導語：如何才能寫好一篇電表申請書，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

礦用產(chǎn)品安全標志管理制度是對涉及礦山安全生產(chǎn)及礦工安全健康的產(chǎn)品所采取的強制性管理制度，煤礦產(chǎn)品必須要申辦安標，取得安標證才能在煤礦使用；而申辦安標證需要準備技術資料，這里的技術文件主要包括：產(chǎn)品企業(yè)標準、產(chǎn)品使用說明書、產(chǎn)品主要零（元）部件及重要原材料明細表、產(chǎn)品圖紙等，由于很多生產(chǎn)企業(yè)新涉入這個領域，對申請安標產(chǎn)品的技術資料需遵循的準則及相關要求不太清楚，以至在技術資料需修改時無從下手，不知如何修訂才能夠滿足安標要求。做為一名礦用安全標志技術審查員，通過近幾年的技術審查工作，看到了生產(chǎn)企業(yè)在技術資料準備工作中的不足，通過分析論述，介紹生產(chǎn)企業(yè)在準備技術資料時應該重點注意的一些問題，做到有的放矢。

1 產(chǎn)品安全標志認證中技術審查的作用

技術審查是申請安全標志產(chǎn)品的技術文件規(guī)范化、合法化的過程。通過安全標志技術審查工作，明確了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及組成、產(chǎn)品依據(jù)或執(zhí)行標準、產(chǎn)品使用環(huán)境等，為企業(yè)組織生產(chǎn)提供依據(jù)；技術審查是安全標志管理的重要環(huán)節(jié)，是現(xiàn)場評審、抽樣檢驗、綜合審查及取得安全標志后監(jiān)督管理的基礎。經(jīng)技術審查合格、備案的技術文件為后期產(chǎn)品檢驗、現(xiàn)場評審及后續(xù)的監(jiān)督檢查工作提供依據(jù)。

2 主要技術文件的書寫要點

技術審查主要審查的是申請人提交的技術文件，本文主要介紹技術文件中產(chǎn)品企業(yè)標準、產(chǎn)品使用說明書、產(chǎn)品主要零（元）部件料明細表的書寫規(guī)范及要點。

2.1 產(chǎn)品企業(yè)標準

企業(yè)申請人編制產(chǎn)品企業(yè)標準時，要注意企業(yè)標準的規(guī)范性、適用性、正確性、統(tǒng)一性，結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)劃要符合GB/T1.1的基本要求，主要應注意以下幾點：

（1）封面及前言部分：封面主要注意標準類別及編號，要有時間及實施時間；前言除按GB/T1.1的要求編寫外，還要給出下列信息：標準編寫的依據(jù)及與國標、行標的符合程度（或差異性）；標準的提出單位、起草部門、起草人、審核人等。

（2）范圍適用性：企業(yè)規(guī)定的產(chǎn)品使用條件是否適合礦山實際環(huán)境，是否符合《煤礦安全規(guī)程》的有關規(guī)定；適用范圍及不適用范圍是否表達清晰，與產(chǎn)品實際是否相符。

（3）規(guī)范性引用文件：引用標準是否正確，要有現(xiàn)行有效的標準。

（4）技術要求部分：

①除非國家、行業(yè)標準另有規(guī)定，煤礦通信、檢測、控制產(chǎn)品應根據(jù)產(chǎn)品的類別在各自產(chǎn)品標準中明確規(guī)定下列技術性能指標，且應符合相應國家行業(yè)標準的有關規(guī)定：

（a）監(jiān)測、控制系統(tǒng)及設備：使用功能，傳輸距離，容量，供電方式，輸入、輸出信號，質(zhì)量指標（誤碼率、精度或測量誤差等），傳輸頻率或速率；

（b）檢測儀表及傳感器：使用功能，供電方式，輸出信號，工作制，靈敏度，測量量程，質(zhì)量指標（精度或測量誤差）；

（c）通信系統(tǒng)及設備：使用功能，供電方式，覆蓋范圍，使用頻段，信號方式，容量分級，進網(wǎng)要求，話音質(zhì)量（如失真度、清晰度、頻響等），通信方式，傳輸衰耗，防衛(wèi)度。

②信號制MT209-1990第5.3條，電源波動范圍MT209-1990第5.4條。

（5）環(huán)境適應性實驗：礦用產(chǎn)品一般需要做高溫工作、低溫工作、高溫貯存、低溫貯存等試驗，上述試驗都可以按MT210-1990規(guī)定的礦用產(chǎn)品試驗方法確定。

（6）產(chǎn)品試驗方法：先要寫環(huán)境條件，通常試驗應在下列環(huán)境條件下進行：a）溫度：15℃～35℃；b）濕度：45%RH～75%RH；c）大氣壓力：86kPa～106kPa；然后寫電源條件及測試儀器設備一般要求，產(chǎn)品出廠檢驗主要測試儀器設備（必須是計量過的設備）；接著寫電氣性能測試方法，要畫出實驗線路圖，對照前面電氣性能將實驗方法逐條寫出，不能有遺漏。

（7）檢驗規(guī)則要具體、明確；主要包括以下部分內(nèi)容：檢驗分類，出廠檢驗，型式檢驗進行條件，型式檢驗項目要齊全，型式檢驗抽樣及判別規(guī)則。

（8）產(chǎn)品標志應符合AQ 1043-2007，包裝標志應符合GB/T 13384-2008的規(guī)定，包裝中隨機文件應有產(chǎn)品使用說明書（按GB/T9969-2008的規(guī)定執(zhí)行），運輸，存貯條件不要遺漏。

2.2 產(chǎn)品使用說明書

產(chǎn)品使用說明書應符合GB/T9969的相關要求，防爆電氣產(chǎn)品的使用說明書還應符合GB3836的有關規(guī)定，書寫要點如下：

（1）封面及封底要標注文件名稱頁眉標識，廠名，廠址，電話，郵編，產(chǎn)品使用說明書出版日期，版本號，執(zhí)行標準的編號，國標，行標，企標。

（2）產(chǎn)品的實用環(huán)境、技術參數(shù)要與產(chǎn)品標準一致；要有必要的安全警示語句。

（3）要有產(chǎn)品的外形尺寸及重量，要有外形結(jié)構(gòu)圖。

2.3 主要零（元）部件及重要原材料明細表

產(chǎn)品零（元）部件選擇的好壞決定或直接影響產(chǎn)品安全性能，生產(chǎn)單位應對產(chǎn)品全部零（元）部件實行受控管理，確保產(chǎn)品整體的安全性能。書寫時要注意：

（1）要明確明細表中所列零（元）部件及重要原材料是否齊全；

（2）要明確安標主要受控件的類別，A、B、C、D 4 類管理，A 類指安全關聯(lián)部件，與其他部件及產(chǎn)品整機有直接安全安全關聯(lián)關系的部件，B類指安標配套件，與其他部件及產(chǎn)品整機無直接安全安全關聯(lián)關系的部件，A、B類都納入安全標志管理目錄，C類指安標關鍵件，直接決定產(chǎn)品安全性能的關鍵部件，雖未納入安全標志管理目錄，但已納入國家其他強制性認證管理，應取得相應的認證，D類指上述三者之外的零（元）部件。

篇2

河南安陽女民警田愛軍，不動一槍一械，坐在電腦前輕點鼠標，就抓獲在逃人員315人，為全國各地公安機關提供信息抓獲在逃人員7000余人，被譽為“網(wǎng)上追逃(戶籍)第一人”。

她是怎樣做到讓逃犯無處藏身的呢?

斗智不斗勇，戶籍警連破三起陳年舊案

2011年7月，天津，炎炎烈日，來自山西警方“清網(wǎng)”行動的辦案人員也被曬得心焦。2002年山西蒲縣發(fā)生一起惡性殺人案，犯罪嫌疑人殺死老太太，把老先生砍成植物人，搶走錢物逃走。警方追捕幾年未獲，辦案的警長、警察被停職。被害人家屬提供信息，說嫌疑人逃去天津打工了。辦案人員立即奔赴天津，忙碌了兩個多月，依然沒有任何蛛絲馬跡。

就在辦案人員一籌莫展時，協(xié)助他們的天津同行說道：“河南安陽有個從網(wǎng)上追查在逃人員的女民警叫田愛軍，她通過網(wǎng)上信息幫我們抓過三個在逃人員，你們不妨找找她?！北е囈辉嚨南敕?，辦案人員派蒲縣公安局刑警隊長去安陽找到田愛軍。田愛軍回答得很干脆：“我試試看。”

“在逃人員是河南內(nèi)黃人，姓宗，40歲上下，妻子已死，有一兒一女。”當田愛軍把這些信息輸入電腦后一查，頭都大了

內(nèi)黃縣姓宗的有1萬多人，35歲－40歲的男性就有6000多人：又查妻子去世的，再查到天津的打工者，竟也有400多人……

連續(xù)在電腦前“泡”了40多天，田愛軍終于查出100余人符合嫌疑人的條件。她把這些人的照片發(fā)到山西，讓認識嫌疑人的人去辨認。通過各種各樣的信息比對，她最終鎖定殺人者是內(nèi)黃縣亳城鄉(xiāng)的“宗保德”。接到她的信息后，內(nèi)黃縣警方緊急出動，于當日凌晨將回家探親的嫌疑人一舉抓獲。消息傳到還在天津的山西警方辦案人員那里，眾人慨嘆不已：“我們輾轉(zhuǎn)幾千里，追逃整整9年都沒有找到，沒想到田愛軍坐在電腦前輕輕點一下鼠標就把罪犯揪了出來，不服不行啊!”

