導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的概念，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)事業(yè)的飛速發(fā)展，籃球事業(yè)也取得了較快的發(fā)展?；@球產(chǎn)業(yè)化是籃球事業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)，符合時(shí)代的要求，也是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的最好選擇?；@球產(chǎn)業(yè)在長(zhǎng)時(shí)間的探索和實(shí)踐中也積累大量寶貴的經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)籃球事業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。本文主要闡述了我國(guó)籃球產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的一些問(wèn)題，進(jìn)一步提出了籃球產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的建議，從而進(jìn)一步推動(dòng)籃球產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)是隨著社會(huì)分工的產(chǎn)生而產(chǎn)生發(fā)展的社會(huì)分工現(xiàn)象，籃球產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，同時(shí)也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)重要的組成部分。長(zhǎng)期以來(lái)，受到籃球事業(yè)管理制度供給不足的影響，籃球市場(chǎng)的發(fā)展不可避免的出現(xiàn)了各種問(wèn)題，這大大阻礙了籃球產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步改革和發(fā)展。在這一背景下，對(duì)籃球產(chǎn)業(yè)的分析思考，并據(jù)此探索相應(yīng)對(duì)策成為籃球產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的必然趨勢(shì)。

一、籃球產(chǎn)業(yè)的概念

籃球產(chǎn)業(yè)是以通過(guò)市場(chǎng)交換獲得盈利為最終目的，生產(chǎn)和提供籃球競(jìng)賽表演產(chǎn)品的組織集合。它是一個(gè)包含觀眾、球員、經(jīng)紀(jì)人、媒體、贊助商、聯(lián)盟和政府等在內(nèi)的多方面復(fù)雜系統(tǒng)。

二、籃球產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀

改革開(kāi)放以來(lái)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，籃球產(chǎn)業(yè)也隨著經(jīng)濟(jì)體制和體育體制的改革不斷發(fā)展。籃球產(chǎn)業(yè)不僅突破了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中普通運(yùn)動(dòng)的概念，不斷顯示其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而且隨著經(jīng)濟(jì)全球化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響，越來(lái)越壯大，已經(jīng)具有一定的規(guī)模。但是，在迅速發(fā)展的過(guò)程中，籃球產(chǎn)業(yè)也逐漸顯露了一些問(wèn)題。

（一）籃球產(chǎn)業(yè)實(shí)力不足

我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，擁有人口多，生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)，人均GDP較低的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀。由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境無(wú)法滿足籃球產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，所以造成了籃球產(chǎn)整體發(fā)展水平低、規(guī)模小的現(xiàn)狀。并且我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡也對(duì)籃球產(chǎn)業(yè)影響巨大，特別是群眾體育，覆蓋面小，地區(qū)發(fā)展又不平衡，與發(fā)達(dá)國(guó)家的籃球市場(chǎng)差距很大。

（二）缺乏科學(xué)管理體制

科學(xué)的管理體制是籃球產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，而目前我國(guó)籃球產(chǎn)業(yè)中的管理體制仍需進(jìn)一步適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。例如籃球管理中心就是集政府、社會(huì)、企業(yè)、協(xié)會(huì)于一體，既有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子，又有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形態(tài)。這種不明確的定位在一定程度上干擾了籃球產(chǎn)業(yè)的正常發(fā)展，侵犯了市場(chǎng)主體的利益。

（三）俱樂(lè)部發(fā)展緩慢

籃球俱樂(lè)部作為我國(guó)籃球市場(chǎng)的主體，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)雙重體制中產(chǎn)生的，很多俱樂(lè)部雖然成立了公司，但主要還是在原高水平隊(duì)的基礎(chǔ)上，通過(guò)贊助或是合辦的，在組建的初期對(duì)產(chǎn)權(quán)就沒(méi)有清晰地認(rèn)識(shí)，致使目前俱樂(lè)部產(chǎn)權(quán)不清晰，權(quán)責(zé)不明，一旦出現(xiàn)問(wèn)題雙方的利益都難以從法律上得到保障。此外，各俱樂(lè)部的經(jīng)營(yíng)自和經(jīng)濟(jì)收益權(quán)受到很大限制，嚴(yán)重影響了俱樂(lè)部發(fā)展。

（四）籃球市場(chǎng)監(jiān)管體制混亂

監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置不完善、不清晰，導(dǎo)致其監(jiān)管職能不能完全發(fā)揮，進(jìn)而造成我國(guó)職業(yè)籃球市場(chǎng)在某些領(lǐng)域出現(xiàn)了市場(chǎng)秩序混亂的現(xiàn)象。由于職業(yè)籃球市場(chǎng)監(jiān)管政策不完善，在職業(yè)化改革中出現(xiàn)了投機(jī)、個(gè)人逐利行為，影響了籃球產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。同時(shí)，由于職業(yè)聯(lián)賽中出現(xiàn)人員的道德和信譽(yù)機(jī)制失靈，以及籃球市場(chǎng)信息交易的非對(duì)稱現(xiàn)象使我國(guó)職業(yè)籃球市場(chǎng)監(jiān)管鏈條斷裂、缺失，部分監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不公平現(xiàn)象也屢見(jiàn)不鮮。

三、籃球產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略

（一）籃球俱樂(lè)部

實(shí)行籃球俱樂(lè)部制是籃球產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然要求，只有體制改變才能促進(jìn)籃球產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。俱樂(lè)部的成員和發(fā)展資金是籃球俱樂(lè)部的發(fā)展基礎(chǔ)，要使一個(gè)俱樂(lè)部得到較好、較快的發(fā)展，必須要有成績(jī)做鋪墊：首先，優(yōu)秀的俱樂(lè)部成員和團(tuán)結(jié)協(xié)作的隊(duì)伍是必不可少的，俱樂(lè)部的成績(jī)是通過(guò)運(yùn)動(dòng)員拼搏體現(xiàn)的，因此優(yōu)秀球員是取得成績(jī)的必備條件。其次，必要的資金是俱樂(lè)部生存和發(fā)展的基本保障，俱樂(lè)部的運(yùn)作管理需要以資金作為支撐，俱樂(lè)部經(jīng)費(fèi)的多少往往關(guān)乎著它的生死存亡。但是，俱樂(lè)部的發(fā)展不能只看到眼前利益，俱樂(lè)部的經(jīng)營(yíng)管理也是取得成績(jī)的重要保障?；@球是一項(xiàng)集體項(xiàng)目，成績(jī)的取得必須要有集體觀念和團(tuán)隊(duì)凝聚力，即必須有一個(gè)優(yōu)秀的管理機(jī)制，俱樂(lè)部應(yīng)該朝著自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的方向發(fā)展，并最終成為具有獨(dú)立的法人地位和權(quán)益，享受利益同時(shí)也承擔(dān)責(zé)任的市場(chǎng)主體。

（二）股份制和市場(chǎng)化管理

俱樂(lè)部作為籃球產(chǎn)業(yè)的主體，必須明確產(chǎn)權(quán)歸屬，建立與完善股份有限公司制的職業(yè)籃球俱樂(lè)部。俱樂(lè)部股份構(gòu)成應(yīng)該包括以籃球隊(duì)人力資源形式的無(wú)形資產(chǎn)和投資方投入的資金兩部分，然后根據(jù)股份的大小確定股東在董事會(huì)中的席位。為了激發(fā)俱樂(lè)部的企業(yè)活力，應(yīng)通過(guò)公開(kāi)招聘的方式吸引優(yōu)秀人才，形成以總經(jīng)理為首的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)和以教練員為首的訓(xùn)練業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，建立競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，從而使俱樂(lè)部利益的最大化。此外，俱樂(lè)部還要重視經(jīng)營(yíng)體制的建立，對(duì)俱樂(lè)部的進(jìn)行專業(yè)的策劃、營(yíng)銷和經(jīng)營(yíng)，實(shí)行企業(yè)化管理。

篇2

關(guān)鍵詞：商品經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控

我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)過(guò)十幾年的討論和探索，終于確定了建立“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”體制的改革模式。這無(wú)疑是對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的重大突破，也是對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要貢獻(xiàn)。然而，伴隨著這一改革模式的提出，也出現(xiàn)了另一種思想傾向，即全盤、徹底地否定“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”，一時(shí)間對(duì)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的口誅筆伐鋪天蓋地，使國(guó)人誤認(rèn)為我國(guó)改革開(kāi)放以前經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的原罪就是“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”造成的，大有“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”是社會(huì)主義發(fā)達(dá)不起來(lái)的“萬(wàn)惡之源”之勢(shì)。結(jié)果是使“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”聲名狼藉，至今一提起“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”還有“引狼入室”之意，似乎只有完全的“自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”才是解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的靈丹妙藥，才是中國(guó)的最終出路。有人甚至公開(kāi)講：“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”和“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”是上個(gè)世紀(jì)影響最深的一場(chǎng)“國(guó)際馬拉松大賽”，其結(jié)果是經(jīng)過(guò)70多年的激烈較量，以“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的失敗而告終。對(duì)此，筆者以為：這種認(rèn)識(shí)如果不是無(wú)知的話，就是與當(dāng)初我們?nèi)P、徹底地否定社會(huì)主義存在商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一樣，犯了同等程度的錯(cuò)誤。為了澄清這些思想上的迷誤，有必要從歷史的角度來(lái)考察“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”和“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的問(wèn)題，以使我們?cè)诮ㄔO(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義現(xiàn)代化過(guò)程中，避免犯過(guò)去同樣的教條主義錯(cuò)誤，同時(shí)也使我們?cè)诮⑸鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中避免盲目性和片面性。這就是撰寫本文的宗旨。

一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷史演進(jìn)及其本質(zhì)屬性

目前，在我國(guó)理論界對(duì)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”存在著多種解釋，但可歸納為兩大類：一類是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看成是社會(huì)資源配置的一種形式，這是主流認(rèn)識(shí)；另一類是把其看成為商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展了的一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行形式。實(shí)際上這兩種解釋有內(nèi)通之處。國(guó)外對(duì)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的解釋大體也有兩種：一種是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看成是市場(chǎng)對(duì)商品生產(chǎn)實(shí)行調(diào)節(jié)的一種方式，也是個(gè)資源配置問(wèn)題，另一種是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看成是一種經(jīng)濟(jì)制度而等同于資本主義經(jīng)濟(jì)，成為資本主義的同義語(yǔ)，這是主流觀點(diǎn)。

究竟應(yīng)該如何認(rèn)識(shí)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”及其本質(zhì)屬性呢？馬克思在《資本論》中表達(dá)了一種深刻的研究方法，很值得我們深思，這就是：“對(duì)人類生活形式的思索，從而對(duì)它的科學(xué)分析，總是采取同實(shí)際發(fā)展相反的道路。這種思索是從事后開(kāi)始的，就是說(shuō)，是從發(fā)展過(guò)程的完成的結(jié)果開(kāi)始的?！盵1]因此，只有通過(guò)對(duì)歷史的考察和分析，才能使我們對(duì)所研究的對(duì)象認(rèn)識(shí)得更加清楚。

自從人類誕生以后，就產(chǎn)生了人與自然界的物質(zhì)變換關(guān)系問(wèn)題。這一關(guān)系的實(shí)質(zhì)內(nèi)容就是：人類為了自身的生存和發(fā)展，不斷地向自然界“宣戰(zhàn)”，通過(guò)勞動(dòng)利用和改造自然資源以滿足自己不斷增長(zhǎng)的多方面需要。這就是人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要采取什么形式進(jìn)行，不少思想家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家都進(jìn)行過(guò)考察和研究，而馬克思的論述為大多數(shù)學(xué)者所接受。他在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉（1857—1858年草稿）》中闡述到：“人的依賴關(guān)系（起初完全是自發(fā)的），是最初的社會(huì)形態(tài)，在這種形態(tài)下，人的生產(chǎn)能力只是在狹窄的范圍內(nèi)和孤立的地點(diǎn)上發(fā)展著。以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性，是第二大形態(tài)，在這種形態(tài)下，才形成普遍的社會(huì)物質(zhì)變換，全面的關(guān)系，多方面的需求以及全面的能力的體系。建立在個(gè)人全面發(fā)展和他們共同的社會(huì)生產(chǎn)能力成為他們的社會(huì)財(cái)富這一基礎(chǔ)上的自由個(gè)性，是第三個(gè)階段。第二階段為第三個(gè)階段創(chuàng)造條件。因此，家長(zhǎng)制的，古代的（以及封建的）狀態(tài)隨著商業(yè)、奢侈、貨幣、交換價(jià)值的發(fā)展而沒(méi)落下去，現(xiàn)代社會(huì)則隨著這些東西一道發(fā)展起來(lái)?！盵2]這段論述科學(xué)地揭示了人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形式的發(fā)展軌跡：自然經(jīng)濟(jì)—商品經(jīng)濟(jì)—產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)三個(gè)歷史階段。它們并不是?梢勻我庋竦?，而蕛S【鲇諶死嘍宰勻喚緄娜鮮凍潭群透腦炷芰?，即生产力的发疹櫘平?鄙Φ姆⒄故值拖率保死嘀荒芤攬俊叭說(shuō)囊覽倒叵怠崩湊絞ぷ勻?，满组犽E淼男枰餼褪僑擻胱勻恢淶摹白勻瘓謾筆逼冢壞鄙Φ姆⒄鉤魷至松緇岱止?，同时伴随劳动硶覃有谅朣嘍接兄埔院螅擻胱勻壞奈鎦時(shí)浠還叵稻鴕⒃凇耙暈锏囊覽敵暈〉娜說(shuō)畝懶⑿浴斃問(wèn)繳?，即人们通过“商品綋Q弧鋇男問(wèn)嚼詞迪致闋隕淼男枰嬤死嗌緇峋沒(méi)疃男問(wèn)揭簿徒肓恕吧唐肪謾狽⒄故逼冢壞鄙緇嶸Φ母叨確⒄?，使删l岵聘壞囊磺性慈汲浞鐘苛髦?，劳动将成为人类生活的嫡浕需要，私有制也藡弋消陀z鋈說(shuō)玫餃娣⒄?，那时人类删l峋沒(méi)疃問(wèn)驕筒恍枰ü敖換弧鋇男問(wèn)嚼詞迪鄭簿筒恍枰凹壑怠輩迨制浼?，而是以“各尽所能，笆[璺峙洹鋇男問(wèn)嚼綽闋隕淼男枰?，磦蝤进入“产品经贾欎^姆⒄菇錐巍?/P>

可見(jiàn)，人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形式的發(fā)展是一個(gè)客觀的“自然歷史過(guò)程”，每一階段上的形式都是不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)。正如馬克思當(dāng)年批判蒲魯東時(shí)指出的：“社會(huì)——不管其形式如何——是什么呢？是人們交互活動(dòng)的產(chǎn)物。人們能否自由選擇某一社會(huì)形式呢？決不能。在人們的生產(chǎn)力發(fā)展的一定狀況下，就會(huì)有一定的交換（commerce）和消費(fèi)形式?！币虼?，“人們借以進(jìn)行生產(chǎn)、消費(fèi)和交換的經(jīng)濟(jì)形式是暫時(shí)的和歷史性的形式?！盵3]

對(duì)“產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)”形態(tài)的認(rèn)識(shí)雖然并不是本文論述的主題，但有必要在這里順便提一下：它不是“可望而不可及”的發(fā)展階段，或者說(shuō)“是不可實(shí)現(xiàn)的理想模式”，而是人類社會(huì)發(fā)展的歷史必然。這可從三個(gè)方面證明：第一，在歷史上它是在對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)制度批判的基礎(chǔ)上，作為商品經(jīng)濟(jì)的否定形式而提出來(lái)的，并且由空想社會(huì)主義者們以試驗(yàn)的方式實(shí)行過(guò)。雖然最終失敗了，但失敗的原因并非“產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)”形式本身的錯(cuò)誤，而是當(dāng)時(shí)的社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平還沒(méi)有達(dá)到可以否定“商品經(jīng)濟(jì)”的程度；第二，當(dāng)代世界某些發(fā)達(dá)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐足以證明，它們所實(shí)行的大量“福利”經(jīng)濟(jì)政策，在某種程度上已經(jīng)體現(xiàn)出“產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)”形態(tài)的痕跡；第三，如果從分配的角度運(yùn)用抽象法，來(lái)考察一個(gè)家庭內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（不考慮它與外部的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系方式），也可以得到說(shuō)明：當(dāng)其收入水平較低時(shí)，父母要以計(jì)量的形式對(duì)家庭成員進(jìn)行消費(fèi)品分配。而當(dāng)收入水平較高以后，因?yàn)橄M(fèi)品的種類和數(shù)量可以得到不斷補(bǔ)充，所以父母就不再以計(jì)量的方式進(jìn)行分配，而以“各自按需索取”的形式來(lái)滿足家庭成員的需求。這一點(diǎn)已為我國(guó)改革開(kāi)放后居民家庭生活水平的提高所證實(shí)。以小喻大，整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又何嘗不是如此呢？“商品經(jīng)濟(jì)”形態(tài)的發(fā)展終將被“產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)”形態(tài)所代替，這在人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)發(fā)展史上只是個(gè)時(shí)間問(wèn)題。

