業(yè)也難以在所有技術(shù)領(lǐng)域的所有環(huán)節(jié)均占有優(yōu)勢(shì)，更難以承擔(dān)獨(dú)立技術(shù)研發(fā)所需要的巨額投資和高風(fēng)險(xiǎn)，因此，跨國(guó)公司之間紛紛締結(jié)以R&D活動(dòng)為核心的戰(zhàn)略聯(lián)盟。共同投資、聯(lián)合開(kāi)發(fā)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享成果成為這種戰(zhàn)略聯(lián)盟的基本原則，從戰(zhàn)略上保持技術(shù)創(chuàng)新的能力和技術(shù)領(lǐng)先的地位是聯(lián)盟各方所追求的首要目標(biāo)。

這種基于知識(shí)聯(lián)盟的跨國(guó)公司戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)于發(fā)展中東道國(guó)的并購(gòu)而言，給出我們以下的政策思考：其一，應(yīng)該對(duì)那些有利于保存并加強(qiáng)本國(guó)現(xiàn)有技術(shù)能力的外部并購(gòu)者提供政策鼓勵(lì)。其二，東道國(guó)政府需要從政策上提供技能和技術(shù)支持系統(tǒng)以加強(qiáng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)與合作。其三，面對(duì)跨國(guó)公司的技術(shù)控制局面，東道國(guó)政府應(yīng)該揚(yáng)長(zhǎng)避短，進(jìn)行多目標(biāo)綜合權(quán)衡，通過(guò)制定合理的競(jìng)爭(zhēng)政策和技術(shù)轉(zhuǎn)移政策來(lái)逐步克服這方面的負(fù)面影響。

其次，廣泛建立海外R&D機(jī)構(gòu)?？鐕?guó)公司傳統(tǒng)的以母國(guó)為中心設(shè)置研發(fā)機(jī)構(gòu)的布局，正在隨著競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)的變化而做相應(yīng)的調(diào)整。這種調(diào)整依然遵循著跨國(guó)公司一貫堅(jiān)持的以全球作為活動(dòng)舞臺(tái)，優(yōu)化配置資源、尋求壟斷優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的原則。美國(guó)以其無(wú)可比擬的強(qiáng)大的科技實(shí)力，成為世界跨國(guó)公司建立海外R&D機(jī)構(gòu)最多的國(guó)家。近幾年來(lái)，引人注目的是跨國(guó)公司大量的研發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)始向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。究其原因，一方面是因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家存在大量的低成本科技人才，跨國(guó)公司利用不同國(guó)家的研發(fā)成本差異，獲得研發(fā)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效益；另一方面是因?yàn)閲?guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，迫使跨國(guó)公司既要加快從新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)到投向市場(chǎng)的速度，又要使產(chǎn)品適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的需求。

目前，北京、上海、天津、重慶、西安等知識(shí)密集型城市，都已成為跨國(guó)公司在華研發(fā)中心的積聚地區(qū)。但是值得注意的是，該類(lèi)R&D機(jī)構(gòu)投資方式從合資為主向控股、獨(dú)資為主演化，并以控股、獨(dú)資為重要手段鎖定核心技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑。世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司往往瞄準(zhǔn)次經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，通過(guò)本土化的研發(fā)，達(dá)到控制本地技術(shù)、主導(dǎo)本地市場(chǎng)，進(jìn)而改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)銷(xiāo)供應(yīng)的目的。

再次，跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)部化?？鐕?guó)公司在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中主要有兩種方式：一是跨國(guó)公司在產(chǎn)權(quán)和控制權(quán)范圍內(nèi)對(duì)海外分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移；二是向其它企業(yè)的外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移。內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移主要通過(guò)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資。內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移主要通過(guò)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資加以實(shí)現(xiàn)。外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移有許多方式，如技術(shù)出售、許可證、資本品銷(xiāo)售、技術(shù)援助、合作研究與開(kāi)發(fā)等。就跨國(guó)公司而言,內(nèi)部化是實(shí)現(xiàn)R&D 投資利潤(rùn)最大化的最佳方式。通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)部化,跨國(guó)公司可以憑借其技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)建立或增強(qiáng)其市場(chǎng)壟斷地位,利用壟斷差價(jià)政策實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)壟斷利潤(rùn)的最大化。按跨國(guó)公司產(chǎn)品生命周期理論及技術(shù)轉(zhuǎn)移梯度規(guī)律，跨國(guó)公司為了保持技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，對(duì)外轉(zhuǎn)讓的技術(shù)一般都是處于成熟期或標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)。在向合資企業(yè)轉(zhuǎn)讓一般性常規(guī)技術(shù)的同時(shí)，也常采取增資擴(kuò)股的方式提高股權(quán)比例，控制技術(shù)及合資企業(yè)，以達(dá)到其獲取壟斷價(jià)值，占領(lǐng)東道國(guó)市場(chǎng)的目的。

最后，借助國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的沉淀與次級(jí)技術(shù)的外溢。上世紀(jì)90年代中期以來(lái)的產(chǎn)業(yè)跨國(guó)調(diào)整，既是一次傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的整體轉(zhuǎn)移，更是一次新興產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，尤為重要的是新興產(chǎn)業(yè)整體價(jià)值鏈在全球的重新布局。這次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移除了表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司之間的相互交叉投資、并購(gòu)、戰(zhàn)略整合的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合之外，引人注目的是發(fā)達(dá)國(guó)家把不同產(chǎn)業(yè)均向發(fā)展中國(guó)家的轉(zhuǎn)移，包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)向發(fā)展中國(guó)家的轉(zhuǎn)移，如發(fā)達(dá)國(guó)家計(jì)算機(jī)制造環(huán)節(jié)向中國(guó)的轉(zhuǎn)移，軟件開(kāi)發(fā)向印度的外包等。今天高新技術(shù)條件下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，最為重要的特點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)在拉長(zhǎng)過(guò)程中，不同獨(dú)立生產(chǎn)環(huán)節(jié)的跨國(guó)轉(zhuǎn)移，輸出國(guó)家在經(jīng)營(yíng)中側(cè)重于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定，關(guān)鍵技術(shù)、核心業(yè)務(wù)的掌握，產(chǎn)品最終價(jià)值的全球?qū)崿F(xiàn)，而將其他環(huán)節(jié)，即部分生產(chǎn)和服務(wù)環(huán)節(jié)，以委托加工等方式轉(zhuǎn)移出去，產(chǎn)生新型的外包加工，形成了新的世界生產(chǎn)體系。需要注意的是，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，后發(fā)國(guó)家和地區(qū)可以通過(guò)承接發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提高本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。但發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)和拉美國(guó)家的沉重教訓(xùn)同樣表明，只有在創(chuàng)新中承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移才能真正獲得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移國(guó)際化的利益，達(dá)到自身產(chǎn)業(yè)升級(jí)的目的。承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，必須技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新并重，在提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接能力的同時(shí)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主動(dòng)性。單純依靠承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)既無(wú)先例，亦十分幼稚。

