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篇1

【關(guān) 鍵 詞】法律/淵源/不成文法/非正式淵源

對(duì)于行政法的淵源，過去國(guó)內(nèi)教科書幾乎無例外地解釋為：行政法律規(guī)范的載體形式，大致包括憲法、法律、法規(guī)、(行政)規(guī)章、自治條例、單行條例、法律解釋、國(guó)際條約和行政協(xié)定九種形式。異口同聲之下，偶然也能聽到少許不同的聲音，有少數(shù)學(xué)者已經(jīng)注意到行政法淵源中的不成文部分，甚至有學(xué)者干脆提出："行政法淵源包括習(xí)慣法、成文法和法律原則與法律解釋三種形式。"(注：王連昌主編：《行政法學(xué)》，四川人民出版社1990年版，第29頁。)

面對(duì)這些孤掌難鳴的聲音，我們有必要反思，究竟什么是法律淵源?在中國(guó)，行政法的淵源只限于成文法嗎?如果不是，那又應(yīng)該包含哪些不成文法源?

一、法源的內(nèi)涵

法的淵源，簡(jiǎn)稱為法源，是一個(gè)多義詞。臺(tái)灣學(xué)者張家洋在其《行政法》一書中介紹了八種不同的理解。(注：詳見該書第57-59頁，三民書局1991年印行。)大陸學(xué)者姜明安則介紹了六種不同的理解，它們是法存在形式說、法原動(dòng)力說、法原因說、法制定機(jī)關(guān)說、法律規(guī)范說、法事實(shí)說。姜教授在其主編書中采法存在形式說，即將法源界定為各法律部門法律規(guī)范的載體形式。凡載有某一法律部門法律規(guī)范的各種法律文件或其他法的形式均為該法律部門的法源。把法源普遍理解為法的表現(xiàn)形式是可以接受的。(注：德國(guó)行政法學(xué)研究上，對(duì)何為法律淵源也存在多種定義，從法理上分析，大都認(rèn)為"實(shí)在法的識(shí)別標(biāo)志"即為法律淵源，它是法律規(guī)范產(chǎn)生和存在的表現(xiàn)形式。見[德]哈特穆特·毛雷爾：《行政法學(xué)總論》，高家偉譯，法律出版社2000年版，第55頁。)問題在于：大陸學(xué)者在概括法源類型時(shí)都"遺忘"了非制定法，將行政法法源的界定限于成文法。(注：姜明安主編：《行政法與行政訴訟法》，北京大學(xué)出版社、高等教育出版社1999年版，第28-37頁。)我國(guó)法理學(xué)教科書也普遍認(rèn)為，法律淵源是指法的表現(xiàn)形式，即由不同國(guó)家機(jī)關(guān)制定并且有不同法律效力的各種表現(xiàn)形式。(注：參見沈宗靈主編：《法理學(xué)》，高等教育出版社1994年版，第304頁。)

美國(guó)著名法律哲學(xué)家埃德加·博登海默把法源分為正式淵源和非正式淵源兩大類。(注：[美]埃德加·博登海默：《法理學(xué)--法哲學(xué)及其方法》，鄧正來等譯，華夏出版社1986年版，第395-396頁。)"正式淵源"是指那些可以從體現(xiàn)于官方法律文件中明確條文形式中得到的淵源，主要有憲法與法規(guī)、行政命令、行政法規(guī)、條例、自治或半自治機(jī)構(gòu)和組織的章程與規(guī)章、條約與某些其他協(xié)議，以及司法先例。"非正式淵源"是指那些具有法律意義的資料和考慮，這些資料和考慮尚未在正式法律文件中得到權(quán)威性的或至少是明文的闡述和體現(xiàn)。它包括正義標(biāo)準(zhǔn)、推理和思考事物本質(zhì)的原則、個(gè)別衡平法、公共政策、道德信念、社會(huì)傾向以及習(xí)慣法。當(dāng)一種正式的法律淵源提供了一個(gè)明確的答案時(shí)，在絕大多數(shù)情形下，就無需也不應(yīng)當(dāng)去考慮非正式的淵源；但在極罕見和極端情形下，亦即適用某種法律正式淵源與正義和公平中的基本要求、強(qiáng)制性要求以及占優(yōu)勢(shì)要求發(fā)生沖突時(shí)，例外也成為必要。當(dāng)正式法律文件表現(xiàn)出可能會(huì)產(chǎn)生兩種注釋作法的模棱兩可性和不確性時(shí)，應(yīng)訴諸非正式淵源，以求得一種最利于實(shí)現(xiàn)理性和正義的解決辦法。另外，當(dāng)正式淵源不能為案件的解決提供審判規(guī)則時(shí)，非正式淵源理所當(dāng)然應(yīng)變?yōu)閺?qiáng)制性淵源。

E·博登海默的劃分，尤其關(guān)于非正式淵源是否具有法律效力的問題，雖然在西方法學(xué)中一直存在爭(zhēng)議，但其所表現(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)和睿智是值得肯定的。如果相信成文法永遠(yuǎn)落后于時(shí)代的現(xiàn)實(shí)，相信運(yùn)用語言表述的成文法或多或少存在理解上的差異性，相信正義偶然游離于成文法文字之外的可能性，就應(yīng)該考慮法律的非正式淵源。由此上溯，不難發(fā)現(xiàn)我國(guó)學(xué)者在給法源作界定時(shí)的教條主義和理想主義；據(jù)此才可能全面理解為什么西方發(fā)達(dá)行政法治國(guó)家在談到淵源時(shí)總包含非制定法的成份。正象日本著名比較法學(xué)家大木雅夫所言："法源是一個(gè)多義詞，在比較法學(xué)中，使用這一用語是指決定對(duì)社會(huì)成員具有約束力的規(guī)范的全部要素、原因及行為。因此，法律、命令、判決、習(xí)慣法、倫理性規(guī)范、宗教啟示中的戒律、巫術(shù)或宗教信條、慣例、習(xí)俗等等，不拘形式，都包含在法源的范疇中。"(注：[日]大木雅夫：《比較法》，范愉譯，法律出版社1999年版，第132頁。)