社會(huì)客觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)發(fā)展的每一個(gè)歷史階段，都有一個(gè)由產(chǎn)生到成熟、由初級(jí)到高級(jí)的發(fā)展過(guò)程，因而會(huì)體現(xiàn)出不同發(fā)展時(shí)期的階段性?！吧唐方?jīng)濟(jì)”形式的發(fā)展也不例外，以中世紀(jì)的結(jié)束和資本主義社會(huì)的確立為標(biāo)界，大體可分為前后兩個(gè)階段。前一階段是“簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)”時(shí)期，后一階段為“復(fù)雜商品經(jīng)濟(jì)”，即“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”發(fā)展時(shí)期?！昂?jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)”也稱為“小商品經(jīng)濟(jì)”，是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和培育時(shí)期，它的交換是以直接獲得所需要的使用價(jià)值為目的，是作為“自然經(jīng)濟(jì)”的一種補(bǔ)充形式而存在。因此，它只存在于當(dāng)時(shí)占主導(dǎo)地位的“自然經(jīng)濟(jì)”的夾縫之中，處于從屬地位，“就象伊壁鳩魯?shù)纳裰淮嬖谟谑澜绲目障吨校蛘擢q太人只存在于波蘭社會(huì)的縫隙中一樣”[4]?！皬?fù)雜商品經(jīng)濟(jì)”是商品經(jīng)濟(jì)的成熟和發(fā)展時(shí)期，這時(shí)的商品生產(chǎn)和交換不再以獲取使用價(jià)值為直接目的，而是以盈利為直接目的，并且成為社會(huì)居主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)形式?！笆袌?chǎng)”已成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的樞紐和中心環(huán)節(jié)，是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到這一階段的突出特征。因此到19世紀(jì)末，開(kāi)始有學(xué)者把這種“復(fù)雜商品經(jīng)濟(jì)”稱之為“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”?？梢?jiàn)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)起來(lái)以后的一種成熟表現(xiàn)形式。圖示如下：

從上面的分析中可以得出以下認(rèn)識(shí)：第一，“商品經(jīng)濟(jì)”是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，它的基礎(chǔ)在生產(chǎn)力方面乃是社會(huì)分工引起的勞動(dòng)社會(huì)化，在生產(chǎn)關(guān)系方面則是生產(chǎn)資料歸不同的經(jīng)濟(jì)主體所有（起初是私有制）。因此它是社會(huì)生產(chǎn)方式發(fā)展到一定歷史時(shí)期不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移所出現(xiàn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種組織形式。從這個(gè)意義上說(shuō)商品經(jīng)濟(jì)是一種“自發(fā)”產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度。第二，“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”在本質(zhì)上就是商品經(jīng)濟(jì)，是商品經(jīng)濟(jì)形式發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，它以“市場(chǎng)”為核心、以市場(chǎng)機(jī)制為紐帶來(lái)構(gòu)建整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的系統(tǒng)，通過(guò)市場(chǎng)把社會(huì)各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體緊密地聯(lián)系起來(lái)，形成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。因此，一方面“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”是商品經(jīng)濟(jì)這種社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組織形式在一定歷史時(shí)期的具體表現(xiàn)，也是一種客觀的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度；另一方面“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一種運(yùn)行機(jī)制，它依靠市場(chǎng)要素以及各要素之間的相互關(guān)系所形成的市場(chǎng)機(jī)制，來(lái)推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)轉(zhuǎn)，從而形成由市場(chǎng)為導(dǎo)向的資源配置方式。

由此可以得出結(jié)論：“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”是以商品生產(chǎn)和交換為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)系統(tǒng)。它既是一種經(jīng)濟(jì)制度設(shè)置，也是一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。作為經(jīng)濟(jì)制度，它是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形式在商品經(jīng)濟(jì)階段成熟起來(lái)以后的表現(xiàn)形式；作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，它表明“市場(chǎng)”成為商品經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的樞紐，是通過(guò)市場(chǎng)要素自發(fā)的有機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行資源配置的方式，表現(xiàn)為一只“看不見(jiàn)的手”的調(diào)節(jié)作用。不過(guò)，兩者之間有著內(nèi)在的聯(lián)系，一定的經(jīng)濟(jì)制度必然會(huì)產(chǎn)生與之相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。因此，兩者的共性就在于都是不依賴于人的主觀意志而存在的客觀經(jīng)濟(jì)形式。對(duì)于客觀經(jīng)濟(jì)形式，人們不能任意選擇或否定，只能根據(jù)“現(xiàn)有的生產(chǎn)力所決定和所允許的范圍之內(nèi)”去認(rèn)識(shí)它，揭示它的內(nèi)在規(guī)律，并運(yùn)用這些規(guī)律更好地為人類服務(wù)。

二、“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的產(chǎn)生及其本質(zhì)屬性

一種思想的出現(xiàn)，總是與客觀事物的產(chǎn)生和發(fā)展相伴隨，因?yàn)椤坝^念的東西不外是移入人的頭腦并在人的頭腦中改造過(guò)的物質(zhì)的東西而已?！盵5]“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”同樣如此，它絕不是憑空想象或天上掉下來(lái)的，而是在資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的過(guò)程中，針對(duì)這種生產(chǎn)方式的不合理性，以及古典資本主義（早期）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“自發(fā)”運(yùn)行所帶來(lái)的問(wèn)題和困難而產(chǎn)生的對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行“自覺(jué)”組織的思想。最初它萌發(fā)于16世紀(jì)產(chǎn)生的空想社會(huì)主義者那里。例如：托馬斯·莫爾在《烏托邦》一書(shū)中，在對(duì)資本主義生產(chǎn)方式進(jìn)行深刻批判的基礎(chǔ)上，論述了未來(lái)理想社會(huì)的生產(chǎn)狀況是由社會(huì)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)根據(jù)“估定”的社會(huì)需要量進(jìn)行生產(chǎn)，并且根據(jù)不同地區(qū)對(duì)某種產(chǎn)品需要量的不同，“以盈濟(jì)虛”地進(jìn)行調(diào)節(jié)來(lái)滿足各地的消費(fèi)需求[6]。這說(shuō)明莫爾的思想中已包含了有計(jì)劃地組織社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的思想萌芽。這一思想在康帕內(nèi)拉的《太陽(yáng)城》和摩萊里的《自然法典》中得到了進(jìn)一步的發(fā)揮。到18世紀(jì)，法國(guó)的巴貝夫?qū)ξ磥?lái)社會(huì)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思想則表述的更加清楚，指出：“我們未來(lái)的制度將使一切都按計(jì)劃來(lái)進(jìn)行”，因而社會(huì)中“不再有盲目經(jīng)營(yíng)的危險(xiǎn)，不再有任意生產(chǎn)或生產(chǎn)過(guò)剩的危險(xiǎn)”，并且論述了社會(huì)對(duì)勞動(dòng)投入的有計(jì)劃調(diào)節(jié)[7]。19世紀(jì)的三大空想社會(huì)主義者，根據(jù)資本主義生產(chǎn)的社會(huì)化和無(wú)政府狀態(tài)之間的矛盾深化，不但繼承和發(fā)展了這種“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的思想，而且把它付之于他們所設(shè)計(jì)的實(shí)業(yè)制度中，第一次把“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”作為一種經(jīng)濟(jì)制度來(lái)設(shè)置，并且對(duì)計(jì)劃的制定、審查和實(shí)施過(guò)程進(jìn)行了具體闡述。當(dāng)然，這時(shí)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想還不是建立在科學(xué)理論的基礎(chǔ)上，帶有很強(qiáng)的主觀理想主義色彩。但是，它對(duì)后人認(rèn)識(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并“自覺(jué)”進(jìn)行組織的問(wèn)題無(wú)疑產(chǎn)生了重要影響。

馬克思恩格斯運(yùn)用他們所創(chuàng)立的辯證唯物主義理論，從分析和揭示資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本矛盾及其規(guī)律出發(fā)，批判地繼承空想社會(huì)主義關(guān)于有計(jì)劃發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)的思想，建立了科學(xué)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)理論，并且把它與未來(lái)社會(huì)聯(lián)系起來(lái)，指出這是未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形式的重要特征。馬克思曾指出：“要想得到和各種不同的需要量相適應(yīng)的產(chǎn)量，就要付出各種不同的和一定量的社會(huì)總勞動(dòng)量。這種按一定比例分配社會(huì)勞動(dòng)的必要性，決不可能被社會(huì)生產(chǎn)的一定形式所取消，而可能改變的只是它的表現(xiàn)方式，這是不言而喻的。自然規(guī)律是根本不能取消的。在不同的歷史條件下能夠發(fā)生變化的，只是這些規(guī)律借以實(shí)現(xiàn)的形式?！盵8]恩格斯也曾表達(dá)過(guò)：隨著社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展，生產(chǎn)資料終將由社會(huì)占有，而那時(shí)“社會(huì)生產(chǎn)內(nèi)部的無(wú)政府狀態(tài)，將為有計(jì)劃的自覺(jué)的組織所代替”，并且比喻說(shuō)：“社會(huì)力量完全像自然力一樣，在我們還沒(méi)有認(rèn)識(shí)和考慮到它們的時(shí)候，起著盲目的、強(qiáng)制的和破壞的作用。但是，一旦我們認(rèn)識(shí)了它們，理解了它們的活動(dòng)、方向和作用，那么，要使它們?cè)絹?lái)越服從我們的意志并利用它們來(lái)達(dá)到我們的目的，就完全取決于我們了。這一點(diǎn)特別適用于今天的強(qiáng)大的生產(chǎn)力?！?。當(dāng)人們按照今天的生產(chǎn)力?沼詒蝗鮮讀說(shuō)謀拘岳炊源庵稚Φ氖焙潁緇岬納拚刺腿夢(mèng)揮詘湊丈緇嶙芴搴兔扛齔稍鋇男枰隕械納緇岬撓屑蘋牡鶻??！盵9]從他們論述中可以看出三點(diǎn):第一，社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是有規(guī)律的，它與自然規(guī)律一樣，不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移；第二，雖然社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律是客觀存在，但人們可以認(rèn)識(shí)它，自覺(jué)地利用它來(lái)人類服務(wù)；第三，當(dāng)人們自覺(jué)地利用認(rèn)識(shí)了的經(jīng)濟(jì)規(guī)律來(lái)從事社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，就是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)形式。雖然他們?cè)谶@里并沒(méi)有使用“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”概念，但已包含這一思想，“計(jì)劃調(diào)節(jié)”就是“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的具體表現(xiàn)形式。據(jù)此可知，馬克思恩格斯的“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”是主觀與客觀相結(jié)合的一種經(jīng)濟(jì)形式。

在此基礎(chǔ)上,列寧對(duì)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”作了更加深入的思考和研究，在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展史上第一次明確提出：“經(jīng)常的、自覺(jué)保持的比例性也許確實(shí)是計(jì)劃性”[10]。這被認(rèn)為是對(duì)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”經(jīng)典性的表述，很值得我們深思，它表明“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的內(nèi)涵在本質(zhì)上就是要經(jīng)常的、自覺(jué)的保持社會(huì)各個(gè)生產(chǎn)部門發(fā)展的比例性。在如何才能做好計(jì)劃經(jīng)濟(jì)工作問(wèn)題上，列寧更是強(qiáng)調(diào)對(duì)計(jì)劃“應(yīng)該根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)和更詳細(xì)的研究來(lái)修正它”，否則“我們就會(huì)盲目行動(dòng)”[11]。他堅(jiān)決反對(duì)用主觀計(jì)劃來(lái)代替實(shí)際工作，并且明確地告誡說(shuō)：“完整的、無(wú)所不包的、真正的計(jì)劃＝‘的空想’。不要追求這種空想”，如果把國(guó)家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化了，“這是莫大的危險(xiǎn)”[12]。這對(duì)我們重新認(rèn)識(shí)和正確理解“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”，為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)正名，具有深刻的指導(dǎo)意義。

我們從經(jīng)典作家對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的論述中可以看出，他們所主張的“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”是建立在符合客觀實(shí)際，并且根據(jù)實(shí)際的變化不斷修正和完善的、科學(xué)意義上的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，為的是達(dá)到合理、充分地調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源和發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)的目的。這表明，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)應(yīng)該建立在客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基礎(chǔ)上，并且反映經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求。因此“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”是指：根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展客觀規(guī)律的要求，社會(huì)（國(guó)家）從具體情況出發(fā)，預(yù)先擬定經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方案，并在實(shí)施過(guò)程中不斷地進(jìn)行修正，從而對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)行“自覺(jué)”的組織管理和調(diào)節(jié)，它是自覺(jué)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)規(guī)律的主觀表達(dá)形式。這就不難看出，“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”實(shí)際上就是依靠“社會(huì)的理智”通過(guò)事先的計(jì)劃對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行宏觀調(diào)控的形式，從這個(gè)意義上說(shuō)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”＝宏觀調(diào)控，宏觀調(diào)控就是“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的表現(xiàn)形式，這應(yīng)該是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的本來(lái)含意。它與“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”一樣，既是一種經(jīng)濟(jì)制度，又表現(xiàn)為一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。作為經(jīng)濟(jì)制度，它和自發(fā)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)’制度相對(duì)立，是自覺(jué)地按經(jīng)濟(jì)規(guī)律組織和管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的表現(xiàn)形式；作為一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，它表現(xiàn)為一只“看得見(jiàn)的手”對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行自覺(jué)的調(diào)節(jié)和控制，以實(shí)現(xiàn)資源的合理、有效的開(kāi)發(fā)和利用。

內(nèi)容提要：當(dāng)我國(guó)確立“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”的改革模式以后，出現(xiàn)了一種全盤否定“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的思潮。究竟應(yīng)該如何認(rèn)識(shí)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”和“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，以及它們之間的關(guān)系，這是一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論界長(zhǎng)期爭(zhēng)論不休的理論問(wèn)題。本文從歷史的角度論證了二者是“主客觀”之間的關(guān)系，他們既存在著誰(shuí)是第一性的問(wèn)題，也存在著同一性的問(wèn)題?？茖W(xué)意義上的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)應(yīng)是主觀見(jiàn)之于客觀的結(jié)果，這是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想的本意。所謂“宏觀調(diào)控”實(shí)質(zhì)上就是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)形式。

關(guān)鍵詞：商品經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控

我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)過(guò)十幾年的討論和探索，終于確定了建立“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”體制的改革模式。這無(wú)疑是對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的重大突破，也是對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要貢獻(xiàn)。然而，伴隨著這一改革模式的提出，也出現(xiàn)了另一種思想傾向，即全盤、徹底地否定“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”，一時(shí)間對(duì)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的口誅筆伐鋪天蓋地，使國(guó)人誤認(rèn)為我國(guó)改革開(kāi)放以前經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的原罪就是“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”造成的，大有“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”是社會(huì)主義發(fā)達(dá)不起來(lái)的“萬(wàn)惡之源”之勢(shì)。結(jié)果是使“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”聲名狼藉，至今一提起“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”還有“引狼入室”之意，似乎只有完全的“自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”才是解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的靈丹妙藥，才是中國(guó)的最終出路。有人甚至公開(kāi)講：“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”和“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”是上個(gè)世紀(jì)影響最深的一場(chǎng)“國(guó)際馬拉松大賽”，其結(jié)果是經(jīng)過(guò)70多年的激烈較量，以“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的失敗而告終。對(duì)此，筆者以為：這種認(rèn)識(shí)如果不是無(wú)知的話，就是與當(dāng)初我們?nèi)P、徹底地否定社會(huì)主義存在商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一樣，犯了同等程度的錯(cuò)誤。為了澄清這些思想上的迷誤，有必要從歷史的角度來(lái)考察“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”和“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的問(wèn)題，以使我們?cè)诮ㄔO(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義現(xiàn)代化過(guò)程中，避免犯過(guò)去同樣的教條主義錯(cuò)誤，同時(shí)也使我們?cè)诮⑸鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中避免盲目性和片面性。這就是撰寫本文的宗旨。

一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷史演進(jìn)及其本質(zhì)屬性

目前，在我國(guó)理論界對(duì)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”存在著多種解釋，但可歸納為兩大類：一類是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看成是社會(huì)資源配置的一種形式，這是主流認(rèn)識(shí)；另一類是把其看成為商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展了的一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行形式。實(shí)際上這兩種解釋有內(nèi)通之處。國(guó)外對(duì)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的解釋大體也有兩種：一種是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看成是市場(chǎng)對(duì)商品生產(chǎn)實(shí)行調(diào)節(jié)的一種方式，也是個(gè)資源配置問(wèn)題，另一種是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)看成是一種經(jīng)濟(jì)制度而等同于資本主義經(jīng)濟(jì)，成為資本主義的同義語(yǔ)，這是主流觀點(diǎn)。

究竟應(yīng)該如何認(rèn)識(shí)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”及其本質(zhì)屬性呢？馬克思在《資本論》中表達(dá)了一種深刻的研究方法，很值得我們深思，這就是：“對(duì)人類生活形式的思索，從而對(duì)它的科學(xué)分析，總是采取同實(shí)際發(fā)展相反的道路。這種思索是從事后開(kāi)始的，就是說(shuō)，是從發(fā)展過(guò)程的完成的結(jié)果開(kāi)始的?！盵1]因此，只有通過(guò)對(duì)歷史的考察和分析，才能使我們對(duì)所研究的對(duì)象認(rèn)識(shí)得更加清楚。