[1]E.D.Domar.The Effect of Foreign Investment on the Balance of Payments .The American Economic Review , New York , 1997

[2]《W0rld Investment Report 2007》，United Nations New York and Geneva，2007

篇8

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品 貿(mào)易爭(zhēng)端 貿(mào)易保護(hù) 生物安全

0 引言

二十世紀(jì)末，世界農(nóng)業(yè)部門(mén)引進(jìn)了一個(gè)全新的技術(shù)—轉(zhuǎn)基因技術(shù)，并且迅速對(duì)世界農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生了深刻的影響。轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品(Genetically Modified Organisms，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“GMO”或“GMOs”)，是指應(yīng)用現(xiàn)代生物技術(shù)，導(dǎo)入特定的外源基因(包括其它動(dòng)物、植物、微生物、人工設(shè)計(jì)合成的基因等)，以改變物種的細(xì)胞信息，使動(dòng)植物獲得超過(guò)自然選擇和人工繁育所得的機(jī)能，創(chuàng)造出具有新性狀的產(chǎn)品或物種(hb12369.bokee.com/viewdiary.18954524.html)。轉(zhuǎn)基因技術(shù)是當(dāng)今世界最為熱門(mén)的研究領(lǐng)域之一，由于它與人類(lèi)生活密切相關(guān)，因而深受世人關(guān)注。由于目前轉(zhuǎn)基因技術(shù)主要在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域運(yùn)用，對(duì)農(nóng)作物和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行作用，所以在本文中將轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品和轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品視為等同的概念。

上世紀(jì)90年代中期以來(lái)，轉(zhuǎn)基因技術(shù)和產(chǎn)品迅猛發(fā)展，全球轉(zhuǎn)基因作物的種植面積由1996年的170萬(wàn)公頃猛增到2007年的1.143億公頃。目前，世界各國(guó)種植的最主要的轉(zhuǎn)基因作物包括玉米、大豆、棉花和油菜籽，它們?cè)谒修D(zhuǎn)基因產(chǎn)品中的比重占到了99%左右。美國(guó)、阿根廷、加拿大是轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的主要生產(chǎn)國(guó)及出口國(guó)。由于轉(zhuǎn)基因技術(shù)還不成熟而可能對(duì)生物安全產(chǎn)生影響，在各國(guó)采用程度又存在著很大的差別，因而各國(guó)對(duì)轉(zhuǎn)基因貿(mào)易采取不同態(tài)度。這就產(chǎn)生了因轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品而帶來(lái)的貿(mào)易糾紛，當(dāng)然，這些貿(mào)易糾紛產(chǎn)生的根本原因還是背后經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)。中國(guó)是較早涉及轉(zhuǎn)基因作物種植與生產(chǎn)的國(guó)家之一，經(jīng)過(guò)10余年的努力，在轉(zhuǎn)基因產(chǎn)業(yè)方面取得了明顯的進(jìn)步，在國(guó)內(nèi)中國(guó)主要種植轉(zhuǎn)基因棉，同時(shí)在國(guó)際上是轉(zhuǎn)基因大豆的進(jìn)口大國(guó)。

1 轉(zhuǎn)基因作物種植狀況及其農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易狀況

（資料來(lái)源：fr.mofcom.gov.cn/aarticle/jmxw/200802/20080205380433.html，人民共和國(guó)駐法蘭西共和國(guó)大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處新聞）

隨著生物技術(shù)的突飛猛進(jìn)，轉(zhuǎn)基因植物種植面積也日益增加。1996年，全球轉(zhuǎn)基因作物的種植面積是170萬(wàn)公頃;1998年是2780萬(wàn)公頃;2000年種植面積達(dá)到4420萬(wàn)公頃;2002年達(dá)到5870萬(wàn)公頃;2004年則是8180萬(wàn)公頃;2006年轉(zhuǎn)基因作物種植面積達(dá)到1.02億公頃，首次突破1.00億公頃大關(guān)。僅1996年至2006年這十年間，轉(zhuǎn)基因植物的種植面積就擴(kuò)大了60倍，居所有作物技術(shù)推廣速度之首，而2007年的增長(zhǎng)率再次高達(dá)12%，達(dá)到了1.143億公頃。