接著，山西警方又請求田愛軍協(xié)助追查2005年9月25日殺死前妻后潛逃的公安部通緝犯鹿軍亭。

當天，田愛軍就在網(wǎng)上查找有關鹿軍亭的信息?？墒?，全國人口信息庫中都沒有他的個人信息。難道“人間蒸發(fā)”了?改名了?另辦了戶口?還是他作案時使用的身份證是假的?一連幾個晝夜，田愛軍守在電腦旁，運用多種方法進行網(wǎng)上信息碰撞，還是沒有結(jié)果。

鹿軍亭會不會有另一個身份證號碼?突然間，田愛軍腦海里靈光一閃。她馬上運用逆向思維方法，查找另外的網(wǎng)上信息。終于，在河南省周口市交通違章網(wǎng)絡信息中查出一個叫鹿軍亭的司機。這會不會就是那個逃犯?田愛軍馬上撥通了車主的電話，詢問有關情況。車主兒子提供的信息和鹿軍亭的情況吻合。田愛軍立即向河南省公安廳匯報，并報告了公安部刑偵局。情況很快反饋給山西省公安廳，山西警方簡直難以置信，火速派人去周口市核對鹿軍亭的詳細情況，確認此人正是他們苦苦追捕了好幾年的嫌犯!

鹿軍亭落網(wǎng)后，田愛軍名聲大振，山西警方專門組織人員去安陽學習追逃經(jīng)驗。安陽市當?shù)氐耐胁环耍簜鞯靡蔡窳税桑粋€戶籍警真有那么大能耐?市公安局巡警支隊領導魏保富即去了田愛軍所在的樓前路派出所，請她幫助追查9年前搶劫出租車并殺害司機的兇手徐樹濤(化名)。

田愛軍立即行動，在網(wǎng)上調(diào)集了徐樹濤所在的安陽縣所有戶籍資料，卻怎么也查不到他的身份證信息。田愛軍改變思路，查到他有三個哥哥一個姐姐。有了這條線索后，田愛軍苦思冥想：怎樣才能引徐樹濤現(xiàn)身呢?

田愛軍撥通了徐樹濤村里會計的電話：“你們村有沒有一個叫徐樹濤的人?”“有，前幾天還見過?！碧飷圮娦睦镆幌玻s忙說：“我撿到一個存折，是徐樹濤的，能不能把他電話給我?”“他不在村里，也沒有他電話，你問他大哥吧。我馬上去叫他哥回電話?！?/p>

十幾分鐘后，田愛軍電話響了?！澳闶钦l?”“徐樹濤?！薄澳闶欠駚G了存折?”“是的?！边@就怪了，根本不存在的存折居然有人認領!田愛軍靈機一動，說：“你報一下戶口本身份證號碼，我看對不對?！睂Ψ綀髞硖柎a，電腦前的田愛軍立即上網(wǎng)查詢，系統(tǒng)顯示，此人不是徐樹濤，而是他的侄子。怎么辦?田愛軍當機立斷約他見面，有冒名的徐樹濤就能找到真正的徐樹濤!

第二天早上5點，“徐樹濤”打來電話，說要改個時間，并讓田愛軍找個高級飯店，他要請客。田愛軍立刻和魏保富支隊長聯(lián)系，研究對策。魏保富通過特殊渠道偵知假徐樹濤正在和真徐樹濤頻繁通話，有可能兩人一起來安陽。田愛軍假戲真做，繼續(xù)調(diào)動他們。幾天后的一個下午，真正的徐樹濤被“釣”到安陽的約定地點，警方立即將其抓獲。

一個九年沒有破的案子就這樣被拿下了，魏保富再次去了派出所，朝田愛軍豎起大拇指說：“真沒想到呀，你一個文弱的女同志比我們男同志還能干，從心底里佩服你!”

PK富翁殺人犯，“追討工作室”步步為營

田愛軍的“網(wǎng)上追逃法”別具一格且卓有成效，得到公安部的褒獎并在全國推廣。安陽市因此專門成立了由她牽頭的“追逃工作室”。

工作室成立后，安陽市公安局1號抓捕目標李輝進入田愛軍視線。1998年9月11日中午，在安陽市梅東路，21歲的李輝與31歲的常偉因經(jīng)濟糾紛廝打，李輝用菜刀砍死常偉后逃走。一個多月后，李輝的女友楊鳳娟也神秘失蹤。從案發(fā)日開始，此后漫長的13年間，公安機關從沒停止過對李輝的追捕，駐馬店，昆明，唐山，威?！?-辦案人員北上南下十幾次，輾轉(zhuǎn)上萬公里，李輝卻如泥牛入海，始終不見蹤影。

接到任務后，田愛軍和工作室的同事開始用網(wǎng)絡對李輝及其女友楊鳳娟的社會關系逐一進行細致排查。熬了22個晝夜后，她從207個會關系和上萬條信息中，“淘洗”出了她認為最有價值的信息——比李輝小兩歲的堂弟李隆。李隆與李輝長相有些相似，身上有很多疑點：家庭戶籍信息變動比較頻繁，多次補辦身份證，而且全國多個城市出現(xiàn)李隆入住高級酒店、旅館的登記信息；此外，李隆戶口雖在河南，但其名下有一輛內(nèi)蒙古包頭市牌照的別克商務轎車，有多起交通違章記錄出現(xiàn)在包頭市。

田愛軍立即趕赴駐馬店市遂平縣，走訪調(diào)查李隆的父親和街坊鄰居。反饋回來的信息讓她大失所望：李隆和妻子在廣東打工，很少回來，把孩子扔在家里，而且李隆根本不會開車。這些信息和工作室掌握的信息根本對不上，田愛軍腦海里疑竇叢生：如果李隆只是一名在廣東打工的人，靠打工維持生活，怎么會在全國多個城市的高級酒店入住?李隆不會開車，為什么在內(nèi)蒙古包頭市有交通違法記錄，還有價值幾十萬元的轎車?會不會是李輝冒用李隆的身份在包頭一帶活動?在包頭的李隆究竟是真的李隆還是假冒李隆的李輝……

2011年8月9日下午，田愛軍和兩名同事趕到包頭，在包頭警方的配合下，很快便查到了李隆在包頭市團結(jié)大街的暫住信息。當田愛軍拿出李隆照片讓鄰居和居委會工作人員辨認時，對方說，住在這里的就是這個人，但在幾個月前就搬走了。田愛軍的心頓時涼了半截。

李隆的房東是什么人呢?困惑、迷茫中，田愛軍的思維突然劍走偏鋒。通過上當?shù)氐姆慨a(chǎn)網(wǎng)查詢和再次走訪，她了解到：房東叫楊濤祎，女性，32歲，祖籍山東，來自河南。田愛軍眼前一亮，李輝的女友也姓楊啊，這其中有沒有什么聯(lián)系?

田愛軍再次去居委會，仍然找不到楊濤祎的聯(lián)系方式。她是這里的業(yè)主，社區(qū)的計劃生育部門會不會有她的資料?一查，果然有她的信息，且留有電話號碼。田愛軍馬上以計生干部的口吻和楊濤祎通話，請她來填寫有關登記表。“我很忙，要去外地出差?！薄澳忝ι赌亍薄拔医?jīng)營化妝品銷售，‘完美’產(chǎn)品。”“正好，我想買一套，你能給送來嗎?”“這些具體事情我不做，可以讓我的業(yè)務員給你送去。”說完，楊濤祎掛了電話。

無奈，田愛軍和同事只好挨個走訪包頭所有“完美”專賣店和柜臺。跑了十多家，累得腿都腫了，還是找不見楊濤祎的蹤影。晚上回到招待所，田愛軍到互聯(lián)網(wǎng)上查“完美”等品牌的，一下搜出來幾十條：楊濤神，32歲，包頭市某化妝品公司法人代表，名下?lián)碛袃杉乙?guī)模較大的公司、多處房產(chǎn)和十幾部汽車，公司不僅經(jīng)營化妝品，還向餐飲業(yè)進軍，總資產(chǎn)上千萬……在網(wǎng)上看到楊濤神照片的瞬間，田愛軍驚喜地叫了起來：“是她，楊濤神應該就是楊鳳娟!”

真是柳暗花明又一村!田愛軍堅信，楊鳳娟一定和李輝有聯(lián)系，找到楊鳳娟就可能找到李輝。果然，在楊濤神公司網(wǎng)頁上出現(xiàn)了這樣一句話：“在公司領軍人物李嘉軍的帶領下……”“李嘉軍”是誰?田愛軍苦苦思索：李輝當過兵，有軍人情結(jié)，難不成李嘉軍就是李輝?

很快，田愛軍又在互聯(lián)網(wǎng)上找到了一張該公司慰問部隊的照片。照片上有李嘉軍，有楊濤祎，也有最開始查找的李隆(李隆就在李嘉軍的公司任職)。為確保萬無一失，他們將李輝1998年逃跑時的照片和李嘉軍的照片發(fā)到河南省公安廳刑事科學技術研究所進行比對。比對結(jié)果讓田愛軍及其同伴十分激動：李輝和李嘉軍為同一人!

鎖定了李輝，卻見不到人影。田愛軍和同事假扮客戶來到楊濤神的公司，不僅沒有發(fā)現(xiàn)李輝，就連他的任何音訊都未聽到，只知楊濤神的化妝品公司在呼和浩特市召開秋季新品訂貨會。專案組趕赴呼市，民警以保安和客戶的身份去了楊濤祎公司的攤位，仍舊無果而歸。李輝難道再次失蹤?

就在大家焦急萬分時，李輝出現(xiàn)了，他從寧夏回到了包頭。田愛軍的同事立即跟蹤追擊。當天中午，李輝進入一家盲人按摩店后，專案組迅速將他抓獲。面對田愛軍等河南警察，李輝萬分驚訝，隨即眼淚落了下來：“感謝你們，我終于解脫了!”