自從人類誕生以后，就產(chǎn)生了人與自然界的物質(zhì)變換關(guān)系問(wèn)題。這一關(guān)系的實(shí)質(zhì)內(nèi)容就是：人類為了自身的生存和發(fā)展，不斷地向自然界“宣戰(zhàn)”，通過(guò)勞動(dòng)利用和改造自然資源以滿足自己不斷增長(zhǎng)的多方面需要。這就是人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要采取什么形式進(jìn)行，不少思想家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家都進(jìn)行過(guò)考察和研究，而馬克思的論述為大多數(shù)學(xué)者所接受。他在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉（1857—1858年草稿）》中闡述到：“人的依賴關(guān)系（起初完全是自發(fā)的），是最初的社會(huì)形態(tài)，在這種形態(tài)下，人的生產(chǎn)能力只是在狹窄的范圍內(nèi)和孤立的地點(diǎn)上發(fā)展著。以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性，是第二大形態(tài)，在這種形態(tài)下，才形成普遍的社會(huì)物質(zhì)變換，全面的關(guān)系，多方面的需求以及全面的能力的體系。建立在個(gè)人全面發(fā)展和他們共同的社會(huì)生產(chǎn)能力成為他們的社會(huì)財(cái)富這一基礎(chǔ)上的自由個(gè)性，是第三個(gè)階段。第二階段為第三個(gè)階段創(chuàng)造條件。因此，家長(zhǎng)制的，古代的（以及封建的）狀態(tài)隨著商業(yè)、奢侈、貨幣、交換價(jià)值的發(fā)展而沒(méi)落下去，現(xiàn)代社會(huì)則隨著這些東西一道發(fā)展起來(lái)。”[2]這段論述科學(xué)地揭示了人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形式的發(fā)展軌跡：自然經(jīng)濟(jì)—商品經(jīng)濟(jì)—產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)三個(gè)歷史階段。它們并不是?梢勻我庋竦模僑【鲇諶死嘍宰勻喚緄娜鮮凍潭群透腦炷芰?，即生产力的发疹櫘平?鄙Φ姆⒄故值拖率?，人类只能覕埧“日f(shuō)囊覽倒叵怠崩湊絞ぷ勻?，满组犽E淼男枰?，震q褪僑擻胱勻恢淶摹白勻瘓謾筆逼冢壞鄙Φ姆⒄鉤魷至松緇岱止ぃ卑樗胬投曬辛聳S嘍接兄埔院?，葦\胱勻壞奈鎦時(shí)浠還叵稻鴕⒃凇耙暈锏囊覽敵暈〉娜說(shuō)畝懶⑿浴斃問(wèn)繳希慈嗣峭ü吧唐方換弧鋇男問(wèn)嚼詞迪致闋隕淼男枰?，藡弋人类删l峋沒(méi)疃男問(wèn)揭簿徒肓恕吧唐肪謾狽⒄故逼冢壞鄙緇嶸Φ母叨確⒄梗股緇岵聘壞囊磺性慈汲浞鐘苛髦螅投晌死嗌畹牡諞恍枰?，私有制也藡弋消陀z鋈說(shuō)玫餃娣⒄?，那时人类删l峋沒(méi)疃問(wèn)驕筒恍枰ü敖換弧鋇男問(wèn)嚼詞迪鄭簿筒恍枰凹壑怠輩迨制浼洌且浴案骶∷?，笆[璺峙洹鋇男問(wèn)嚼綽闋隕淼男枰?，磦蝤进入“产品经贾欎^姆⒄菇錐巍?/P>

可見(jiàn)，人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形式的發(fā)展是一個(gè)客觀的“自然歷史過(guò)程”，每一階段上的形式都是不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)。正如馬克思當(dāng)年批判蒲魯東時(shí)指出的：“社會(huì)——不管其形式如何——是什么呢？是人們交互活動(dòng)的產(chǎn)物。人們能否自由選擇某一社會(huì)形式呢？決不能。在人們的生產(chǎn)力發(fā)展的一定狀況下，就會(huì)有一定的交換（commerce）和消費(fèi)形式?！币虼耍叭藗兘枰赃M(jìn)行生產(chǎn)、消費(fèi)和交換的經(jīng)濟(jì)形式是暫時(shí)的和歷史性的形式?！盵3]

對(duì)“產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)”形態(tài)的認(rèn)識(shí)雖然并不是本文論述的主題，但有必要在這里順便提一下：它不是“可望而不可及”的發(fā)展階段，或者說(shuō)“是不可實(shí)現(xiàn)的理想模式”，而是人類社會(huì)發(fā)展的歷史必然。這可從三個(gè)方面證明：第一，在歷史上它是在對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)制度批判的基礎(chǔ)上，作為商品經(jīng)濟(jì)的否定形式而提出來(lái)的，并且由空想社會(huì)主義者們以試驗(yàn)的方式實(shí)行過(guò)。雖然最終失敗了，但失敗的原因并非“產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)”形式本身的錯(cuò)誤，而是當(dāng)時(shí)的社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平還沒(méi)有達(dá)到可以否定“商品經(jīng)濟(jì)”的程度；第二，當(dāng)代世界某些發(fā)達(dá)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐足以證明，它們所實(shí)行的大量“福利”經(jīng)濟(jì)政策，在某種程度上已經(jīng)體現(xiàn)出“產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)”形態(tài)的痕跡；第三，如果從分配的角度運(yùn)用抽象法，來(lái)考察一個(gè)家庭內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（不考慮它與外部的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系方式），也可以得到說(shuō)明：當(dāng)其收入水平較低時(shí)，父母要以計(jì)量的形式對(duì)家庭成員進(jìn)行消費(fèi)品分配。而當(dāng)收入水平較高以后，因?yàn)橄M(fèi)品的種類和數(shù)量可以得到不斷補(bǔ)充，所以父母就不再以計(jì)量的方式進(jìn)行分配，而以“各自按需索取”的形式來(lái)滿足家庭成員的需求。這一點(diǎn)已為我國(guó)改革開(kāi)放后居民家庭生活水平的提高所證實(shí)。以小喻大，整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又何嘗不是如此呢？“商品經(jīng)濟(jì)”形態(tài)的發(fā)展終將被“產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)”形態(tài)所代替，這在人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)發(fā)展史上只是個(gè)時(shí)間問(wèn)題。

社會(huì)客觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)發(fā)展的每一個(gè)歷史階段，都有一個(gè)由產(chǎn)生到成熟、由初級(jí)到高級(jí)的發(fā)展過(guò)程，因而會(huì)體現(xiàn)出不同發(fā)展時(shí)期的階段性?！吧唐方?jīng)濟(jì)”形式的發(fā)展也不例外，以中世紀(jì)的結(jié)束和資本主義社會(huì)的確立為標(biāo)界，大體可分為前后兩個(gè)階段。前一階段是“簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)”時(shí)期，后一階段為“復(fù)雜商品經(jīng)濟(jì)”，即“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”發(fā)展時(shí)期?！昂?jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)”也稱為“小商品經(jīng)濟(jì)”，是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和培育時(shí)期，它的交換是以直接獲得所需要的使用價(jià)值為目的，是作為“自然經(jīng)濟(jì)”的一種補(bǔ)充形式而存在。因此，它只存在于當(dāng)時(shí)占主導(dǎo)地位的“自然經(jīng)濟(jì)”的夾縫之中，處于從屬地位，“就象伊壁鳩魯?shù)纳裰淮嬖谟谑澜绲目障吨?，或者猶太人只存在于波蘭社會(huì)的縫隙中一樣”[4]?！皬?fù)雜商品經(jīng)濟(jì)”是商品經(jīng)濟(jì)的成熟和發(fā)展時(shí)期，這時(shí)的商品生產(chǎn)和交換不再以獲取使用價(jià)值為直接目的，而是以盈利為直接目的，并且成為社會(huì)居主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)形式。“市場(chǎng)”已成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的樞紐和中心環(huán)節(jié)，是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到這一階段的突出特征。因此到19世紀(jì)末，開(kāi)始有學(xué)者把這種“復(fù)雜商品經(jīng)濟(jì)”稱之為“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”?？梢?jiàn)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)起來(lái)以后的一種成熟表現(xiàn)形式。圖示如下：

從上面的分析中可以得出以下認(rèn)識(shí)：第一，“商品經(jīng)濟(jì)”是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，它的基礎(chǔ)在生產(chǎn)力方面乃是社會(huì)分工引起的勞動(dòng)社會(huì)化，在生產(chǎn)關(guān)系方面則是生產(chǎn)資料歸不同的經(jīng)濟(jì)主體所有（起初是私有制）。因此它是社會(huì)生產(chǎn)方式發(fā)展到一定歷史時(shí)期不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移所出現(xiàn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種組織形式。從這個(gè)意義上說(shuō)商品經(jīng)濟(jì)是一種“自發(fā)”產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度。第二，“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”在本質(zhì)上就是商品經(jīng)濟(jì)，是商品經(jīng)濟(jì)形式發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，它以“市場(chǎng)”為核心、以市場(chǎng)機(jī)制為紐帶來(lái)構(gòu)建整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的系統(tǒng)，通過(guò)市場(chǎng)把社會(huì)各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體緊密地聯(lián)系起來(lái)，形成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。因此，一方面“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”是商品經(jīng)濟(jì)這種社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組織形式在一定歷史時(shí)期的具體表現(xiàn)，也是一種客觀的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度；另一方面“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一種運(yùn)行機(jī)制，它依靠市場(chǎng)要素以及各要素之間的相互關(guān)系所形成的市場(chǎng)機(jī)制，來(lái)推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)轉(zhuǎn)，從而形成由市場(chǎng)為導(dǎo)向的資源配置方式。

由此可以得出結(jié)論：“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”是以商品生產(chǎn)和交換為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)系統(tǒng)。它既是一種經(jīng)濟(jì)制度設(shè)置，也是一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。作為經(jīng)濟(jì)制度，它是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形式在商品經(jīng)濟(jì)階段成熟起來(lái)以后的表現(xiàn)形式；作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，它表明“市場(chǎng)”成為商品經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的樞紐，是通過(guò)市場(chǎng)要素自發(fā)的有機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行資源配置的方式，表現(xiàn)為一只“看不見(jiàn)的手”的調(diào)節(jié)作用。不過(guò)，兩者之間有著內(nèi)在的聯(lián)系，一定的經(jīng)濟(jì)制度必然會(huì)產(chǎn)生與之相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。因此，兩者的共性就在于都是不依賴于人的主觀意志而存在的客觀經(jīng)濟(jì)形式。對(duì)于客觀經(jīng)濟(jì)形式，人們不能任意選擇或否定，只能根據(jù)“現(xiàn)有的生產(chǎn)力所決定和所允許的范圍之內(nèi)”去認(rèn)識(shí)它，揭示它的內(nèi)在規(guī)律，并運(yùn)用這些規(guī)律更好地為人類服務(wù)。

二、“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的產(chǎn)生及其本質(zhì)屬性

一種思想的出現(xiàn)，總是與客觀事物的產(chǎn)生和發(fā)展相伴隨，因?yàn)椤坝^念的東西不外是移入人的頭腦并在人的頭腦中改造過(guò)的物質(zhì)的東西而已。”[5]“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”同樣如此，它絕不是憑空想象或天上掉下來(lái)的，而是在資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的過(guò)程中，針對(duì)這種生產(chǎn)方式的不合理性，以及古典資本主義（早期）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“自發(fā)”運(yùn)行所帶來(lái)的問(wèn)題和困難而產(chǎn)生的對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行“自覺(jué)”組織的思想。最初它萌發(fā)于16世紀(jì)產(chǎn)生的空想社會(huì)主義者那里。例如：托馬斯·莫爾在《烏托邦》一書(shū)中，在對(duì)資本主義生產(chǎn)方式進(jìn)行深刻批判的基礎(chǔ)上，論述了未來(lái)理想社會(huì)的生產(chǎn)狀況是由社會(huì)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)根據(jù)“估定”的社會(huì)需要量進(jìn)行生產(chǎn)，并且根據(jù)不同地區(qū)對(duì)某種產(chǎn)品需要量的不同，“以盈濟(jì)虛”地進(jìn)行調(diào)節(jié)來(lái)滿足各地的消費(fèi)需求[6]。這說(shuō)明莫爾的思想中已包含了有計(jì)劃地組織社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的思想萌芽。這一思想在康帕內(nèi)拉的《太陽(yáng)城》和摩萊里的《自然法典》中得到了進(jìn)一步的發(fā)揮。到18世紀(jì)，法國(guó)的巴貝夫?qū)ξ磥?lái)社會(huì)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思想則表述的更加清楚，指出：“我們未來(lái)的制度將使一切都按計(jì)劃來(lái)進(jìn)行”，因而社會(huì)中“不再有盲目經(jīng)營(yíng)的危險(xiǎn)，不再有任意生產(chǎn)或生產(chǎn)過(guò)剩的危險(xiǎn)”，并且論述了社會(huì)對(duì)勞動(dòng)投入的有計(jì)劃調(diào)節(jié)[7]。19世紀(jì)的三大空想社會(huì)主義者，根據(jù)資本主義生產(chǎn)的社會(huì)化和無(wú)政府狀態(tài)之間的矛盾深化，不但繼承和發(fā)展了這種“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的思想，而且把它付之于他們所設(shè)計(jì)的實(shí)業(yè)制度中，第一次把“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”作為一種經(jīng)濟(jì)制度來(lái)設(shè)置，并且對(duì)計(jì)劃的制定、審查和實(shí)施過(guò)程進(jìn)行了具體闡述。當(dāng)然，這時(shí)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想還不是建立在科學(xué)理論的基礎(chǔ)上，帶有很強(qiáng)的主觀理想主義色彩。但是，它對(duì)后人認(rèn)識(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并“自覺(jué)”進(jìn)行組織的問(wèn)題無(wú)疑產(chǎn)生了重要影響。

馬克思恩格斯運(yùn)用他們所創(chuàng)立的辯證唯物主義理論，從分析和揭示資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本矛盾及其規(guī)律出發(fā)，批判地繼承空想社會(huì)主義關(guān)于有計(jì)劃發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)的思想，建立了科學(xué)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)理論，并且把它與未來(lái)社會(huì)聯(lián)系起來(lái)，指出這是未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形式的重要特征。馬克思曾指出：“要想得到和各種不同的需要量相適應(yīng)的產(chǎn)量，就要付出各種不同的和一定量的社會(huì)總勞動(dòng)量。這種按一定比例分配社會(huì)勞動(dòng)的必要性，決不可能被社會(huì)生產(chǎn)的一定形式所取消，而可能改變的只是它的表現(xiàn)方式，這是不言而喻的。自然規(guī)律是根本不能取消的。在不同的歷史條件下能夠發(fā)生變化的，只是這些規(guī)律借以實(shí)現(xiàn)的形式?！盵8]恩格斯也曾表達(dá)過(guò)：隨著社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展，生產(chǎn)資料終將由社會(huì)占有，而那時(shí)“社會(huì)生產(chǎn)內(nèi)部的無(wú)政府狀態(tài)，將為有計(jì)劃的自覺(jué)的組織所代替”，并且比喻說(shuō)：“社會(huì)力量完全像自然力一樣，在我們還沒(méi)有認(rèn)識(shí)和考慮到它們的時(shí)候，起著盲目的、強(qiáng)制的和破壞的作用。但是，一旦我們認(rèn)識(shí)了它們，理解了它們的活動(dòng)、方向和作用，那么，要使它們?cè)絹?lái)越服從我們的意志并利用它們來(lái)達(dá)到我們的目的，就完全取決于我們了。這一點(diǎn)特別適用于今天的強(qiáng)大的生產(chǎn)力。……。當(dāng)人們按照今天的生產(chǎn)力?沼詒蝗鮮讀說(shuō)謀拘岳炊源庵稚Φ氖焙潁緇岬納拚刺腿夢(mèng)揮詘湊丈緇嶙芴搴兔扛齔稍鋇男枰隕械納緇岬撓屑蘋牡鶻??！盵9]從他們論述中可以看出三點(diǎn):第一，社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是有規(guī)律的，它與自然規(guī)律一樣，不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移；第二，雖然社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律是客觀存在，但人們可以認(rèn)識(shí)它，自覺(jué)地利用它來(lái)人類服務(wù)；第三，當(dāng)人們自覺(jué)地利用認(rèn)識(shí)了的經(jīng)濟(jì)規(guī)律來(lái)從事社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，就是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)形式。雖然他們?cè)谶@里并沒(méi)有使用“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”概念，但已包含這一思想，“計(jì)劃調(diào)節(jié)”就是“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的具體表現(xiàn)形式。據(jù)此可知，馬克思恩格斯的“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”是主觀與客觀相結(jié)合的一種經(jīng)濟(jì)形式。

篇3

1．1勘查投資主體發(fā)生了變化

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)家通過(guò)行政授予的方式，將探礦的權(quán)利無(wú)償劃撥給地質(zhì)單位，而地勘單位根據(jù)國(guó)家計(jì)劃，利用國(guó)家投資(地勘費(fèi))實(shí)施找礦勘探工程，并將勘探成果無(wú)償提供給國(guó)家工業(yè)部門利用。在這種體制下，勘探者既無(wú)任何風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，又沒(méi)有自身的商業(yè)目的。地勘單位只是按國(guó)家計(jì)劃來(lái)布置工作，完成任務(wù)。目的只是提交了地質(zhì)報(bào)告，任務(wù)就完成了。然而，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)家明確了將公益性勘查和商業(yè)性勘查分別運(yùn)行的方針。明確了國(guó)家只出資完成基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性的地質(zhì)調(diào)查，而具有開(kāi)發(fā)目的的詳查，勘探工程均由開(kāi)發(fā)商投資完成。國(guó)務(wù)院第240號(hào)令實(shí)施的《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》中明確規(guī)定“勘查出資人即為探礦權(quán)申請(qǐng)人”，這一來(lái)，打破了原先只能用地質(zhì)單位作為探礦權(quán)人的做法。各行各業(yè)具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)，只要有錢，就可以申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)，從而使勘探單位進(jìn)入市場(chǎng)，形成了勘查工程的市場(chǎng)活動(dòng)。在各行各業(yè)的探礦權(quán)人中，既可以是外國(guó)的，也可以是港澳臺(tái)或大陸各省的，既可以是國(guó)營(yíng)控股的，也可以是各種經(jīng)濟(jì)成份聯(lián)合或純私人(個(gè)體戶)的。他們都是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制形式而獲得探礦權(quán)的企業(yè)，走的是勘探～開(kāi)發(fā)～加工～銷售一條龍的路子。勘探成果利用周期短，開(kāi)發(fā)速度快。許多商業(yè)性勘探，成果報(bào)告提交第二年就開(kāi)始進(jìn)入礦山建設(shè)，完全扭轉(zhuǎn)了以往勘探成果幾十年才規(guī)劃、開(kāi)發(fā)的格局。