據(jù)國(guó)際農(nóng)業(yè)生物技術(shù)應(yīng)用服務(wù)組織（ISAAA）2007年提供的數(shù)據(jù)，全球77%的轉(zhuǎn)基因作物種植集中在4個(gè)國(guó)家：美國(guó)（50%）、阿根廷、巴西和加拿大。美國(guó)2007年種植規(guī)模為5770萬(wàn)公頃（2006年為5460萬(wàn)公頃，下同），阿根廷1910萬(wàn)公頃（1800萬(wàn)公頃），巴西1500萬(wàn)公頃（1150萬(wàn)公頃），加拿大700萬(wàn)公頃（610萬(wàn)公頃）。印度和中國(guó)也種植了大面積的轉(zhuǎn)基因作物，主要是棉花，種植面積分別為620萬(wàn)公頃（380萬(wàn)公頃）、380萬(wàn)公頃（350萬(wàn)公頃）。95%的轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物集中在4種植物上：大豆、玉米、棉花和油菜。2007年種植最廣泛的轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物是大豆，種植規(guī)模達(dá)到了5860萬(wàn)公頃，這與2006年持平。其次是玉米，種植面積為3520萬(wàn)公頃，高于2006年的2520萬(wàn)公頃。棉花種植面積為1500萬(wàn)公頃，高于2006年的1340萬(wàn)公頃。油菜為550萬(wàn)公頃，高于2006年的480萬(wàn)公頃。兩種轉(zhuǎn)基因類(lèi)型占主導(dǎo)地位：抗各種雜草的，抗一些蟲(chóng)害的。

又據(jù)國(guó)際農(nóng)業(yè)生物技術(shù)應(yīng)用推廣協(xié)會(huì)（ISAAA）稱(chēng)，2007年全球23個(gè)國(guó)家1200萬(wàn)農(nóng)戶(hù)種植了1.143億公頃轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物，2006年有22個(gè)國(guó)家1030萬(wàn)農(nóng)戶(hù)種植了1.02萬(wàn)公頃轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物。 2007年新加入的國(guó)家是智利和波蘭，伊朗2007年沒(méi)有種植轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物，而最初的1996年僅有6個(gè)。

章東權(quán)（2008）指出，隨種植面積的增長(zhǎng)，貿(mào)易額也以較快的速度增長(zhǎng)，據(jù)估算，1996年大豆、玉米、油菜籽、棉花四種主要轉(zhuǎn)基因作物的出口額7.18億美元，1999年分別增至102.52億美元，增長(zhǎng)了13.28倍。同時(shí)他提到有人預(yù)測(cè)2010年全世界90%以上的農(nóng)作物將是經(jīng)轉(zhuǎn)基因技術(shù)改良過(guò)的轉(zhuǎn)基因品種，其中尤其是發(fā)展中國(guó)家的增長(zhǎng)勢(shì)頭尤為強(qiáng)勁；到2025年美國(guó)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的市場(chǎng)貿(mào)易總額將達(dá)到25200億美元。

溫海波（2007）認(rèn)為世界轉(zhuǎn)基因作物品種分布比較集中，主要是大豆、玉米、棉花、油菜；轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品出口國(guó)和地區(qū)主要集中在美洲，種植國(guó)家有美國(guó)、阿根廷、巴西和加拿大；轉(zhuǎn)基因作物的進(jìn)口地區(qū)主要是亞洲和歐洲。同時(shí)他還認(rèn)為轉(zhuǎn)基因作物面積還將擴(kuò)大，越來(lái)越多的國(guó)家將轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)基因作物的種植之中；轉(zhuǎn)基因技術(shù)產(chǎn)品應(yīng)用范圍還將繼續(xù)擴(kuò)大。

章東權(quán)（2008）認(rèn)為盡管轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品因本身的原因存在很多的爭(zhēng)議，轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易目前仍在著某些貿(mào)易爭(zhēng)端和貿(mào)易保護(hù)現(xiàn)象，但現(xiàn)代生物技術(shù)將是21世紀(jì)的主導(dǎo)技術(shù)，世界各地都在抓緊時(shí)間研發(fā)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品，所以轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的全球化、一體化將成為大勢(shì)所趨。李暉（2005）也認(rèn)為，爭(zhēng)議的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的發(fā)展會(huì)受到一定的挫折，但它在21世紀(jì)是解決糧食短缺問(wèn)題的重要途徑之一，所以其前景是很光明的。

2 轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品是把雙刃劍轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品是好是壞在世界各地的爭(zhēng)議很大。

林毅夫(2001)指出，生物技術(shù)的發(fā)展符合世界人民的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，但在短期內(nèi)對(duì)不同地區(qū)、不同利益群體的影響各異，就亞太地區(qū)的農(nóng)民和消費(fèi)者而言，則是挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存，如果抓住機(jī)遇，善加利用，就能帶來(lái)好處，否則，就有可能產(chǎn)生一些不利的影響。

楊昌舉、黃燦(2001)論述了轉(zhuǎn)基因作物對(duì)近緣野生種群、農(nóng)業(yè)害蟲(chóng)和益蟲(chóng)，以及對(duì)生態(tài)平衡和土壤中的生物、土壤肥力可能產(chǎn)生的影響，探討了轉(zhuǎn)基因作物商品化生產(chǎn)對(duì)生態(tài)環(huán)境可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

馬述忠、李曉嘉（2001）指出轉(zhuǎn)基因食品不僅能夠生產(chǎn)出口味更佳的食物，而且能夠抗病蟲(chóng)害、抵御旱澇災(zāi)害，便于儲(chǔ)運(yùn)，大大降低成本，提高人類(lèi)的食物質(zhì)量，產(chǎn)量的提高則特別適合人口眾多的發(fā)展中國(guó)家。但同時(shí)他們又通過(guò)世界各地的具體態(tài)度及法律適用情況表明，轉(zhuǎn)基因作為外源基因，它的結(jié)構(gòu)可能不夠穩(wěn)定，人類(lèi)食用后可能在體內(nèi)產(chǎn)生基因突變損害人體健康；還有轉(zhuǎn)基因生物對(duì)農(nóng)業(yè)及生態(tài)環(huán)境的影響將不可預(yù)見(jiàn)，它可能造成“基因污染”，并危害生物多樣性從而造成生態(tài)失衡。

王志振（2008）也認(rèn)為轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品在很多方面說(shuō)不清楚，值得商榷。他援例指出我國(guó)每年進(jìn)口的大量轉(zhuǎn)基因大豆，其制成的色拉油沒(méi)有任何問(wèn)題；但同樣例證指出英國(guó)一位研究人員在電視節(jié)目中公布了他的實(shí)驗(yàn)成果: 用轉(zhuǎn)基因馬鈴薯飼養(yǎng)大鼠，引起了大鼠的器官生長(zhǎng)異常、體重減輕、免疫系統(tǒng)遭到破壞。

