導(dǎo)語：如何才能寫好一篇個人購匯申請書，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

第一條為規(guī)范商業(yè)銀行從事代客境外理財業(yè)務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱代客境外理財業(yè)務(wù)是指按照本辦法的有關(guān)要求，取得代客境外理財業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，受境內(nèi)機構(gòu)和居民個人（境內(nèi)非居民除外，以下簡稱“投資者”）委托以投資者的資金在境外進行規(guī)定的金融產(chǎn)品投資的經(jīng)營活動。

第三條中國銀行業(yè)監(jiān)督理委員會（以下簡稱“中國銀監(jiān)會”）負責(zé)商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)準入管理和業(yè)務(wù)管理。

第四條國家外匯管理局（以下簡稱“外匯局”）負責(zé)商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)的外匯額度管理。

第五條商業(yè)銀行代客境外理財投資應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、法規(guī)、國家外匯管理及行業(yè)管理規(guī)定，并依照投資所在地法律、法規(guī)開展投資活動。

第六條商業(yè)銀行受境內(nèi)居民個人委托開辦代客境外理財業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；商業(yè)銀行受境內(nèi)機構(gòu)委托開辦代客境外理財業(yè)務(wù)，應(yīng)參照商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理的有關(guān)內(nèi)控制度建設(shè)、風(fēng)險管理體系建設(shè)和其他審慎性要求執(zhí)行。

第七條商業(yè)銀行開展代客境外理財業(yè)務(wù)，應(yīng)采取切實有效的措施，加強相關(guān)風(fēng)險的管理。

第二章業(yè)務(wù)準入管理

第八條商業(yè)銀行開辦代客境外理財，應(yīng)向中國銀監(jiān)會申請批準。

第九條開辦代客境外理財業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)是外匯指定銀行，并符合下列要求：

（一）建立健全了有效的市場風(fēng)險管理體系；

（二）內(nèi)部控制制度比較完善；

（三）具有境外投資管理的能力和經(jīng)驗；

（四）理財業(yè)務(wù)活動在申請前一年內(nèi)沒有受到中國銀監(jiān)會的處罰；

（五）中國銀監(jiān)會要求的其他審慎條件。

第十條商業(yè)銀行向中國銀監(jiān)會申請開辦代客境外理財業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交以下材料（一式三份）：

（一）申請書；

（二）相關(guān)的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度；

（三）托管協(xié)議草案；

（四）中國銀監(jiān)會要求的其他文件。

第十一條中國銀監(jiān)會按照行政許可的有關(guān)程序和規(guī)定，審批商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)資格。

第十二條商業(yè)銀行取得代客境外理財業(yè)務(wù)資格后，在境內(nèi)發(fā)售個人理財產(chǎn)品，按照《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定管理。

商業(yè)銀行取得代客境外理財業(yè)務(wù)資格后，向境內(nèi)機構(gòu)發(fā)售理財產(chǎn)品或提供綜合理財服務(wù)，準入管理適用報告制，報告程序和要求以及相關(guān)風(fēng)險的管理參照人理財業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三章投資購匯額度與匯兌管理

第十三條商業(yè)銀行受投資者委托以人民幣購匯辦理代客境外理財業(yè)務(wù)，應(yīng)向外匯局申請代客境外理財購匯額度。

商業(yè)銀行接受投資者委托以投資者的自有外匯進行境外理財投資的，其委托的金額不計入外匯局批準的投資購匯額度。

第十四條商業(yè)銀行申請代客境外理財購匯額度，應(yīng)當(dāng)向外匯局報送下列文件：

（一）申請書（包括但不限于申請人的基本情況、擬申請投資購匯額度、投資計劃等）；

（二）中國銀監(jiān)會的業(yè)務(wù)資格批準文件；

（三）托管協(xié)議草案；

（四）擬與投資者簽訂的委托協(xié)議（格式合同）范本，協(xié)議應(yīng)包括雙方的權(quán)利義務(wù)及收益、風(fēng)險承擔(dān)等相關(guān)內(nèi)容；

（五）外匯局要求的其他文件。

外匯局自收到完整的申請文件之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不批準的批復(fù)，書面通知申請人并抄送中國銀監(jiān)會。

第十五條在經(jīng)批準的購匯額度范圍內(nèi)，商業(yè)銀行可向投資者發(fā)行以人民幣標價的境外理財產(chǎn)品，并統(tǒng)一辦理募集人民幣資金的購匯手續(xù)。

第十六條境外理財資金匯回后，商業(yè)銀行應(yīng)將投資本金和收益支付給投資者。投資者以人民幣購匯投資的，商業(yè)銀行結(jié)匯后支付給投資者；投資者以外匯投資的，商業(yè)銀行將外匯劃回投資者原賬戶，原賬戶已關(guān)閉的，可劃入投資者指定的賬戶。

第十七條商業(yè)銀行從事代客境外理財?shù)膬糍弲R額，不得超過外匯局批準的購匯額度。

第十八條商業(yè)銀行應(yīng)采取有效措施，通過遠期結(jié)匯等業(yè)務(wù)對沖和管理代客境外理財產(chǎn)生的匯率風(fēng)險。

第四章資金流出入管理

第十九條商業(yè)銀行境外理財投資，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)銀監(jiān)會批準具有托管業(yè)務(wù)資格的其他境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管其用于境外投資的全部資產(chǎn)。

第二十條除中國銀監(jiān)會規(guī)定的職責(zé)外，托管人還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）為商業(yè)銀行按理財計劃開設(shè)境內(nèi)托管賬戶、境外外匯資金運用結(jié)算賬戶和證券托管賬戶；

（二）監(jiān)督商業(yè)銀行的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向外匯局報告；

（三）保存商業(yè)銀行的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應(yīng)當(dāng)不少于15年；

（四）按照規(guī)定，辦理國際收支統(tǒng)計申報；

（五）協(xié)助外匯局檢查商業(yè)銀行資金的境外運用情況；

（六）外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十一條托管人應(yīng)當(dāng)按照以下要求提交有關(guān)報告：