1．2探礦權(quán)的出讓和流轉(zhuǎn)，使得資源儲(chǔ)量形成了資產(chǎn)的概念

探礦權(quán)有償取得制度是保障礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)的基本制度。有償取得意味著探礦權(quán)有了財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性，可以在市場(chǎng)中流轉(zhuǎn)。在探礦權(quán)出讓或轉(zhuǎn)讓的評(píng)估過(guò)程中，評(píng)估的依據(jù)是資源儲(chǔ)量(包含有資源儲(chǔ)量可利用性及經(jīng)濟(jì)價(jià)值)?？陀^上使資源儲(chǔ)量有了資產(chǎn)化的屬性。同時(shí)使礦業(yè)行政管理發(fā)生了質(zhì)的變化，資源儲(chǔ)量成了礦業(yè)行政管理工作的基礎(chǔ)。資源補(bǔ)償費(fèi)以占用資源儲(chǔ)量的優(yōu)劣、好壞來(lái)定價(jià)。采礦許可證發(fā)放、礦業(yè)權(quán)的變更，物業(yè)糾紛，資源綜合利用均可以用資源儲(chǔ)量損耗的量鑒定。資源儲(chǔ)量資產(chǎn)化管理制度的建立，有利于加快勘查進(jìn)程，提高勘查找礦的經(jīng)濟(jì)利益，促進(jìn)勘查投資主體多元化的發(fā)展，使資源利用真正做到市場(chǎng)配置。

1．3固體礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類方式了變化

國(guó)家《固體礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類》標(biāo)準(zhǔn)于1999年6月8日實(shí)施，廢止了原來(lái)沿用蘇聯(lián)的一套儲(chǔ)量分級(jí)分類的標(biāo)準(zhǔn)。具有經(jīng)濟(jì)意義屬性的分類即資源儲(chǔ)量按地質(zhì)勘查控制程度、可行性研究、經(jīng)濟(jì)意義三個(gè)方面衡量。綜合劃分為三大類即儲(chǔ)量、基礎(chǔ)儲(chǔ)量和資源量；從經(jīng)濟(jì)意義上劃分為：經(jīng)濟(jì)的、邊際經(jīng)濟(jì)的、次邊際經(jīng)濟(jì)的、內(nèi)蘊(yùn)經(jīng)濟(jì)的等十六個(gè)小類。在此基礎(chǔ)上，國(guó)家于2002年相繼了《固體礦產(chǎn)地質(zhì)勘查規(guī)范總則》(GB／T—l3908-2002)、《煤、泥炭地質(zhì)勘查規(guī)范》(DZ／T—O215—2O02)等22個(gè)單、復(fù)礦種規(guī)范。新的規(guī)范增加了各勘查階段設(shè)計(jì)編制、勘查施工、地質(zhì)研究、地質(zhì)報(bào)告編制的審批、資源儲(chǔ)量估算及評(píng)估，也可以作為礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，勘查開(kāi)發(fā)融資等評(píng)價(jià)依據(jù)。新的規(guī)范將地質(zhì)勘查階段分為四個(gè)階段：即預(yù)查階段、普查階段、詳查階段、勘探階段。提交勘查報(bào)告必須要有相應(yīng)的可行性研究報(bào)告才能確定資源儲(chǔ)量的分類，并分別對(duì)各類資源儲(chǔ)量進(jìn)行估算。

1．4礦井建設(shè)立項(xiàng)做出了規(guī)定

原來(lái)建設(shè)礦井只要進(jìn)行過(guò)詳查和勘探，便可進(jìn)行預(yù)可行性研究或可行性研究報(bào)告。規(guī)模在3O萬(wàn)噸／年以下的新建礦井，只要有詳查報(bào)告，就可做預(yù)可行性研究報(bào)告，規(guī)模在3O萬(wàn)噸／年以上的，必須有勘探報(bào)告，才能進(jìn)行可行性研究。經(jīng)過(guò)環(huán)境和水資源評(píng)估后到計(jì)劃管理部門報(bào)批立項(xiàng)，地質(zhì)礦產(chǎn)部門劃定礦區(qū)范圍、設(shè)計(jì)單位對(duì)礦井總體設(shè)計(jì)后，便可辦理基建期的采礦許可證。新的建礦程序規(guī)定了礦井建設(shè)規(guī)模，審批權(quán)限范圍和應(yīng)具備的條件。120萬(wàn)噸／年以上的規(guī)模為大型礦山，120萬(wàn)噸／年以下至4O萬(wàn)噸／年以上為中型礦山，4O萬(wàn)噸／年以下為小型礦山，小型礦山的核準(zhǔn)(原為立項(xiàng))和證件辦理分別在省發(fā)改委和省國(guó)土資源廳，中型以上礦山的核準(zhǔn)和辦證均在國(guó)家發(fā)改委和國(guó)土資源部。如果屬于未經(jīng)過(guò)國(guó)家出資勘查的空白區(qū)，投資商便可直接辦理采礦許可證，若屬于國(guó)家出資勘查形成的礦產(chǎn)地，還需經(jīng)國(guó)家確認(rèn)的礦權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)探礦權(quán)價(jià)款評(píng)估后，方能取得采礦許可證。探礦權(quán)價(jià)款繳納的期限為兩年。如果屬于國(guó)有企業(yè)投資勘探，因資金緊張一時(shí)不能結(jié)清的，可以申請(qǐng)將探礦權(quán)價(jià)款轉(zhuǎn)為國(guó)家資本金。

1．5勘查規(guī)范在網(wǎng)度和儲(chǔ)量比例上有了明顯的放寬

為了適應(yīng)市場(chǎng)化和投資者的要求，勘查規(guī)范對(duì)一些應(yīng)由投資者做決定的事不再統(tǒng)一制定強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是勘查網(wǎng)度(即工程的間距)。老的工程規(guī)范是勘探類型確定后，不同級(jí)別的儲(chǔ)量是由確定的網(wǎng)度來(lái)劃分的，超過(guò)就要降級(jí)。而新的規(guī)范對(duì)不同階段勘查工程布設(shè)的要求，相對(duì)靈活。包括預(yù)查、普查、詳查和勘探階段。新的規(guī)范對(duì)工程網(wǎng)度沒(méi)有硬性的具體規(guī)定，也不是過(guò)去那種簡(jiǎn)單地倍數(shù)增長(zhǎng)或減少，只是用極少量——數(shù)量有限——系統(tǒng)取樣——加密各種取樣工程幾個(gè)字樣來(lái)表述，將工程間距的確認(rèn)權(quán)交給了具體做地質(zhì)設(shè)計(jì)的工程師來(lái)決定。二是探明可采儲(chǔ)量?？碧揭?guī)范指出：探明的可采儲(chǔ)量應(yīng)滿足礦山返本付息的需要。表明了勘探規(guī)范沒(méi)有對(duì)儲(chǔ)量比例做硬性規(guī)定。在總的資源量查清的基礎(chǔ)上，高級(jí)儲(chǔ)量(新的規(guī)范所稱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)儲(chǔ)量)探明的比例，由投資者做決定。前提只有一個(gè)數(shù)量一滿足礦山前期生產(chǎn)需要，保證首期、儲(chǔ)備后期、滾動(dòng)發(fā)展。一般情況下，探明的資源量能滿足礦山建設(shè)25—30年需要即可，改變了老規(guī)范有關(guān)儲(chǔ)量比例的要求，使勘探工程布設(shè)更加靈活，突顯了資金利用的經(jīng)濟(jì)效益。

1．6在滿足礦山建設(shè)初步設(shè)計(jì)前提下，對(duì)工程質(zhì)量和解決設(shè)計(jì)中的地質(zhì)問(wèn)題要求更高

勘探設(shè)計(jì)既要符合規(guī)范要求，又要滿足投資者的要求。根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，在工程間距和儲(chǔ)量比例上有所放寬，但不等于勘查工程質(zhì)量放松或降低標(biāo)準(zhǔn)，甚至比計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期要求更加嚴(yán)格。作為商業(yè)性勘探，它的最大優(yōu)點(diǎn)是地質(zhì)勘查到礦山建設(shè)周期短，一至二年內(nèi)，礦山就建成了，勘探成果很快得到驗(yàn)證。

1．7地質(zhì)勘查工程完全可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)管理

地質(zhì)勘查投資多元化和礦業(yè)權(quán)有償使用、有償轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)建立，在客觀上形成了地質(zhì)勘查工程市場(chǎng)，相應(yīng)的就要符合市場(chǎng)管理制度的要求。以市場(chǎng)形式確保工程質(zhì)量的運(yùn)行方式，主要有以下幾個(gè)方面：一是市場(chǎng)需要中介性的地質(zhì)勘查技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，給投資者作勘探工程管理提供咨詢服務(wù)工作。二是地質(zhì)勘查工程可以通過(guò)招標(biāo)的形式來(lái)完成。三是勘查工程技術(shù)監(jiān)督管理。

2現(xiàn)階段礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)注重了成本和綜合利用

2．1采礦權(quán)取得方式發(fā)生了變化

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代，國(guó)家通過(guò)行政授予的方式將國(guó)家出資形成可供直接開(kāi)采的礦產(chǎn)地?zé)o償提供給投資業(yè)主采礦。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)家實(shí)行了礦產(chǎn)資源有償取得制度。采礦權(quán)必須通過(guò)以下兩種方式取得。一是探礦權(quán)人直接申請(qǐng)辦理采礦權(quán)。二是通過(guò)轉(zhuǎn)讓的方式取得采礦權(quán)。

2．2不再沿用落后的開(kāi)采工藝

采礦權(quán)有償取得后，礦權(quán)經(jīng)營(yíng)者為了最大限度地降低開(kāi)采成本，除沿用原有的管理模式外，重點(diǎn)還考慮到資源的回采。

2．3部門管理走向規(guī)范化

過(guò)去的管理是行政命令，現(xiàn)在的管理是依法行政，過(guò)去注重于產(chǎn)量和成本，現(xiàn)在更注重于資源的合理利用和事故的發(fā)生。過(guò)去鼓勵(lì)超產(chǎn)，現(xiàn)在是限產(chǎn)。限制井下作業(yè)人數(shù)，嚴(yán)格按核定生產(chǎn)能力生產(chǎn)?，F(xiàn)在國(guó)家加大了礦產(chǎn)資源的監(jiān)管力度。一是嚴(yán)厲查處和打擊無(wú)證勘查、開(kāi)采，超層越界，破壞和浪費(fèi)礦產(chǎn)資源的違法案件。二是對(duì)煤礦現(xiàn)有資源儲(chǔ)量實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。三是對(duì)資源面臨枯竭的煤礦不再擴(kuò)大礦區(qū)范圍，配置新的資源，資源等用完自行關(guān)閉。四是從2005年開(kāi)始至2007年逐步關(guān)閉年產(chǎn)3萬(wàn)噸以下的小煤礦，2008年至2010年關(guān)閉年產(chǎn)6萬(wàn)噸以下的小煤礦。五是嚴(yán)格礦權(quán)審批制度，20平方公里以上的探礦權(quán)和年生產(chǎn)規(guī)模45萬(wàn)噸以上的采礦權(quán)審批工作．，均由國(guó)土資源部直接審批。六是實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃。國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)后方可實(shí)施。非國(guó)家規(guī)劃區(qū)的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目由省發(fā)改委核準(zhǔn)后實(shí)施。

篇4

關(guān)鍵詞：當(dāng)代藝術(shù)；傳統(tǒng)文化；大陸電影

中圖分類號(hào)：J905 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-4115（2014）01-45-1

一、什么是現(xiàn)代藝術(shù)，什么是傳統(tǒng)文化

（一）什么是當(dāng)代藝術(shù)

當(dāng)代藝術(shù)是對(duì)現(xiàn)代主義話語(yǔ)的背離，一種自由的、多元主義的藝術(shù)。其特點(diǎn)為：（1）20世紀(jì)90年代以來(lái)，當(dāng)代藝術(shù)在全球化體制中逐步實(shí)現(xiàn)了從官方庇護(hù)制度向現(xiàn)代市場(chǎng)體制的轉(zhuǎn)型。[1]（2）通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)資源和流行文化元素的挪用，形成了藝術(shù)世俗化和產(chǎn)業(yè)化的時(shí)代。消費(fèi)世界和大眾文化的興起使日常生活充滿了“美”的誘惑和庸俗的商業(yè)氣息。藝術(shù)市場(chǎng)的觀念日益深入人心，金錢成為衡量藝術(shù)價(jià)值的一個(gè)有效元素。[2]

（二）什么是中國(guó)傳統(tǒng)文化？

1、所謂“中國(guó)性”指藝術(shù)作品表現(xiàn)的中國(guó)文化藝術(shù)精神體現(xiàn)了中國(guó)人的藝術(shù)審美價(jià)值觀。其不應(yīng)是一個(gè)封閉的概念不拘泥于中國(guó)的藝術(shù)形式，如一百多年來(lái)中國(guó)人使用西方的藝術(shù)形式，諸如油畫(huà)、雕塑、鋼琴、小提琴等都非常出色地表現(xiàn)了“中國(guó)性”。[3]

2、不只是表面符號(hào)，舉一個(gè)常見(jiàn)的例子，幾乎所有中國(guó)標(biāo)志性文化元素都被符號(hào)化使用過(guò)，如“火藥、漢字、指南針、印刷術(shù)、周易八卦、風(fēng)水算命、中醫(yī)中藥、京劇臉譜等都被中國(guó)“當(dāng)代藝術(shù)家”一一耍遍”，顯然這種方式不能稱得上中國(guó)傳統(tǒng)文化形式。[4]

3、“中國(guó)性”應(yīng)是與時(shí)俱進(jìn)的，它不單單指過(guò)去的輝煌文化，也應(yīng)指現(xiàn)展著的中國(guó)文化，誰(shuí)都不想看到未來(lái)的若干年之后在“許多叫做“世界藝術(shù)史”的著作中，其古代部分介紹中國(guó)藝術(shù)，但到20世紀(jì)只有清一色的西方藝術(shù)，尤其是現(xiàn)代藝術(shù)”。[5]

二、“金錢熱（拜金主義）”下，第五代導(dǎo)演的沉落與第六代導(dǎo)演藝術(shù)性不被觀眾買賬

90年代以后中國(guó)電影迎來(lái)了一次新的轉(zhuǎn)折，在商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)沖擊下，大陸電影呈現(xiàn)出一派迷離紛亂的情景：兩代電影人一邊經(jīng)歷著問(wèn)鼎奪冠于戛納、威尼斯、柏林的凱旋與驚喜，一邊又面臨票房連連滑落的尷尬窘境。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，使得第五代導(dǎo)演拿著國(guó)家的投資去拍電影，而不管票房成敗的結(jié)果如何，這一代導(dǎo)演不得不思考對(duì)于電影應(yīng)該迎合誰(shuí)的口味。而對(duì)于這些，本來(lái)就沒(méi)有什么優(yōu)勢(shì)的第六代導(dǎo)演來(lái)講，面對(duì)票房的失利他們轉(zhuǎn)向去討好國(guó)際大獎(jiǎng)，這就出現(xiàn)了第六代導(dǎo)演作品墻內(nèi)開(kāi)花墻外香的局面。

90年代末期，以馮小剛為代表的非科班導(dǎo)演在商業(yè)電影上的成功讓高高在上的以第五代導(dǎo)演為代表的科班導(dǎo)演們決定在商業(yè)片的潮流中分一杯羹。接下來(lái)便有了進(jìn)入新世紀(jì)之后，第五代導(dǎo)演開(kāi)始“下海”，標(biāo)志性事件為張藝謀商業(yè)大片《英雄》的推出。而第六代導(dǎo)演始終在票房的不佳中活動(dòng)于“地下”（地下導(dǎo)演的簡(jiǎn)稱）。

三、傳統(tǒng)文化就不能在電影上既得到繼承又得到市場(chǎng)認(rèn)可？

如丹托所言：“從某種視角看，當(dāng)代是信息混亂的時(shí)期，完美的熵的狀況。但它同樣是十分自由的時(shí)期。今天不再有歷史的界限，一切都是允許的?！盵4]不再有歷史的界限，這意味著現(xiàn)代主義排他性原則的失效[5]；接下來(lái)便形成了一種主義性質(zhì)的世界性的同質(zhì)性開(kāi)始風(fēng)行，如電影藝術(shù)里好萊塢模式在全世界的流行。這種同質(zhì)性表現(xiàn)為：一切都不一樣，但一切都差不多。這正是現(xiàn)在的當(dāng)代藝術(shù)所處的大環(huán)境，這也是中國(guó)的當(dāng)代藝術(shù)正在走向前的趨勢(shì)。這種同質(zhì)性容易被某些“精英”文化所操控，向全世界灌輸他們的趣味、娛樂(lè)、消費(fèi)方式以及文化形式。這表現(xiàn)為第五代、第六代導(dǎo)演成名之后的集體失憶，以陳凱歌、張藝謀為例。張藝謀以一部《英雄》開(kāi)啟了自己的商業(yè)大片模式同時(shí)也帶來(lái)了大陸電影的大片浪潮，之后張藝謀的導(dǎo)演生涯便翻船在了自己的商業(yè)大片里了，其以后的幾部作品《十面埋伏》《滿城盡帶黃金甲》《金陵十三釵》《山楂樹(shù)之戀》以及《三槍拍案驚奇》便再也回不到觀眾對(duì)于其早期作品的好評(píng)中了；導(dǎo)演陳凱歌在張藝謀“下?！敝螅o跟其后也投入到了商業(yè)片的浪潮中，《無(wú)極》《梅蘭芳》《趙氏孤兒》《搜索》以后其便陷入了惡評(píng)如潮中。當(dāng)然相較于以他們兩個(gè)為代表的中國(guó)大陸第五代導(dǎo)演中的其他電影導(dǎo)演來(lái)說(shuō)，他們算是“幸運(yùn)的”，據(jù)某檔訪談?lì)惞?jié)目在采訪一位老導(dǎo)演時(shí)講到，“現(xiàn)在很多老導(dǎo)演已經(jīng)無(wú)片可拍”。說(shuō)到第六代導(dǎo)演，他們可沒(méi)有前輩們那么幸運(yùn)，自成名以來(lái)他們就沒(méi)有得到主流的認(rèn)可，他們被稱為“地下導(dǎo)演”，因?yàn)樗麄兪冀K堅(jiān)持自我的一套風(fēng)格以超寫實(shí)主義的形式展現(xiàn)變遷之下的中國(guó)，而一直被歸為“地下導(dǎo)演”之列，更為尷尬的是，他們的作品也始終未得到過(guò)市場(chǎng)的認(rèn)可。

四、結(jié)語(yǔ)