3 轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品引起了的貿(mào)易爭(zhēng)端

程濤（2005）指出，轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品引起的貿(mào)易爭(zhēng)端最大的就是歐美轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端。美國(guó)為轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品出口大國(guó)，歐盟為進(jìn)口地區(qū)，因?yàn)榉N種原因，歐盟對(duì)進(jìn)口轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品加以限制，貿(mào)易大戰(zhàn)由此而生。中美在轉(zhuǎn)基因大豆上也產(chǎn)生了貿(mào)易爭(zhēng)端，美國(guó)的轉(zhuǎn)基因大豆無(wú)論在價(jià)格還是在質(zhì)量上都占有優(yōu)勢(shì)，于是中國(guó)仿照外國(guó)在進(jìn)口大豆時(shí)進(jìn)行限制，大豆之戰(zhàn)從而展開(kāi)。

而關(guān)于引起貿(mào)易爭(zhēng)端的原因，相關(guān)學(xué)者有較多的論述。

李暉（2005）將原因歸結(jié)為三個(gè)方面，一是轉(zhuǎn)基因技術(shù)的發(fā)展不平衡，歐盟為了保護(hù)其幼稚產(chǎn)業(yè)，獲取具有光明前景的基因產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)利益，候鮮明（2007）也有相似的觀點(diǎn)，他說(shuō)表面上看，雙方爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是食品安全和環(huán)境保護(hù)，但這只是從科學(xué)研究的角度看問(wèn)題，若置于國(guó)際貿(mào)易的大背景中，則是由雙方經(jīng)濟(jì)利益的沖突引起的。二是技術(shù)因素，即具有巨大經(jīng)濟(jì)潛力的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品檢驗(yàn)和鑒定的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)很難統(tǒng)一導(dǎo)致容易產(chǎn)生貿(mào)易爭(zhēng)端。三是安全因素，即轉(zhuǎn)基因是否具有很大的危害性還不得而知，各個(gè)地區(qū)的認(rèn)識(shí)有分歧從而產(chǎn)生貿(mào)易爭(zhēng)端。

陳俊紅（2003）則將原因歸結(jié)為五點(diǎn)：一是經(jīng)濟(jì)利益分配不均；二是生物安全看法不同；三是政策制定出發(fā)點(diǎn)不同；四是公眾接受的信息差別；五是文化傳統(tǒng)和價(jià)值觀念的差別。

劉正良（2003）指出，現(xiàn)代轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品存在一種獨(dú)特的壟斷優(yōu)勢(shì)。轉(zhuǎn)基因技術(shù)的壟斷廠商多為美國(guó)公司，他們勢(shì)必利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法尋求市場(chǎng)的絕對(duì)控制權(quán)。歐盟日本等國(guó)家認(rèn)為，美國(guó)主張轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易自由化的目的就是在于維持既有的壟斷優(yōu)勢(shì)。

澳大利亞阿得瑞德大學(xué)的桑乃泉(2001)指出，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新，風(fēng)險(xiǎn)與利益并存，潛在社會(huì)影響顯著，在復(fù)雜的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律環(huán)境中，世界各國(guó)加強(qiáng)立法，趨利避害，既反映了消費(fèi)者主權(quán)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的要求，又體現(xiàn)著各國(guó)在生物高科技和農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面的較量。

張彩萍、黃季餛(2002)在分析和解釋不同類(lèi)型的國(guó)家選擇不同的農(nóng)業(yè)生物技術(shù)，尤其是轉(zhuǎn)基因技術(shù)發(fā)展政策的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步地提出了造成它們對(duì)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品采取不同的管理措施的原因。

袁宜（2001）指出保護(hù)主義是轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的主要障礙。“世界各國(guó)對(duì)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品的接受程度雖然與各國(guó)的文化傳統(tǒng)（美國(guó)人對(duì)新事物較為開(kāi)放和寬容）以及突發(fā)事件構(gòu)成的背景（瘋牛病使歐洲人心惶惶，對(duì)食品安全性極度敏感）有關(guān)，但更多的則是受到各國(guó)不同的經(jīng)濟(jì)利益的制約”。歐盟對(duì)美國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易一直存在著逆差，歐洲小莊園式的農(nóng)業(yè)與美國(guó)大農(nóng)場(chǎng)式的農(nóng)業(yè)相比，存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的劣勢(shì)，當(dāng)擁有更強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的美國(guó)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品出現(xiàn)在歐盟面前時(shí)，歐盟為了維護(hù)本集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益，以種種借口封殺轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品的流入便是順理成章的事情了。

4 給我國(guó)政府的一些政策建議

廖閩（2006）在其論文中全面總結(jié)了七個(gè)方面的措施，分別為要進(jìn)一步鼓勵(lì)對(duì)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品的研究和開(kāi)發(fā)，要高度重視轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品的安全問(wèn)題，要盡快完善有關(guān)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易方面的立法工作，要學(xué)會(huì)有效地利用技術(shù)貿(mào)易壁壘措施，要大力加強(qiáng)對(duì)出入境轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品的管理，要積極參與有關(guān)國(guó)際組織的活動(dòng)和擴(kuò)大公眾宣傳。

李暉（2005）單獨(dú)指出了轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品進(jìn)口問(wèn)題的建議，一是充分利用技術(shù)貿(mào)易壁壘，加大對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品進(jìn)口監(jiān)管的力度；二是進(jìn)一步完善轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的相關(guān)立法，細(xì)化管理體系，強(qiáng)化管理職能；三是進(jìn)一步完善轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品標(biāo)識(shí)制度。同時(shí)也指出了我國(guó)應(yīng)加快對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的研發(fā)，保證我國(guó)生物技術(shù)處于世界前列；以及在推廣種植上應(yīng)謹(jǐn)慎，完善立法，加強(qiáng)監(jiān)管。