（一）自開設(shè)商業(yè)銀行的境內(nèi)托管賬戶、境外外匯資金運用結(jié)算賬戶和證券托管賬戶之日起5個工作日內(nèi)，報告中國銀監(jiān)會和外匯局；

（二）自商業(yè)銀行匯出本金或者匯回本金、收益之日起5個工作日內(nèi)，向外匯局報告有關(guān)資金的匯出、匯入情況；

（三）每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)，向外匯局報告有關(guān)商業(yè)銀行境內(nèi)托管賬戶的收支情況；

（四）每一會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)，向外匯局報送商業(yè)銀行上一年度外匯資金的境外運用情況報表；

（五）發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國銀監(jiān)會和外匯局報告；

（六）中國銀監(jiān)會和外匯局規(guī)定的其他報告事項。

第二十二條商業(yè)銀行在收到外匯局有關(guān)購匯額度的批準文件后，應(yīng)當(dāng)持批準文件，與境內(nèi)托管人簽訂托管協(xié)議，并開立境內(nèi)托管賬戶。商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)自境內(nèi)托管賬戶開設(shè)之日起5個工作日內(nèi)，向外匯局報送正式托管協(xié)議。

第二十三條商業(yè)銀行境內(nèi)托管賬戶的收入范圍是：商業(yè)銀行劃入的外匯資金、境外匯回的投資本金及收益以及外匯局規(guī)定的其他收入。

商業(yè)銀行境內(nèi)托管賬戶的支出范圍是：劃入境外外匯資金運用結(jié)算賬戶的資金、匯回商業(yè)銀行的資金、貨幣兌換費、托管費、資產(chǎn)管理費以及各類手續(xù)費以及外匯局規(guī)定的其他支出。

第二十四條境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)審慎原則，按照風(fēng)險管理要求以及商業(yè)慣例選擇境外金融機構(gòu)作為其境外托管人。

境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)在境外托管人處開設(shè)商業(yè)銀行外匯資金運用結(jié)算賬戶和證券托管賬戶，用于與境外證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的資金結(jié)算業(yè)務(wù)和證券托管業(yè)務(wù)。

第二十五條境內(nèi)托管人及境外托管人必須為不同的商業(yè)銀行分別設(shè)置托管賬戶。

第五章信息披露與監(jiān)督管理

第二十六條商業(yè)銀行購買境外金融產(chǎn)品，必須符合中國銀監(jiān)會的相關(guān)風(fēng)險管理規(guī)定。

中國銀監(jiān)會根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)的風(fēng)險進行監(jiān)管。

第二十七條從事代客境外理財業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行應(yīng)在發(fā)售產(chǎn)品時，向投資者全面詳細告知投資計劃、產(chǎn)品特征及相關(guān)風(fēng)險，由投資者自主作出選擇。

第二十八條從事代客境外理財業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行應(yīng)定期向投資者披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險狀況等信息。

第二十九條從事代客境外理財業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行應(yīng)按規(guī)定履行結(jié)售匯統(tǒng)計報告義務(wù)。

第三十條外匯局可以根據(jù)維護國際收支平衡的需要，調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財購匯投資額度。

第三十一條中國銀監(jiān)會和外匯局可以要求商業(yè)銀行、境內(nèi)托管人及境外托管人提供商業(yè)銀行境外投資活動的有關(guān)信息；必要時，可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對商業(yè)銀行進行現(xiàn)場檢查。

第三十二條商業(yè)銀行有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后5個工作日內(nèi)報中國銀監(jiān)會和外匯局備案：

（一）變更托管人及托管人；

（二）公司注冊資本和股東結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化；

（三）涉及訴訟或受到重大處罰；

（四）中國銀監(jiān)會和外匯局規(guī)定的其他情形。

第三十三條商業(yè)銀行的境內(nèi)托管人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生后5個工作日內(nèi)報告外匯局：

（一）注冊資本和股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的；

（二）涉及重大訴訟或受到重大處罰的；

（三）外匯局規(guī)定的其他事項。

第三十四條商業(yè)銀行及其境內(nèi)托管人違反本辦法的，由外匯局給予行政處罰。情節(jié)嚴重的，中國銀監(jiān)會和外匯局有權(quán)要求商業(yè)銀行更換境內(nèi)托管人或取消商業(yè)銀行代客境外理財購匯額度。境外托管人拒絕提供相關(guān)信息的，中國銀監(jiān)會和外匯局有權(quán)要求更換境外托管人。

第六章附則

第三十五條商業(yè)銀行投資于香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的金融產(chǎn)品，參照本辦法相關(guān)條款執(zhí)行。

篇2

現(xiàn)行境外投資外匯管理模式以1989年的《境外投資外匯管理辦法》為基礎(chǔ)，但是，隨著近年來國內(nèi)外經(jīng)濟形勢的變化和我國境外投資的迅速發(fā)展，部分外匯管理政策措施明顯滯后，已不能適應(yīng)境外投資發(fā)展和境內(nèi)企業(yè)“走出去”的需要。2001年以來，國家外匯管理局先后出臺并調(diào)整了一些政策措施，支持境外投資發(fā)展。

2002年，中國黨的《十六大報告》中明確提出要“堅持‘引進來’和‘走出去’相結(jié)合，全面提高對外開放水平”。為了深入貫徹實施“走出去”戰(zhàn)略，國家外匯管理局從2002年10月1日開始陸續(xù)在浙江、江蘇、上海等六個省市推開了境外投資外匯管理改革試點。根據(jù)國家外匯管理局《關(guān)于擴大境外投資外匯管理改革試點有關(guān)問題的通知》（2005年5月19日發(fā)），試點范圍已擴大到全國。

目前企業(yè)在境外投資前期投入及境外利潤自我滾動發(fā)展兩方面，對外匯管理的政策需求已經(jīng)基本得到滿足。同時，如果境內(nèi)企業(yè)希望通過增資擴大境外中資企業(yè)的投資規(guī)模，在用匯政策上也沒有障礙。