在本土藝術(shù)市場(chǎng)發(fā)育不良的情況下，全球化的商業(yè)批評(píng)體制既給當(dāng)代藝術(shù)家?guī)?lái)開(kāi)放的自由，也帶來(lái)了無(wú)盡的誘惑。第五代導(dǎo)演的下水，第六代導(dǎo)演的干渴，非科班導(dǎo)演的不斷成功嘗試。電影一方面符合當(dāng)代藝術(shù)大眾化、市場(chǎng)化，另一方面又在與當(dāng)代藝術(shù)提倡的反傳統(tǒng)相對(duì)抗。中國(guó)大陸電影需要電影制作人的責(zé)任感，同時(shí)也需要體制的支持與放手。

參考文獻(xiàn)：

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篇5

摘 要 金融發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系密切，研究區(qū)域金融發(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的均衡關(guān)系及其發(fā)展模式，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距較大的東西部地區(qū)確立金融發(fā)展模式具有重要意義。本文證實(shí)區(qū)域金融發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的互動(dòng)關(guān)系，并初步探討了中國(guó)區(qū)域金融的發(fā)展模式。

關(guān)鍵詞 區(qū)域金融 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 發(fā)展模式

一、區(qū)域金融和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的概念

我國(guó)較早地提出區(qū)域金融概念的是張軍洲，他指出區(qū)域金融是一個(gè)國(guó)家金融結(jié)構(gòu)與運(yùn)行在空間上的分布狀態(tài)，在外延上表現(xiàn)為具有不同形態(tài)、不同層次和金融活動(dòng)相對(duì)集中的若干金融區(qū)域，這些區(qū)域的金融結(jié)構(gòu)差異、差異互補(bǔ)和相互關(guān)聯(lián)構(gòu)成一國(guó)的區(qū)域金融體系。狹義的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是指一個(gè)區(qū)域內(nèi)的社會(huì)總財(cái)富的增加，用貨幣形式表示，就是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增加，用實(shí)物形式來(lái)表示，就是各種產(chǎn)品生產(chǎn)總量的增加。廣義的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則還包括對(duì)人口數(shù)量的控制，人均國(guó)民生產(chǎn)總值的提高，以及產(chǎn)品需求量的增加等。

二、區(qū)域金融與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系

區(qū)域金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是相互依存的統(tǒng)一體，兩者相互促進(jìn)，共同發(fā)展。區(qū)域金融與區(qū)域經(jīng)濟(jì)有著緊密的聯(lián)系且各自有著不同的獨(dú)立構(gòu)成因素[1]。

（一）區(qū)域金融發(fā)展對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)功能

第一，區(qū)域金融發(fā)展有利于加快區(qū)域資本的形成。資本的積累又很大程度上由儲(chǔ)蓄的多少?zèng)Q定的，金融系統(tǒng)越是發(fā)達(dá)，金融機(jī)制提供給人們的選擇就越多，金融服務(wù)就越便利，人們從事金融活動(dòng)的欲望就越強(qiáng)，一些非生產(chǎn)性的或暫時(shí)閑置的資金就可能被吸引到生產(chǎn)性用途上來(lái)，從而儲(chǔ)蓄率就會(huì)提高，資本積累的速度就會(huì)加快。實(shí)際上，金融通過(guò)直接和間接兩種融資方式能將區(qū)域內(nèi)、外企業(yè)和居民的盈余資金通過(guò)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資形成資本，從而就對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著第一推動(dòng)力的作用。

第二，區(qū)域金融發(fā)展促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的分工和合作。首先區(qū)域金融促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的分工。區(qū)域金融通過(guò)區(qū)域信貸、區(qū)域資本市場(chǎng)和引進(jìn)外資等手段，支持地區(qū)性優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促使各地區(qū)形成不同的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門，從而促進(jìn)了區(qū)域分工的形成。其次區(qū)域金融促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的合作。一個(gè)按照經(jīng)濟(jì)區(qū)設(shè)立的中心銀行體系，可以一定程度上減緩政府行為對(duì)金融系統(tǒng)的直接干預(yù)，這樣就提高了區(qū)域經(jīng)濟(jì)有效合作的可能性。隨著區(qū)域性資本市場(chǎng)及產(chǎn)業(yè)集群的形成，資本市場(chǎng)將促使區(qū)域性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)并促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)作。

第三，區(qū)域金融發(fā)展能夠推動(dòng)科技進(jìn)步。一個(gè)國(guó)家社會(huì)生產(chǎn)力體系中諸要素面貌發(fā)生重大改變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的提高，均離不開(kāi)科技進(jìn)步。而科技投入缺乏是科技進(jìn)步和科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)力的主要障礙。金融發(fā)展過(guò)程客觀上推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)貨幣化、金融化進(jìn)程，一方面為金融產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)新提供更強(qiáng)的資金支持，另一方面幫助科技成果迅速傳播、普及，加速向現(xiàn)實(shí)生力的轉(zhuǎn)化[2]。

（二）區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)區(qū)域金融發(fā)展的功能

第一，區(qū)域的經(jīng)濟(jì)的效率和結(jié)構(gòu)決定了區(qū)域金融效率。首先，區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率決定金融效率。區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的提高在保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的同時(shí)，會(huì)改善金融交易者包括金融資源供給者和金融資源需求者的交易地位，使金融市場(chǎng)的投資者和融資者的滿足程度均不同程度地提高，從而提高金融效率。其次，區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化也會(huì)影響區(qū)域金融效率。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化可以引起金融資源需求結(jié)構(gòu)的變化，從而改變?nèi)谫Y結(jié)構(gòu)，影響金融效率。此經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化還可以改善國(guó)民收入分配狀況，從而引起金融資源供給結(jié)構(gòu)的變化，進(jìn)而影響金融效率。

第二，區(qū)域金融創(chuàng)新環(huán)境影響到區(qū)域金融資源配置的效率。金融創(chuàng)新是金融資源分配規(guī)模不斷擴(kuò)大、金融需求不斷多樣化和金融效率不斷提高的客觀要求，是金融經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。而金融創(chuàng)新的程度客觀上取決于金融創(chuàng)新環(huán)境，從而區(qū)域金融創(chuàng)新環(huán)境作為區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境體系中的一部分，必然影響到區(qū)域金融資源的配置效率。

第三，市場(chǎng)化進(jìn)程的區(qū)域差異影響到金融資源的跨區(qū)流動(dòng)。比較計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩種制度布置，很明顯，只有在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，金融資源才能隨著貨幣信用體系的發(fā)展獨(dú)立生成為一種非凡的資源，并在經(jīng)濟(jì)資源分配中發(fā)揮著引導(dǎo)功能。區(qū)域市場(chǎng)化進(jìn)程的差異，直接造成金融資源的供求在空間上的非均衡分布。假如是過(guò)度的區(qū)域差異，必然大大降低金融資源配置的效率。

三、中國(guó)區(qū)域金融發(fā)展模式選擇

探求中國(guó)區(qū)域金融發(fā)展的合理模式，要針對(duì)各區(qū)域的實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和稟賦條件，按照其自身的金融發(fā)展規(guī)律，建設(shè)各區(qū)域適宜的金融環(huán)境。

（一）優(yōu)化各個(gè)區(qū)域金融結(jié)構(gòu)

合理的金融結(jié)構(gòu)是金融體系高質(zhì)量的體現(xiàn)，也是提高區(qū)域金融與區(qū)域經(jīng)濟(jì)配比度的重要環(huán)節(jié)。首先，區(qū)域金融結(jié)構(gòu)的調(diào)整應(yīng)選擇以銀行金融中介機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展的模式，金融中介和金融市場(chǎng)的互補(bǔ)大于競(jìng)爭(zhēng)。其次，盡快為金融市場(chǎng)的發(fā)展提供制度保障，出臺(tái)有關(guān)投資者保護(hù)的法律法規(guī)，特別是審計(jì)、會(huì)計(jì)和相關(guān)信息披露制度的完善。此外，優(yōu)化區(qū)域金融結(jié)構(gòu)還必須改善各區(qū)域的金融環(huán)境，其中最主要的是采取切實(shí)有效措施增加對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的貸款支持[3]。

（二）加強(qiáng)區(qū)域金融合作

首先加強(qiáng)資金融通合作。隨著區(qū)域金融合作的逐步開(kāi)展，中西部地區(qū)金融機(jī)構(gòu)的同業(yè)拆借有了較為廣闊的市場(chǎng)前景。不管是從資金尋求效益的角度，還是從支持中西部金融發(fā)展的角度來(lái)講，東部發(fā)達(dá)地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)通過(guò)同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行資金融通均具有積極的意義。其次強(qiáng)化管理技術(shù)合作。由于東部地區(qū)金融機(jī)構(gòu)的質(zhì)量體系認(rèn)證、信用認(rèn)證等國(guó)際化、標(biāo)準(zhǔn)化工作已經(jīng)起步，管理制度和技術(shù)方面具有較高的水平，這些都是中西部地區(qū)金融機(jī)構(gòu)所無(wú)法比擬的。從某種意義而言，通過(guò)加強(qiáng)合作，東部金融一些先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)水平可以作為中西部金融最為直接和最為有效的借鑒[4]。

（三）中西部區(qū)域金融發(fā)展模式

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與金融發(fā)展現(xiàn)狀表明，我國(guó)中部地區(qū)依然存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)遲緩和金融弱化的問(wèn)題。中部地區(qū)金融發(fā)展模式可以從以下幾點(diǎn)考慮：首先，區(qū)域金融結(jié)構(gòu)要與區(qū)域經(jīng)濟(jì)相協(xié)調(diào)。金融體系本身亟需打破國(guó)有銀行在中部地區(qū)的壟斷地位，積極鼓勵(lì)新型商業(yè)銀行和非國(guó)有商業(yè)銀行以及外資銀行在中部地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，吸引民營(yíng)企業(yè)和個(gè)體業(yè)者的金融支持。其次，以產(chǎn)業(yè)升級(jí)為契機(jī)，加強(qiáng)金融改革。企業(yè)的重組、并購(gòu)和兼并等活動(dòng)都需要完善的金融體系，而現(xiàn)有的金融體系在產(chǎn)業(yè)升級(jí)的壓力下不得不自我完善。再次，必須強(qiáng)化中部地區(qū)的金融功能機(jī)制。中部地區(qū)要求加快建立健全多元化、多層次、功能互補(bǔ)的銀行業(yè)金融體系，努力構(gòu)筑一個(gè)高效穩(wěn)健的金融平臺(tái)。另外，中部地區(qū)政府應(yīng)該重視保險(xiǎn)業(yè)在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用[5]。

對(duì)于西部地區(qū)而言，中央政府和中央銀行應(yīng)根據(jù)我國(guó)西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和金融結(jié)構(gòu)的特殊情況采取不同于東部和中部地區(qū)的金融發(fā)展模式。西部地區(qū)金融發(fā)展面臨的一個(gè)重要問(wèn)題是資金短缺。由于開(kāi)發(fā)初期，長(zhǎng)期投資風(fēng)險(xiǎn)高，商業(yè)性金融或私人資本往往止步不前。政府應(yīng)通過(guò)各種政策性刺激，如實(shí)行優(yōu)惠的稅收制度，創(chuàng)造寬松的金融環(huán)境，增強(qiáng)西部地區(qū)的開(kāi)放程度等，逐步啟發(fā)西部地區(qū)居民的現(xiàn)代金融意識(shí)進(jìn)而促進(jìn)金融市場(chǎng)的發(fā)育。針對(duì)西部地區(qū)比較原始松散的金融活動(dòng)形式，中央銀行應(yīng)當(dāng)采取比較寬松的調(diào)控政策并制定有差別的金融發(fā)展政策。當(dāng)然還要建立西部金融風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和信用保證體系。此外，開(kāi)發(fā)性金融作為政策性金融的重要形式，在西部開(kāi)發(fā)中應(yīng)首當(dāng)其沖地發(fā)揮主力軍的作用，通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和重點(diǎn)項(xiàng)目的長(zhǎng)期投資及提供相關(guān)咨詢服務(wù)，為西部奠定長(zhǎng)期的發(fā)展后勁，真正體現(xiàn)政府“看得見(jiàn)的手”扶助開(kāi)發(fā)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的政策意圖[6]。

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篇6

關(guān)鍵詞：價(jià)值；社會(huì)價(jià)值；廣義虛擬經(jīng)濟(jì)

中圖分類號(hào)：F019 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A 文章編號(hào)：1674―9448（2012）03――0029――06

關(guān)于價(jià)值的討論日久彌新。從橫向上看，不同學(xué)科對(duì)價(jià)值的認(rèn)識(shí)有著很大的差別。從縱向上看，隨著時(shí)間的發(fā)展，價(jià)值這一范疇，較之其最初的界定，也發(fā)生了較大的變化。筆者本著與時(shí)俱進(jìn)的思想，結(jié)合閱讀林左鳴先生《廣義虛擬經(jīng)濟(jì)――二元價(jià)值容介態(tài)的經(jīng)濟(jì)》一書(shū)的感受，并依據(jù)多年來(lái)對(duì)“價(jià)值”這一概念的理解和體悟，將從以下三個(gè)方面對(duì)價(jià)值做一些說(shuō)明和闡釋。首先是解釋價(jià)值的一般含義。其二，是從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上對(duì)價(jià)值的四個(gè)方面進(jìn)行探討。最后，再對(duì)價(jià)值的兩個(gè)相關(guān)方面做出補(bǔ)充說(shuō)明，以盡可能完善對(duì)價(jià)值這一范疇的認(rèn)識(shí)。

一、價(jià)值的一般含義

價(jià)值在不同的學(xué)科、不同的語(yǔ)境中有著不同的用法和意義。比如在哲學(xué)中，價(jià)值更多地體現(xiàn)了其“屬人”的特點(diǎn)。在生命程中，人一方面是自然存在物，另一方面由根據(jù)其內(nèi)在尺度和自我意識(shí)把自身從自然世界中提升出去。這種人對(duì)自然的超越，就標(biāo)志著價(jià)值存在物的誕生，也正是由于價(jià)值世界的確立，人才得以作為“人”存活。因此，價(jià)值最本質(zhì)的就是對(duì)自然事物預(yù)成的、宿命的、封閉的存在方式的突破和超越。

在文學(xué)中，價(jià)值主要體現(xiàn)在作品里的必要的思想和精神上，即其藝術(shù)價(jià)值。殷謙和羅崇敏等學(xué)者認(rèn)為詩(shī)性的意味和純正的美感、健康的趣味、悲憫的情懷、行文的溫暖、客觀的洞察、堅(jiān)持的自由與尊嚴(yán)、獨(dú)立的思考和客觀的敘述等尺度構(gòu)成了文學(xué)作品的普遍價(jià)值準(zhǔn)則。

此外，在物理學(xué)上，價(jià)值也有相應(yīng)的解釋。價(jià)值被定義為“對(duì)于確定的主體，事物所具有、所釋放的廣義有序化能量就是價(jià)值，用Qg來(lái)表示（為了簡(jiǎn)便起見(jiàn)，可用Q來(lái)表示）。價(jià)值的度量單位與能量的度量單位“焦耳”相同。對(duì)于不同的主體，由于目標(biāo)不同，因此價(jià)值也會(huì)不同。價(jià)值會(huì)隨著環(huán)境條件和主題的內(nèi)部狀態(tài)的變化而變化。價(jià)值會(huì)因選取的衡量標(biāo)準(zhǔn)不同而不同。

可以看出，價(jià)值在不同的領(lǐng)域有著其特定的形態(tài)，比如社會(huì)價(jià)值、哲學(xué)價(jià)值、文學(xué)價(jià)值、物理價(jià)值等等。因此，對(duì)價(jià)值這一范疇的考察，可能首先應(yīng)該對(duì)研究的領(lǐng)域或者學(xué)科進(jìn)行一定的說(shuō)明和限定。二、價(jià)值的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義

上文中已經(jīng)從多個(gè)學(xué)科的視角對(duì)“價(jià)值”的含義做了簡(jiǎn)要的闡述和說(shuō)明。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)者，自然對(duì)“價(jià)值”的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義更感興趣。在本部分中，筆者將對(duì)價(jià)值的四個(gè)方面展開(kāi)論述，分別是價(jià)值的界定、價(jià)值的屬性、價(jià)值的分類以及對(duì)價(jià)值與價(jià)格之間的關(guān)系提出一些個(gè)人的看法。

（一）價(jià)值的界定

關(guān)于價(jià)值的界定，學(xué)者們各有見(jiàn)解。按照一定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)價(jià)值的界定可以從兩個(gè)角度進(jìn)行歸納。其一是供給角度，其二是需求角度。

從供給角度界定的價(jià)值，其思想最早可以追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉―配第，這是第一次有意識(shí)地將價(jià)值的源泉?dú)w結(jié)為勞動(dòng)，從而奠定了勞動(dòng)價(jià)值論的基礎(chǔ)。隨后斯密、薩伊等人對(duì)這個(gè)思想進(jìn)行發(fā)展，最終，馬克思在區(qū)分了使用價(jià)值、價(jià)值等范疇之后，確定了“勞動(dòng)價(jià)值”一元論。

從需求的角度界定的價(jià)值源于主觀效用。這大體符合一般人的想法。

此外，在《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)詞典》（D.格林沃爾編撰）中，“價(jià)值”被定義為：“某一種貨物或勞務(wù)在市場(chǎng)上所表現(xiàn)的價(jià)格”。晏智杰也認(rèn)為，“價(jià)值是價(jià)格的長(zhǎng)期水準(zhǔn)?！?/p>

從馬克思對(duì)價(jià)值的定位上可以看出，根據(jù)是否考慮競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)供求的因素，價(jià)值由兩種社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定，即社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間Ⅰ和社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間Ⅱ。在Ⅰ中，由于排除了供求變化的因素（實(shí)際上就是魯濱遜一人社會(huì)或完全計(jì)劃經(jīng)濟(jì)），因此更多的是強(qiáng)調(diào)一種自然價(jià)值。而在Ⅱ中，隨著對(duì)全社會(huì)供求關(guān)系的變化的考慮競(jìng)爭(zhēng)因素的引入，這里的價(jià)值則包含著更多的“社會(huì)價(jià)值”或者“歷史價(jià)值”的意味。根據(jù)以上闡釋，價(jià)值按照“社會(huì)性”這一標(biāo)準(zhǔn)劃分，有兩個(gè)考察維度。其一是自然價(jià)值，其二是社會(huì)價(jià)值。