肖奎喜、馬述忠、黃祖輝（2005）通過(guò)分析指出要加快轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)研發(fā)與推廣應(yīng)用，提升我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；要加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則和條例的研究，積極參與國(guó)際規(guī)則的制定；要實(shí)施安全監(jiān)管戰(zhàn)略，防范轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品跨國(guó)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的安全隱患；要充分運(yùn)用WTO 規(guī)則，保護(hù)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)和農(nóng)民利益。

李成貴、檀學(xué)文（2008）則提出了一些較為新穎的觀點(diǎn)，如要加強(qiáng)對(duì)研發(fā)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理，強(qiáng)化有關(guān)人員的科學(xué)精神和法律意識(shí)，突出研究者的知識(shí)運(yùn)用、自主管理和信譽(yù)機(jī)制在轉(zhuǎn)基因安全中的作用；還有加強(qiáng)轉(zhuǎn)基因食品安全的風(fēng)險(xiǎn)交流，通過(guò)多種途徑宣傳轉(zhuǎn)基因食品安全和營(yíng)養(yǎng)方面的科學(xué)知識(shí)，加強(qiáng)轉(zhuǎn)基因食品的科普工作，增進(jìn)與民眾關(guān)于轉(zhuǎn)基因食品的風(fēng)險(xiǎn)交流，是政府管理工作的重要內(nèi)容。

應(yīng)瑞瑤、沈亞芳（2004）也做過(guò)簡(jiǎn)要的分析，指出我國(guó)在轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易中處于比較劣勢(shì)，鼓勵(lì)采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施；同時(shí)要加快轉(zhuǎn)基因技術(shù)的應(yīng)用步伐，提高我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

5 結(jié)論

由21世紀(jì)最前沿的技術(shù)——基因技術(shù)為基礎(chǔ)發(fā)展而來(lái)的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品，其發(fā)展前景還是極其廣闊的，因?yàn)樗辽僭诤艽蟪潭壬咸岣吡宿r(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量，對(duì)解決糧食問(wèn)題無(wú)疑有著很大的促進(jìn)作用。而世界上迭起的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品糾紛，表面上看是各自對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的安全性存在認(rèn)識(shí)上的分歧，但實(shí)際上是各自經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，為了維護(hù)自身利益的使然。而我國(guó)要在轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)中樹(shù)立優(yōu)勢(shì)，還得從自身做起，進(jìn)一步加大對(duì)轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品等各方面的研發(fā)，同時(shí)又要重視起轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的安全性問(wèn)題，而關(guān)于轉(zhuǎn)基因的各種立法工作也應(yīng)趨于完善，注意與各地區(qū)保持交流，充分利用WTO規(guī)則，從而維護(hù)我國(guó)的利益。

參考文獻(xiàn)

[1]溫海波.《論轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的法律規(guī)制》.中國(guó)期刊網(wǎng)優(yōu)秀碩士生論文.2007年.

[2]章東權(quán).《國(guó)際貿(mào)易中的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品法律問(wèn)題研究》.中國(guó)期刊網(wǎng)優(yōu)秀碩士生論文.2008年.

[3]李暉.《轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題研究》.中國(guó)期刊網(wǎng)優(yōu)秀碩士生論文.2005年.

[4]林毅夫.《制度、技術(shù)與中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展》.上海三聯(lián)書(shū)店和上海人民出版社.1994年.

[5]楊昌舉，黃燦.《轉(zhuǎn)基因作物商品化生產(chǎn)的潛在生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)》.《環(huán)境保護(hù)》2001年第5期.

[6]馬述忠、李曉嘉.《轉(zhuǎn)基因食品是把“雙刃劍”嗎》.《糧食與油脂》2001年第2期.

[7]王志振.《轉(zhuǎn)基因食品安全嗎》.《農(nóng)村百事通》2008年第19期.

[8]程濤.《轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端研究》.中國(guó)期刊網(wǎng)優(yōu)秀碩士生論文.2005年.

[9]候鮮明.《美歐之間轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端和啟示》.《國(guó)際市場(chǎng)》.2007年第6期.

[10]陳俊紅.《轉(zhuǎn)基因食品的安全性及貿(mào)易爭(zhēng)端》.《中國(guó)食物與營(yíng)養(yǎng)》.2003年第1期.

[11]劉正良.《轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的貿(mào)易爭(zhēng)端及我國(guó)對(duì)策》.《對(duì)外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)》2003年第8期.

[12]桑乃泉.《現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生物技術(shù)創(chuàng)新管理與中國(guó)農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力》.《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》2001年第9期.

[13]張彩萍，黃季焜.《現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生物技術(shù)研發(fā)的政策取向》.《農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2002年第3期.

[14]袁宜.《WTO責(zé)無(wú)旁貸——論轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則及其制定》.《國(guó)際商務(wù)研究》2001年第5期.

[15]廖閩.《轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易發(fā)展與管理研究》.中國(guó)期刊網(wǎng)優(yōu)秀碩士生論文.2005年.

[16]肖奎喜，馬述忠，黃祖輝.《安全隱患所引發(fā)的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端及中國(guó)的對(duì)策研究》.《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2005年第1期.