至此，筆者同意如下界定：法律淵源是指因產(chǎn)生形式與來源不同因而對(duì)于法律制度和法律適用具有不同效力和不同法律意義的各種表現(xiàn)形式。不成文法源對(duì)于立法者來說是"立法理由"；對(duì)解釋者來說是"客觀標(biāo)準(zhǔn)"；對(duì)于法官來說是"參照依據(jù)"。行政法上的不成文法源主要指：習(xí)慣法(特別是行政慣例)、法院的裁判、一般原理與法理、學(xué)說以及國(guó)家政策。博登海默對(duì)非正式淵源的理解意義重大，但那是法理學(xué)意義上的。作為部門法學(xué)的淵源應(yīng)該著重于它的規(guī)范效力，只有那些可以為法官統(tǒng)一適用、明白表達(dá)、直接引用的規(guī)范，才屬于淵源的范疇。正是在這一層面上，"學(xué)說"作為私人就法律從事科學(xué)研究所表示的意見，(注：[臺(tái)]王伯琦：《王伯琦法學(xué)論著集》，三民書局1999年版，第213頁。)始終沒有成為一度被稱為法學(xué)家法的大陸法系國(guó)家行政法的不成文法源形式。也正是在這個(gè)意義上，大陸法系國(guó)家沒有用泛泛的"法理"，而是用"法的一般原則"或"行政法的一般原則"作為一類不成文法源形式，因?yàn)榉ɡ肀仨毶仙椒ǖ囊话阍瓌t的高度，才具有規(guī)范意義。同理，政策，作為"指導(dǎo)立法、行政、及政府處理國(guó)內(nèi)外事務(wù)的行政措施的一般原則"，(注：見呂世倫主編：《當(dāng)代西方理論法學(xué)研究》，中國(guó)人民大學(xué)出版社1997年版，第207頁。中國(guó)的政策，一般分為黨的政策和國(guó)家(包括地方)政策(見沈宗靈：《比較法研究》，北京大學(xué)出版社1998年版，第545頁)。國(guó)家政策中包括行政政策。)只有演繹成法的一般原則或被法院判例所吸收，才具有淵源的地位。

學(xué)者孫笑俠把行政法的淵源分為行政的淵源和行政法的淵源。(注：孫笑俠：《法律對(duì)行政的控制》，山東人民出版社1999年版，第96頁。)這種劃分對(duì)提醒行政主體及其工作人員對(duì)"行政依據(jù)"的理解上有很重要意義。但作為部門法的淵源，它必須具有兩個(gè)特征：一是其內(nèi)容能夠創(chuàng)制主體的權(quán)利和義務(wù)；二是司法的統(tǒng)一適用性。在中國(guó)，行政規(guī)章是行政法的淵源，并非指它為"行政的淵源"，而是因?yàn)樗仙鲜鰞身?xiàng)特征。

二、發(fā)達(dá)國(guó)家行政法的不成文法源

大陸法系的理論中，法源常被分為基本淵源和輔淵源。前者是指制定法和習(xí)慣，具有絕對(duì)重要的地位。有時(shí)"一般性法律原則"也列為一種基本淵源。輔淵源是在基本淵源闕如、不明確或不完備時(shí)，或可以發(fā)生作用，但其適用并無拘束力。判例法和法學(xué)家的著述就是這類輔淵源。制定法在大陸法系國(guó)家常形成一個(gè)以憲法為頂端的等級(jí)系統(tǒng)。習(xí)慣一般視為一種主要淵源，但常被認(rèn)為沒有什么實(shí)際上的重要性。"一般性法律原則"或者來自于實(shí)在法規(guī)范，或產(chǎn)生于既存的法律秩序本身，在法國(guó)，這是一種重要的法源。豐富的制定法使大陸法系國(guó)家的法律解釋成為一門藝術(shù)，從而使法律解釋成了當(dāng)然的法源。法律學(xué)說則在法律不確定或在某一問題上尚無固定法律的情況下發(fā)揮直接影響。(注：參見[美]格倫頓等：《比較法律傳統(tǒng)》，米健等譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1993年版，第75-87頁；第154-168頁。)

英美國(guó)家的學(xué)者常把法源分為成文與非成文兩類，前者是指正式制定的法律；后者指非制定法，包括司法先例、習(xí)慣法和慣例，以及在英國(guó)十分重要的皇家特權(quán)。制定法仍是英國(guó)、美國(guó)等普通法系國(guó)家最基本的法律淵源，就是人們常提到的英國(guó)"不成文憲法"實(shí)際上大部分也是成文的。判例法指法院的判決構(gòu)成先例，本法院和下級(jí)法院以后遇到同樣案件，必須按照先例判決。因?yàn)樗痉ǖ臋?quán)威性，判例法當(dāng)然也是行政的法根據(jù)。判例法在英美法系中也占有極其重要的地位。這一種現(xiàn)象起源于諾曼人征服英格蘭時(shí)的1066年，那時(shí)就形成了由法院所作的判決而形成的判例法為法的主要存在形式的傳統(tǒng)。(注：參見[美]格倫頓等：《比較法律傳統(tǒng)》，米健等譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1993年版，第75-87頁；第154-168頁。)

由上可知，無論英美法系代表國(guó)的英、美，還是大陸法系代表國(guó)的法、德，發(fā)達(dá)法治國(guó)家都承認(rèn)行政法存在不成文法源，它們通常包括習(xí)慣法、判例法、法的一般原則三類。

(一)習(xí)慣法、判例法。在英國(guó)、美國(guó)，習(xí)慣通常都通過判例得以認(rèn)可，所以習(xí)慣法在某種意義上體現(xiàn)為判例法。在英國(guó)，即使今天制定法早已成為最基本的法源，但判例法仍有相當(dāng)重要的地位。英國(guó)行政法上一些重要的原則和規(guī)則很多都來自判例法的創(chuàng)造，象著名的自然公正原則、越權(quán)原則、《王權(quán)訴訟法》制定前的國(guó)家侵權(quán)責(zé)任規(guī)則都是通過法院判例確立的。美國(guó)雖然建國(guó)時(shí)間不長(zhǎng)，能夠成為習(xí)慣法的習(xí)慣通常必須獲得法院判例的確認(rèn)，但習(xí)慣在行政和司法領(lǐng)域仍然獲得尊重。判例法在美國(guó)，也是行政法的主要淵源。

法國(guó)是一個(gè)大陸法系國(guó)家，判例本沒有當(dāng)然的拘束力，但在行政法中，(注：其原因見本文的第"三"部分。)行政法院的判例是法國(guó)行政法的重要法源，行政法上重要的原則，幾乎都由判例產(chǎn)生。即使有成文法的規(guī)定，成文法的適用也由判例決定。法國(guó)行政法中以習(xí)慣形式存在的規(guī)則很少，學(xué)者們認(rèn)為，公產(chǎn)不能轉(zhuǎn)讓規(guī)則，在成為制定法之前，已經(jīng)以具有法律效力的習(xí)慣規(guī)則存在。由于行政關(guān)系變動(dòng)迅速，習(xí)慣難以形成，即使形成其范圍又難以確定，且必須依賴法院認(rèn)定，所以，習(xí)慣法在行政法法源中只處在邊緣地位，起一種補(bǔ)充作用。(注：[法]莫里斯·奧里烏：《行政法與公法精要》，龔覓等譯，遼海出版社、春風(fēng)文藝出版社1999年版，第62-63頁。)