李輝13年的逃亡經(jīng)歷可以寫一部小說。殺人后他跑到昆明，在此與癡心女友楊鳳娟會合。怕自己的口音被當?shù)氐暮幽侠相l(xiāng)認出，二人北上甘肅，開始做起了日用化妝品生意。2000年，李輝和楊鳳娟到了包頭，在這里開始創(chuàng)業(yè)，漸漸地在化妝品行業(yè)扎下了根，生意越來越興隆，總資產(chǎn)已過千萬元。盡管如此，李輝背負著的精神枷鎖卻越來越沉重，患上了嚴重的失眠癥，有時整夜整夜睡不著覺。為減輕罪孽感，他做公益、搞慈善，出巨資在包頭捐建了希望小學……但他做夢也沒想到，苦心孤詣“潛伏”13年后，竟會栽在家鄉(xiāng)戶籍民警田愛軍手里。

本色“女神探”，最牽掛兒子和丈夫

一樁樁無頭案件在田愛軍的電腦前找到了頭緒，一個個罪大惡極的在逃人員在她的鼠標點動下落網(wǎng)。2012年3月下旬，本刊特約記者采訪了這位令在逃人員心驚膽戰(zhàn)的“女神探”。

《家庭》：你抓了那么多在逃人員，有沒有人威脅、恐嚇你?

田愛軍：有過很多次。一天，我正在值班，電話響了，一個男人惡狠狠地叫嚷道：“你是田愛軍吧?以后少管點兒閑事!不然，別怪我對你不客氣!”還有一次，收到這樣一條短信：“三天內(nèi)你會后悔的，我會把你們?nèi)襘值錢的器官賣掉!”

《家庭》：怕嗎?

田愛軍：我就是為丈夫、兒子、父母的安全擔心，害怕他們遭到犯罪分子的報復。

《家庭》：警察是高危職業(yè)，家里人支不支持你?

田愛軍：沒有家庭這個堅強的后盾，我是不可能取得這樣的成績的，家人的理解、支持是我工作的重要動力。我出生在軍人家庭，家里就我一個人沒有當過兵。當上警察那天，父母對我說：“警察也是兵。從今天起，我們家就又多了—個兵!”

《家庭》：警察的工作時間沒個定準，尤其是開始在網(wǎng)上追逃以來，全國各地請你幫助追查的電話一個接一個，那么忙，你怎么處理工作和家庭的關系，扮演好妻子、母親這兩個角色?

田愛軍：(面帶愧色)這是最讓我感到傷心和難過的。我盡到了一個警察的職責，卻沒有當好妻子和媽媽?？梢赃@樣說，自打網(wǎng)上追逃以來，我是一個不合格的妻子和母親。

有一次，我忙完工作回到家，才意識到已經(jīng)一天沒進家門了。問兒子吃飯了沒有，兒子說：“媽媽，你不用為我擔心，我自己做了稀飯，就著咸菜喝了兩大碗呢!”掀開鍋蓋一看，稀飯全煳了。我禁不住抱著兒子說：“真對不起，媽媽忙昏了頭!”

不怕你見笑，我連兒子在哪個班讀書都不知道。為此，老公笑著對我說：“再這樣下去，以后兒子就不認你這個媽了。”雖是一句玩笑話，但我心里真不是滋味。

《家庭》：你成功追查到數(shù)千逃犯，老公和兒子以你為榮嗎?

篇3

一、基本情況

省辦批復我縣有示范村建設點10個231戶1039人，目前10個點都已動工興建，全縣建好二層樓的有48戶、5840平方米，建好一層的有49戶、3920平方米，一層以下的110戶，建筑占地面積8800平方米，拆除危舊房9000多平方米。拆除危舊房，建設新家園，成為庫區(qū)移民議論的主要話題，移民參與示范村組建設熱情高漲，作為移民辦也在建設新農(nóng)村工作中找到了自己的位置，得到了縣、鄉(xiāng)兩級黨政組織的重視和密切配合，全縣移民危房改造工作穩(wěn)步進行。

二、主要做法

1、組建工作機構(gòu)。從省辦召開會議確定“四個一”工程作為05年工作重點后，我們及時向縣委、縣政府匯報，縣政府成立了上猶縣××庫區(qū)危房改造示范村組建設領導小組，由縣政府分管移民工作的副縣長任組長，縣移民辦、縣交通局、縣供電局、縣水務局、縣國土資源局、縣林業(yè)局、縣建設局、縣扶貧辦、縣發(fā)展計劃委等為成員單位，縣移民辦主任兼任辦公室主任，并制定了相關措施和優(yōu)惠政策。各有關鄉(xiāng)鎮(zhèn)成立專門的工作機構(gòu)，負責宣傳上級有關移民危舊服房改造的政策，幫助和指導移民搞好規(guī)劃設計，協(xié)調(diào)有關糾紛。

2、成立理事會。理事會的作用在于體現(xiàn)移民自主參與、自主管理、自主調(diào)解糾紛，體現(xiàn)以移民為主、政府為輔的指導思想，因此，我們要求每個示范村建設點成立一個5—7人，由移民投票選舉產(chǎn)生組成的示范村建設理事會，負責協(xié)調(diào)有關糾紛，代表移民參與項目規(guī)劃設計、預算、監(jiān)督項目的實施、資金的使用。同時，我們提供規(guī)劃方案讓移民參考，提供房屋建設圖案讓移民選擇，配套建設的項目讓移民決定。在這次示范村建設中，事理會發(fā)揮了巨大作用，有些難以解決的問題他們通過宗族或長輩的作用很好地得到解決。如在建房過程中有一戶已建新房戶已離開舊房，在這次舊房改造中要拆除他3間住房，由于他提出的補償標準過高，該移民戶無法接受，鎮(zhèn)、村多次做工作，問題未得到解決，政府又不能強迫拆除，直接影響整個示范村的進程。這時，理事會與該族長輩三次親自到該移民戶家做工作，矛盾得到化解，起到了預想不到的效果。

3、填寫申請書。在示范村組建設中我們充分尊重移民意愿，不搞強迫命令，不大包大攬，移民必須自愿向當?shù)剜l(xiāng)（鎮(zhèn)）政府提出申請，經(jīng)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）批準后，報縣移民辦審核備案。舊危房改造必須達到25戶以上方可確認為示范村建設點，充分體現(xiàn)移民自愿、政府協(xié)調(diào)和適當扶持的原則。

4、簽訂建房協(xié)議。示范村組建設點移民戶與當?shù)剜l(xiāng)（鎮(zhèn)）政府簽訂舊危房改造協(xié)議書，明確雙方的權(quán)利和義務，讓移民吃下放心丸。協(xié)議的作用主要在于補助標準明確，每戶補助4000元，分三批，第一批基礎補1000元，第二批建好一層補2000元，第三批按要求建設完工后補助1000元，確保整個項目的順利實施。

三、配套優(yōu)惠政策

示范村組建設是我縣新農(nóng)村建設重要組成部分，縣政府整合各種農(nóng)業(yè)專項資金、農(nóng)村社會發(fā)展專項資金和優(yōu)惠政策，重點扶持移民示范村組改水、改廁、改路、移民知識化工程和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化建設，據(jù)統(tǒng)計，目前其它部門優(yōu)惠政策折合資金72萬元。

1、建房占用老宅基地（含余坪）、空閑地、拆舊建新的只收取工本費5元/戶。

2、建房占用菜地、水塘的收取開發(fā)基金12元/m2，工本費5元/戶。

3、建房占用林地的，免收林木補償費、林地補償費、森林植被恢復費；需砍伐自留山場林木用于建房的，由農(nóng)民申請，經(jīng)當?shù)剜l(xiāng)（鎮(zhèn)）同意，每戶免費審批5m3木材。

4、提供形式多樣的住房建筑方案圖案讓移民建房選擇，免收規(guī)劃編制費、設計費。

5、建房所需砂石，免收河道采砂管理費。

6、新房安裝電表開戶，收取材料費146.98元/戶，電表新裝、移裝費30元/戶，免收內(nèi)線工程安裝調(diào)試費。

7、新安裝固定電話，初裝費優(yōu)惠30%，電話移遷免收移機費，只按市場價收取材料費。

8、有限電視入戶初裝費，屬縣網(wǎng)絡公司經(jīng)營的，只收120元/戶，免收其他費用。

9、辦理房產(chǎn)證收取工本費5元/戶，免收房產(chǎn)登記、測丈費。

10、新建文體和公共衛(wèi)生設施，免收規(guī)費，只收辦證成本費。

11、凡因規(guī)劃和建設涉及到桿線、設施遷移等情況，采取“誰家的孩子誰抱走”的辦法，在規(guī)定的時間內(nèi)由各職能部門負責遷移。

四、目前存在的困難和問題

1、補助標準低?！痢翈靺^(qū)移民搬遷至今已50多年，經(jīng)濟條件稍好一點的移民已建新房離開了老移民房，剩下的都是一些生活困難、經(jīng)濟能力十分差的困難移民戶，有些溫飽問題還未解決，現(xiàn)在要進行危舊房改造，自身沒有能力，困難還很大。

2、資金到位晚。建房最好季節(jié)是7月至第二年的1月，根據(jù)這幾年的情況我們項目年底才能批復下來，春季雨水多，不利于項目實施。

五、下一步打算

示范村組建設是在中央提出建設社會主義新農(nóng)村的背景下省移民辦作出的重大舉措，是體現(xiàn)以人為本，建設和諧社會，讓移民直接得到實惠的項目。

下一步我們將結(jié)合我縣庫區(qū)的實際情況，在建設庫區(qū)新農(nóng)村、培育新產(chǎn)業(yè)、培養(yǎng)新移民上做好文章。1、在建設庫區(qū)新農(nóng)村方面。一要加強庫區(qū)規(guī)劃，我們要根據(jù)庫區(qū)的自然村莊，在充分尊重移民意見的情況下，每個村做好一個新農(nóng)村規(guī)劃圖，讓移民按照規(guī)劃建設；二要對整個庫區(qū)移民住房情況進一步調(diào)查，然后根據(jù)任務集中情況做好年度改建計劃安排表，做到事前讓移民清楚；三要指導好目前正在建設的工程，在確保質(zhì)量、確保安全的前提下加快建房進度。