同時，為了解決境外投資企業(yè)后續(xù)經(jīng)營過程中融資難的問題，外管局批準中國銀行和中國工商銀行的海外分支機構(gòu)直接使用國內(nèi)總行對海外中資企業(yè)母公司的授信額度為海外中資企業(yè)提供貸款。下一步，外管局將進一步提高外匯管理部門地方分支機構(gòu)資金來源審查和項目核準權(quán)力，逐步允許人民幣資金充裕的境內(nèi)母公司通過購匯，對境外子公司提供金融支持。

二、境外投融資行政審批概述

（一）國內(nèi)企業(yè)走出去流程簡圖（略）

（二）流程說明

1、投資部分：我國目前境外投資逐漸出現(xiàn)投資主體多元化、投資目標多元化、投資方式多元化的趨勢，但對于“走出去”戰(zhàn)略而言，在境外開辦企業(yè)是境外投資的主要方式。具體而言，境外投資開辦企業(yè)，是指我國企業(yè)通過新設(shè)（獨資、合資、合作等）、收購、兼并、參股、注資、股權(quán)置換等方式在境外設(shè)立企業(yè)或取得既有企業(yè)所有權(quán)或管理權(quán)等權(quán)益的行為?，F(xiàn)行外匯政策已經(jīng)取消了境外投資外匯風(fēng)險審查和匯回利潤保證金兩項行政審批，至于境內(nèi)機構(gòu)境外投資的外匯資金來源，國內(nèi)企業(yè)應(yīng)首先使用其自有外匯，自有外匯不足的，可以使用國內(nèi)外匯貸款、政策性外匯貸款、境外外匯貸款，或者購匯解決。

2、增資部分：雖然現(xiàn)行的外匯政策對于境外企業(yè)產(chǎn)生的利潤，不再強制要求調(diào)回境內(nèi)，企業(yè)可以自主決定保留用于境外企業(yè)的增資或者在境外再投資，但是境內(nèi)企業(yè)的境外子公司在經(jīng)營過程中仍然會遇到資金困難，因此可能需要境內(nèi)母公司對其進行增資?，F(xiàn)行外匯政策對于已設(shè)立的境外企業(yè)增資有明確規(guī)定。另外，如果是跨國公司，且達到法定標準，則成員公司之間可以相互拆放外匯資金。

3、融資部分：境內(nèi)投資者在境外設(shè)立的企業(yè)的融資方式主要分為直接融資和間接融資。境外子公司可以通過上市、向商業(yè)銀行貸款等方式獲得資金。但目前中國的境外投資企業(yè)在國外融資受到較大程度的限制，融資渠道也較為狹窄，存在融資難的問題。會計

（三）具體操作規(guī)程（開辦企業(yè)、前期投資、增資、融資方面）

1、境外投資開辦企業(yè)核準程序：

（1）中央企業(yè)徑向商務(wù)部提出申請；其他企業(yè)向省級商務(wù)主管部門提出申請。（2）商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門收到申請材料后，對于申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。對于申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求補正申請材料的，應(yīng)當(dāng)予以受理。（3）省級商務(wù)主管部門應(yīng)征求我駐外使（領(lǐng)）館經(jīng)濟商務(wù)參贊處（室）的意見。中央企業(yè)徑向我駐外經(jīng)濟商務(wù)參贊處（室）征求意見。我駐外經(jīng)濟商務(wù)參贊處（室）自收到征求意見函之日起5個工作日內(nèi)予以回復(fù)。（4）省級商務(wù)主管部門按照委托核準的權(quán)限，自受理之日起15個工作日內(nèi)做出是否予以核準的決定；需報商務(wù)部核準的，自受理之日起5個工作日內(nèi)進行初審，同意后上報商務(wù)部。（5）商務(wù)部自受理之日起15個工作日內(nèi)做出是否予以核準的決定。（6）商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門對予以核準的，應(yīng)出具書面核準決定；不予核準的，出具不予核準決定書。

這其中，企業(yè)提交的申請材料包括：（1）申請書（主要內(nèi)容包括開辦企業(yè)的名稱、注冊資本、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)等）；（2）境外企業(yè)章程及相關(guān)協(xié)議或合同；（3）外匯主管部門出具的境外投資外匯資金來源審查意見（需購匯或從境內(nèi)匯出外匯的）；我駐外經(jīng)濟商務(wù)參贊處（室）的意見（僅對中央企業(yè)）；（4）國內(nèi)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以及法律法規(guī)要求具備的相關(guān)資格或資質(zhì)證明；（5）法律法規(guī)及國務(wù)院決定要求的其他文件。

其中，投資主體申報外匯資金來源審查時，需提供下列材料：①填寫《境外投資外匯資金來源審查申請表》②境外投資項目的可行性研究報告③經(jīng)工商管理部門年審合格的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）④經(jīng)注冊會計師審計的上年度資產(chǎn)負債表及損益表⑤外匯資金來源證明，包括：使用自有外匯資金的，應(yīng)提供有關(guān)外匯賬戶的開戶批準文件和最近一期的余額對賬單；使用國內(nèi)商業(yè)外匯貸款的，應(yīng)提供投資主體與貸款行簽定的貸款意向書、貸款行的經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照；使用援外合資合作基金外匯貸款、外貿(mào)發(fā)展基金外匯貸款等國內(nèi)政策性外匯貸款的，應(yīng)提供有關(guān)主管部門批準使用該項政策性資金的批準文件⑥視情況要求的其他材料。對于收購境外資產(chǎn)或股權(quán)的項目，另須向所在地外匯局提交擬收購資產(chǎn)或股權(quán)的說明文件、收購協(xié)議、中介機構(gòu)對擬收購標的的評估報告等證明材料。

中央企業(yè)的申請獲得核準后，由商務(wù)部頒發(fā)《中華人民共和國境外投資批準證書》（以下簡稱《批準證書》）。其他企業(yè)，由省級商務(wù)主管部門《批準證書》。國內(nèi)企業(yè)憑《批準證書》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)事宜。