在德國(guó)，習(xí)慣要成為法律須符合兩個(gè)條件：一是長(zhǎng)期的、同樣的作法；二是當(dāng)事人確信這種習(xí)慣應(yīng)成為法律。內(nèi)容上的充分確定是習(xí)慣法有效的要件，但非產(chǎn)生條件；法官認(rèn)可也非習(xí)慣法的產(chǎn)生條件，(注：早年，奧托·麥耶持嚴(yán)格的"行政合法律"原則，認(rèn)為法治國(guó)家只能依法律、及其授權(quán)制定的法規(guī)行政，行政機(jī)關(guān)不能當(dāng)然地引用習(xí)慣法作為其自行填補(bǔ)法律基礎(chǔ)漏洞的工具。)但出現(xiàn)疑義時(shí)，有利于當(dāng)事人一方的習(xí)慣是否具有法的地位則有賴法官的認(rèn)可。(注：習(xí)慣法可經(jīng)法律明文承認(rèn)，如無法律承認(rèn)適用，通常由法院認(rèn)定適用，所以德國(guó)學(xué)者有"習(xí)慣法不過是法官法"的斷言。轉(zhuǎn)引自[臺(tái)]林騰鷂：《行政法總論》，三民書局1999年版，第66頁。)制定法的發(fā)達(dá)和社會(huì)多元化使習(xí)慣法始終處在法律淵源的次要地位，但在制定法缺位或不完善時(shí)，習(xí)慣法仍起從屬作用。由于法官在制定法的適用過程中以一定方式產(chǎn)生司法原則，而這些司法原則總是得到適用和尊重，所以它被稱為法官法。

在日本，學(xué)者對(duì)習(xí)慣法屬于不成文法法源沒有異議，但在何為習(xí)慣法的認(rèn)識(shí)上卻存在承認(rèn)說和確信說兩種學(xué)說。承認(rèn)說認(rèn)為，只有為法律或地方自主法承認(rèn)的習(xí)慣才具有法源地位。確信說認(rèn)為，長(zhǎng)期形成的習(xí)慣，作為一般法為國(guó)民所確信的，即使無制定法承認(rèn)，也有法源地位，當(dāng)然如有爭(zhēng)議，最終由法院裁決。日本并不承認(rèn)英美法中的判例拘束原則，但國(guó)民和行政當(dāng)局通常把判例看成法律，許多人把它解釋為獨(dú)立的不成文法源。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因是："判例解決個(gè)別事件，具有一次性性質(zhì)。但是，各個(gè)判決中的法律解釋、運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)不斷重復(fù)，最終經(jīng)最高法院承認(rèn)，判例便在事實(shí)上制約以后的法院。"(注：[日]南博方：《日本行政法》，楊建順等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1988年版第12頁。)值得注意的是，長(zhǎng)期反復(fù)出現(xiàn)的判例，有的學(xué)者把它歸于習(xí)慣法的一種。

(二)法的一般原則。與大陸法系以縝密的邏輯推理解釋成文法規(guī)則，并從這些規(guī)則的精神和法理(或稱條理)中總結(jié)出法的一般原則不同，英國(guó)人強(qiáng)調(diào)遵循先例，他們以先前的判決為前提，由分析案件事實(shí)歸納出法的一般原則，所以，法的一般原則當(dāng)然是行政法的法源。不同于大陸法系國(guó)家的是，這些法的一般原則通常包含在判例法的法源形式之中，它沒有被獨(dú)立劃分的必要。在美國(guó)，作為行政法法源的法的一般原則，無論來自普通法的理念，來自憲法的精神，還是來自于其他部門法，它們通常都是通過法院的判例產(chǎn)生的。(注：大陸法系國(guó)家通常把法的一般原則列為單獨(dú)的行政法不成文法源，在美國(guó)，它被判例法所包容。)

在法國(guó)，法的一般原則概念，在上世紀(jì)40年代中期由最高行政法院提出，指具有法律效力的不成文法規(guī)則，既有實(shí)體的，又有程序的；既有憲法規(guī)范效力的，又有法律規(guī)范效力的；既可能存在于制定法中，也可能存在于非行政法領(lǐng)域中。最常引用的法的一般原則有：公民的基本自由權(quán)，公民的各種平等權(quán)，包括法律面前、租稅面前、公務(wù)面前、公共負(fù)擔(dān)面前及其他方面的平等在內(nèi)，為自己辯護(hù)權(quán)，不溯既往原則、既判力原則等。(注：王名揚(yáng)：《法國(guó)行政法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1988年版，第202-203頁。)

德國(guó)行政法的一般原則主要是通過司法判決和學(xué)理發(fā)展起來的，至今它們還不是一種獨(dú)立的法律淵源，可以作為其效力基礎(chǔ)的根據(jù)主要有：(1)習(xí)慣法為昔日之重要法源，不成文習(xí)慣法一旦被采用，通常以法的一般原則對(duì)待。(2)許多原則都是從憲法的規(guī)定和原則中延伸而來，是具體化了的憲法。(注：例如，即使建筑法沒有直接保護(hù)鄰人的規(guī)定，鄰人依據(jù)憲法保障人民財(cái)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，也享有請(qǐng)求權(quán)，要求建筑執(zhí)照核發(fā)遵守期待可能性原則。詳閱[臺(tái)]陳清秀：《行政法的法源》，翁岳生編：《行政法》，第129頁(1998年)。)(3)通過對(duì)現(xiàn)行各類行政法律規(guī)范進(jìn)行系統(tǒng)的分析、研究、比較獲得的行政法的一般原則。行政法的一般原則甚至還可能從私法規(guī)范中適用類推或?qū)Ρ确绞将@得。(注：詳見[德]哈特穆特·毛雷爾：《行政法學(xué)總論》，高家偉譯，法律出版社2000年版，第65-66頁。)(4)從法律原則中推論出一般行政法原則。

在日本，作為合乎正義的普遍原理而得以承認(rèn)的諸原則，稱為一般法原則，或稱為條理。具體包括依法律行政原理、平等對(duì)待原則、比例原則、禁止翻供原則、誠(chéng)實(shí)信義原則、(注：地方政府的工廠招標(biāo)政策的變更，本來是法所允許的，但是，由于其背叛了投標(biāo)企業(yè)的信賴，在與企業(yè)的關(guān)系上違背了信義原則，該變更行為應(yīng)視為違法。參見楊建順：《日本行政法通論》，中國(guó)法制出版社1998年版，第157頁。)信賴保護(hù)原則等。

三、我國(guó)行政法的不成文法源

無論是大陸法系代表國(guó)的法國(guó)、德國(guó)，還是繼受德、法法治底蘊(yùn)的日本，他們都認(rèn)可行政法的不成文法源。即使與大陸有同樣文化積淀的我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)也認(rèn)為，法源包括成文與不成文，不成文法源包括習(xí)慣法、解釋與判例、一般法律原則(與法理)。(注：詳見[臺(tái)]陳清秀：《行政法的法源》，翁岳生編：《行政法》第3章(1998年)；[臺(tái)]吳庚：《行政法之理論與實(shí)用》(第5版)，臺(tái)灣三民書局1999年版，第49-64頁。)我國(guó)傳統(tǒng)上是個(gè)成文法國(guó)家，法律體系的內(nèi)容在很大程度上繼受于大陸法系，但卻不承認(rèn)不成文法源。