篇9

[關(guān)鍵詞] 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 出口補(bǔ)貼 關(guān)稅

一、引言

20世紀(jì) 80 年代，以克魯格曼、 赫爾普曼 、 蘭開(kāi)斯特等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)表了關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易的論文，認(rèn)為不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)，由此產(chǎn)生了新貿(mào)易理論。在新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，布蘭德、斯潘塞等人提出了著名的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。它動(dòng)搖了傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為的自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性，證明了政策干預(yù)的合理性。所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指：在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，一國(guó)政府可以借助生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口關(guān)稅、研發(fā)補(bǔ)貼、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等措施，扶植本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)，增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，帶動(dòng)本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而轉(zhuǎn)移國(guó)外壟斷廠商的壟斷利潤(rùn)，提高本國(guó)的福利水平。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的國(guó)際比較

在引起理論界重視以前，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策已被許多國(guó)家廣泛應(yīng)用于許多產(chǎn)業(yè)，作為國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策已顯示出其比采取單一手段更大的優(yōu)越性。美國(guó)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策、歐洲20世紀(jì)60年代開(kāi)始的對(duì)飛機(jī)生產(chǎn)的支持政策和日本70年代開(kāi)始的以半導(dǎo)體為目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的政策顯示出了一定的正面效果。

1.美國(guó)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。1985年里根政府宣布“貿(mào)易政策行動(dòng)計(jì)劃”,開(kāi)始了外貿(mào)政策的全面調(diào)整,其核心內(nèi)容是變“無(wú)條件自由貿(mào)易”(Unconditional Free Trade)為“互惠自由貿(mào)易”(Reciprocal Free Trade),目標(biāo)在于保證外國(guó)市場(chǎng)對(duì)美國(guó)開(kāi)放,保障美國(guó)獲得更多的出口機(jī)會(huì)。1988年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)“綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)力法案”,授權(quán)總統(tǒng)對(duì)貿(mào)易對(duì)手不合理或不公平的貿(mào)易做法,可單方面采取制裁措施,這就是所謂的“超級(jí)301條款”。1989年布什政府制定了“國(guó)家貿(mào)易政策綱要”,并加強(qiáng)對(duì)來(lái)自國(guó)外的所謂不公平貿(mào)易行為的抨擊,單方面宣布有關(guān)國(guó)家為“重點(diǎn)觀察國(guó)家”,迫使對(duì)方向美國(guó)開(kāi)放市場(chǎng)。克林頓執(zhí)政后,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主要內(nèi)容是運(yùn)用出口補(bǔ)貼、優(yōu)惠稅收、進(jìn)口壁壘等措施,扶持本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng),增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力,從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益,并借機(jī)分割他人的市場(chǎng)份額和利益。

2.歐洲在飛機(jī)制造方面實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。在飛機(jī)制造方面美國(guó)一直占有主導(dǎo)地位，是美國(guó)科技實(shí)力的顯著標(biāo)志。歐洲各國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)希望發(fā)展本國(guó)的飛機(jī)制造業(yè)，以期與美國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。從20世紀(jì)60年代后期開(kāi)始，歐洲各國(guó)政府為合作開(kāi)發(fā)飛機(jī)生產(chǎn)進(jìn)行了兩次重要的努力。其一是英法共同開(kāi)發(fā)協(xié)和型超音速飛機(jī)，兩國(guó)政府為開(kāi)發(fā)這種飛機(jī)提供了強(qiáng)大的財(cái)政支持。該項(xiàng)目在商業(yè)上雖收效不大，但卻對(duì)歐洲共同生產(chǎn)飛機(jī)（即生產(chǎn)空中客車(chē)）產(chǎn)生了技術(shù)外溢；其二是歐洲各國(guó)組建空中客車(chē)公司，生產(chǎn)大型客機(jī)，直接與美國(guó)飛機(jī)競(jìng)爭(zhēng)。公司的資本費(fèi)用和其他成本由成員國(guó)政府補(bǔ)貼。它是世界上最大的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的例子?？罩锌蛙?chē)公司成功地生產(chǎn)出商業(yè)上可行的飛機(jī)，尤其在小型客機(jī)中，在性能和運(yùn)行成本方面，能與美國(guó)波音公司一決高低。迄今為止，空中客車(chē)公司是商用飛機(jī)市場(chǎng)上能與美國(guó)波音公司抗衡的惟一大型飛機(jī)制造商。

3.日本的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。日本從20 世紀(jì)70年代中期以后產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)向以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)。最著名的政府實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是政府對(duì)半導(dǎo)體工業(yè)的支持。日本的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策集產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策為一體,在實(shí)施過(guò)程中注意與其他宏觀經(jīng)濟(jì)政策相協(xié)調(diào)。具體措施包括：利用關(guān)稅實(shí)行差別進(jìn)口待遇的手段,對(duì)原材料、燃料和生產(chǎn)資料執(zhí)行低稅率,而對(duì)消費(fèi)品執(zhí)行高稅率；通過(guò)限制外國(guó)資本投資日本國(guó)內(nèi)市場(chǎng)（尤其是鋼鐵、化學(xué)等重化工業(yè)）, 實(shí)施幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策，隔絕本國(guó)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的渠道；通過(guò)外匯配給制，鼓勵(lì)和支持技術(shù)引進(jìn)；利用政策性融資、特別租稅措施，以及關(guān)稅等扶持主要產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)實(shí)行出口激勵(lì)。

通過(guò)以上分析，至少可以得出上述國(guó)家在實(shí)行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策時(shí)的共同點(diǎn)：一是即使存在貿(mào)易摩擦，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策也是在多邊國(guó)際貿(mào)易框架內(nèi)實(shí)行對(duì)外貿(mào)易政策；二是多種政策措施密切配合，尤其是產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的配合；三是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策優(yōu)先考慮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；四是對(duì)政府補(bǔ)貼的運(yùn)用；五是有差別地使用關(guān)稅政策。

三、對(duì)我國(guó)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的啟示

1.應(yīng)充分利用WTO所允許的對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)保護(hù)的規(guī)定，實(shí)行適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)。第一，對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。鑒于中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還不具備全面參加國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力，也可在一定過(guò)渡期內(nèi)保留對(duì)某些高技術(shù)企業(yè)的非關(guān)稅保護(hù)措施，諸如進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證或其他進(jìn)口數(shù)量限制措施，以及修改或撤銷(xiāo)關(guān)稅減讓義務(wù)。上述保護(hù)措施在WTO主要的貨物貿(mào)易多邊協(xié)議中明確說(shuō)明對(duì)“特定工業(yè)”是允許的。第二,在WTO的相關(guān)協(xié)議中,存在著大量的例外條款,以便在特定的情況下保障成員國(guó)其他重要的利益。第三,WTO管轄的是成員國(guó)的對(duì)外貿(mào)易,而對(duì)于其國(guó)內(nèi)政策,WTO往往無(wú)法進(jìn)行干預(yù)。