篇4

一、目標運行情況

我局2009年全年目標為137萬元，截止五月底，我局實現(xiàn)業(yè)務收入681336元，完成全年目標比例49.73%，比去年同期增長21.57%。我局嚴格按照執(zhí)行收支兩條線，沒有私設小金庫、賬外賬等行為。另外，我局嚴格規(guī)范執(zhí)法行為，徹底杜絕“吃喝拿卡要”等現(xiàn)象，黨風廉政建設方面未出現(xiàn)一起重大問題，在2009年第一季度縣直及駐襄各單位服務經(jīng)濟社會發(fā)展環(huán)境綜合考評中，我局以總分83.9的成績名列第二，為地方經(jīng)濟的發(fā)展做出了積極的貢獻，受到了縣委、縣政府及企業(yè)的好評。

二、重點工作推進情況

1、確保兩個安全。我局以“質(zhì)量和安全年”活動為契機，2009年初，對我縣的食品企業(yè)和特種設備使用單位進行了日常巡查和回訪，并全部簽訂了安全生產(chǎn)目標責任書。我局執(zhí)法人員深入食品企業(yè)配料間、生產(chǎn)現(xiàn)場及原料庫，嚴格檢查企業(yè)進貨記錄臺賬及添加劑使用記錄臺賬，完成了添加劑專項整治工作，并幫助、督促有潛力的食品企業(yè)進行條件改造，為其進行各項咨詢服務，完善各項制度，搜集資料向市局遞交食品生產(chǎn)許可申請書，組織到期換證的食品生產(chǎn)許可證的到期換證工作。在對特種設備使用單位的日常檢查中，針對發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見，并組織復查驗收，嚴格杜絕特種設備“帶病作業(yè)”。加大對《特種設備安全監(jiān)察條例》的宣傳力度，在城區(qū)主要街道、小區(qū)懸掛橫幅，專門設立了特種設備咨詢服務臺、投訴舉報臺，并將新的法律法規(guī)印發(fā)成冊，分發(fā)到十三礦、首山一礦等大型企業(yè)，對即將到期的特種設備使用單位提前通知，并及時聯(lián)系市局進行檢驗。

2、確保事業(yè)人員津補貼的發(fā)放。市局召開行政事業(yè)人員津貼發(fā)放工作會后，我局迅速召開了兩次黨組擴大會議，領導班子成員認真學習六部委關于津貼發(fā)放的相關規(guī)定，隨后又召開了全體職工會，宣貫了津補貼發(fā)放的相關規(guī)定。津補貼發(fā)放政策宣貫后，事業(yè)人員對這次津補貼發(fā)放工作不是很理解，存在抵觸情緒，一度曾經(jīng)消極怠工。局黨組根據(jù)這一情況，組織領導班子成員根據(jù)各分管口事業(yè)人員情況，分別做好思想工作，并認真解釋省政府津補貼發(fā)放相關規(guī)定，通過耐心細致的思想工作，絕大部分職工都能夠理解這次津補貼發(fā)放的相關規(guī)定，并積極投入到正常的工作中。

3、認真開展市局組織的各項活動。2009年上半年，我局按照市局統(tǒng)一部署，積極開展了“素質(zhì)提升年活動”、“企業(yè)服務年”、“質(zhì)量和安全年活動”、“深入學習實踐科學發(fā)展觀活動”等多項活動，我局都成立了相應的領導小組，下發(fā)了實施方案，按照方案要求，積極組織實施。通過一系列活動的開展，全體干部職工的思想境界有了較大的提高，服務意識得到了增強，業(yè)務水平得到了提升，收到了良好的效果。

4、積極開展品牌興縣工作。品牌興縣，任重而道遠，。2008年我局的品牌興縣工作取得了突破性的進展，2009年，我局在此基礎上，再接再厲，積極動員企業(yè)爭名創(chuàng)優(yōu)，提升××縣企業(yè)知名度和市場競爭力。目前，××縣中電龍源水泥有限公司、許昌恒昇水泥有限公司、××縣瑞達面粉廠、××縣香樂餅業(yè)有限公司、××縣面粉廠等6家企業(yè)已經(jīng)積極準備申報河南省優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品。另外，我局還組織××縣源茂新型建材有限公司、××縣中電龍源水泥有限公司、××縣面粉廠、供電局、黃洋銅業(yè)有限公司參加許昌市舉辦的qc小組活動，其中××縣供電局在此次活動中取得qc成果一等獎的好成績，得到市局領導的好評。

5、認真做好政務信息和新聞宣傳報道等工作。為了使質(zhì)監(jiān)工作公開化、透明化，我局加大了新聞宣傳報道工作力度，并將任務分解到各股室，并出臺了《新聞宣傳報道獎勵辦法》。截止目前，我局共在市級報刊發(fā)表信息10篇，在市局政務信息發(fā)表10篇，在市局網(wǎng)站發(fā)表信息10余篇。另外，我局在“3.15”活動、新的《食品安全法》宣貫活動中，都采取多種形式，大力宣傳質(zhì)監(jiān)方面新的法律法規(guī)及假冒偽劣產(chǎn)品的辨別方法，受到了市民的歡迎，提升了質(zhì)監(jiān)形象。

6、壓縮開支，節(jié)能減排。根據(jù)市局黨組有關會議精神，我局根據(jù)實際情況，修改制定了車輛管理、來客招待和辦公用品購置領用等相關制度。規(guī)定各股室每月車輛用油消減15%；租車費用消減15%；來客招待必須報局長審批，杜絕不必要的招待費用支出；同時改造了用電設施，更換全局所有的日光燈為18瓦的節(jié)能燈，并杜絕了長明燈、白晝燈；改制無塔供水設備，把以前使用的7.5千瓦電機改為5千瓦，每天可以節(jié)約用于抽水的電費20元左右；空調(diào)嚴格按照制度使用，使用單機單表核算，每個科室每月電費控制在50元以內(nèi)，超支部分由股室自行負擔；壓縮辦公用品費用，筆、墨、紙的領取需股室負責人簽字同意后，實現(xiàn)了發(fā)料人和用料人雙向簽字制度，大數(shù)額的辦公用品的領取需經(jīng)主管局長簽字同意后方可領取使用。截止目前，我局的一般性行政支出同比降低15.92%，交通費同比降低4.67%，招待費同比上升34%。

三、亮點工作開展情況

1、2009年，我局緊緊圍繞政府中心工作，努力選準市場最需要的切入點，不遺余力上項目，拓寬檢驗檢測范圍。2008年新上的b超、溫濕場等設備已經(jīng)投入使用，水表、電表等項目即將投入正常使用。針對心腦電圖、x光機等項目，該局正在加快項目考核認證，盡快購置設備，力爭下半年全部投入使用。另外，我局積極主動向上級領導匯報請示，購置相關設施和辦公器材，并招聘專業(yè)對口的技術人才，有效地填補了××縣檢驗檢測方面的空缺，極大地推動了地方經(jīng)濟的發(fā)展。

2、標準化工作取得突破性進展。一是加大了農(nóng)業(yè)標準化示范縣創(chuàng)建工作力度，目前已經(jīng)達到驗收條件，力爭早日通過驗收。二是煤焦化循環(huán)工業(yè)園區(qū)創(chuàng)建工作，我局積極引導園區(qū)內(nèi)的企業(yè)按照《企業(yè)標準體系》、《質(zhì)量管理體系》、《環(huán)境管理體系》等系列國家標準要求，建立以技術標準、管

理標準、工作標準為主要內(nèi)容的企業(yè)標準化體系，企業(yè)整體技術管理水平有了明顯的提升，目前，我縣的煤焦化循環(huán)工業(yè)園區(qū)已被省局批準為試點園區(qū)。

3、地理標志的申報工作。目前“××”地理標志申報工作已到了最后的攻堅階段，《××××地理標志產(chǎn)品申報書》已逐級上報至國家質(zhì)檢總局審批。另外，我縣的“××”地理標志申報材料已經(jīng)許昌市質(zhì)監(jiān)局批準申報至河南省質(zhì)監(jiān)局。

4、加強內(nèi)部管理。新年伊始，我局對照全年工作目標，將任務層層分解，落實到各股、室、隊，辦公室對各單位工作目標完成情況不定期組織抽查和督辦，每季度對各股室工作目標完成情況在全局通報，并組織半年初評和年終考評，根據(jù)考評得分情況進行精神與物質(zhì)獎勵。同時，經(jīng)局黨組討論，修訂完善了《內(nèi)部管理制度》五個方面的二十四項規(guī)定，并重申了雙百分制度，明確了扣分和加分的事項，使獎懲分明，有效地調(diào)動了大家遵紀

守法的自覺性和爭當先進的積極性，制度的嚴格追究落實為我局的穩(wěn)步發(fā)展奠定了堅實的基礎。

四、公文傳遞及落實情況

2009年，我局響應市局號召，實行“無紙化辦公”，對市局通過郵箱發(fā)送的文件及通知，及時查收、回復，并在第一時間交局長批閱，交負責人辦理落實。對市局要求上報的材料、信息，安排專職人員積極上報，從未出現(xiàn)過一起漏報、遲報的現(xiàn)象。