自然價(jià)值，也就是馬克思所說(shuō)的勞動(dòng)價(jià)值。具體說(shuō)來(lái)，就是在一定時(shí)間之內(nèi)，通人類勞動(dòng)而獲得的價(jià)值。這種價(jià)值來(lái)源于勞動(dòng)時(shí)間的投入，高強(qiáng)度的勞動(dòng)是低強(qiáng)度的倍加，因此，自然價(jià)值歸根結(jié)底是一種時(shí)間價(jià)值。自然價(jià)值，或者時(shí)間價(jià)值，主要適用于諸如魯濱遜這樣的一人社會(huì)之中。舉例來(lái)說(shuō)，魯濱遜在將24小時(shí)配置之后，運(yùn)用X小時(shí)做飯和Y小時(shí)打獵所獲得的價(jià)值，就是完全通勞動(dòng)時(shí)間的投入獲得的價(jià)值，它反映這個(gè)社會(huì)的共性的、無(wú)差別的價(jià)值，是一種自然價(jià)值。

自然價(jià)值在多人社會(huì)中也存在，但是多人社會(huì)中更多的是社會(huì)價(jià)值，自然價(jià)值僅僅是社會(huì)價(jià)值的一個(gè)特例。價(jià)值，在更廣的范圍內(nèi)，都是以社會(huì)價(jià)值形式存在的。這個(gè)價(jià)值的形成，需要全社會(huì)的參與、貢獻(xiàn)和競(jìng)爭(zhēng)。從時(shí)間這一縱向的維度來(lái)看，在一定的時(shí)點(diǎn)，社會(huì)條件的變化引起價(jià)值的變化。因此，在不同的社會(huì)條件下，價(jià)值也不同。因此，社會(huì)價(jià)值就是一種歷史價(jià)值，是隨著歷史中某個(gè)時(shí)點(diǎn)的社會(huì)條件變化而變化的。比如有句古話道“亂世藏金、盛世藏畫(huà)”，即是說(shuō)在亂世之時(shí)，黃金價(jià)值很高，字畫(huà)可能價(jià)值較低。而在盛世之時(shí)，字畫(huà)的價(jià)值劇增，而黃金反而價(jià)值相對(duì)下降。由此例子可以看出，在不同的社會(huì)條件下，同一事物的價(jià)值是不同的。

值得注意的是，價(jià)值的變化都是真實(shí)的。就如在上例中，亂世中黃金價(jià)高而盛世中黃金價(jià)賤。這兩種價(jià)值都是真實(shí)存在的，其差異都是由于受到不同條件的影響和制約。并不能簡(jiǎn)單的否定某種『青況下價(jià)值的真實(shí)性。

此外，需要說(shuō)明的是，社會(huì)價(jià)值在每天、每時(shí)、每刻都可能變化，社會(huì)價(jià)值是通市場(chǎng)交換來(lái)實(shí)現(xiàn)的。當(dāng)交換實(shí)現(xiàn)的時(shí)候就成為真實(shí)的價(jià)值，關(guān)于這一點(diǎn)，茅于軾先生也有相同的看法。因此，實(shí)現(xiàn)時(shí)的價(jià)格就是價(jià)值。沒(méi)有實(shí)現(xiàn)的價(jià)格只是價(jià)格，最多是可能價(jià)值，價(jià)值一定是實(shí)現(xiàn)的價(jià)格。價(jià)值的實(shí)現(xiàn)需要市場(chǎng)，市場(chǎng)需要買賣雙方，進(jìn)而可知價(jià)值歸根結(jié)底體現(xiàn)的是人與人之間的關(guān)系，即社會(huì)價(jià)值。事實(shí)上，除了價(jià)值這一范疇，整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)“都是人類活動(dòng)的學(xué)說(shuō)；經(jīng)濟(jì)活動(dòng)圖式首先是人類活動(dòng)圖式?！?/p>

（二）價(jià)值的屬性

價(jià)值歸根結(jié)底體現(xiàn)的是人與人之問(wèn)的關(guān)系。而在（也只有在）市場(chǎng)中，人與人之間的關(guān)系，可以簡(jiǎn)單地分為買賣關(guān)系，即供給和需求關(guān)系。因此，對(duì)價(jià)值社會(huì)屬性的考察，可以分別從供給和需求兩個(gè)方面進(jìn)行考察。

1 供給：必要條件

供給是價(jià)值形成的必要條件，沒(méi)有供給就沒(méi)有價(jià)值載體。供給，即通將各種生產(chǎn)要素投入，從而產(chǎn)出滿足消費(fèi)者需要的商品或勞務(wù)，這個(gè)生產(chǎn)出的產(chǎn)品或勞務(wù)，就是價(jià)值的載體。需要指出的是，為生產(chǎn)提供供給的要素不止一種，其中勞動(dòng)只是供給要素的一種，也是供給的必要條件。勞動(dòng)當(dāng)然是生產(chǎn)勞動(dòng)與流通勞動(dòng)之和。不言而喻，勞動(dòng)成為價(jià)值形成或者價(jià)值創(chuàng)造的重要因素。對(duì)于“勞動(dòng)”這一范疇的認(rèn)識(shí)，如果僅僅局限于馬克思當(dāng)年的闡釋，就會(huì)與實(shí)際情況相差很遠(yuǎn)。馬克思最初定義“生產(chǎn)勞動(dòng)”時(shí)，認(rèn)為生產(chǎn)有形物質(zhì)資料的勞動(dòng)才稱為“生產(chǎn)勞動(dòng)”，而“非物質(zhì)資料”的勞動(dòng)稱為“非生產(chǎn)勞動(dòng)”。隨著工農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中比重下降，第三產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，人們逐漸形成共識(shí)，即生產(chǎn)勞動(dòng)還應(yīng)包括提供具有社會(huì)使用價(jià)值的各種服務(wù)勞動(dòng)，以及管理勞動(dòng)和科技勞動(dòng)。筆者認(rèn)為，對(duì)勞動(dòng)內(nèi)涵的擴(kuò)展，有必要做以下幾點(diǎn)進(jìn)行說(shuō)明。

首先是服務(wù)業(yè)中的體力為主的勞動(dòng)。比如T臺(tái)走秀和街頭賣藝。無(wú)論是走秀還是賣藝，都是人類勞動(dòng)的支出。對(duì)于這類勞動(dòng)，不僅在實(shí)際生產(chǎn)服務(wù)環(huán)節(jié)付出勞動(dòng)，在“出售服務(wù)”之前，藝人和明星經(jīng)歷的培訓(xùn)、排練等都是構(gòu)成勞動(dòng)的一部分。從價(jià)值的角度來(lái)講，如果走秀和賣藝存在市場(chǎng)，二者交換達(dá)成實(shí)現(xiàn)了價(jià)值，那么可以肯定的是這種服務(wù)業(yè)中的體力勞動(dòng)是價(jià)值形成的必要因素。

其二是腦力勞動(dòng)。腦力活動(dòng)，在有些情況下是否能夠成為腦力勞動(dòng)，其勞動(dòng)的量的衡量，通常都成為研究的棘手問(wèn)題。比如在斯密《國(guó)富論》中，提到一個(gè)貪玩的小孩把繩子系到機(jī)器上，活門就可自動(dòng)關(guān)閉，大大節(jié)約了看管機(jī)器的時(shí)間。這種發(fā)明創(chuàng)新程，在筆者看來(lái)，同樣也是一種生產(chǎn)勞動(dòng)。一方面，他的這種創(chuàng)新程，達(dá)到了看管機(jī)器的目的（工作或者勞動(dòng)），此外，通他的思考創(chuàng)新，簡(jiǎn)化了體力勞動(dòng)的程，提高了勞動(dòng)效率。因此，這種直接或者間接針對(duì)工作或者勞動(dòng)而進(jìn)行的發(fā)明創(chuàng)新的腦力活動(dòng)確是屬于生產(chǎn)活動(dòng)。另外，筆者認(rèn)為，決策活動(dòng)也是腦力勞動(dòng)。決策的制定需要一個(gè)較長(zhǎng)的思維程。根據(jù)一般的管理學(xué)理論，做出決策大致需要經(jīng)八個(gè)程序，首先是識(shí)別決策問(wèn)題、其二確定決策標(biāo)準(zhǔn)、其三為決策標(biāo)準(zhǔn)分配權(quán)重、其四為開(kāi)發(fā)備擇方案、其五為分析備擇方案、其六為選擇備擇方案、其七為實(shí)施備擇方案、最后為評(píng)估決策結(jié)果。在決策的每一個(gè)環(huán)節(jié)，都需要思考該決策給組織帶來(lái)的效用和成本，都是基于如何在有限或者一定的資源投入約束之下，形成或者創(chuàng)造出最大化的價(jià)值量，比如如何保證產(chǎn)品的銷量、如何提高員工的積極性和忠誠(chéng)度等等。此外，筆者提出，做夢(mèng)活動(dòng)也應(yīng)是一種腦力勞動(dòng)。從古今中外的案例中就可窺豹一斑。1890年，化學(xué)家凱庫(kù)勒夢(mèng)見(jiàn)碳原子鏈像蛇一樣咬住自己的尾巴，明白了苯分子的環(huán)狀結(jié)構(gòu)。1921年，奧地利生物學(xué)家洛伊夢(mèng)見(jiàn)神經(jīng)沖動(dòng)化學(xué)傳遞試驗(yàn)。1869年，化學(xué)教授門捷列夫夢(mèng)見(jiàn)元素周期表。19世紀(jì)40年代，埃利亞斯―豪夢(mèng)見(jiàn)工業(yè)縫紉原理。夢(mèng)是創(chuàng)新的源泉之一，創(chuàng)新是一種腦力活動(dòng)，那么做夢(mèng)也毫無(wú)疑問(wèn)，會(huì)對(duì)價(jià)值的形成產(chǎn)生巨大的作用。其實(shí)，夢(mèng)就是信息，做夢(mèng)就是生產(chǎn)信息，而信息都是有價(jià)值的，無(wú)論正負(fù)。

綜上，無(wú)論是最初馬克思所定義的最狹窄的生產(chǎn)勞動(dòng)，還是擴(kuò)大了范圍的生產(chǎn)勞動(dòng)，包括發(fā)明創(chuàng)新、決策、甚至做夢(mèng)，都屬于勞動(dòng)的范疇。因此，可以說(shuō)廣義的勞動(dòng)是形成價(jià)值的必要條件。

2 需求：充分條件

在上文中已經(jīng)論述，只有交換才能使得價(jià)值真正實(shí)現(xiàn)。交換包括供給方（生產(chǎn)方）與需求方。第一，從效用價(jià)值論的角度講，價(jià)值的確定是由消費(fèi)者或者需求者的效用決定的。第二，生產(chǎn)的商品，只有得到市場(chǎng)的接受，只有需求的認(rèn)定，商品才能得以交換，才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，比如很多發(fā)明專利生產(chǎn)出來(lái)之后并沒(méi)有投入市場(chǎng)，或者沒(méi)有滿足需求或誘導(dǎo)新的需求，那么這種發(fā)明專利的價(jià)值就無(wú)法形成，更不可能實(shí)現(xiàn)。第三，價(jià)值量的高低也受到需求（或者人氣）的巨大影響。比如，林左鳴提到，一幅字畫(huà)的價(jià)值，無(wú)論是用“勞動(dòng)時(shí)間”還是邊際效用遞減規(guī)律來(lái)解釋都不合適，其價(jià)值只能以“本身承載的時(shí)空信息（包括美的信息）和欣賞主體的視界融合程度和接受程度為確定依據(jù)。即價(jià)值這一關(guān)系范疇，是與人的本質(zhì)的需求力量相聯(lián)系的。又比如像房地產(chǎn)、股票等資產(chǎn)，甚至可能由于一個(gè)虛假消息而引起投資者的大量買入（賣出），形成其價(jià)值的劇烈上揚(yáng)（下跌）。再比如，面對(duì)同樣數(shù)量的觀眾，當(dāng)觀眾的需求和熱情高漲時(shí)，演員的演出也就更為精彩，很多即興創(chuàng)作也更為出色，這時(shí)候的需求不僅刺激了價(jià)值的創(chuàng)造，其本身也在參與價(jià)值的創(chuàng)造，因?yàn)闈M足越高，價(jià)值越大。因此，價(jià)值的高低滿足，并反映了這種情況下的人氣、心理和需求，從這個(gè)角度來(lái)看，需求是價(jià)值的充分條件，也就是說(shuō)，對(duì)一個(gè)商品有市場(chǎng)需求，則該商品一定有價(jià)值，然而，一個(gè)有可能價(jià)值的商品不一定存在有效需求。這種情況通常存在于有價(jià)無(wú)市的商品之中。

根據(jù)以上分別從供給層面和需求層面對(duì)價(jià)值屬性所做的分析，可以對(duì)價(jià)值的社會(huì)屬性做以下三點(diǎn)總結(jié)。

其一，價(jià)值本身體現(xiàn)人與人的關(guān)系。一個(gè)人的社會(huì)不存在（社會(huì)）價(jià)值，多個(gè)人的社會(huì)才存在社會(huì)價(jià)值（不包括計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃者價(jià)值）。正如林左鳴先生所說(shuō)，“很多財(cái)富是被社會(huì)確定的，與傳統(tǒng)的勞動(dòng)本身沒(méi)有聯(lián)系”。

其二，價(jià)值的變化，是由于決定價(jià)值的條件發(fā)生的變化。這個(gè)條件主要就是指環(huán)境條件和社會(huì)條件。價(jià)值隨時(shí)都在波動(dòng)，每一個(gè)價(jià)值都是真實(shí)存在的，價(jià)值量的變化，如果其本身沒(méi)有發(fā)生變化，那么就是決定這個(gè)價(jià)值的條件發(fā)生了變化，也就是價(jià)值的組成因素。

其三，價(jià)值的最終實(shí)現(xiàn)，必須通市場(chǎng)供需雙方?jīng)Q定。價(jià)值不是事先確定的，而是在共同的活動(dòng)、生活中供需雙方共同確定的。社會(huì)上所有的商品都必然有人的烙印。供給者需要空間和時(shí)間進(jìn)行生產(chǎn)，生產(chǎn)出的產(chǎn)品需要社會(huì)的認(rèn)定和認(rèn)可才能實(shí)現(xiàn)交換，也就是需求者的介入。如果僅有生產(chǎn)者，消費(fèi)者不認(rèn)定，那么價(jià)值無(wú)法實(shí)現(xiàn)。如果消費(fèi)者有需求而無(wú)生產(chǎn)，則雖然不可能形成現(xiàn)實(shí)的社會(huì)價(jià)值，但已經(jīng)有潛在的社會(huì)價(jià)值，它會(huì)導(dǎo)致供給。價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，是雙方共同決定的，但需求方是矛盾的主要方面。從這個(gè)意義上講，價(jià)值就是需求價(jià)值。

（三）價(jià)值的一種分類

對(duì)于價(jià)值，根據(jù)規(guī)范和實(shí)證兩種不同的邏輯研究方法，可以分為應(yīng)然價(jià)值和實(shí)然價(jià)值。

應(yīng)然價(jià)值是根據(jù)一定的價(jià)值判斷和目標(biāo)確定的一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的值。應(yīng)然價(jià)值的確定需要時(shí)間因素，比如在一周之內(nèi)，某商品的應(yīng)然價(jià)值，或者在一年之內(nèi)某商品的應(yīng)然價(jià)值。從某個(gè)角度說(shuō)，應(yīng)然價(jià)值是商品或事物在人們理性的選擇或者交易下形成的價(jià)值，因此應(yīng)然價(jià)值就是一種適當(dāng)價(jià)值。

實(shí)然價(jià)值即是客觀存在的現(xiàn)實(shí)價(jià)值，實(shí)然價(jià)值就是完全由具體市場(chǎng)決定。當(dāng)市場(chǎng)的需求高漲之時(shí)，實(shí)然價(jià)值就很高，如果條件發(fā)生變化，比如泡沫的破滅，實(shí)然價(jià)值就會(huì)下跌。因此，假設(shè)貨幣本身價(jià)值不變，那么這個(gè)價(jià)值就是具體的、現(xiàn)實(shí)的、已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的。如果客觀條件發(fā)生變化，實(shí)然價(jià)值就會(huì)發(fā)生變化。比如，暴漲或者暴跌，這些情況都是客觀的，在這些情況下所形成的價(jià)值也是客觀的、真實(shí)存在的。商品的價(jià)值不能因?yàn)闂l件的變化而被否認(rèn)，如果說(shuō)這個(gè)價(jià)值與其本身的“應(yīng)然價(jià)值”或者“長(zhǎng)期價(jià)值水平”發(fā)生了較大的偏差，其原因只能是造成這種價(jià)值的條件可能存在不理性的情況。比如在《廣義虛擬經(jīng)濟(jì)》一書(shū)中提到“以石油為代表的基礎(chǔ)原材料泡沫，頃刻泡沫破裂，世界經(jīng)濟(jì)墜入庫(kù)了可怕的深淵”。石油的價(jià)格與其“應(yīng)然價(jià)格”或者“長(zhǎng)期價(jià)格水平”發(fā)生較大的偏差，是由人類的經(jīng)濟(jì)行為不理性造成的。然而，人總是在理性和非理性之間循環(huán)，非理性的出現(xiàn)、泡沫的出現(xiàn)以及偏離的形成都是正常的、客觀的現(xiàn)象，都是價(jià)值的實(shí)然體現(xiàn)。