2、境外投資前期資金匯出的操作規(guī)程：

前期資金分為兩部分：籌建境外企業(yè)所需的開辦費項下的前期資金和為收購境外企業(yè)資產(chǎn)或股權(quán)所支付的履約保證金項下的前期資金。

（1）開辦費項下的前期資金：對于開辦費項下的前期資金，投資主體應(yīng)當(dāng)直接支付給境外機構(gòu)或個人，無須開立境外專用賬戶存放。投資主體應(yīng)當(dāng)持下列材料向所在地試點分局申請辦理開辦費項下的資金匯出手續(xù)：①書面申請（包括支付事由、收款人名稱、開戶銀行、賬號、幣別、支付金額、開辦費使用清單等內(nèi)容）②外匯局出具的境外投資外匯資金來源審查意見③項目審批部門關(guān)于該境外投資項目的批復(fù)和批準證書④境外有關(guān)機構(gòu)出具的對確需支付開辦費的證明材料⑤試點分局視情況要求的其他材料。應(yīng)當(dāng)注意：①項目前期資金的匯出須逐筆經(jīng)外匯局核準。②項目前期資金納入中方外匯投資額總的額度之中進行管理。③投資主體應(yīng)當(dāng)及時將前期資金使用及劃轉(zhuǎn)情況報原核準匯出的外匯局備案。

（2）履約保證金項下的前期資金：對于履約保證金項下的前期資金，投資主體應(yīng)當(dāng)在境外開立專用賬戶存放，不得直接支付給境外的機構(gòu)或個人。投資主體應(yīng)當(dāng)申請開立境外專用帳戶和資金購付匯。

投資主體應(yīng)當(dāng)持下列材料向所在地試點分局申請開立境外專用戶：①書面申請（包括開戶事由、擬開戶銀行、幣別、金額、使用期限、用途說明等內(nèi)容）②投資主體經(jīng)工商管理部門年審合格的營業(yè)執(zhí)照③境外專用賬戶開戶地的賬戶管理有關(guān)規(guī)定④對擬收購資產(chǎn)或股權(quán)的情況說明、專業(yè)中介機構(gòu)對擬收購資產(chǎn)或股權(quán)的評估報告、境外有關(guān)機構(gòu)出具的確需繳納履約保證金的證明等材料⑤試點分局視情況要求的其他材料。會計

投資主體應(yīng)當(dāng)持下列材料向所在地試點分局申請資金購付匯：①試點分局出具的境外開戶核準件②境外專用賬戶的開戶證明材料③試點分局出具的購付匯核準件。

應(yīng)當(dāng)注意：

①境外專用賬戶應(yīng)當(dāng)以境內(nèi)投資主體的名義開立，并優(yōu)先選擇中資銀行境外分行開戶。

②項目前期資金的匯出須逐筆經(jīng)外匯局批準。

③項目前期資金納入中方外匯投資額總的額度之中進行管理。

④經(jīng)核準在境外開立的專用賬戶內(nèi)資金使用完畢后，或者劃轉(zhuǎn)到設(shè)立成功的境外企業(yè)賬戶后，或者境外企業(yè)未設(shè)立成功、專用賬戶內(nèi)資金按要求調(diào)回境內(nèi)后，投資主體應(yīng)當(dāng)及時關(guān)閉該賬戶，并將有關(guān)情況報原核準開戶的外匯局備案。

3、增資部分操作規(guī)程：

（1）對已設(shè)立境外企業(yè)增資的，須向所在地外匯局提交項目主管部門關(guān)于設(shè)立境外企業(yè)的批復(fù)以及該境外企業(yè)設(shè)立時外匯局出具的資金來源審查意見、外匯資金匯出核準件、境外投資外匯登記證、境外企業(yè)注冊登記證書和營業(yè)執(zhí)照等合規(guī)性材料。

（2）跨過公司境內(nèi)成員公司向境外成員公司進行外匯資金境外放款，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：①委托放款人和借款人均依法注冊成立，且注冊資本均已按期足額到位②委托放款人與借款人之間已進行的上一筆境內(nèi)成員公司間外匯委托放款已在約定的期限內(nèi)收回本金和收益③中資跨國公司的境外成員公司不少于3家④外資跨國公司的境內(nèi)成員公司不少于3家⑤中資跨國公司在境內(nèi)的行使全球或區(qū)域（含中國）投資管理職能的成員公司，對境外借款成員公司投資總額不少于500萬美元，且境外借款成員公司在最近一次境外投資聯(lián)合年檢中評級為二級以上⑥外資跨國公司提供放款資金的境內(nèi)成員公司，上一年度外匯應(yīng)收款占外匯總資產(chǎn)的比例低于所在行業(yè)外商投資企業(yè)上一年度的正常、平均水平；上一年度公司在銀行結(jié)匯金額大于購匯金額，或購匯大于結(jié)匯的金額低于所在行業(yè)外商投資企業(yè)上一年度該金額的正常、平均水平；所有者權(quán)益不低于3000萬美元，凈資產(chǎn)與總資產(chǎn)之比不低于20％⑦已經(jīng)批準從事境外放款的，已進行的上一筆境外放款已在約定的期限內(nèi)收回本金和收益。

跨國公司擬從事外匯資金境外放款的，應(yīng)在放款協(xié)議簽訂后，由提供放款資金的境內(nèi)成員公司通過所在地外匯局，向國家外匯管理局提交以下材料供審核：①申請書②放款人與境外借款人簽訂的放款協(xié)議，或者放款人、境外借款人與境內(nèi)受托金融機構(gòu)簽訂的放款協(xié)議；境外借款人將所拆借外匯資金進一步用于對境外成員公司的股票、債券、期權(quán)等投資運作的，還應(yīng)當(dāng)在放款協(xié)議中列明放款人對境外借款人的投資委托條款③放款人最近一年含外匯收支情況表的財務(wù)審計報告④放款人最近一期的驗資報告⑤已進行的境外放款及其償還情況的說明⑥中資跨國公司另須提供其境外成員公司的名單、各境外成員公司的商務(wù)主管部門的批準證書復(fù)印件，以及境外借款人最近一年的財務(wù)報表、與境外借款人直接相關(guān)的境外投資聯(lián)合年檢報告書⑦外資跨國公司另須提供其境內(nèi)成員公司的名單、各境內(nèi)成員公司的外匯登記證復(fù)印件，以及其境外控股母公司出具的放款資金安全性保證函（保證境內(nèi)放款人提供的該項境外放款及其進一步的投資運作能夠足額回收本金）。