五、工作中存在的主要問題

1、受金融危機的影響，我縣的企業(yè)舉步維艱，導致我局的執(zhí)法難度加大，依法組織收入困難。

2、對于事業(yè)人員津補貼的發(fā)放，雖然我局已做了大量的解釋工作，但仍有少部分事業(yè)人員仍心存疑慮，把一些消極因素帶到了工作中。

3、我局缺乏計量檢定、質(zhì)量檢驗方面的專業(yè)人員，為檢驗工作的順利開展帶來了一些障礙。

4、行政執(zhí)法方法單一，缺乏對企業(yè)的深入了解、與企業(yè)負責人的溝通，在執(zhí)法技巧方面有待進一步探索。

六、下一步工作打算

1、加大對獲證企業(yè)的巡查回訪頻次，加大對無證企業(yè)的查處力度，加大對名牌產(chǎn)品的培育力度。

2、繼續(xù)開展兩個安全大檢查，重點開展夏季食品專項檢查，確保全縣人民生產(chǎn)、生活的安全。

3、繼續(xù)開展家電下鄉(xiāng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督、計劃生育藥械市場、成品油等專項整治行動，加大對假冒偽劣產(chǎn)品的打擊力度。

4、開展x光、心腦電圖等檢定項目的設備購置和認證工作，使以上設備早日投入使用。

5、迎接農(nóng)業(yè)標準化示范縣驗收工作，加快煤焦化循環(huán)經(jīng)濟園區(qū)的創(chuàng)建力度。

篇5

供電公司經(jīng)濟平安風險管理實施方案（附管理控制模板）

按照省公司皖電審353號指導意見和市公司經(jīng)濟平安風險管理實施方案，進一步深化“經(jīng)濟平安工程”建設，實施風險常態(tài)化管理，結(jié)合公司實際，制定本實施方案。

一、工作目標

以經(jīng)濟活動風險管理控制模板為載體，以經(jīng)濟平安內(nèi)部監(jiān)督的聯(lián)動工作為推動，進一步深化和細化經(jīng)濟平安風險管理工作，強化業(yè)務部門樹立風險意識，在繼續(xù)關注關鍵環(huán)節(jié)上的制度與機制的建立、制度的執(zhí)行與機制的運作這兩個方面風險的同時，逐步擴大納入風險評估的要素，關注企業(yè)外部因素和內(nèi)部管理，建立不相容崗位分離的監(jiān)督制約機制。圍繞公司各項業(yè)務環(huán)節(jié)的管理目標，通過梳理業(yè)務流程、關鍵控制點分析開展風險識別、風險評估，制定風險應對措施加以預防和控制，保證公司經(jīng)濟安全。

二、組織領導及責任分工

（一）成立風險管理委員會

組長：張小東

副組長：鄧子瑞宋亞

成員：李鳳春梅杰唐亞非劉榮海

張軍吳軍余紅姚小平

崔玉民盧山代建國

風險管理委員會下設辦公室，掛靠監(jiān)察審計部。

主任：張軍

成員：李海燕趙江河姬建富劉京王偉馮艷

（二）職責分工

經(jīng)濟平安風險管理工作與公司其他管理工作緊密結(jié)合，以經(jīng)濟活動風險管理控制模板為載體，全面落實風險管理“三道防線”。

第一道防線：各有關職能部門和業(yè)務單位，重點包括：財務部、營銷部、生產(chǎn)部、物資公司和陽光公司。具體（分工見附件2）工作職責：

（1）負責制定本單位（部門）具體風險管理實施計劃

（2）負責梳理主管的業(yè)務流程

（3）負責分析關鍵點

（4）負責評估風險

（5）負責制定風險控制措施

（6）負責執(zhí)行控制活動

（7）負責對風險控制進行過程記錄

（8）負責向公司監(jiān)察審計部報送經(jīng)濟平安風險管理明細臺帳、季度報表和評估報告。

第二道防線：風險管理委員會，具體工作職責：

（1）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案

（2）審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告

（3）審議監(jiān)察審計部或風險管理辦公室提交的風險管理監(jiān)督評價綜合報告

（4）審議風險管理組織機構(gòu)設置及其職責方案

（5）辦理公司有關全面風險管理的其他事項

第三道防線：監(jiān)察審計部或風險管理辦公室，定期對各業(yè)務部門風險管理工作實施情況和風險管理措施的有效性進行協(xié)調(diào)和監(jiān)督，并結(jié)合審計項目對公司風險管理進行評估，提出改進建議。具體工作職責：

（1）負責制定總體計劃和實施細則

（2）負責部署各階段具體工作任務

（3）負責指導和協(xié)調(diào)、督促和檢查各責任單位工作

（4）負責信息溝通和宣傳培訓工作

三、經(jīng)濟平安風險管理工作措施與計劃安排

（一）制定實施計劃與學習宣傳（8月份）

1.制定計劃和實施方案。根據(jù)省、市公司風險管理指導意見、制訂本公司的經(jīng)濟平安風險管理工作計劃，明確目標任務、職責與分工、方法與步驟，制定本單位的實施辦法，并積極實施。

2.學習宣傳與培訓。公司上下深入學習宣傳《指導意見》，解讀文件精神。公司組織對風險管理工作進行研討，開展經(jīng)濟平安風險管理相關知識學習培訓，進一步樹立全員風險管理意識。

（二）各單位實施風險評估步驟和方法（8-9月份）

1.梳理業(yè)務流程

（1）確定業(yè)務管理的各項目標，詳細說明該項控制要達到的目標

（2）梳理是否有健全的內(nèi)部控制制度

（3）梳理是否有清晰的管理流程

（4）梳理是否有明確的管理標準

（5）梳理是否有對應的管理責任人

2.分析關鍵控制點

（1）找出關鍵控制點或關鍵控制環(huán)節(jié)

（2）分析每個關鍵控制點可能存在的風險點

（3）收集風險管理初始信息等基礎資料，如：制度辦法、財務報表、合同、工程項目等資料。

3.對風險點進行評估（采取定量法、定性法、定量和定性相結(jié)合3種方法）

（1）定量法：按照lec法(見附件3)或內(nèi)控評價體系進行定量評估。a評估風險發(fā)生的可能性,b評估風險發(fā)生的頻率（次數(shù)）,c評估風險發(fā)生的危害程度。

（2）定性法：可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、行 業(yè)比較、政策分析等。

（3）根據(jù)評估結(jié)果得出相應的風險提示，風險級別程度為（高風險、一般風險、有風險、暫無風險）

4.制定風險管理控制措施和責任到人

詳細描述實際采用的風險管理控制措施，詳細闡述控制部門或控制人實施控制的過程和完成時間、頻率等。

（1）確定采取的風險管理策略：是控制風險、承擔風險、需要上級協(xié)調(diào)解決的風險、其他等。

（2）將風險控制的責任分解到具體的責任人。

（3）責任人按照控制措施負責對相關的風險進行控制，負責風險防范和控制。

（4）形成風險管理模板，主要包括管理目標、業(yè)務流程、關鍵控制點、風險評估結(jié)果、控制措施、風險管理記錄臺帳。

（三）經(jīng)濟平安風險管理的監(jiān)督與檢查（10月份）

監(jiān)察審計部定期進行經(jīng)濟平安風險管理專題研究和分析，審核確認各單位自查自評結(jié)論，向風險管理委員會報告公司各單位經(jīng)濟平安風險管理工作實施情況，對存在的問題以管理建議書的形式進行反饋，對整改情況進行監(jiān)督檢查。

四、經(jīng)濟平安風險管理有關要求

（一）高度重視。各職能部門都要把風險管理作為重要工作，樹立“抓經(jīng)營業(yè)務就要抓經(jīng)濟平安”的意識，按照職責分工抓好風險管理，切實提高風險防范能力，實現(xiàn)風險的在控與可控。

（二）積極運用公司內(nèi)部控制評價體系。各單位開展風險管理自評應積極應用省公司內(nèi)部控制評價體系，將其作為開展風險管理自評的重要手段，分析潛在的風險。

（三）建立臺帳。各單位應對風險管理信息實行動態(tài)管理建立明細臺帳（附件4），定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估，并以半年為一周期向監(jiān)察審計部報送。

（四）定期報告。各單位對經(jīng)濟平安風險管理的實施情況，對存在的風險，要要及時從外部、內(nèi)部影響因素進行分析、總結(jié)。各單位應按以半年為一周期向監(jiān)察審計部報送一次《經(jīng)濟平安風險管理實施情況一覽表》（附件5）及風險管理總結(jié)報告，實現(xiàn)風險的日常管理。

附件：

1.供電公司經(jīng)濟平安風險管理控制模板

2.經(jīng)濟平安風險管理評估工作任務分解表

3.經(jīng)濟平安風險管理識別與評估方法表

4.供電公司風險管理明細臺帳

5.經(jīng)濟平安風險管理實施情況一覽表（半年報）

附件1：

供電公司

經(jīng)濟平安風險管理控制模板

一、財務部

1、貨幣資金管理

關鍵控制點：崗位設置人員分工、資金收入、資金保管、資金支付

關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：

（1）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務相關的部門是否選派合格人員從事貨幣資金的相關業(yè)務，是否建立了崗位責任制度并明確崗位職責；

（2）不相容崗位應相互是否分離（重點是錢賬分離、審核支付記帳分離、銀行帳戶印鑒管理等）、制約和監(jiān)督；

（3）供電所核算員的任免、調(diào)動是否事先征得縣公司財務部門同意，并辦理交接手續(xù)。

（4）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務相關的部門是否制定嚴格的發(fā)票收據(jù)管理制度并加強對發(fā)票、收據(jù)的購買、印制、領用、保管、繳銷、作廢的管理；