（四）價(jià)值與價(jià)格

行文至此，可能讀者會(huì)產(chǎn)生疑問(wèn)，上文中很多地方涉及的“價(jià)值”和我們通常理解的“價(jià)格”之間有交叉、有重疊，甚至相同。針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，筆者認(rèn)為，將價(jià)值和價(jià)格進(jìn)行度的區(qū)分是沒(méi)有必要的，也是無(wú)意義的。有些傳統(tǒng)理論認(rèn)為，價(jià)值是內(nèi)容，價(jià)格是形式，價(jià)值決定價(jià)格。在簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)階段，商品按社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間交換；在商品經(jīng)濟(jì)時(shí)代，價(jià)值通競(jìng)爭(zhēng)的演變?yōu)樯a(chǎn)價(jià)格，并按照生產(chǎn)價(jià)格進(jìn)行交換。這里的生產(chǎn)價(jià)格其實(shí)就是價(jià)格，已經(jīng)在后面把價(jià)值等同于價(jià)格。一些比較流行的看法常常把價(jià)值假設(shè)為“純潔的”、“永遠(yuǎn)正確”的一個(gè)范疇，而價(jià)格則通常意味著“丑陋”的、不合理的泡沫，但是，實(shí)際上，在商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，價(jià)格是博弈的對(duì)象，價(jià)格的波動(dòng)影響著經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面。價(jià)格與實(shí)然價(jià)值對(duì)應(yīng)，可以相等也可能不等，價(jià)格是可能價(jià)值。

此外，有些傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，價(jià)格是價(jià)值的貨幣表現(xiàn)，是商品的交換價(jià)值在流通程中所取得的轉(zhuǎn)化形式。實(shí)際上，交換價(jià)值就是價(jià)值。首先，存在活躍市場(chǎng)交易的時(shí)候，價(jià)值――社會(huì)價(jià)值，是通市場(chǎng)交換來(lái)實(shí)現(xiàn)的。市場(chǎng)買賣雙方通力量的博弈，最后完成買賣交易。因此，該商品實(shí)現(xiàn)時(shí)候的價(jià)格――交易價(jià)值，實(shí)際上就是該商品的價(jià)值，在交換之前，商品價(jià)值無(wú)法確定，只有通交易才能顯示出價(jià)值量的高低或共同的認(rèn)定。其二，在某些時(shí)候，有些商品存在“有價(jià)無(wú)市”的情況，比如需求旺盛但是賣方惜售，此時(shí)市場(chǎng)上可能存在該商品的“價(jià)值”，但是準(zhǔn)確的說(shuō)，這個(gè)價(jià)值只是該商品真實(shí)價(jià)值的估計(jì)價(jià)值、預(yù)期價(jià)值或者理論價(jià)值，只有在該商品實(shí)際交換后，這個(gè)價(jià)值才能得到確定。正如上文所說(shuō)，物質(zhì)，并非是單純的物質(zhì)，其生產(chǎn)程、流通程、交換程和消費(fèi)程必定都需要時(shí)間和空間的投入、需要人的介入。這些程能夠順利完成的一個(gè)重要前提就是社會(huì)對(duì)該物質(zhì)或者該商品的認(rèn)可。這種認(rèn)可，就是通交換完成的。（社會(huì)）價(jià)值通市場(chǎng)交換實(shí)現(xiàn)，市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的交換價(jià)值，實(shí)際上就是價(jià)值。而價(jià)格是不是價(jià)值的貨幣表現(xiàn)，價(jià)格是否一定要通一般等價(jià)物來(lái)與價(jià)值產(chǎn)生關(guān)聯(lián)都不重要了，重要的是價(jià)格或者價(jià)值在某個(gè)時(shí)刻被整個(gè)社會(huì)認(rèn)可，那么這個(gè)價(jià)值或者價(jià)格在這個(gè)條件下就實(shí)現(xiàn)了。

三、價(jià)值的補(bǔ)充說(shuō)明

上文對(duì)價(jià)值的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義做了比較詳實(shí)的闡釋之后，筆者認(rèn)為可以從一個(gè)更大的范圍，或者虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的廣義經(jīng)濟(jì)視角來(lái)審視價(jià)值這一范疇。下面對(duì)“勞動(dòng)對(duì)象化”和“創(chuàng)造價(jià)值”這兩個(gè)問(wèn)題做簡(jiǎn)要的闡釋。

首先對(duì)“勞動(dòng)對(duì)象化”這一說(shuō)法做一點(diǎn)說(shuō)明。在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中，價(jià)值就是“勞動(dòng)對(duì)象化”，即勞動(dòng)投入，最終轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。然而正如我們?cè)谏衔闹幸呀?jīng)論述的，勞動(dòng)并非價(jià)值形成的充分條件，還有很多因素影響價(jià)值的形成。因此，僅僅“勞動(dòng)對(duì)象化”則范圍窄，林左鳴先生提出“生活對(duì)象化”。對(duì)“生活對(duì)象化”這一概念可以從兩個(gè)方面來(lái)理解。其一是對(duì)“勞動(dòng)”的外延進(jìn)行擴(kuò)充。隨著社會(huì)的發(fā)展，勞動(dòng)越來(lái)越成為“自我表現(xiàn)和創(chuàng)造體驗(yàn)的機(jī)會(huì)?！笔且环N非強(qiáng)制的、快樂(lè)的活動(dòng)，也就是生活的全部活動(dòng)，那么“勞動(dòng)對(duì)象化”實(shí)質(zhì)上就擴(kuò)充為“生活對(duì)象化”。其二，是類比“勞動(dòng)對(duì)象化”這一概念對(duì)生活對(duì)象化做一描述性的解釋，生活對(duì)象化就是將生活中的各個(gè)因素，比如勞動(dòng)、休閑、娛樂(lè)等作為要素投入后，成為另一種生活的產(chǎn)出。比如第一天的生活要素投入后，就形成了第二天的生活。比如觀眾將入場(chǎng)票價(jià)錢、觀看表演的熱情投入之后，藝人和表演者形成效用（收入效用和心理成就效用），這也是一種生活產(chǎn)生另一種生活的形式。生活就是活動(dòng)，上一時(shí)刻的活動(dòng)會(huì)對(duì)下一時(shí)刻的活動(dòng)產(chǎn)生影響，甚至起到?jīng)Q定性的作用。林左鳴先生提出“人的本體是生活，價(jià)值本體就是生活”。因此，從廣義的角度來(lái)說(shuō)，生活在復(fù)制生活，通上一時(shí)刻生活，形成下一時(shí)刻生活的價(jià)值。

篇7

羅馬法創(chuàng)設(shè)了法人人格，而公司法人制度是對(duì)其的完善的體現(xiàn)和。但無(wú)論制度本身有多么完善，隨著和的發(fā)展，公司法人制度暴露出很多弊端，如公司人格形骸化、利用公司規(guī)避義務(wù)和公共利益、利用公司回避合同義務(wù)等等，這些都是與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)格格不入的。鑒于此，無(wú)論是英美法系或是大陸法系國(guó)家都在積極地探索另一種制度作為公司法人制度的補(bǔ)充，來(lái)使該制度完善。因而公司法人格否認(rèn)法理應(yīng)運(yùn)而生，這一制度的出現(xiàn)使我們重新認(rèn)識(shí)了法人制度。雖說(shuō)英美法系和大陸法系對(duì)于該法理的認(rèn)識(shí)，如適用場(chǎng)合、要件，在很大程度上有分歧，可對(duì)于該法理最本質(zhì)的認(rèn)識(shí)達(dá)成了共識(shí)，那就是該法理最終追求的價(jià)值是公平、正義。所以在審理案件時(shí)，如果要適用該法理，要本著公平、正義這一理念。同時(shí)，對(duì)這一制度的、具體適用要件、場(chǎng)合以及在適用該法理時(shí)于某些具體制度的關(guān)系（如一人公司、合伙）該怎樣處理，都在做積極的探討。而我國(guó)實(shí)踐中存在著濫用法人人格、人格混同等大量的事實(shí)，同時(shí)我國(guó)要引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的公司制度，如一人公司制度，以及我國(guó)國(guó)有正處于改革階段，所以，對(duì)公司法人格否認(rèn)法理作進(jìn)一步的研究，借鑒外國(guó)公司法人格否認(rèn)法理的理論對(duì)我國(guó)的現(xiàn)實(shí)有很大的指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵字：法人 獨(dú)立人格 公司法人格否認(rèn)

一、引言

萌芽于古羅馬奴隸社會(huì)時(shí)期，在中世紀(jì)封建社會(huì)初步形成基本概念，而在資本主義時(shí)期得到迅猛發(fā)展的法人制度，可以說(shuō)是法律隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的客觀需要的一種實(shí)現(xiàn)。而現(xiàn)代法人制度在有限責(zé)任公司和股份有限公司中得到了完美的體現(xiàn)，且對(duì)于現(xiàn)代生活是必不可缺的?？疾煲幌卢F(xiàn)代公司法人制度的價(jià)值目標(biāo)，我們可以發(fā)現(xiàn)，這種制度賦予了公司的出資者只承擔(dān)有限責(zé)任的特權(quán)，當(dāng)然這里僅指有限責(zé)任公司和股份有限公司?？蛇@種特權(quán)是建立在出資者喪失其直接支配權(quán)和控制權(quán)，債權(quán)人喪失直接向出資者追索債務(wù)的基礎(chǔ)上。實(shí)際上它是平衡了出資者和債權(quán)人的利益，其追求的價(jià)值是多元的。它一方面又利于投資者的積極性，另一方面也實(shí)現(xiàn)出資者與債權(quán)人乃至社會(huì)公眾之間的利益平衡?？梢哉f(shuō)，實(shí)現(xiàn)利益平衡是這一制度設(shè)計(jì)的初衷。

令人遺憾的是，不管制度本身有多么的完善，隨著社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其本身就會(huì)暴露出很多缺陷。公司法人制度亦是如此?，F(xiàn)代社會(huì)中，由于公司的規(guī)模很大，信息獲取的難度很大，加上相關(guān)的制度不健全，使得出資者以及股東在公司管理中難免會(huì)出現(xiàn)濫用有限責(zé)任的情況，使得原本統(tǒng)一實(shí)現(xiàn)的雙重的價(jià)值目標(biāo)的天平向效率價(jià)值嚴(yán)重傾斜。可這種效率不是法律所追求的終極價(jià)值，“我們的法秩序之終極價(jià)值乃是人性的尊嚴(yán)，其內(nèi)容則為自由和平等?！雹偎?，從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，公司法人格否認(rèn)法理的產(chǎn)生和發(fā)展是以矯正事實(shí)中的法人制度天平的傾斜應(yīng)運(yùn)而生的。它是對(duì)傳統(tǒng)的有限責(zé)任為核心的現(xiàn)代公司法人制度的挑戰(zhàn)，也是充分體現(xiàn)法秩序的終極價(jià)值。

二、公司法人格否認(rèn)的法理分析

（一）公司法人制度的確立到公司法人格否認(rèn)

如前所述，無(wú)論是法人擬制說(shuō)、法人否認(rèn)說(shuō)或是法人實(shí)在說(shuō)，都在其一定時(shí)期發(fā)揮了重要的作用，對(duì)其那個(gè)是由一定的意義。而現(xiàn)代的公司作為法人，其基本的特征有兩個(gè)：一是團(tuán)體性，二是獨(dú)立人格。③這時(shí)公司的獨(dú)立人格可表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是公司的人格與組成公司的成員人格的相互獨(dú)立，其獨(dú)立的基礎(chǔ)就在于其財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立。二是公司以其所有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任，而出資者不對(duì)公司債權(quán)人直接負(fù)責(zé)。這就說(shuō)明，公司人格的獨(dú)立性與公司承擔(dān)有限責(zé)任具有一致性，而只有認(rèn)識(shí)到公司的法人人格與其成員的人格分離是有限責(zé)任產(chǎn)生的前提，才能體會(huì)到公司法人制度對(duì)現(xiàn)代社會(huì)的意義。此時(shí)，以有限責(zé)任作為公司法人制度的核心內(nèi)容，不僅使公司的規(guī)模擴(kuò)大，而且刺激投資者的積極性，適應(yīng)了生產(chǎn)社會(huì)化的需要。所以當(dāng)歷史發(fā)展到將法人的有限責(zé)任和法人制度的完美的結(jié)合到一起的股份有限公司和有限責(zé)任公司為主要形式時(shí)，就使公司制度成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)有力的杠桿，使其在資本迅速集中、資本有效控制、投資風(fēng)險(xiǎn)減少、利潤(rùn)最大實(shí)現(xiàn)等諸多方面發(fā)揮老其他法律主體不能比擬的作用，真正實(shí)現(xiàn)了法人制度的社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。④隨著法律思想、法律觀念的轉(zhuǎn)變，由過(guò)去的個(gè)人主義向團(tuán)體主義轉(zhuǎn)變，對(duì)于公司法人人格與股東有限責(zé)任制度的認(rèn)識(shí)也隨之轉(zhuǎn)變，最終得以確立。

但是，公司法人制度在實(shí)踐中卻沒(méi)有人們想象的那么完美。從公司法人制度產(chǎn)生的那天起就明顯的成為經(jīng)濟(jì)的催化劑，能夠提高經(jīng)濟(jì)效益?？扇藗兺谧非笠粋€(gè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)時(shí)，而忽略了另一個(gè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)人們?cè)谧非蠼?jīng)濟(jì)效率同時(shí)，卻遺忘了倫理道德價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。因?yàn)殡m說(shuō)公司法人制度的安排十分合乎邏輯，它平衡了各個(gè)方面的利益。但由于在實(shí)踐中制度本身對(duì)于股東不放棄或者假放棄出資的直接支配權(quán)和了控制權(quán)沒(méi)有很好的設(shè)置預(yù)防和制約措施，以致在實(shí)踐中出現(xiàn)股東濫用其對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)支配權(quán)和控制權(quán)，侵害債權(quán)人和社會(huì)公共利益。基于此，被侵害者由于公司人格的獨(dú)立性，而沒(méi)有有效的救濟(jì)途徑。

此時(shí)，人們不得不思考怎樣才能將這種弊端剔除，以實(shí)現(xiàn)法律制度本身的公平正義的價(jià)值。

針對(duì)實(shí)踐中的這些，無(wú)論是大陸法系國(guó)家還是英美法系國(guó)家都在積極探求一種制度可以制約。一方面，對(duì)于公司的設(shè)立、經(jīng)營(yíng)、注銷都由法律明確的規(guī)定，并作出嚴(yán)格的限制，以強(qiáng)化公司財(cái)產(chǎn)與成員財(cái)產(chǎn)的分離。另一方面，當(dāng)出現(xiàn)股東濫用公司有限責(zé)任時(shí)，西方一些國(guó)家創(chuàng)制了一種與公司人格有關(guān)的法理和制度，即公司法人格否認(rèn)法理，又稱為揭開(kāi)公司面紗，這種制度是在承認(rèn)公司具有法人人格的前提下，對(duì)特定的法律關(guān)系中的公司法人格加以否定，透過(guò)公司獨(dú)立人格，直接追索公司背后成員的責(zé)任。這一制度的產(chǎn)生是對(duì)公司法人格和股東有限責(zé)任制度的非常必要的補(bǔ)充，是對(duì)其制度本身的完善，對(duì)于實(shí)現(xiàn)制度的最終價(jià)值追求，平衡各方面利益有不可取代的意義。

(二)公司法人格否認(rèn)法理的集中體現(xiàn)。

公司法人格否認(rèn)法理的集中體現(xiàn)可以說(shuō)是對(duì)公司法人制度宗旨的維護(hù)。由于公司法人格因股東的種種行為而已經(jīng)喪失其獨(dú)立性，所以，公司法人格否認(rèn)就是對(duì)這種已經(jīng)喪失獨(dú)立性的狀態(tài)的揭示和確認(rèn)。

公司法人制度是為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)生活而制定出來(lái)的，其制定的目的被公司的設(shè)立人或股東歪曲，那么此人格就應(yīng)當(dāng)被否認(rèn)。所以，當(dāng)公司獨(dú)立人格存在的目的與公司人格賦予的最初目的相違背時(shí)，法律最終會(huì)選擇以正義、公平為目標(biāo)，而將實(shí)際已經(jīng)合法取得獨(dú)立存在價(jià)值的公司人格予以否認(rèn)，對(duì)此，1905年美國(guó)桑伯恩法官在審理訴密爾沃基冷藏公司一案中，首先開(kāi)法人格否認(rèn)之先河。他指出：就一般規(guī)則而言，公司應(yīng)被認(rèn)做法人而具有獨(dú)立人格，除非有足夠的相反的理由出現(xiàn)，然而公司的法人特征如被作為損害公共利益，使非法行為合法化，保護(hù)欺詐或?yàn)榉缸镛q護(hù)的工具，那么，法律應(yīng)將公司只視為無(wú)權(quán)利能力的熟人組合體。

現(xiàn)在，世界各國(guó)關(guān)于公司法人格否認(rèn)有多種學(xué)說(shuō)，英美法系有“工具說(shuō)”、“說(shuō)”、“企業(yè)整體說(shuō)”、“另一個(gè)自我說(shuō)”，而大陸法系則有“濫用說(shuō)”、“規(guī)范適用說(shuō)”、“分離說(shuō)”。但無(wú)論哪種學(xué)說(shuō)都表明，這一法理在世界范圍內(nèi)不僅實(shí)踐中運(yùn)用，而且在理論中也進(jìn)行探討。盡管如此，公司法人人格否認(rèn)法理還是沒(méi)有動(dòng)搖公司法人獨(dú)立性及有限責(zé)任的獨(dú)立性，與此相反，此法理正對(duì)公司制度的有益補(bǔ)充，從而使公司法人制度的雙重價(jià)值更充分的體現(xiàn)。所以公司法人格否認(rèn)法理的真諦在于：當(dāng)公司的獨(dú)立人格因被投資人或股東控制或操縱而不再具有獨(dú)立性，并被利用規(guī)避法律或逃避契約義務(wù)時(shí)，司法機(jī)關(guān)將無(wú)視該公司法律形式上的獨(dú)立人格，而要求隱身于其后的控制者或操縱者以及其他人，對(duì)公司的債務(wù)或行為承擔(dān)責(zé)任?？梢?jiàn)，法人格否認(rèn)法理的集中體現(xiàn)在于維護(hù)公司法人制度，作為它的有益補(bǔ)充，而不是否認(rèn)它。