2.大幅度增加科技投入,盡快扭轉(zhuǎn)我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比例過(guò)低的局面。這里包括兩方面的內(nèi)容：一是對(duì)重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)提供補(bǔ)貼，以彌補(bǔ)技術(shù)外溢給其造成不能獲得全部收益的損失,增強(qiáng)其技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力,同時(shí),也為高新技術(shù)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)提供應(yīng)有的支持。二是政府直接投資科研項(xiàng)目。許多前沿及基礎(chǔ)科研項(xiàng)目對(duì)于企業(yè)而言由于受跨學(xué)科、投資回報(bào)期限及人力、財(cái)力等限制而顯得勉為其難,而這些科研活動(dòng)對(duì)國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展十分重要,這就要求政府出面協(xié)調(diào)、組織,并給予財(cái)力上的支持。

3.政府在促進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展時(shí)應(yīng)特別注意擴(kuò)大其規(guī)模,使其獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策能提高本國(guó)福利是建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上的。但是目前我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的規(guī)模普遍較小,市場(chǎng)集中度低,企業(yè)生產(chǎn)成本較高,不具備應(yīng)有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

參考文獻(xiàn)：

篇10

論文摘要: 靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論把比較優(yōu)勢(shì)看作是靜態(tài)的、不變的，強(qiáng)調(diào)依據(jù)資源稟賦狀況確立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；而動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論則認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)的、變動(dòng)的，強(qiáng)調(diào)有選擇地培育新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。實(shí)踐中要立足現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換。

一、引言

傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論把比較優(yōu)勢(shì)看作是靜態(tài)的、不變的,包括李嘉圖的相對(duì)成本說(shuō)和赫克歇爾-俄林的資源稟賦論。而近現(xiàn)代的比較優(yōu)勢(shì)論強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策和外貿(mào)政策的重點(diǎn)是扶持新興的幼稚產(chǎn)業(yè),以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換,把比較優(yōu)勢(shì)看成是動(dòng)態(tài)的、變動(dòng)的,更貼近國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)。

二、傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論：依據(jù)資源稟賦狀況確立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)

（一）比較優(yōu)勢(shì)與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)

比較優(yōu)勢(shì)是與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)對(duì)應(yīng)的概念。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)建立在生產(chǎn)的絕對(duì)成本的比較上。如果一國(guó)生產(chǎn)單位數(shù)量的某種商品使用的資源絕對(duì)量較少或效率較高，那么它在這種商品生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。例如巴西能以較低成本生產(chǎn)咖啡和香蕉，美國(guó)則能以較低成本生產(chǎn)飛機(jī)和緊密機(jī)床。因而，巴西在咖啡和香蕉生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)則在生產(chǎn)飛機(jī)和緊密機(jī)床上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。于是，各國(guó)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易獲得他們很難生產(chǎn)的產(chǎn)品：加拿大需要進(jìn)口咖啡，日本需要進(jìn)口石油，科威特需要進(jìn)口飛機(jī)等。

比較優(yōu)勢(shì)建立在生產(chǎn)活動(dòng)的機(jī)會(huì)成本基礎(chǔ)上。如果一國(guó)生產(chǎn)某種商品的機(jī)會(huì)成本低于其他國(guó)家，則該國(guó)在該生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢(shì)；反之，如果一國(guó)生產(chǎn)某種商品的機(jī)會(huì)成本高于其他國(guó)家，則缺乏比較優(yōu)勢(shì)。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論之一，比較優(yōu)勢(shì)原理的中心命題是：一個(gè)國(guó)家即便在每一種商品的生產(chǎn)上都不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，它仍然會(huì)在某些領(lǐng)域享有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)；不僅各自具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家有可能通過(guò)交換增加福利，具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家同樣可以通過(guò)貿(mào)易增加福利。

(二)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論

第一個(gè)說(shuō)明不僅絕對(duì)優(yōu)勢(shì)而且比較優(yōu)勢(shì)也能成為貿(mào)易源泉的人，是19世紀(jì)早期的英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖。他在僅需要一種生產(chǎn)要素的假設(shè)條件下，用幾個(gè)數(shù)字為例簡(jiǎn)要闡述了這一原理。20世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾-俄林在考慮多種要素作用的基礎(chǔ)上，重新表述了比較優(yōu)勢(shì)原理，認(rèn)為決定比較優(yōu)勢(shì)的因素中，最重要的是要素稟賦。要素是對(duì)生產(chǎn)過(guò)程發(fā)生作用的各種有形、無(wú)形因素，如自然資源、知識(shí)資本、物質(zhì)資本、土地、熟練與非熟練勞動(dòng)力等，要素稟賦則指一國(guó)（或地區(qū)）實(shí)際擁有的要素總量和結(jié)構(gòu)。某種產(chǎn)品或行業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)是否具有比較優(yōu)勢(shì)，取決于它們能否比較密集地利用該國(guó)相對(duì)豐裕的要素，取決于它們生產(chǎn)的成本比例能否與該國(guó)結(jié)構(gòu)相一致。越是能密集利用一國(guó)豐裕要素的生產(chǎn)項(xiàng)目，越具有比較優(yōu)勢(shì)；反之，越是需要密集投入一國(guó)相對(duì)豐裕要素的生產(chǎn)項(xiàng)目，則越是缺乏比較優(yōu)勢(shì)。

總之，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的基本觀點(diǎn)是：一個(gè)國(guó)家由于生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)或要素稟賦豐裕而在某些產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢(shì)，那么該國(guó)主要生產(chǎn)并出口本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口本國(guó)具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品，這樣就可以與別國(guó)取長(zhǎng)補(bǔ)短，提高本國(guó)的國(guó)民福利水平。從全世界的角度看，如果每個(gè)國(guó)家都按照比較優(yōu)勢(shì)原則發(fā)展本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，然后在國(guó)際市場(chǎng)上進(jìn)行貿(mào)易，則可以促進(jìn)世界資源的有效利用，提升全世界的福利水平。