（5）是否設立專人管理并登記發(fā)票、收據(jù)臺帳；

（6）供電所是否以核算員為管理發(fā)票的第一責任人管理各類發(fā)票；

（7）縣公司電費收入及其他業(yè)務收入是否及時全額入賬；

（8）縣公司營業(yè)大廳收取電費的庫存現(xiàn)金是否當日存入銀行電費帳戶；

（9）縣公司營業(yè)大廳編制的銀行繳款單明細是否及時與財務部出納編制的電費帳戶銀行存款日記帳相核對。

（10）縣公司及供電所庫存現(xiàn)金是否設定最高限額，超過限額是否及時存入銀行；

（11）財務部出納人員和供電所核算員是否每日清點庫存現(xiàn)金并與庫存現(xiàn)金日記賬余額相核對；

（12）財務部是否組織專人定期或不定期對公司本部和供電所庫存現(xiàn)金進行清查并填寫庫存現(xiàn)金盤點表及清查記錄；

（13）公司本部各生產(chǎn)單位自有資金是否統(tǒng)一納入公司財務管理，各供電所自有資金是否統(tǒng)一納入陽光公司財務管理并在公司財務部門和陽光公司財務部分別設置“明細帳”、“備查簿”；

（14）是否制定制度明確各種票據(jù)的購買、保管、領用、背書轉(zhuǎn)讓、注銷等環(huán)節(jié)的職責權(quán)限和程序；

（15）財務專用章是否由專人保管，個人名章是否由本人或其授權(quán)人員保管；供電所帳戶預留銀行印鑒章至少兩枚，核算員是否只保管其中一枚印鑒章。

（16）是否制定了庫存現(xiàn)金支付的相關制度，庫存現(xiàn)金支付范圍是否符合規(guī)定；

（17）納人員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。

（18）是否制定了嚴格的支付審批程序并嚴格執(zhí)行，是否根據(jù)不同崗位職務設立不同級別的審批權(quán)限；

（19）大額資金的支付及對外投資等是否經(jīng)預算管理委員會或董事會審議，現(xiàn)金支付范圍是否符合中國人民銀行《現(xiàn)金管理條例》規(guī)定。

2、固定資產(chǎn)管理

關鍵控制點：計價與折舊、使用及維護、資產(chǎn)處置

關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：

（1）是否嚴格按照《國家電網(wǎng)公司固定資產(chǎn)目錄》所列固定資產(chǎn)入賬，每類固定資產(chǎn)賬戶應附有單獨的卡片或表單，資產(chǎn)使用或保管人是否同時擔任資產(chǎn)的記賬工作。

（2）是否按公司規(guī)定計提折舊，折舊的計提范圍、計提方法是否符合省公司固定資產(chǎn)管理辦法。

（3）資產(chǎn)價值管理部門、資產(chǎn)實物管理部門與資產(chǎn)使用保管部門之間管理權(quán)責是否劃分清晰。資產(chǎn)增減變動是否履行必要的審批手續(xù)并及時通知財務部門變更相應卡片。

（4）維修和保養(yǎng)費用是否全部進入當期、或者分期攤?cè)敫髌诘某杀举M用，是否資本化。

（5）是否制定固定資產(chǎn)定期盤點的辦法并定期盤點。盤點結(jié)果是否進行認真分析，經(jīng)過規(guī)定的批準程序后進行相應處理。

（6）是否建立固定資產(chǎn)保險管理工作制度、機構(gòu)健全，各責任部門是否按照省公司有關規(guī)定對理賠進行處理。

（7）資產(chǎn)處置（包括轉(zhuǎn)讓、盤虧、毀損、報廢、無償調(diào)撥等）是否按規(guī)定權(quán)限、程序履行申請、審批、處理。資產(chǎn)處置是否及時準確進行帳務處理。處置殘值是否及時準確入賬。

3、成本費用管理

關鍵控制點：預算、控制、核算、分析和考核

關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：

（1）是否由各職能部門負責編制本部門歸口管理的成本費用年度預算或提出公司年度財務預算的建議。

（2）財務部是否對各部門上報的預算數(shù)據(jù)及建議進行初審、匯總和平衡后，并在此基礎上提出公司全年的預算草案。

（3）是否由預算管理委員會召開預算會議，對預算草案進行審查并下達年度成本計劃。

（4）成本責任中心是否將成本指標分解到各職能部室和生產(chǎn)經(jīng)營單位。

（5）各責任中心是否嚴格按照下達的成本費用計劃對歸口于本部門的費用負責安排支出，并按時與財務部核對使用及節(jié)余情況。

（6）各部門的費用發(fā)票是否按審批權(quán)限由有關領導進行審批簽字，再到財務部門報銷。

（7）費用支付和記賬是否職責分離，財務部門是否設專人對費用報銷的原始票據(jù)進行審核和復核，確保原始票據(jù)真實、合法、有效，報銷費用及時準確入賬。

（8）是否嚴格按成本開支范圍正確核算，有無弄虛作假，亂擠虛列成本費用或人為調(diào)節(jié)成本現(xiàn)象，成本費用的歸集與分配標準是否合理準確。

（9）各責任中心是否負責對各自控制的指標完成情況進行分析，財務部門是否負責對公司成本的分析，是否建立成本分析報告制度。

（10）是否建立成本考核制度，成本費用實績是否納入公司經(jīng)濟責任制考核。

4、農(nóng)維費管理

關鍵控制點：農(nóng)維費核算、預算管理、支出管理

關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：

（1）農(nóng)維費是否在遠光系統(tǒng)中單獨設立賬套核算；

（2）農(nóng)維費是否編制年度財務收支預算，并經(jīng)預委員會審批。年度中有變更是否履行必要的審批手續(xù)；

（3）農(nóng)維費及農(nóng)維費差額是否在開具增值稅發(fā)票時應予以扣除,農(nóng)維費及農(nóng)維費差額是否開具普通發(fā)票；

（4）農(nóng)維費的計提和分割是否由營銷部門統(tǒng)一計算；

（5）農(nóng)維費是否按規(guī)定的標準計提，賬務處理正確；

（6）農(nóng)維費支出是否規(guī)范。

5、重大決策事項管理

關鍵控制點：籌資、投資、擔保。

關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：

（1）發(fā)生長短期借款是否在年初應編制融資預，并經(jīng)公司預委員會審批通過，

（2）長短期貸款是否根據(jù)年度預算編制月度計劃，同時經(jīng)董事會審批后報省公司審批，經(jīng)省公司審批后方可借款。

（3）對外投資是否納入公司預算控制，并經(jīng)董事會（董事會）審議通過

（4）項目投資與股權(quán)投資是否編制效益評價報告并對投資效益進行評價

（5）對外提供擔保是否提供擔保相關資料及風險評估結(jié)果，報董事會批準后報省公司審批。

（6）是否建立擔保臺賬、建立跟蹤和監(jiān)控制度

二、營銷部

1、用戶申請與電價核定

關鍵控制點：電價審批、電價執(zhí)行、用戶信息分類、申請手續(xù)、用電合同、變更用電

關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：

（1）分類電價是否物價部門規(guī)定，具體用戶的電價類別是否根據(jù)核定相關信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。

（2）單位或個人需新裝用電或增加用電容量、變更用電時，是否按照供電營業(yè)規(guī)則規(guī)定，事先到供電企業(yè)用電營業(yè)場所提出申請，辦理手續(xù)；

（3）用戶申請新裝或增加用電時，是否向供電企業(yè)提供用電工程項目批準的文件及有關的用電資料，包括用電地點、電力用途、用電性質(zhì)、用電設備清單等，并依照供電企業(yè)規(guī)定的格式如實填寫用電申請書及辦理所需手續(xù)；

（4）營業(yè)機構(gòu)受理用戶申請，組織相關人員完成現(xiàn)場勘察，是否就供電電源點、電壓等級、供電方式、計量裝置的配置提出書面意見，和用戶協(xié)商后，提出供電方案，由營銷部組織相關部門對供電方案進行會審；

（7）用戶確認后，是否委托具有資質(zhì)的施工單位進行施工；

（8）竣工驗收合格后，與客戶簽訂供用電合同，明確計量方式、用電性質(zhì)、電價類別及計算方式等；

（9）用戶需變更用電（減容、暫停、暫換、遷址、移表、暫拆、更名或過戶、分戶、并戶、銷戶、改壓、改類）時，是否事先提出申請，并攜帶有關證明文件，到供電企業(yè)用電營業(yè)場所辦理手續(xù)，變更供用電合同，確定新的電價類別；

（10）每年定期開展用電檢查和營業(yè)普查，是否到用戶處核對客戶用電設備臺帳、合同執(zhí)行情況、電價執(zhí)行情況、安全用電情況等。

2、用戶工程與業(yè)擴工程

關鍵控制點：工程施工、施工質(zhì)量、工程驗收、表計管理、客戶檔案

關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：

（1）是否制定用戶工程與業(yè)擴工程的內(nèi)部控制制度；

（2）是否委托具有資質(zhì)的設計單位進行工程設計；

（3）是否由用戶委托具有施工資格單位進行工程施工；

（4）是否組織對施工圖紙進行審查；

（5）施工過程中，公司組織施工質(zhì)量檢查：

（6）隱蔽工程、電源點安全可靠性、雙電源客戶的閉鎖裝置，是否按照供電方案要求施工，施工質(zhì)量如何；

（7）工程竣工后，是否組織相關部門對工程進行竣工驗收；

（8）用戶工程和業(yè)擴工程完工驗收合格后，是否由計量管理中心配置表計及客戶中心或計量管理中心裝表；

（9）電費管理中心在接到計量管理中心的裝拆單和客戶服務中心的業(yè)務單及供電合同后是否進行電費建卡或變更工作以及計算機系統(tǒng)的電費建卡；

（10）業(yè)務單、裝拆表單以及合同等相關客戶資料是否進行審核歸檔

3、抄表及表計校驗

關鍵控制點：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費復核、表計校驗管理

關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：

（1）是否制定抄表及表計校驗業(yè)務方面的內(nèi)部控制制度；

（2）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場應仔細核對表號、互感器倍率等相關的信息；

（3）是否對集抄、遠程抄表方式應定期核對；

（4）抄表員對抄回的信息（表碼、業(yè)務變更情況、電量突增突減情況）是否進行核對并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實填報內(nèi)部工作傳單，相關業(yè)務部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進行現(xiàn)場核實處理；