（三）公司法人格否認(rèn)法理之具體運(yùn)用

公司法人格否認(rèn)法理的具體運(yùn)用，是為了追求法的最終價(jià)值——公平、正義的實(shí)現(xiàn)。在實(shí)踐中，盡管這一法理已經(jīng)出現(xiàn)近一個(gè)世紀(jì)，但世界各國(guó)對(duì)于在適用要件和適用的具體場(chǎng)合方面至今沒(méi)有統(tǒng)一的說(shuō)法。

由于，該法理是作為公司法人制度的重要補(bǔ)充，但同時(shí)也是對(duì)公司法人制度的制約。所以，世界各國(guó)在使用該法理時(shí)都十分謹(jǐn)慎嚴(yán)格，一旦誤用或?yàn)E用公司法人格否認(rèn)法理，則會(huì)導(dǎo)致公司法人制度的不穩(wěn)定，從而整個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的穩(wěn)定發(fā)展。因此，各國(guó)以公平正義為適用該法理的宗旨，在具體實(shí)踐中運(yùn)用。

美國(guó)在適用該法理時(shí)，如果公司人格不符合法律的規(guī)定，濫用公司人格用于不誠(chéng)信的目的，不能符合社會(huì)公正的目的的要求則是不被允許的。德國(guó)適用該法理時(shí)則非常嚴(yán)格，規(guī)定公司違背了公司財(cái)產(chǎn)與股東財(cái)產(chǎn)分離以及股東財(cái)產(chǎn)權(quán)和公司經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離的要求，也不當(dāng)然導(dǎo)致到公司法人格否認(rèn)的發(fā)生，還必需要求股東的行為同時(shí)違反風(fēng)序良俗原則和誠(chéng)信原則。對(duì)于日本，適用公司法人格否認(rèn)法理則有兩種場(chǎng)合：一種是為規(guī)避法律而濫用法人格的場(chǎng)合，另一種是法人格純粹形骸化。

從上述可以看出，美國(guó)是以追求和維護(hù)公司法人格否認(rèn)法理的制度的最終價(jià)值——公平正義作為適用的一般法理依據(jù)，而德日則是在適用該法理方面嚴(yán)格規(guī)定，盡量縮小該法理的運(yùn)用，使該法理的運(yùn)用固定化成型化。這也體現(xiàn)了兩大法系在傳統(tǒng)方面的差異。盡管如此，兩大法系運(yùn)用該法理的宗旨都是為了追求法秩序的最終的倫理道德的價(jià)值，都是以公平正義為其理念的。

根據(jù)現(xiàn)在的通說(shuō)，一般說(shuō)公司法人格否認(rèn)法理的適用要件有四個(gè)：1、公司已經(jīng)合法取得法人資格；2、股東濫用有限責(zé)任；3、公司侵犯了債權(quán)人利益和公共利益；4、公司法人格否認(rèn)只是個(gè)案的。這在以下還要詳細(xì)論述。

（四）公司法人格否認(rèn)法理之濫用禁止

禁止濫用公司法人格否認(rèn)法理是公正、正義的基本理念的必然要求。自該法理創(chuàng)設(shè)以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的不斷發(fā)展進(jìn)步，最初認(rèn)定適用該法理僅限于“欺詐”、“侵害公共秩序”、“規(guī)避法律”等場(chǎng)合，而現(xiàn)在已經(jīng)被擴(kuò)大使用，如在特定情形下公司造成不公平的結(jié)果，則可適用該法理，正是這種不公平結(jié)果的觀念形成，使得公司法人格否認(rèn)法理擴(kuò)大使用，同時(shí)，該法理的適用要件更加難以確定?，F(xiàn)代各國(guó)實(shí)踐中，公司人格否認(rèn)不僅僅限于人格濫用或是人格形骸等場(chǎng)合，更多地偏向于社會(huì)責(zé)任。如公司造成環(huán)境污染，造成社會(huì)公害，違反勞動(dòng)保險(xiǎn)等為了保護(hù)非自愿?jìng)鶛?quán)人的利益，維護(hù)社會(huì)公益，而適當(dāng)適用公司法人格否認(rèn)法理。

該法理被擴(kuò)大使用，也是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要而與之適應(yīng)的，是完善公司法人制度的需要，也是實(shí)現(xiàn)法律之公正目的的需要，。其價(jià)值已被許多國(guó)家承認(rèn)。由于各國(guó)并無(wú)統(tǒng)一的適用要件，公司法人格否認(rèn)法理的濫用可能性是存在的，那么怎么樣才能防止該法理被濫用呢？

首先，應(yīng)該建立統(tǒng)一的適用要件及適用場(chǎng)合，制定普遍的適用規(guī)則，防止任意性和相互矛盾。以此來(lái)完善公司法人制度。這應(yīng)該說(shuō)是禁止該法理濫用最根本有效的措施。

其次，在審理案件中，應(yīng)嚴(yán)格制定該法理的適用要件?？梢哉f(shuō)這一點(diǎn)在適用公司法人格否認(rèn)法理中有關(guān)鍵性作用，一旦認(rèn)定符合要件，則會(huì)引起一系列的后果，使公司人格不存在，直索公司背后的股東責(zé)任。就主體要件而言，應(yīng)由受害人主動(dòng)提出。但對(duì)于公司的小股東受損害則不能適用公司法人格否認(rèn)法理。

最后，在案件審理時(shí)，應(yīng)始終貫徹一個(gè)理念就是本著公平正義的法的宗旨趨衡量案件中的各方利益。

三、公司法人格否認(rèn)的實(shí)質(zhì)和具體適用情況公司法人格否認(rèn)的實(shí)質(zhì)

(一)關(guān)于公司法人格否認(rèn)的實(shí)質(zhì)

日本學(xué)者森本滋有這樣的一段精辟的論說(shuō)：“公司法人格否認(rèn)法理時(shí)指對(duì)照法人制度的目的，就某一公司而言，貫徹其形式的獨(dú)立性被認(rèn)定違反了正義平衡的理念，并不對(duì)該公司的存在給予全面的否定，而是承認(rèn)其法人存在的同時(shí)，只就特定事案否定其法人格的機(jī)能，講公司與股東在法律上視為同一體?！庇缮鲜隹芍溃摲ɡ淼膶?shí)質(zhì)只是在肯定法人制度的基礎(chǔ)上對(duì)某些個(gè)別予以否認(rèn)，并不影響整個(gè)法人制度的存在價(jià)值，可見(jiàn)，公司法人格否認(rèn)法理實(shí)質(zhì)特征由以下幾個(gè)方面：一、該法理的適用是以承認(rèn)公司具有法人人格為前提的；二、該法理只是對(duì)特定法律關(guān)系中法人格的否認(rèn)，而不是對(duì)整個(gè)法人格的徹底否認(rèn)。這一特征表明，該法理否認(rèn)的只是公司某一方面所具有的人格，如股東濫用有限責(zé)任造成債權(quán)人的損害，則在這一特定法律關(guān)系中，該法理才適用。而對(duì)于如公司納稅，對(duì)合同另一方履行合同等都不會(huì)喪失其法人人格；三、該法理是事后措施，只是對(duì)受害人在出現(xiàn)某些情況給予的一種救濟(jì)的權(quán)利；四、該法理所最終體現(xiàn)的是社會(huì)的公平正義。

通過(guò)對(duì)以上公司法人格否認(rèn)法理的實(shí)質(zhì)及實(shí)質(zhì)特征的認(rèn)識(shí)，該法理就像是在公司法人人格制度這一堵墻上的一個(gè)孔，雖說(shuō)墻邊上有個(gè)孔，但并不影響墻壁整體功能的發(fā)揮.

(二)具體適用要件

前面提到的具體適用的要件有四個(gè):一是該公司已經(jīng)合法取得法人資格。這就說(shuō)明公司法人格否認(rèn)法理是對(duì)公司法人制度的補(bǔ)充，也只有在公司取得合法法人格情況下適用，如沒(méi)有合法取得法人人格，則公司的設(shè)立按現(xiàn)行理論來(lái)說(shuō)就是公司自始無(wú)效，但這樣作未免對(duì)債權(quán)人不利，所以應(yīng)按照合同違約或侵權(quán)來(lái)解決，而不適用該法理。二是股東濫用有限責(zé)任。這一要件要求濫用有限責(zé)任的人必須是股東，這里的股東是指能夠?qū)嶋H控制公司為特征，而對(duì)于經(jīng)理董事濫用有限責(zé)任為自己牟利的，則不能適用該法理，應(yīng)按公司法的有關(guān)規(guī)定處理；此外，對(duì)于股東濫用有限責(zé)任的行為的性質(zhì)應(yīng)有所區(qū)別，如“權(quán)利人濫用公司法人格時(shí)，就不必要究其是否有利用法人人格而加害他人之故意。這樣，也有利于減輕受害者的舉證責(zé)任，真正體現(xiàn)權(quán)利濫用禁止的法律精神之本意?！雹萑墙Y(jié)果要件，公司法人格濫用的行為造成了對(duì)社會(huì)的或他人的損害，還要強(qiáng)調(diào)的是，這種損害結(jié)果要與行為有直接的因果聯(lián)系。四是這種法理的適用只是在個(gè)案中否認(rèn)公司人格。

(三)適用公司法人格法理的場(chǎng)合

(1)資本顯著不足。此種情況下是適用該法理的重要原因之一，公司在設(shè)立時(shí)，有最低資本額限制，但現(xiàn)在大多數(shù)國(guó)家對(duì)最低資本額限制很寬松，設(shè)立人很容易就能符合條件所以這里的資本顯著不足不是與最低資本額相比較的，而是從的角度來(lái)看。如果在設(shè)立之初資本充足，只是在公司成立之后因種種原因而使資本不足，則不能認(rèn)定此為類型。但是如果在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，以違法行為或不當(dāng)行為致使公司資本嚴(yán)重不足，則是適用該法理的重要因素。

(2)利用公司回避合同義務(wù)。在此，合同義務(wù)應(yīng)加以區(qū)分，可分為自愿?jìng)鶛?quán)人和非自愿?jìng)鶛?quán)人。自愿?jìng)鶛?quán)人是指通過(guò)合同契約成為公司的債權(quán)人，此時(shí)，由于民法上規(guī)定了很多制度，如擔(dān)保、抵押等，使的自愿?jìng)鶛?quán)人沒(méi)有處于很弱的地位，所以對(duì)于自愿?jìng)鶛?quán)人不適用該法理。而對(duì)于非自愿?jìng)鶛?quán)人一般是由于公司侵權(quán)造成的，非自愿?jìng)鶛?quán)人以方是處于被動(dòng)地位，其權(quán)利沒(méi)有能夠很有效的得到保護(hù)，所以，在此要適用該法理，以期達(dá)到之公平正義，保護(hù)其利益，對(duì)受損害一方進(jìn)行保護(hù)。因此，如果股東利用公司的法人人格和有限責(zé)任規(guī)避非自愿?jìng)鶛?quán)人的債權(quán)，則予以否認(rèn)。

(3)利用公司規(guī)避法律義務(wù)和公共利益。法律義務(wù)一般是指法律通過(guò)規(guī)定，使主體承擔(dān)作為或不作為的義務(wù)，使法律的目的不能實(shí)現(xiàn)，如納稅。法律義務(wù)一般都是負(fù)擔(dān)性的，而且伴隨著公共利益，通過(guò)新設(shè)立公司或注銷公司來(lái)規(guī)避應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，往往損害了公共利益，其主觀上都是故意的，對(duì)其公司應(yīng)予以否認(rèn)其人格。

(4)公司人格形骸化，或稱公司人格混同。主要表現(xiàn)以下幾個(gè)方面：一是公司完全由幕后的股東支配和控制，把公司作為工具。如國(guó)有；二是公司的母公司與子公司，關(guān)聯(lián)公司，公司股東與公司之間的財(cái)產(chǎn)混同；三是公司與股東之間特別是公司內(nèi)部業(yè)務(wù)混同；四是公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)混同。

以上幾種情況，法人人格只是表象，其本質(zhì)被股東作為牟取私利，回避義務(wù)的工具，應(yīng)適用該法理對(duì)公司人格否認(rèn)。

四、公司法人格否認(rèn)法理與一人公司的關(guān)系

一人公司，顧名思義，就是指一個(gè)人設(shè)立的公司，其股東成員只有一人。在此情況下，公司內(nèi)部失去了一定的制約機(jī)制，個(gè)人財(cái)產(chǎn)與公司財(cái)產(chǎn)無(wú)法明顯分開(kāi)，公司的獨(dú)立人格很容易被濫用，造成經(jīng)濟(jì)秩序的混亂。一人公司是對(duì)傳統(tǒng)公司制度的挑戰(zhàn)，但在世界上很多國(guó)家都允許設(shè)立一人公司，而且這是一種趨勢(shì)，同時(shí)也表明了一人公司是能夠適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的。針對(duì)上述情況，就很有必要適用公司法人否認(rèn)法理。

判斷一人公司是否存在法人格濫用或法人格形骸化的現(xiàn)象的客觀標(biāo)準(zhǔn)有以下幾個(gè)因素：1一人股東全部或大部分控制公司的經(jīng)營(yíng)權(quán) 決策權(quán) 人事權(quán)；2一人股東與公司的業(yè)務(wù) 財(cái)產(chǎn) 場(chǎng)所 會(huì)記賬本相混同；3公司資本顯著不足，即一人公司之股東無(wú)充足資本從事經(jīng)營(yíng)；4欺詐。上述第二種情況僅在一人公司中存在，此外，雖然說(shuō)不一定存在股東的欺詐行為，但由于財(cái)產(chǎn) 業(yè)務(wù)以致人格混同，公司往往被當(dāng)作股東的“另一個(gè)自我"或工具，法院通常本著公平正義之理念，對(duì)人格混同情形下的責(zé)任歸屬加以調(diào)整，或否認(rèn)公司法人人格，或維持公司獨(dú)立人格，以使公司背后的股東承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。⑥

從實(shí)踐上看，情況很復(fù)雜，由許多并不都是利用公司牟取股東自身利益，有很多情況，其別是一人公司，包括全資子公司的情形，都是支配股東或母公司有可能向被控制公司轉(zhuǎn)移資產(chǎn)或利潤(rùn)，以逃避責(zé)任。

從我國(guó)的情況來(lái)看，我國(guó)公司法僅規(guī)定了有限責(zé)任公司和股份有限公司，沒(méi)有固定一人公司，但我國(guó)實(shí)踐中存在著很多實(shí)質(zhì)意義上的一人公司，并且有些地方還制定了 地方規(guī)章來(lái)規(guī)范現(xiàn)實(shí)中存在的一人公司，同時(shí)，承認(rèn)一人公司制度也是世界的趨勢(shì)。所以，我國(guó)應(yīng)承認(rèn)一人公司的存在。當(dāng)然，承認(rèn)一人公司要有相應(yīng)的制度來(lái)保障，不然一人公司很容易會(huì)被濫用人格。除了要有嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度外，更需要有公司法人格否認(rèn)法理作為救濟(jì)手段，因而，引入和借鑒公司法人人格否認(rèn)法理對(duì)我國(guó)的實(shí)踐有很重要的意義.

五、結(jié)語(yǔ)

總之，公司制度在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中發(fā)揮著無(wú)可替代的作用，但其本身有缺陷，而公司法人格否認(rèn)法理是對(duì)公司制度的有益補(bǔ)充。從另一方面說(shuō)，該法理是對(duì)公司制度的完善，而不是對(duì)其否定。而對(duì)于公司法人格否認(rèn)法理的認(rèn)識(shí)，現(xiàn)在各個(gè)國(guó)家有不同的看法，可不管看法怎樣不同，其基本的理念是相同的，那就是公平正義。現(xiàn)在，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型期，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并存，公司制度更是不健全，所以，我們來(lái)公司法人格否認(rèn)法理，在建議我國(guó)公司法確立人格否認(rèn)制度不能脫離我國(guó)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。 尾注：

① [日]久保新哉 題目為《公司法學(xué)之理念——自由與效率之間》載于臺(tái)大法學(xué)論叢 第23卷 第2期430頁(yè)

② 以上各說(shuō)見(jiàn)于魏振瀛主編《民法》，北京大學(xué)出版社 高等出版社 2000年版

③ 江平主編:《法人制度論》 政法大學(xué)出版社 2003版 第1頁(yè)

④ 朱慈蘊(yùn) 《公司法人格否認(rèn)法理的價(jià)值取向》 選自王保樹(shù)主編《商事法論集》第二卷 法律出版社 1997年版 第360頁(yè)

⑤ 朱慈蘊(yùn) 《公司法人格否認(rèn)法理的價(jià)值取向》 選自王保樹(shù)主編《商事法論集》第二卷 法律出版社 1997年版 第128頁(yè)

⑥ 朱慈蘊(yùn) 《公司法人格否認(rèn)法理與一人公司的歸制》 法律出版社 2002年版 第286頁(yè)

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1:徐洪鋒：《對(duì)公司法人格否認(rèn)的一點(diǎn)小小看法》，，2001年12月。

2:李勇： 《論法人人格否認(rèn)制的適用條件及我國(guó)法人人格否認(rèn)制適用中的焦點(diǎn)》，《合縱之論》2002 年6月，2002年6月。

3:潘華山：《公司法人人格的濫用及其否認(rèn)》，《法學(xué)》1998年第三期。

4:朱慈蘊(yùn): 《公司法人格否認(rèn)法理研究》，法律出版社 2000年10月

5:朱慈蘊(yùn):《公司法人格否認(rèn)法理的適用要件》，2004年3月31號(hào)

6:石少俠　《公司法教程》　中國(guó)人民政法大學(xué)出版社2002年版

7:孫江

《二十一世紀(jì)法律熱點(diǎn)問(wèn)題研究》　中國(guó)檢察出版社　2001年版