在大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家中，廣為流行的習(xí)慣常常是法律的重要淵源。其中，普遍實(shí)行的習(xí)慣在一定的時(shí)候被公認(rèn)，便會(huì)在司法上接受、采納并在其后適用于其他案件而成為習(xí)慣法，或由于教科書的作者的闡述而具有法律效力，或通過立法程序加以確認(rèn)。(注：《牛津法律大辭典》，光明日?qǐng)?bào)出版社1988年版，第235頁。)習(xí)慣法在世界歷史上一直廣泛存在，13-14世紀(jì)，斯堪的納維亞甚至出現(xiàn)了主要以習(xí)慣法為基礎(chǔ)的法律匯編。習(xí)慣法至今仍在世界上廣泛存在，但在行政領(lǐng)域卻日漸衰落。

在我國(guó)，習(xí)慣法在某些領(lǐng)域仍是有效的重要法律。蘇力教授通過一個(gè)司法個(gè)案的分析認(rèn)為，習(xí)慣在當(dāng)代中國(guó)社會(huì)司法實(shí)踐中實(shí)際起著重要的作用，甚至在特定條件下置換制定法。各種物質(zhì)性的社會(huì)制約條件決定著習(xí)慣的變遷。(注：蘇力：《中國(guó)當(dāng)代法律中的習(xí)慣》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2000年第3期。)鑒于這種判斷，筆者認(rèn)為，對(duì)于習(xí)慣能否成為行政法的法源應(yīng)該借鑒大陸法系的觀念，尤其是德國(guó)法。在下列條件下，習(xí)慣應(yīng)該成為法源的一種：(1)客觀上存在長(zhǎng)期未間斷的習(xí)慣并得到民眾認(rèn)可；(2)該習(xí)慣具有明確性和合法性。臺(tái)灣學(xué)者陳新民教授認(rèn)為，習(xí)慣法作為法源，惟有將習(xí)慣法在個(gè)案之情形，可以符合一般行政法法理，而認(rèn)為符合公平正義時(shí)，才可以具有實(shí)質(zhì)拘束力。(注：[臺(tái)]陳新民：《行政法總論》，三民書局1997年版，第79頁。)(3)原則上習(xí)慣法只具有補(bǔ)充成文法缺位的功能，不能據(jù)此推翻制定法。事實(shí)上，和大陸具有同樣文化傳統(tǒng)的臺(tái)灣地區(qū)早已有判例承認(rèn)習(xí)慣法的法源性。(注：行政法院判例認(rèn)為，私人土地成為道路供公眾通行，已歷經(jīng)數(shù)十年之久，應(yīng)該認(rèn)為此土地已因時(shí)效完成而成立公用地役關(guān)系，原土地所有人不得對(duì)該既成道路進(jìn)行違反公共通行的目的。此處既成道路公共使用關(guān)系的成立，實(shí)為習(xí)慣法。)習(xí)慣法并不以法院確認(rèn)為前提，像行政先例(注：臺(tái)灣學(xué)者林騰鷂認(rèn)為：行政先例，是行政機(jī)關(guān)處理行政事務(wù)之慣行，在法規(guī)不完備或法規(guī)復(fù)雜性導(dǎo)致適用困難時(shí)，實(shí)務(wù)上常為公務(wù)員所引用。見[臺(tái)]林騰鷂：《行政法總論》，三民書局1999年版，第66頁。)就是在行政活動(dòng)中確定的習(xí)慣法。當(dāng)前學(xué)術(shù)界比較肯定重大行政問題需開新聞會(huì)是一項(xiàng)行政慣例。行政法領(lǐng)域習(xí)慣法的地位雖日趨衰落，但作為一種法源形式彌補(bǔ)成文法的缺陷實(shí)有存在的價(jià)值。 轉(zhuǎn)貼于

判例是指法院的判決(指判決中的理由部分，不包括討論)構(gòu)成先例，本院和下級(jí)法院以后遇到相同的案件(注：所謂相同案件指案件的必要事實(shí)相類似，必要事實(shí)指對(duì)于作成判決結(jié)論有必要的基礎(chǔ)事實(shí)。)必須按先例判決。大陸法系國(guó)家一般都不承認(rèn)判例拘束原則，但同時(shí)，他們又把判例法作為行政法的不成文法源對(duì)待。筆者分析，這是大陸法系國(guó)家堅(jiān)持成文法主義和法院判決實(shí)際作用的妥協(xié)。試想，等級(jí)較高的法院能夠堅(jiān)持同類案件不同判決嗎?實(shí)際存在等級(jí)體系的文官式司法制度中，下級(jí)法官憑什么"對(duì)抗"上級(jí)法院已有的判決!(注：依司法審查規(guī)則，行政機(jī)關(guān)更無能力對(duì)抗法院的判決所確立的原則或?qū)χ贫ǚǖ睦斫狻?德國(guó)就法規(guī)與憲法相一致的裁決，具有法律效力；我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)司法院大法官會(huì)議的解釋，依其性質(zhì)也具有與憲法、法律或命令同等的法律效力。在司法判決構(gòu)成方面，大陸法實(shí)際在向英美法接近。面對(duì)英美判例法體現(xiàn)出的法的公平對(duì)待性、相對(duì)高效性和法的持續(xù)性優(yōu)點(diǎn)，大陸法系國(guó)家能夠無動(dòng)于衷嗎?(注：美國(guó)弗萊德里克·肖教授甚至巧妙地用日常生活例子支持遵循先例原則。"有個(gè)孩子堅(jiān)持說他不該穿短褲上學(xué)，因?yàn)樗母绺?歲時(shí)就曾被允許穿長(zhǎng)褲上學(xué)"(見[美]杰弗瑞·格羅夫：《美國(guó)政府的法治》，載《法治研究》，杭州大學(xué)出版社1999年版，第97頁)。這一特征可概括為判例法的親近生活性。)