三、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論：有選擇地培育新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)

(一)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論及其實(shí)踐上的缺陷

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論雖然有完美的邏輯體系，但理論本身存在如下缺陷：1.傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論模型是在一系列嚴(yán)格的假設(shè)條件下構(gòu)建的。在第二次世界大戰(zhàn)后，跨國(guó)公司和國(guó)際直接投資迅速發(fā)展，對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的假設(shè)前提提出了挑戰(zhàn)。2.傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋能力有限。二戰(zhàn)后美國(guó)和德國(guó)的工業(yè)化發(fā)展歷程，都不是遵循傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展起來(lái)的。3.比較優(yōu)勢(shì)法則是一個(gè)靜態(tài)的理論。

無(wú)論是李嘉圖提出的以勞動(dòng)生產(chǎn)率為基礎(chǔ)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論還是赫克歇爾—俄林提出的以生產(chǎn)要素供給為基礎(chǔ)稟賦理論，二者比較利益產(chǎn)生的前提均是各國(guó)的供給、生產(chǎn)條件不可改變，從而這種傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)具有靜態(tài)特征。比較優(yōu)勢(shì)是一國(guó)的天然稟賦，但是，這并不意味著它是一成不變的，隨著時(shí)間的推移，一國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)可能會(huì)進(jìn)步，或者要素稟賦的積累會(huì)改變，那么原有的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也可能相應(yīng)地改變。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論顯然忽視了這些可能的變化。

在實(shí)踐上，靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論在指導(dǎo)后進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)容易落入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。因?yàn)樵诎凑侦o態(tài)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)際分工的情況下，發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，生產(chǎn)技術(shù)水平低，其比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品一般是資源或勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，如果選擇這樣的產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，則很容易落入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，即將本國(guó)經(jīng)濟(jì)鎖定在低技術(shù)的專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)模式中，結(jié)果只能生產(chǎn)和出口技術(shù)含量低的產(chǎn)品，不僅受到發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)盤(pán)剝，并且被置于世界經(jīng)濟(jì)二等公民的地位，同時(shí)還面臨產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力無(wú)法持續(xù)發(fā)展的問(wèn)題。

(二)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論：有選擇地培育新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)

目前，被廣泛的接納的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為：一國(guó)基于未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)是需要政府通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策去培育的，或者政府的產(chǎn)業(yè)政策可以加速這一進(jìn)程。典型的解釋東亞國(guó)際分工和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展變化的“雁行模式”理論－日本為領(lǐng)頭雁，發(fā)展知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，“亞洲四小龍”則發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。雁行模式形成東亞區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)循環(huán)和連鎖變化的機(jī)制，使東亞各國(guó)或地區(qū)產(chǎn)業(yè)不斷向更高層次轉(zhuǎn)換，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的依次起飛和持續(xù)發(fā)展。以及后來(lái)的外貿(mào)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移學(xué)說(shuō)、產(chǎn)品生命周期理論等均說(shuō)明了一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)不是固定不變的，而會(huì)隨著世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)轉(zhuǎn)變，會(huì)隨著一國(guó)要素稟賦積累和技術(shù)進(jìn)步等因素發(fā)生變化。就政策而言，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)觀點(diǎn)表明：一國(guó)有可能通過(guò)適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策來(lái)改變其天然具有的比較優(yōu)勢(shì)，即比較優(yōu)勢(shì)不是外生的，而是內(nèi)生的。“內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)”是指如果一個(gè)國(guó)家選擇專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品，它可以在外生比較優(yōu)勢(shì)不存在時(shí)，內(nèi)生地創(chuàng)造出原來(lái)沒(méi)有的比較和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。如在一個(gè)原本在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上占比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家來(lái)說(shuō)，其比較優(yōu)勢(shì)并非只能固定在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上，通過(guò)扶植資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可以實(shí)現(xiàn)本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，從而改變本國(guó)的國(guó)際分工地位。因此，按照動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論的觀點(diǎn)，一國(guó)應(yīng)該著眼于未來(lái)有選擇地去扶植和培育戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)作為新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，樹(shù)立新的比較優(yōu)勢(shì)，以保證本國(guó)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)發(fā)展和提高。

四、立足現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)

從上面的分析可以看出，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論是傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論在現(xiàn)代貿(mào)易格局下的發(fā)展和延續(xù)。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論是一種“被動(dòng)適應(yīng)”的主張，強(qiáng)調(diào)一國(guó)應(yīng)利用要素稟賦結(jié)構(gòu)等天然形成的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，而動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論則是一種“積極改變”的主張，強(qiáng)調(diào)一國(guó)從適應(yīng)比較優(yōu)勢(shì)向創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、學(xué)習(xí)積累等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)來(lái)培育本國(guó)新的比較優(yōu)勢(shì)，在更高級(jí)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

在實(shí)踐中我們也要看到，雖然遵循動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，培育新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)對(duì)很多發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)是較為理想的產(chǎn)業(yè)政策選擇，但比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換應(yīng)當(dāng)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，不能急于求成，不能脫離現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)去進(jìn)行。尤其是在目前國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資飛速發(fā)展、世界生產(chǎn)資源有效整合的背景下，這為不同要素稟賦的國(guó)家充分發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)提供了契機(jī)。發(fā)展中國(guó)家只有在現(xiàn)階段發(fā)揮靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，才能積累經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展所需的資金和技術(shù)，然后通過(guò)將資金和技術(shù)用于培育未來(lái)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，才有可能在不久的將來(lái)形成新的比較優(yōu)勢(shì)，成功實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換。

參考文獻(xiàn)：

[1]胡昭玲.經(jīng)濟(jì)全球化與中國(guó)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升[m]，2006，(3).

[2]林毅夫.比較優(yōu)勢(shì)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[j].經(jīng)濟(jì)前言，2005 （11）.