（5）抄表員核實確認抄表數(shù)據(jù)后是否及時將抄表數(shù)據(jù)上傳到營銷mis系統(tǒng)；

（6）電費復核人員是否對抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務變更傳單及表計輪換、退補電量及違約用電檢查事宜進行電費計算、審核；

（7）計量中心是否對用戶用電表計進行定期校驗；

（8）用電表計定期校驗臺帳是否齊全，用戶是否簽字認可，滿意度如何。

4、收費

關鍵控制點：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費復核

關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：

（1）是否制定有電費收費方面的內(nèi)部控制制度；

（2）電費管理中心是否與銀行進行對帳、平帳；

（3）確認后的電量，電費計算結(jié)果形成電費應收數(shù)據(jù)信息是否全部通過審核；

（4）營銷部是否定期根據(jù)銀行進帳單、繳款單統(tǒng)計實收電費，制定電費回收情況表并欠費賬齡分析表；

（7）營銷部是否依據(jù)欠費催繳辦法對拖欠電費的用戶進行催收，并對電費回收進行考核；

（8）計劃部根據(jù)營銷部銷售電量和調(diào)度所口子的電量計算線損，是否對異常線損波動進行分析并檢查偷漏電等異常情況。

三、生產(chǎn)部

關鍵控制點：工程項目立項、設計、計劃、實施、工程款項支付、驗收及竣工決算。

關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：

1、企業(yè)是否建立健全工程管理制度，包括“五制”（即項目法人負責制、資本金制、招投標制、工程監(jiān)理制、合同管理制）執(zhí)行情況，重點檢查招投標制、合同管理制、工程監(jiān)理制的實施，工程管理組織形式是否科學；

2、工程項目立項是否經(jīng)過充分的技術論證和財務評價，預算管理委員會是否審查，防止論證不科學而造成投資上的損失和浪費；

3、工程設計委托的單位是否具備資質(zhì)，是否簽訂合同；監(jiān)督工程項目是否嚴格實行計劃管理，投資計劃是否報省公司審批，年度資金預算是否落實；

4、是否對施工隊伍資質(zhì)進行審查、實行招投標制、簽訂施工合同等，是否實行工程監(jiān)理制，隱敝工程是否由項目負責部門（或業(yè)主）兩人以上簽字認可；

5、是否按合同支付工程備料款和工程進度款，工程質(zhì)保金是否按合同留足，是否嚴格控制成本費用；財務人員是否全過程參與了工程項目各個階段；

6、工程項目是否存在以預算代決算，工程造價是否突破概預算，是否按要求由相關部門組織驗收，竣工驗收資料是否齊全，并及時辦理竣工決算手續(xù)，審計部門有否進行審計，廢舊物資是否按規(guī)定辦理退庫手續(xù)，或處理的廢舊物資收入是否入賬；

7、是否制定了本單位工程項目管理辦法和工程竣工決算報告具體實施辦法，單位對竣工工程項目是否及時編制了工程竣工決算報告，單位投資項目是否實行統(tǒng)計制度和月度分析制度并定期上報、竣工決算報告是否經(jīng)過單位內(nèi)部或中介機構(gòu)的審計，單位財務、計劃、基建等相關部門在工程決算報告編制中是否履行了相應的職責，是否對重大投資項目實行后評估制度。

四、物資公司

關鍵控制點：材料物資計劃、采購、合同、驗收、入庫、領用、清查。

關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：

1、材料物資管理制度是否建立和完善、管理職責是否劃分清楚，不相容職務是否分離；

2、材料物資計劃管理是否科學，有否根據(jù)生產(chǎn)部門需求申請編制；

3、材料采購是否嚴格實行招投標管理制和合同管理制，采購權(quán)根是否劃分清楚；

4、材料入庫是否組織相關部門針對材料數(shù)量、品種、規(guī)格、質(zhì)量價格進行現(xiàn)場驗收，款項支付是否按合同和驗收無誤后的結(jié)算單據(jù)進行；

5、材料的領用手續(xù)是否完備，倉儲人員有否不按規(guī)定的手續(xù)發(fā)料，倉儲人員有否及時根據(jù)領料單登記材料臺帳，財務部門稽核人員有否去現(xiàn)場進行稽核；

6、材料的倉儲管理是否科學，有無因管理責任造成材料物資霉變損失或流失；各單位對“二級庫”的管理是否有明確具體的辦法措施，職責是否明確；

7、有否定期組織清查盤點，做到帳賬相符、帳實相符，對盤盈盤虧的材料物資是否查明原因、分清責任，并按規(guī)定權(quán)限報批；

8、單位廢舊物資處理是否有明確統(tǒng)一的規(guī)定；

9、廢舊物資是否單獨保管，廢舊物資的處理是否及時入賬。

10、各物資需求部門是否根據(jù)實際工作需要將物資（預算范圍內(nèi)）采購申請報審批部門；

11、預算外采購是否明確專門的審批權(quán)限；

12、由招投標領導小組對標書審定后，是否對外統(tǒng)一；

13、非招標采購的詢價人與采購人職務是否分離；

14、是否建立供應商評價機制，對詢價結(jié)果進行書面分析，供應商的確定是否符合比質(zhì)比價原則；

15、招標采購與非招標采購合同的簽訂是否經(jīng)過紀檢、審計、法律、財務等部門的審核及會簽。

五、陽光公司

關鍵控制點：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所經(jīng)濟平安風險管理的三大模塊（貨幣資金、營銷管理、物資管理）

關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：

1、貨幣資金管理

（1）是否建立發(fā)票管理制度，明確管理責任人。

（2）收取的電費現(xiàn)金是否當日送存電費賬戶（含供電所所在地以外的電工收取的電費），偏遠地區(qū)且在當?shù)匚撮_設賬戶的是否在收費人員回到電費賬戶開設地當天將電費送存電費賬戶。

（3）核算員是否根據(jù)開具的電費發(fā)票情況登記應收電費明細賬，并根據(jù)營銷報表登記電費總賬，電費總賬和明細賬每月必須核對一致。

（4）供電所在每月月末是否將當月的零星安裝工程、對外提供勞務等零星工程收入、對外提供勞務收入上交陽光公司財務部。

（5）供電所不核算其他業(yè)務收支，但是否逐筆、序時登記其他業(yè)務收支備查薄。

（6）供電所經(jīng)費是否須逐筆、序時登記現(xiàn)金日記賬和經(jīng)費收支備查簿。

（7）供電所核算員是否每日終了要清點現(xiàn)金，將現(xiàn)金實有數(shù)與現(xiàn)金日記賬的當天余額相核對，保證賬款相符。

（8）供電所所有銀行賬戶是否應納入縣公司財務統(tǒng)一管理、核算；供電所核算員是否在每月末將銀行存款日記賬與銀行對賬單核對，在次月5日前核對完畢并編制余額調(diào)節(jié)表。

（9）供電所是否在《鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所財務管理辦法》規(guī)定的范圍內(nèi)使用現(xiàn)金，是否制定嚴格的現(xiàn)金支付、審批、復核的程序，是否應設定現(xiàn)金支付的最高限額；核算員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。

（10）勞務費返還、績效考核獎等自有資金的二次分配是否及時登記其他業(yè)務收支備查簿并定期與陽光公司對賬。

2、電力營銷管理

（1）具體用戶的電價類別是否根據(jù)核定相關信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。

（2）表卡上規(guī)定的基礎信息資料和設備臺帳資料、供用電合同上用戶信息是否一致。是否由專職人員到用戶現(xiàn)場查看，核實相關用戶信息。

（3）抄表員在初次抄表時是否復核用戶用電性質(zhì)及電價類別。

（4）每年是否按規(guī)定定期開展用電檢查和營業(yè)普查，查看計量方式、用電性質(zhì)、用電容量及設備、電價執(zhí)行情況等。

（5）用戶變更用電時，是否及時進行現(xiàn)場勘察、辦理變更手續(xù)并變更供用電合同和電費卡。

（6）簽訂供用電合同的人員與審核人員職務是否分離。

（7）高壓用戶施工是否報縣公司審核，施工圖設計完成后，是否由縣公司營銷部組織勘察、設計、施工。

（8）高壓客戶工程需組織施工中間檢查，是否對用戶工程從技術和安全性等方面進行驗收，鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所業(yè)擴工程施工收費是否符合規(guī)定并全額上繳陽光公司，施工和驗收崗位相是否分離。

（9）裝表接電后，是否檢查計量正確性，用戶驗收確認表計輪換進行審核。

（10）是否由線損管理員對裝表單或換表單填寫的內(nèi)容，如原表指數(shù)、新?lián)Q或新裝表指數(shù)、換表前電量、換表后倍率確認等進行認真審核。

（11）是否制定抄表及表計校驗業(yè)務方面的內(nèi)部控制制度；

（12）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場應仔細核對表號、互感器倍率等相關的信息；

（13）對集抄、遠程抄表方式是否定期核對；

（14）抄表員對抄回的信息（表碼、業(yè)務變更情況、電量突增突減情況）是否進行核對并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實填報內(nèi)部工作傳單，相關業(yè)務部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進行現(xiàn)場核實處理；