由上可見，像大陸法系各國(guó)一樣，在中國(guó)大陸，判例能不能成為行政法的不成文法源已不是一個(gè)應(yīng)然的問題，而是一個(gè)承不承認(rèn)事實(shí)的問題。就目前來說，雖然最高法院努力通過司法解釋使法院判決的精髓成為制定法，但這畢竟不是解決判例作為法根據(jù)的唯一模式。經(jīng)過認(rèn)真篩選、甚至加工過的最高法院的典型案例在實(shí)質(zhì)上早已成為下級(jí)法院的"參照依據(jù)"和行政機(jī)關(guān)的"行動(dòng)準(zhǔn)則"。(注：即雖無形式上的法源地位，但具有實(shí)質(zhì)的拘束力，所以可認(rèn)為具有事實(shí)上的法源地位。)在"田永訴北京科技大學(xué)拒絕頒發(fā)畢業(yè)證、學(xué)位證行政訴訟案"(注：詳見《中華人民共和國(guó)最高法院公報(bào)》1999年第4期。)中，法院認(rèn)為："在我國(guó)目前情況下，某些事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，雖然不具有行政機(jī)關(guān)的資格，但是法律賦予它行使一定的行政管理職權(quán)。這些單位、團(tuán)體與管理相對(duì)人之間不存在平等的民事關(guān)系，而是特殊的行政管理關(guān)系。他們之間因管理行為而發(fā)生的爭(zhēng)議，不是民事訴訟，而是行政訴訟。"這一認(rèn)識(shí)從表面上看是對(duì)制定法的理解，實(shí)質(zhì)上是用判決界定了一種新的行政權(quán)領(lǐng)域。以后各級(jí)法院遇到同類案件恐怕很難以不屬行政爭(zhēng)議為由拒絕受理。(注：正象德國(guó)羅伯特·霍恩等所云："實(shí)際上，較高審級(jí)法院所作的判決，哪怕是孤立的判決，也總是讓人感到敬畏，而且這是一種即時(shí)發(fā)生的，而不是經(jīng)過一段時(shí)間之后才產(chǎn)生的敬畏。"[德]羅伯特·霍恩等：《德國(guó)民商法導(dǎo)論》，楚建譯，中國(guó)大百科全書出版社1996年版，第67頁。)需要限定的是，能夠成為判例的判決，在中國(guó)大陸目前應(yīng)限于最高法院公報(bào)中的典型案例，這既有質(zhì)量上的考慮，也有他國(guó)經(jīng)驗(yàn)的借鑒。必須再次強(qiáng)調(diào)的是"判例法并不是指對(duì)某個(gè)案件的整個(gè)判決，而是指某一判決中所包含的某種法律原則或規(guī)則。"(注：沈宗靈：《比較法研究》，北京大學(xué)出版社1998年版，第284頁。)另外，最高法院在其公報(bào)上公布的典型案例如果成為法源，它只起補(bǔ)充作用，畢竟中國(guó)仍是一個(gè)成文法國(guó)家，判例法也有其固有的缺陷?？梢哉f，典型案例作為行政法的不成文法淵源，已到了"萬事俱備，只欠東風(fēng)"--有權(quán)機(jī)關(guān)承認(rèn)的時(shí)期。

在行政法學(xué)研究中，認(rèn)為行政法包含不成文法法源的學(xué)者所占比例很小。但這些學(xué)者都主張作為非正式淵源之一的法理，是指一種能反映一國(guó)社會(huì)規(guī)律的、體現(xiàn)本國(guó)傳統(tǒng)的、在法治實(shí)踐中被社會(huì)公認(rèn)了的正當(dāng)?shù)姆稍怼７ɡ淼谋憩F(xiàn)形式是多種多樣的，其中一般法律原則(注：法的一般原則本身是需要界定的概念。對(duì)此，美國(guó)學(xué)者邁克爾·D·貝勒斯作了很好的說明。他認(rèn)為，法律原則是需要去證成的東西，而規(guī)則通常又由原則證成。規(guī)則以要么有效要么無效的方式適用，原則不是這樣并且可能互相沖突，所以原則是有"分量"的。詳見[美]邁克爾·D·貝勒斯：《法律的原則》，張文顯等譯，中國(guó)大百科全書出版社1996年版，第12-13頁。)也是法理。(注：孫笑俠：《法律對(duì)行政的控制》，山東人民出版社1999年版，第113-115頁。)另有學(xué)者指出，法理與行政法的一般原則是不可分割的。在部門法內(nèi)運(yùn)用法理絕大部分是通過承認(rèn)這些法的原則表現(xiàn)出來，它們是法理參預(yù)的最光輝的表現(xiàn)。(注：參見方潔：《論行政法的不成文法源》，浙江大學(xué)2000屆憲法學(xué)與行政法學(xué)專業(yè)碩士論文。)在我國(guó)臺(tái)灣和日本，的確有不少學(xué)者把Principle of law譯為"法理"或"事理(條理)"。臺(tái)灣學(xué)者潘維和在《中國(guó)民法史》(第17頁)認(rèn)為，Principle of law或"法理"，乃指法律之原理而言，即適應(yīng)時(shí)代環(huán)境需要、合乎正義之道，而一般信為通常事理之謂，所以補(bǔ)成文法或習(xí)慣法之不足其也。(注：詳見徐國(guó)棟：《民法基本原則解釋》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1992年版，自序第11-12頁。)筆者認(rèn)為，臺(tái)灣和日本學(xué)者所指"法理"或"條理"僅指法的一般原則，它是克服法律局限性的工具。

閱讀前述大陸法系德、法、日三國(guó)的行政法不成文法源，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，法的一般原則或稱行政法的一般原則可能直接來源于成文法或其精神，也可能是合乎正義的普遍原理。他們的存在意在彌補(bǔ)成文法的漏洞、解決成文法的沖突。即使某項(xiàng)原則已為制定法吸收，不成文的法的一般原則也有補(bǔ)充作用。一項(xiàng)在某一部門法中已成文的原則，因?yàn)榫哂行再|(zhì)上的相溶性，它也可以成為行政法中的法的一般原則。英美法系國(guó)家對(duì)法的一般原則作為不成文法源形態(tài)的態(tài)度也十分明朗，所不同的是這些一般原則通常都依賴法院的判例確定。就我國(guó)大陸而言，至少應(yīng)包括下列原則：(注：它們具體的特征有待學(xué)者和實(shí)踐者挖掘，理論探討可參閱[臺(tái)]城仲模主編：《行政法之一般法律原則》(一)、(二)兩冊(cè)，三民書局1994、1997年版。筆者《行政違法研究》(杭州大學(xué)出版社1999年版)一書中的部分章節(jié)，對(duì)上述原則曾有詳略不同的討論。這些原則基本上是公理性原則，而不是政策性原則。)

法定有限職權(quán)原則要求一切行政權(quán)力應(yīng)該是有限的且須由法律設(shè)定或授予。具體標(biāo)準(zhǔn)是：立法高于行政，行政權(quán)應(yīng)合理干預(yù)社會(huì)而不是全面接管，只能由法律規(guī)定的事項(xiàng)實(shí)行法律保留，非依法不能剝奪、限制公民的權(quán)利或增加其義務(wù)，非依法不可免除公民的義務(wù)。

尊重人性原則屬于憲法性原則，行政法上它指每個(gè)人均有獨(dú)立的尊嚴(yán)，它受行政權(quán)的尊重和保護(hù)。先于國(guó)家而存在的人應(yīng)有自治的權(quán)利、私生活受保護(hù)的權(quán)利、享受最低生活保障的權(quán)利、拒絕非人道侵害的權(quán)利。