放款人所在地外匯局收到放款人提交的材料后，應(yīng)于10個工作日內(nèi)初審?fù)戤叢⑸蠄髧彝鈪R管理局。國家外匯管理局自收到上述完整的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，經(jīng)審查無誤后向放款人作出該項境外放款的批復(fù)，并抄送放款人及參與放款企業(yè)所在地外匯局。放款人所在地外匯局及參與放款企業(yè)所在地外匯局以該批復(fù)文件為依據(jù)，分別向放款人及參與放款企業(yè)出具相應(yīng)的批準開戶、境內(nèi)劃轉(zhuǎn)或境外付匯的資本項目外匯業(yè)務(wù)核準件。

4、融資部分操作規(guī)程：

（1）企業(yè)境外上市：境外中資控股上市公司境外上市股票外匯登記（上市前登記）應(yīng)當(dāng)提交下列材料：①書面申請（企業(yè)基本情況及境外發(fā)股和上市的基本情況等）②境內(nèi)股權(quán)持有單位的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（驗原件，留復(fù)印件）③境內(nèi)股權(quán)持有單位的組織機構(gòu)代碼證（驗原件，留復(fù)印件）④中國證監(jiān)會批準文件⑤初步招股說明書⑥資金調(diào)回的計劃⑦外匯局要求的其他材料。、應(yīng)當(dāng)注意：①境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)單位境外發(fā)股和上市實行逐筆登記②境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位獲證監(jiān)會關(guān)于境外發(fā)股和上市的批準后30個工作日內(nèi)辦理上市前登記，填寫《境外中資控股上市公司境外上市股票外匯登記表（上市前登記）》。

境外中資控股上市公司境外上市股票外匯登記（上市后登記）（補登記）應(yīng)提交下列材料：發(fā)行上市基本情況總結(jié)②《境外中資控股上市公司境外上市股票外匯登記表（發(fā)股后登記）》③正式招股說明書④支付境外上市費用有關(guān)的合同、及付款憑證等⑤無逃匯行為的書面承諾（境外上市費用的支付項目超出規(guī)定范圍的、或境外上市費用超出募股收入15%的提供）⑥外匯局要求的其他材料。77號文前（2002）經(jīng)批準已上市的境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位辦理補登記時除需提供以上3-6項材料外還應(yīng)提供以下材料：①書面申請（企業(yè)基本情況及境外上市、募集外匯資金使用及調(diào)回的基本情況等）②境內(nèi)股權(quán)持有單位的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（驗原件，留復(fù)印件）③境內(nèi)股權(quán)持有單位的組織機構(gòu)代碼證（驗原件，留復(fù)印件）④中國證監(jiān)會等部門的批準文件。

應(yīng)當(dāng)注意：①境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位應(yīng)在上市活動結(jié)束后15個工作日內(nèi)辦理上市后登記，填寫《境外中資控股上市公司境外上市股票外匯登記表（發(fā)股后登記）》②77號文前經(jīng)批準已上市的境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位填寫《境外中資控股上市公司境外上市股票外匯登記表（補登記）》

境外中資控股上市公司臨時境外股票賬戶的開立、使用和注銷應(yīng)當(dāng)提交下列材料：開立和注銷：①書面申請②《境外中資控股上市公司境外上市股票外匯登記表（發(fā)股后登記[補登記]）》③境外開戶銀行的書面承諾④外匯局要求的其他材料；資金調(diào)回備案：①資金調(diào)回境內(nèi)憑證②《境外中資控股上市公司境外上市股票外匯登記表（發(fā)股后登記）（補登記）》③開立境外賬戶的批準文件（77號文前經(jīng)批準已上市的境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位提供）

應(yīng)當(dāng)注意：①境外臨時股票賬戶開立后10個工作日內(nèi)境外開戶銀行應(yīng)將開立證明報外匯局②賬戶有效期滿后境外開戶銀行應(yīng)關(guān)閉賬戶并在關(guān)閉賬戶后10個工作日內(nèi)將有關(guān)賬戶使用情況及銷戶證明報外匯局③境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位所得資金調(diào)回境內(nèi)后5個工作日內(nèi)到匯局備案④臨時境外股票賬戶使用期滿后境外上市外資股公司應(yīng)將賬戶余額調(diào)回境內(nèi)，注銷賬戶，并將有關(guān)賬戶使用情況報外匯局備案⑤77號文前經(jīng)批準已上市的境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位其所得外匯資金按規(guī)定應(yīng)調(diào)回境內(nèi)還未調(diào)回的，應(yīng)在辦理境外上市股票外匯登記后5個工作日內(nèi)調(diào)回境內(nèi)，注銷賬戶，并將有關(guān)情況報外匯局備案。⑥外匯局應(yīng)以正式批文形式核準開立臨時境外股票賬戶⑦外匯局應(yīng)將境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位有關(guān)資金調(diào)回情況填入《境外中資控股上市公司境外上市股票外匯登記表（上市后登記）（補登記）》⑧境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位的募股收入是分批調(diào)回境內(nèi)的、或臨時境外股票賬戶的使用期限超過1個月的外匯局應(yīng)建立合賬并匯總。會計

境外中資控股上市公司境外上市募集外匯資金結(jié)匯的審批應(yīng)提交下列材料：①書面申請②招股說明書③《境外中資控股上市公司境外上市股票外匯登記表（上市后登記）（補登記）》④股票減持應(yīng)得資金的測算說明（涉及境內(nèi)股權(quán)持有單位減持上市公司股票提供）⑤資產(chǎn)（或權(quán)益）的轉(zhuǎn)讓合同（涉及境內(nèi)股權(quán)持有單位通過上市公司出售資產(chǎn)或權(quán)益提供）⑥資金調(diào)回境內(nèi)的憑證⑦外匯局要求的其他材料。