（15）抄表員核實確認抄表數(shù)據(jù)后是否及時將抄表數(shù)據(jù)上傳到營銷mis系統(tǒng)；

（16）電費復核人員是否對抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務變更傳單及表計輪換、退補電量及違約用電檢查事宜進行電費計算、審核；

（17）計量中心是否對用戶用電表計進行定期校驗；

（18）用電表計定期校驗臺帳是否齊全，用戶是否簽字認可，滿意度如何。

（19）電費發(fā)票是否根據(jù)當月抄表員實際抄回的用電量及相應的電價開具，發(fā)票上填寫的單價、用電量和總金額應當核對一致。

（20）mis系統(tǒng)打印電費發(fā)票前，是否對票面進行核對。

（21）微機員與抄表員職務是否分離。

（22）收費員收取的電費是否全額上繳縣公司電費專戶，是否存在截留。23、編制欠費清單交責任電工（收費員）是否單獨保管用戶的欠費發(fā)票。電費資金的繳存、記賬，抄表和收款是否職務分離。

（23）是否根據(jù)銷售電量和供電關口電量計算線損并設專人對臺區(qū)線損進行管理。

（24）線損在每月的測算值應在一定的區(qū)間內(nèi)，若差異太大，檢查是否存在設備故障或偷、漏電等異常情況并及時反映。

（25）是否存在將預收性質(zhì)的電費沖抵應收，是否將回收老欠電費抵當月應收或用其他資金墊付或經(jīng)費沖抵，以達到通過對工作績效考核的情況。

（26）核算員是否每月記錄電費賬，核算電費明細賬，核對各臺區(qū)電費回收情況，定期與縣公司財務部核對電費往來。

（27）是否建立上門催收、電話催收或制定其他催收制度。

（28）核銷電費是否符合規(guī)定程序，收回以前年度核銷的電費賬務處理是否正確

3、物資管理

（1）領用物資是否及時入庫，領用物資與實際入庫是否一致。

（2）驗收后是否及時進行帳薄登記，能否做到字跡工整、清晰，不涂改，日清月結(jié)，并保持帳、卡、物三相符。

（3）是否制定了倉儲保管的相關規(guī)定，是否對倉儲保管員的職責做了詳細說明。

（4）倉儲物資是否堆放合理、牢固、包裝完好，擺放整齊、通道暢通、存取方便。

（5）庫容庫貌是否干凈整齊，庫存物資是否做到“四號定位、五五碼放”。

（6）是否根據(jù)需要設置安全員崗位并制定相應的職責，消防、防盜、防潮設施配備是否齊全。

（7）是否定期或不定期的進行消防、防盜設施的檢測并進行記錄。

（8）物資保管員是否能正確報警和使用消防器材，是否制定了危險品管理制度。

（9）易燃、易爆物品是否按照標準規(guī)定存放，是否存在混庫現(xiàn)象。

（10）對生產(chǎn)或工程結(jié)束后退回的剩余材料是否及時辦理入庫手續(xù)，以確保其成本開支的真實性。

（11）是否進行經(jīng)常性和定期性的盤點，確保在庫物資數(shù)量同計算機庫存數(shù)、帳、卡、物四相符。

（12）盤點后的盈虧是否認真進行原因分析并按相關規(guī)定進行處理。

（13）是否制定了切實可行的物資領用審批程序，并得到有效執(zhí)行。

（14）特殊物資（如事故備品）是否由使用部門申請后經(jīng)專門人員審批并辦理領用手續(xù)后方可領用。

（15）倉管人員發(fā)料前是否對領料單中的物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、簽字審批手續(xù)等進行認真的校對，能否做到嚴格按單發(fā)料。

（16）發(fā)料是否堅持先進先出原則，以縮短物資在庫時間，防止物資過期變質(zhì)。

（17）是否存在白條抵庫的現(xiàn)象？物資領用后是否能夠及時、準確的記錄領用情況？

（18）工程中以料抵工的零星廢舊物資是否在決算中重復列支拆除費用，是否按照權(quán)限處置廢舊物資。

（19）是否存在隱瞞廢舊處置收入形成帳外資產(chǎn)的情況。

附件2：

供電公司經(jīng)濟平安風險管理評估工作任務分解表

序號

主要內(nèi)容

工作內(nèi)容分解

分管領導

責任人

責任部門

配合部門

時間安排

1

制定工作計劃，明確具體工作內(nèi)容工作措施。

1、轉(zhuǎn)發(fā)文件，組織人員學習省公司經(jīng)濟平安風險管理工作指導意見

宋亞

張軍

監(jiān)察審計部

公司各單位

8月份

2、制定下發(fā)經(jīng)濟平安風險管理的具體實施方案通知

宋亞

張軍

監(jiān)察審計部

公司有關部門

2

根據(jù)省公司工作目標、工作范圍、工作要求、工作要點制定具體工作計劃，分解風險管理模板，開展風險識別、風險評估和風險控制。

1、貨幣資金風險管理控制模板

張小東

吳軍

財務部

公司各單位

8月份

2、固定資產(chǎn)風險管理控制模板

張小東

吳軍

財務部

公司各單位

3、成本費用風險管理控制模板

張小東

吳軍

財務部

公司有關部門

4、農(nóng)維費管理控制模板

張小東

李鳳春

吳軍

盧山

財務部

陽光公司

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所

5、重大決策事項管理控制模板

張小東

吳軍

財務部

6、電力營銷管理控制模板

唐亞非

余紅

營銷部

客服中心

7、工程建設管理控制模板

梅杰

姚小平

生產(chǎn)部

各生產(chǎn)單位

8、物資管理控制模板

劉榮海

崔玉民

代建國

物資公司

9、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所風險管理控制模板

李鳳春

盧山

陽光公司

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所

3

完成風險的識別、評估等

將評估結(jié)果，明細臺帳、報表、報告報送審計部和分管領導

宋亞

張軍

監(jiān)察審計部

公司各單位

9月份

4

監(jiān)督與監(jiān)察

監(jiān)察審計部組織對各單位風險管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查。

宋亞

張軍

監(jiān)察審計部

公司各單位

10月份

附件3：

經(jīng)濟平安風險識評估方法——lec法

經(jīng)濟平安風險評估方法參照安全生產(chǎn)風險評估中的lec法，用與系統(tǒng)風險率有關的三種因素指標值之積來評價風險程度的一種方法，公式是：d=lec。其中：l——發(fā)生風險的可能性大??；e——風險發(fā)生的頻度；c——一旦發(fā)生風險會造成的損失后果；d——危險性。

l的取值參考

e的取值參考

分數(shù)值

風險發(fā)生的可能性

分數(shù)值

風險發(fā)生的頻繁程度

10

完全可以預料（會發(fā)生）

10

每天

6

相當可能發(fā)生

6

每周一次，或偶然

3

可能發(fā)生，但不經(jīng)常

3

每月一次

1

發(fā)生的可能性小，屬于意外

2

每季度一次

0.5

很不可能發(fā)生，可以沒想到

1

每年－至兩次

c的取值參考為：

分數(shù)值

發(fā)生風險產(chǎn)生的后果（對企業(yè)）

發(fā)生風險產(chǎn)生的后果（對干部個人）

100

特別重大損失（達500萬元以上）、特別重大影響（國家）

違法犯罪，情節(jié)十分嚴重，影響特別惡劣

40

重大損失（達100萬元以上）、重大影響（?。?/p>

違規(guī)違紀，情節(jié)嚴重，影響惡劣

15

嚴重損失（達10萬元以上）、嚴重影響（市、省公司）

違規(guī)違紀，情節(jié)較重，影響較嚴重

7

較大損失（達1萬元以上）、較大影響（本單位）

違規(guī)違紀，情節(jié)一般，影響較壞

3

一般損失（達1千元以上）、一般影響（所屬二級單位）

違規(guī)違紀，情節(jié)較輕，影響較小

1

引人注目，需要補救（范圍較?。?/p>

不構(gòu)成違規(guī)違紀，影響輕微

d的取值參考為：

分數(shù)值

危險程度

評估結(jié)論

＞160

高度危險，要立即整改

高風險

70-160

顯著危險，需要修改

中風險

20-70

一般危險，需要注意

低風險

＜20

沒有風險

暫無風險

附件4：

供電公司風險管理明細臺帳

部門（單位）：

年月日

控制模板

關鍵控制點（風險點）

基礎資料來源

風險識別

風險類別

風險評估（定量）

風險評估（定性）

風險等級

風險管理措施

有無內(nèi)控制度等

內(nèi)控制度是否完善

執(zhí)行考核是否有效

發(fā)生概率（e）

發(fā)生可能（l）

發(fā)生后果（c）

風險值（d)

問卷調(diào)查

集體討論

行業(yè)比較

政策分析

風險策略

管理工具

管理責任人員

單位負責人：

填制人：

附件5：

經(jīng)濟平安風險管理實施情況一覽表（半年報）

年八月二十七日

本期實施風

險評估事項

對應

模板

主要情況描述

風險屬性

風險

處理

策略

現(xiàn)有風險

未來風險

高

風險

一般

風險

低

風險

暫無

風險

高

風險

一般

風險

低

風險

暫無

風險

1

2

3

4

備注：1、“對應模板”項按經(jīng)濟平安風險管理規(guī)定的模板名稱填列，如基層單位有改動，則按基層單位改動后的對應模板填列。

2、“主要情況描述”內(nèi)容包括：風險評估實施過程的簡單描述、存在的風險及其原因（原因應從外部、內(nèi)部影響因素分析，內(nèi)部因素分析應從制度的健全性和執(zhí)行的有效性兩個方面進行分析）。

3、“風險屬性”項請在對應項直接劃“√”。

4、“風險處理策略”項請按照省公司“審工作19號”文規(guī)定填列，即填列“控制、承擔、其他、需上級協(xié)調(diào)解決的風險”。

5、本表按評估的事項一事一列。