平等對(duì)待原則指在實(shí)體和程序上，對(duì)于相同的事件，無正當(dāng)理由的，禁止差別對(duì)待。

誠(chéng)實(shí)信用原則是私法原則類推適用于行政法的結(jié)果。它要求行政領(lǐng)域的當(dāng)事人在行使權(quán)利(權(quán)力)、履行義務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守誠(chéng)實(shí)信用的道德準(zhǔn)則。

信賴保護(hù)原則是二戰(zhàn)后西德成功發(fā)展的原則。初始適用于撤銷授益行政處分，考慮補(bǔ)償相對(duì)人信賴?yán)妗Ｒ院蠼?jīng)該國(guó)不斷引用，成為憲法層次的法則。(注：詳見李春燕：《論行政信賴保護(hù)原則》，浙江大學(xué)1999屆憲法學(xué)與行政法學(xué)碩士學(xué)位論文。)

比例原則要求行政主體在存在多種可供選擇的方法時(shí)，應(yīng)選擇對(duì)相對(duì)人權(quán)益損害最小的手段；行政主體選擇的手段具有可行性、適當(dāng)性和平衡性。可行性指被選擇的方法有可實(shí)現(xiàn)性；適當(dāng)性指行政主體應(yīng)選擇最合適的手段實(shí)現(xiàn)行政目的；平衡性指被選擇的手段造成的損害相對(duì)于欲達(dá)成的行政目的間需合乎一定的比例。

合理原則是指行政主體行使行政自由裁量權(quán)時(shí)應(yīng)符合法定的動(dòng)機(jī)目的；拒絕考慮不該考慮的因素，積極考慮應(yīng)該考慮的因素；拒絕結(jié)果顯失公平；拒絕差別對(duì)待。合理原則與前后列舉中的各項(xiàng)原則存在交叉關(guān)系，這里的列舉意在避免遺留。

明確性原則指行政行為應(yīng)具有明確性、可預(yù)見性和可測(cè)量性，以安定行政法生活。

正當(dāng)程序原則指行政程序應(yīng)合乎正義的理念。該原則要求行政程序中貫徹：可能受不利決定的當(dāng)事人應(yīng)受告知；當(dāng)事人有表達(dá)意見的機(jī)會(huì)；決定者應(yīng)公正從事；決定必須說明理由；決定應(yīng)明白告知救濟(jì)機(jī)會(huì)和途徑。

篇2

[關(guān)鍵詞]中部城市發(fā)展

一、中部城市發(fā)展的現(xiàn)狀

中部城市是全國(guó)重要的交通要地、客貨運(yùn)輸?shù)募⒌睾椭修D(zhuǎn)中心，區(qū)位優(yōu)勢(shì)十分明顯，有著承東啟西、接南進(jìn)北、吸引四面、輻射八方的作用，是東西部經(jīng)濟(jì)合作的橋梁與樞紐，在全國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中起著不可替代的作用。中部城市的平均生產(chǎn)總值是151億元，城市經(jīng)濟(jì)有一定程度的發(fā)展，并形成了規(guī)模不等的產(chǎn)業(yè)集群；城市人口一般都較為稠密；城市傳統(tǒng)文化的積淀一般都比較深厚。

然而面對(duì)東部繁榮、西部開發(fā)和東北振興，中部城市經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展已經(jīng)出現(xiàn)了明顯的趨緩勢(shì)頭。中部城市數(shù)目雖逐步增加，但發(fā)展速度不快，且整體規(guī)模偏小，城市化水平較低，直接影響了城市功能的發(fā)揮。2002年中部擁有城市147個(gè)，其中超大、特大城市各1個(gè)，大城市34個(gè)、中等城市74個(gè)、中小城市33個(gè)、小城市4個(gè)，主要沿京廣線和長(zhǎng)江流域分布，構(gòu)成“十”字型城市群架構(gòu)。2003年，中部六省湖北、河南、湖南、江西、山西、安徽的城市化率分別為42.9%、27.2%、33.5%、34.0%、38.8%、32.0%，平均為33.7%，比全國(guó)平均水平（40.5%）低了近7個(gè)百分點(diǎn)。

與東部相比，中部城市實(shí)力較弱，輻射和帶動(dòng)能力差，尤其缺乏高輻射和高集聚能級(jí)的核心龍頭城市。目前全國(guó)有30多個(gè)城市的GDP超過千億元，中部只有武漢和鄭州兩個(gè)城市GDP超過千億元。

中部城市在區(qū)域發(fā)展中居于主體地位，但與發(fā)達(dá)地區(qū)比較，差距明顯。城市聯(lián)合體已初具雛形，顯現(xiàn)出巨大的發(fā)展?jié)摿?，但與長(zhǎng)三角、珠三角等地區(qū)的城市圈還有很大差距。

中部城市在對(duì)外開放方面，從吸引外資到旅游等，均處于相對(duì)落后的地位。

二、促進(jìn)中部城市發(fā)展是中部崛起的必然選擇

1.城市發(fā)展差距拉大是區(qū)域矛盾的關(guān)鍵所在

當(dāng)前的中部城市發(fā)展滯后，關(guān)鍵在于缺乏帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素聚焦點(diǎn)。中部與東部發(fā)展差距不斷拉大，根本地在于城市發(fā)展差距不斷拉大。

2.發(fā)展城市經(jīng)濟(jì)是協(xié)調(diào)諸多矛盾的結(jié)合點(diǎn)

過去很多年中，中部城市發(fā)展的關(guān)鍵制約因素在于其“區(qū)位優(yōu)勢(shì)”未能得到充分發(fā)揮。怎樣發(fā)揮優(yōu)勢(shì)？要從實(shí)際情況出發(fā)，新的戰(zhàn)略思路應(yīng)當(dāng)貫徹“重在點(diǎn)、兼顧線，帶動(dòng)面”的原則。其中的“點(diǎn)”就是指城市經(jīng)濟(jì)。城市經(jīng)濟(jì)是中部崛起過程中解決區(qū)域戰(zhàn)略與國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體戰(zhàn)略之間、環(huán)境及資源保護(hù)與開發(fā)及發(fā)展之間、短期調(diào)控任務(wù)與長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略發(fā)展任務(wù)之間、工業(yè)化發(fā)展緩慢與加快人民收入提高的迫切要求之間、結(jié)構(gòu)調(diào)整與總量擴(kuò)張之間、基礎(chǔ)設(shè)施不足與戰(zhàn)略性調(diào)整之間、“二元”分割的城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)之間、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展之間諸多矛盾的最優(yōu)結(jié)合點(diǎn)。

3.發(fā)展城市經(jīng)濟(jì)還是積累工業(yè)化條件的必由之路

中部崛起應(yīng)當(dāng)首先造就自己的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶頭地區(qū)。在今后十五年或略長(zhǎng)一些的時(shí)期中，不僅老的省會(huì)城市應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展，而且要努力爭(zhēng)取在每個(gè)省區(qū)形成若干個(gè)較大的經(jīng)濟(jì)中心城市。讓這些城市成為當(dāng)?shù)氐摹跋劝l(fā)”地區(qū)。與此同時(shí)，還要加快中小城鎮(zhèn)發(fā)展，在條件具備的地方推進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)合并，在此基礎(chǔ)上走出一條具有綜合性多產(chǎn)業(yè)構(gòu)成和協(xié)調(diào)發(fā)展的城市建設(shè)之路。