（2）發(fā)行境外債券借款資格的審核應(yīng)提交以下材料：①關(guān)于辦理外債登記的申請報告，包括主承銷商、主受托行和其他承銷商的情況②有關(guān)債券發(fā)行市場、發(fā)行方式的情況，債券發(fā)行金額、幣別、期限、利率及發(fā)行費用情況，評級機構(gòu)的評級結(jié)果③與債務(wù)有關(guān)的匯率、利率風(fēng)險管理措施④國家主管部門關(guān)于融資項目可行性研究報告的批復(fù)文件⑤外匯局認為必要的其他文件，如發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的，需提供主管部門關(guān)于轉(zhuǎn)股的批復(fù)文件。

（3）外匯貸款：對外直接借用國際商業(yè)貸款的非金融企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①最近3年連續(xù)盈利，有進出口業(yè)務(wù)許可，并屬國家鼓勵行業(yè)②具有完善的財務(wù)管理制度③貿(mào)易型非金融企業(yè)法人的凈資產(chǎn)與總資產(chǎn)的比例不得低于15％非貿(mào)易型的非金融企業(yè)法人的凈資產(chǎn)與總資產(chǎn)的比例不得低于30％④借用國際商業(yè)貸款與對外擔(dān)保余額之和不得超過其凈資產(chǎn)等值外匯的50％⑤外匯借款與外匯擔(dān)保余額之和不超過其上年度的創(chuàng)匯額。

中資機構(gòu)中長期國際商業(yè)貸款借款資格的審核材料包括：①關(guān)于辦理外債登記的申請②該借款項目已納入國家外資計劃的證明文件③借款合同（合同如為外文，除借款合同正本外，還應(yīng)提供經(jīng)債務(wù)人單位蓋章的主要合同條款中文翻譯件）④經(jīng)注冊會計師事務(wù)所驗證的上年度的資產(chǎn)負債表、損益表⑤如項目單位委托金融機構(gòu)轉(zhuǎn)貸，金融機構(gòu)還需提供項目單位簽署的借款委托書⑥外匯局認為必要的其他文件。

境內(nèi)機構(gòu)向外匯局申請短貸指標，應(yīng)當(dāng)提交以下全部或者部分資料：①申請文件（包括資金需求、資信狀況、資金用途等內(nèi)容）②會計師事務(wù)所驗證的上年度資產(chǎn)負債表和損益表③信貸機構(gòu)出具的貸款承諾意向書④上年度外匯收支情況⑤外匯局要求提交的其他資料。

三、主要依據(jù)的政策法規(guī)：

1.《中華人民共和國外匯管理條例》

2.《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》

3.《境外投資管理辦法》及其《實施細則》

4.關(guān)于《境外投資外匯管理辦法》的補充通知

5.《境內(nèi)機構(gòu)對外擔(dān)保管理辦法》及其《實施細則》

6.《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對外擔(dān)保管理方式的通知》

7.《關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準事項的規(guī)定》

8.《國家外匯管理局關(guān)于進一步深化境外投資外匯管理改革有關(guān)問題的通知》

9.《國家外匯管理局關(guān)于簡化境外投資外匯資金來源審查有關(guān)問題的通知》

10.《國家外匯管理局關(guān)于清理境外投資匯回利潤保證金有關(guān)問題的通知》

11.《國家外匯管理局關(guān)于跨國公司外匯資金內(nèi)部運營管理有關(guān)問題的通知》

12.《境內(nèi)機構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法》

13.《國家外匯管理局關(guān)于取消部分資本項目外匯管理行政審批后過渡政策措施的通知》

14.《國家外匯管理局、中國證監(jiān)會關(guān)于進一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》

篇3

關(guān)鍵詞:技術(shù)許可;風(fēng)險;控制

中圖分類號:F712　文獻標志碼:A　文章編號:1673-29lX(2010)03-0157-03

一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可的概念及技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀

關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓(從受讓方的角度講,可稱“技術(shù)引進”)的定義,聯(lián)合國《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則(草案)》中是這樣定義的:“技術(shù)轉(zhuǎn)讓是為制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝流程或提供某種服務(wù)而轉(zhuǎn)讓的系統(tǒng)知識。”中國1985年頒布的《技術(shù)引進合同管理條例》規(guī)定,“技術(shù)引進是中華人民共和國境內(nèi)的公司、企業(yè)、團體或個人,通過貿(mào)易或經(jīng)濟合作的途徑,從中華人民共和國境外的公司、企業(yè)、團體或個人獲得的技術(shù),其中包括:專利權(quán)或其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可:以圖紙、技術(shù)資料、技術(shù)規(guī)范等形式提供的工藝流程、配方、產(chǎn)品設(shè)計、質(zhì)量控制以及管理等方面的專有技術(shù)、服務(wù)技術(shù)。”

所謂技術(shù)許可合同(或協(xié)議),是指“有權(quán)阻止其他人利用或使用某種技術(shù)(發(fā)明、設(shè)計、商標)的人(許可方),同意某一人(被許可方)可以使用該項技術(shù)從而取得費用的協(xié)議。有時被許可方對技術(shù)的利用還要受許可方對商業(yè)利用的限制。

從世界的范圍看,在國際貿(mào)易中,以(技術(shù)轉(zhuǎn)讓)技術(shù)貿(mào)易為代表的無形貿(mào)易增長非常迅速,它的平均增長速度大大超過其他商品貿(mào)易的增長速度。例如,1964年,世界各國技術(shù)貿(mào)易總額僅為27億美元,到1994年則高達1500億美元。根據(jù)聯(lián)合國的統(tǒng)計,從1975-1985年10年間,國際技術(shù)貿(mào)易每年增長16.3%,而同期國際總貿(mào)易額的增長率只有3.3%121。

以中國與美國公司的技術(shù)貿(mào)易為例,1987年,美國來自中國的版權(quán)稅及許可證收入僅4300萬美元,1994年為7200萬美元,七年時間增長不到1倍;到了2002年,美國來自中國的版權(quán)稅及許可證收入則上升到79 200萬美元,與1994年相比,八年時間增長了11倍多。