另外，在中部崛起戰(zhàn)略中，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)應(yīng)當(dāng)把重點(diǎn)放在城市基礎(chǔ)設(shè)施的改善與高級(jí)化上。改善中部城市的投資環(huán)境，當(dāng)務(wù)之急是改善城市環(huán)境。從一定意義上說，中部崛起戰(zhàn)略能否成功，關(guān)鍵在于能否在各地區(qū)造就若干具有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)意義的城市。

三、促進(jìn)中部城市發(fā)展的策略

篇3

【摘要】加強(qiáng)生態(tài)文明制度建設(shè)成為了十的最強(qiáng)音之一,生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹贫冉ㄔO(shè)是其中的一個(gè)重要方面。本文在簡(jiǎn)析什么是生態(tài)補(bǔ)償制度和建立生態(tài)補(bǔ)償法律制度必要性之后，從憲法、部門法、環(huán)保法等法律體系的相關(guān)方面對(duì)生態(tài)法律制度的完善進(jìn)行了構(gòu)建。

【關(guān)鍵詞】生態(tài)補(bǔ)償 制度 環(huán)境保護(hù)

一、什么是生態(tài)補(bǔ)償制度？

生態(tài)補(bǔ)償，顧名思義就是彌補(bǔ)生態(tài)系統(tǒng)的消耗和損失，恢復(fù)生態(tài)平衡和生態(tài)功能。生態(tài)補(bǔ)償從生態(tài)學(xué)或者環(huán)境科學(xué)上來講，是指自然生態(tài)系統(tǒng)由于外界活動(dòng)而遭干擾、破壞后的自我調(diào)節(jié)、自我恢復(fù)，我們把這種狀態(tài)稱為生態(tài)系統(tǒng)的自補(bǔ)償。它屬于生念系統(tǒng)的內(nèi)部補(bǔ)償機(jī)制。生態(tài)系統(tǒng)除了內(nèi)部補(bǔ)償機(jī)制外，也可以由人類建立外部補(bǔ)償機(jī)制。據(jù)此，我們認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償是對(duì)在恢復(fù)和重建生態(tài)系統(tǒng)、修復(fù)生態(tài)環(huán)境的整體功能、預(yù)防生態(tài)失衡和環(huán)境污染綜合治理中發(fā)生的成本費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目偡Q。如對(duì)天然林保護(hù)工程、退耕還林(草)、小流域治理等生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)和重建工程的成本和費(fèi)用的補(bǔ)償。

根據(jù)這一概念，可以看出生態(tài)補(bǔ)償具有以下特點(diǎn)：

1、生態(tài)補(bǔ)償具有生態(tài)和法學(xué)雙重目的性

首先，生態(tài)補(bǔ)償具有“生態(tài)”目的性。生態(tài)補(bǔ)償?shù)纳鷳B(tài)目的是恢復(fù)和重建生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)價(jià)值，創(chuàng)造生態(tài)效益。生態(tài)補(bǔ)償中的“生態(tài)”是指生態(tài)系統(tǒng)。人類總是處于地球生態(tài)系統(tǒng)之中，生態(tài)系統(tǒng)中的生態(tài)因子(環(huán)境因子)如氣候因子、土壤因子、水因子、生物因子等是人類賴以生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。人類在生產(chǎn)和生活過程中過量從環(huán)境中索取自然物質(zhì)并向環(huán)境中排放各種污染物質(zhì)，這使生態(tài)系統(tǒng)遭到污染和破壞而失去平衡，導(dǎo)致環(huán)境功能受損和生態(tài)價(jià)值減少。生態(tài)補(bǔ)償就是為了彌補(bǔ)生態(tài)價(jià)值的損失而由人類投入一定的人力和物力，設(shè)法使生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)或重建，使生態(tài)系統(tǒng)重新具有生態(tài)價(jià)值和生態(tài)效益。其次，生態(tài)補(bǔ)償具有法學(xué)目的性。生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆▽W(xué)目的性是實(shí)現(xiàn)環(huán)境公平。環(huán)境公平包括代內(nèi)公平、代際公平和權(quán)利公平。代內(nèi)公平體現(xiàn)了代內(nèi)所有人有公平利用生態(tài)系統(tǒng)的權(quán)利。濫用環(huán)境資源使生態(tài)系統(tǒng)失衡，導(dǎo)致他人無法正常享用生態(tài)環(huán)境，或者環(huán)境資源利用人白白享受環(huán)境保護(hù)活動(dòng)帶來的好處，都是不公平的，因此，恢復(fù)和重建生態(tài)系統(tǒng)，恢復(fù)環(huán)境功能，補(bǔ)償受害人的損失和支付享受環(huán)境保護(hù)活動(dòng)好處的費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)了代內(nèi)環(huán)境公平。代際公平體現(xiàn)為每一代人在開發(fā)利用環(huán)境資源方面的權(quán)利是平等的，求取發(fā)展的權(quán)利是平等的，當(dāng)代人進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償，恢復(fù)和重建環(huán)境資源，實(shí)現(xiàn)自然資本和人造資本之間的平衡，就是“為了公平地滿足今世后代在發(fā)展和環(huán)境方面的需要”，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境的代際公平。“環(huán)境法上的權(quán)利公平鼓勵(lì)提倡人類尊重一切物的權(quán)利，特別是動(dòng)物的權(quán)利?！鄙鷳B(tài)補(bǔ)償通過對(duì)生態(tài)系統(tǒng)投入物力和財(cái)力，使生態(tài)系統(tǒng)得到恢復(fù)和重建。這不僅為人類創(chuàng)造了良好的生態(tài)環(huán)境，也為動(dòng)植物創(chuàng)造了良好的“生境”，體現(xiàn)了人類對(duì)自然的尊重，體現(xiàn)了環(huán)境公平。