二、國際技術(shù)許可協(xié)議的特征

(1)國際技術(shù)許可協(xié)議最大特征就是客體為技術(shù)使用權(quán)的許可。許可的內(nèi)容包括專利許可、商標許可、版權(quán)許可、專有技術(shù)許可、特許權(quán)許可、形象許可或包含這些內(nèi)容的混合許可。(2)較長的期限性。國際技術(shù)許可協(xié)議的期限一般都在五年以上,有的長達十年甚至二十年。(3)不可隨意轉(zhuǎn)移性。技術(shù)許可協(xié)議的受讓方只是在一定時期內(nèi)取得了許可證項下的技術(shù)知識的使用權(quán),除非許可合同另有約定,否則,受讓方無權(quán)將許可使用的技術(shù)知識轉(zhuǎn)讓或贈與給第三人。(4)地域性。國際技術(shù)許可協(xié)議中一般都會限定被許可方在一定地域范圍內(nèi)使用所許可的技術(shù)或在一定范圍(國家或地區(qū))內(nèi)銷售許可技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品。以法國雷諾卡車公司與東風(fēng)汽車公司之間的dCi11汽車柴油發(fā)動機技術(shù)許可合同為例,合同專門針對發(fā)動機的生產(chǎn)場地做了“合同工廠”的定義;針對被許可方獨占性的權(quán)利做了“合同區(qū)域”的定義,即獨占性權(quán)利限定在合同區(qū)域內(nèi);針對許可合同下生產(chǎn)的產(chǎn)品的銷售范圍。以合同附件的形式列舉了國家和地區(qū)名單。這主要是因為技術(shù)轉(zhuǎn)讓方考慮到該技術(shù)還將賣給其他國家的企業(yè),既要避免各被許可方之間的利益發(fā)生沖突,還要防止某個被許可方的產(chǎn)品搶占了許可方在某些國家和地區(qū)的市場,同時還要防止許可技術(shù)的過度擴散。(5)許可技術(shù)的成熟性(或相對滯后性)。國際技術(shù)許可協(xié)議的技術(shù)對象大多都是較成熟(相對滯后)的技術(shù),被許可方更希望通過技術(shù)許可產(chǎn)生立竿見影的效益,而成熟的技術(shù)往往是已經(jīng)經(jīng)過市場檢驗和證明并廣受客戶接受的,因而盡管不是最新的新興技術(shù),但從風(fēng)險和效益見效速度考慮是比較穩(wěn)健的選擇。從許可方來講,為保持自身技術(shù)上的領(lǐng)先地位,并不希望將最先進的技術(shù)轉(zhuǎn)讓出去,而是更希望將那些次新技術(shù)以及面臨換代或已經(jīng)淘汰的技術(shù)轉(zhuǎn)讓出去,想方設(shè)法讓那些過時的技術(shù)在退役前為企業(yè)創(chuàng)造“剩余價值”。

三、技術(shù)許可合同簽約前的風(fēng)險控制

(一)慎選許可方

在技術(shù)許可協(xié)議下的國際貿(mào)易中,受讓方首先要考慮的是其交易對象――技術(shù)許可方的選擇問題。選擇一個資信程度高、交易記錄良好、擁有先進技術(shù)、國家關(guān)系當(dāng)時相對穩(wěn)定的交易對象,往往能使項目更易取得成功;必要時。可通過政府有關(guān)部門、銀行、咨詢公司等多種渠道對許可方開展資信調(diào)查。

(二)選擇有利的許可形式

1.獨占許可(exclusive)。這是被許可方享有最大使用權(quán)的一種方式。在合同規(guī)定的期限內(nèi),在合同確定的區(qū)域,被許可方對合同項下的技術(shù)享有獨占或壟斷權(quán),許可方或其子公司不得在該區(qū)域內(nèi)使用該技術(shù),也不得將該技術(shù)許可給該區(qū)域肉的第三人。一般來說,如果該技術(shù)所引進的市場規(guī)模不大,為了避免競爭,就應(yīng)該使用獨占許可合同。這樣可以避免銷售上的困難。

2.他許可或獨家許可(sole)。在指定區(qū)域內(nèi),除被許可方外,沒有其他的被許可方。但許可方或其子公司可以在該區(qū)域內(nèi)使用該技術(shù)。不難看出,許可方或其子公司在該區(qū)域內(nèi)的存在如果不排除使用該技術(shù)。就有可能造成被許可方與許可方或其子公司之間相互競爭的局面。該許可形式對被許可方來講并非最佳的選擇。

3.普通許可(simple)。普通許可僅構(gòu)成技術(shù)使用的授權(quán),許可方或任何其他被許可方都可以在該區(qū)域內(nèi)使用該技術(shù)。在普通許可的情況下一般含有最惠受讓條款:同一區(qū)域內(nèi),被許可方享有的條件不低于以后的被許可方享有的條件?？梢钥闯?該形式的許可合同對被許可方的利益保護是最低的。所以,僅當(dāng)引進的技術(shù)市場容量較大時,才能選擇該許可方式。因為較大的市場容量不至于出現(xiàn)強烈的競爭而影響其購買的技術(shù)達到預(yù)期的受益。

(三)選擇成熟、適用的技術(shù)

被許可方在考慮選擇所需要引進的技術(shù)時,并非絕對最新的技術(shù)就是最好的選擇,而應(yīng)選擇相對成熟的技術(shù)。

比如新研制的藥品所引發(fā)的不良反應(yīng)就是很好的例子:20世紀西方國家發(fā)生的諸如DES事件、沙利竇賣藥害(ThalidomideDisaster)事故以及斯蒙病等因藥物不良反應(yīng)而導(dǎo)致的社會災(zāi)難,在中國卻并沒有發(fā)生。這主要是因為中國當(dāng)時只移植了國外過了保護期且安全性經(jīng)過時間檢驗的產(chǎn)品和技術(shù)。

被許可方除考慮技術(shù)的成熟性以外,還要考慮技術(shù)的適用性。比如上海從德國引進的磁浮列車,雖然非常先進,但在只有8分鐘的行程上使用這種技術(shù)。經(jīng)濟上并不合算。

還有一例,神龍汽車有限公司20世紀90年代從法國技術(shù)許可

引進的雪鐵龍ZX系列的轎車。該車型當(dāng)時在歐洲非常暢銷,但整個20世紀90年代,神龍公司的ZX(富康)兩廂轎車的銷售都是非常艱難。(當(dāng)時的轎車消費群體主要是單位而不是個人,而這樣的消費群體更注重“面子”,因此小巧的富康車當(dāng)時主要用作了出租車。此例說明國外的先進的技術(shù)在中國并不一定就適用。

(四)法律顧問早期介入

國際技術(shù)許可合同,涉及到許多法律部門,不僅涉及國內(nèi)的民法、合同法、公司法、專利法、商標法、稅法、仲裁法等,還涉及國外相應(yīng)的一些法律法規(guī)。國外的做法是,首先會向掌握國際慣例和規(guī)則,熟知國際法、國際貿(mào)易、財會知識和產(chǎn)業(yè)政策的法律顧問咨詢意見,并由法律顧問對許可合同的簽署提供全程的專業(yè)服務(wù)。

曾有這樣的故事:2000年,上海的一家小企業(yè),與日本一家公司簽訂了合同金額為50萬美元的技術(shù)許可合同。由于沒有聘請法律顧問也沒有進行法律咨詢。結(jié)果,當(dāng)該公司憑該技術(shù)許可合同向銀行申請購匯對外支付預(yù)付款時,銀行不予受理,才知道遇到了大麻煩:首先,該公司沒有進出口貿(mào)易經(jīng)營權(quán),根據(jù)中國的有關(guān)法律法規(guī),沒有資格成為該技術(shù)服務(wù)合同的主體;其次,根據(jù)當(dāng)時國家有關(guān)技術(shù)引進合同的管理規(guī)定(國務(wù)院1985年5月頒布的《中華人民共和國技術(shù)引進合同管理條例》第4條,“受方和供方必須簽訂書面的技術(shù)引進合同(以下簡稱合同),并由受方在簽字之日起的三十天內(nèi)提出申請書,報中華人民共和國對外經(jīng)濟貿(mào)易部授權(quán)的其他機關(guān)(以下簡稱審批機關(guān))審批;審批機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申請書之日起的六十天內(nèi)決定批準或不批準;經(jīng)批準的合同自批準之日起生效。在規(guī)定的審批期限內(nèi),如果審批機關(guān)沒有作出決定,即視同獲得批準,合同自動生效”),該技術(shù)許可合同沒有報有關(guān)部門批準冶同簽字后不能自動生效。

另有一個技術(shù)出口的例子:專利權(quán)人方某與菲律賓新聯(lián)公司訂立《實用新型專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》,后雙方發(fā)生糾紛。經(jīng)二審法院審理查明:方某與菲律賓新聯(lián)公司訂立的專利實施許可合同未依法經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準。當(dāng)?shù)氐胤椒ㄒ?guī)《技術(shù)出口管理辦法》第l l條規(guī)定未經(jīng)項目審查的技術(shù)出口項目,不得與外商進行實質(zhì)性談判(包括提供樣品);該辦法第17條規(guī)定技術(shù)出口合同應(yīng)報技術(shù)出口合同審批機關(guān)審批。二審法院判決方某和菲律賓新聯(lián)公司所簽訂的專利實施許可合同無效。

(五)避免出口許可證帶來的風(fēng)險

部分發(fā)達國家對具有戰(zhàn)略意義的尖端技術(shù)的出口加以特別控制,日本、美國、德國都有這樣的做法。

2005年,東風(fēng)公司從日本引進的汽車發(fā)動機缸蓋加工中心就屬這樣的例子。該類加工中心屬于日本政府通過出口許可證特別控制的設(shè)備。設(shè)備引進合同是2004年6月15日生效的,按合同的規(guī)定從日本裝船時間是2005年6月15日,但由于出口商日本三菱重工業(yè)公司很長時間沒能從政府取得出口許可證,造成設(shè)備2005年9月15日才從東京裝船發(fā)貨,延遲發(fā)貨整整3個月。

而東風(fēng)公司同期從德國NAXOS-UNION公司引進的發(fā)動機曲軸主軸頸數(shù)控磨床同樣也辦理了出口許可證,卻沒有被要求提供如此復(fù)雜的資料,出口許可證在設(shè)備制造完成前就提前辦妥了。

(六)配備專業(yè)的翻譯人員

國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同,是一種超越國界的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。當(dāng)簽署協(xié)議雙方的母語不同時,翻澤就成為至關(guān)重要的問題。特別是對雙方都有法律約束力的合同文本,它直接影響當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù),如翻澤中有嚴重失誤將會產(chǎn)生嚴重后果。因此,選擇合適的翻譯人員既是避免技術(shù)技術(shù)許可合同風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)。也是取得項目取得成功的一個重要因素。

項目的口譯人員主要是在簽訂合同前的談判中發(fā)揮重要的作用。在項目談判中,最好不依賴外方聘請的口譯人員,而應(yīng)配備中方自己的口譯人員。己方有一個優(yōu)秀的口譯,往往在談判中能取得較主動的地位。合適的口譯人員除了語言水平要求外,還應(yīng)當(dāng)對企業(yè)、行業(yè)情況都有一定的了解,最好具有一定的專業(yè)知識。

曾經(jīng)有一家上海企業(yè)與一家意大利企業(yè)因合資不愉快而談判撤資問題和技術(shù)引進項目的提前終止。外方自己請了一個在中國學(xué)習(xí)漢語的意大利人擔(dān)任談判的翻譯,但沒想到中方的談判人員有兩位只講方言,這名翻譯根本很難聽懂中方人員的講話,談判中不得不全部用中方請的翻譯進行交流。外方認為,該翻譯一直是站在中方的立場上翻譯的,在談判中獲得的信息量比中方獲得的信息量少很多,感覺到非常被動。于是在后來的談判中又花重金從意大利聘請了在那里留學(xué)的中國留學(xué)人員到中國作為翻譯參加談判,一直到談判完全結(jié)束為止。