2．生態(tài)補(bǔ)償具有工具性

生態(tài)補(bǔ)償?shù)墓ぞ咝员憩F(xiàn)在三個(gè)方面：首先，生態(tài)補(bǔ)償是一種經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段。它通過公平地分配環(huán)境成本和費(fèi)用，提高人們恢復(fù)和重建生態(tài)環(huán)境的積極性，抑制破壞生態(tài)平衡的行為。其次，生態(tài)補(bǔ)償是“外部性內(nèi)部化”的工具。生態(tài)補(bǔ)償通過環(huán)境損害的致害者向生態(tài)建設(shè)者支付恢復(fù)和重建生態(tài)系統(tǒng)的費(fèi)用，使外部不經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化，這正如《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》原則16指出的：“考慮到污染者原則上應(yīng)承擔(dān)污染費(fèi)用的觀點(diǎn)，國(guó)家當(dāng)局應(yīng)該努力促使內(nèi)部負(fù)擔(dān)環(huán)境費(fèi)用，并且適當(dāng)?shù)卣疹櫟焦娎妗蓖瑫r(shí)，生態(tài)環(huán)境的受益者向生態(tài)建設(shè)者支付享受環(huán)境保護(hù)活動(dòng)好處的用，也實(shí)現(xiàn)了外部經(jīng)濟(jì)性內(nèi)部化。第三，生態(tài)補(bǔ)償是可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的有效工具。生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪康氖腔謴?fù)和重建生態(tài)系統(tǒng)，維持或者提供環(huán)境功能和環(huán)境資源的自然存在，保護(hù)人類賴以生存和發(fā)展的生態(tài)環(huán)境基礎(chǔ)，所以它是實(shí)施可持續(xù)發(fā)展的有效手段。

3．生態(tài)補(bǔ)償具有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償性

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，基于人們對(duì)貨幣的強(qiáng)烈認(rèn)識(shí)，談到補(bǔ)償，人們首先想到的是貨幣給付。對(duì)于生態(tài)環(huán)境的補(bǔ)償，我們沒有辦法直接向大自然支付貨幣，但這也不排除生態(tài)補(bǔ)償給付物質(zhì)和貨幣的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償性。因?yàn)橐鹕鷳B(tài)補(bǔ)償?shù)脑蚴巧鷳B(tài)建設(shè)，即生態(tài)系統(tǒng)的恢復(fù)和重建活動(dòng)。而恢復(fù)和重建生態(tài)系統(tǒng)要采取一定的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)措施，要投入一定的財(cái)物和勞務(wù)，如植樹造林，投入了樹種和勞務(wù)，通過樹種和勞務(wù)補(bǔ)償森林的生態(tài)價(jià)值。這正是人造資本和自然資本可以互相轉(zhuǎn)化、互相補(bǔ)充。環(huán)境資源保護(hù)就是要求人造資本回歸自然，補(bǔ)償自然資本；補(bǔ)償?shù)慕Y(jié)果往往是為了獲得更好的生態(tài)價(jià)值和生態(tài)效益。所以生態(tài)補(bǔ)償總是表現(xiàn)為一定的經(jīng)濟(jì)投入，表現(xiàn)為一定的物質(zhì)和勞務(wù)的消耗，這些物質(zhì)和勞務(wù)就是生態(tài)補(bǔ)償?shù)某杀举M(fèi)。這正是我們征收生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)、建立生態(tài)補(bǔ)償基金的原則。

4．生態(tài)補(bǔ)償在實(shí)質(zhì)上是對(duì)物(生態(tài))的補(bǔ)償。但在法律形式上表現(xiàn)為對(duì)人的補(bǔ)償

生態(tài)補(bǔ)償是國(guó)家和社會(huì)投入一定的物力和勞務(wù)對(duì)因生態(tài)系統(tǒng)失衡而導(dǎo)致的環(huán)境功能減損和資源存量減少的綜合補(bǔ)償過程，其實(shí)質(zhì)是人對(duì)物(生態(tài))的一種補(bǔ)償過程，是生態(tài)系統(tǒng)的恢復(fù)和重建過程。然而這種補(bǔ)償過程在環(huán)境法上反映出的是一種人對(duì)人的補(bǔ)償過程。

5．生態(tài)補(bǔ)償具有廣泛性

生態(tài)補(bǔ)償有狹義和廣義之分。狹義的生態(tài)補(bǔ)償僅指對(duì)生態(tài)建設(shè)者在恢復(fù)和重建生態(tài)系統(tǒng)時(shí)所發(fā)生成本費(fèi)用的補(bǔ)償。廣義的生態(tài)補(bǔ)償不僅包括對(duì)生態(tài)建設(shè)者成本費(fèi)用的補(bǔ)償，還包括對(duì)預(yù)防生態(tài)環(huán)境惡化的預(yù)防性費(fèi)用的補(bǔ)償，對(duì)因生態(tài)建設(shè)活動(dòng)而遭受損失和喪失發(fā)展機(jī)會(huì)者的補(bǔ)償。我們所說的生態(tài)補(bǔ)償是廣義的生態(tài)補(bǔ)償。

6．生態(tài)補(bǔ)償?shù)男问骄哂卸鄻有?/p>

生態(tài)補(bǔ)償?shù)男问娇梢允秦泿叛a(bǔ)償，也可以是實(shí)物補(bǔ)償，還可以通過提供優(yōu)惠貸款、減免稅收、稅收返還、提供技術(shù)援助、幫助受損地區(qū)發(fā)展經(jīng)濟(jì)和進(jìn)行異地開發(fā)、提供生態(tài)移民基金進(jìn)行補(bǔ)償。機(jī)會(huì)成本的補(bǔ)償有安排就業(yè)、培訓(xùn)、異地安置等方式。

二、建立生態(tài)補(bǔ)償法律制度的必要性

（一）生態(tài)補(bǔ)償法律制度的缺失或不完善成為制約我國(guó)生態(tài)維護(hù)與建設(shè)的關(guān)鍵因素

生態(tài)補(bǔ)償是維護(hù)生態(tài)利益平衡的最后一道防線。雖然我國(guó)的生態(tài)補(bǔ)償有所成就，但我國(guó)的生態(tài)補(bǔ)償法律制度仍落后于生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐的發(fā)展，不能滿足新形勢(shì)下生態(tài)維護(hù)與建設(shè)的需要。對(duì)生態(tài)資源的無償使用與“搭便車”行為經(jīng)濟(jì)制約不足，刺激了惡意的“掠奪性”生態(tài)資源利用；同時(shí)挫傷人們改善生態(tài)環(huán)境的積極性，限制了公眾對(duì)于生態(tài)建設(shè)投入的努力，直接是導(dǎo)致了生態(tài)利益的失衡和生態(tài)狀況的惡化。

（二）生態(tài)補(bǔ)償不到位，生態(tài)利益失衡，滋生不滿情緒，影響社會(huì)安定

由于生態(tài)補(bǔ)償法律和政策的不到位，我國(guó)生態(tài)建設(shè)中出現(xiàn)了現(xiàn)有法律無法解決的新的問題，發(fā)生了一種利益失衡、不公平狀況，即生態(tài)建設(shè)者、保護(hù)者的投入無法得到回報(bào)，其權(quán)益得不到維護(hù)。這種不公平的現(xiàn)象發(fā)生在生態(tài)各個(gè)要素的領(lǐng)域，如森林、草原、濕地等領(lǐng)域，也發(fā)生在流域內(nèi)上下游之間和不同地區(qū)之間。這樣產(chǎn)生的利益失衡、不公平狀況，容易導(dǎo)致生態(tài)維護(hù)與建設(shè)者的心理落差，滋生不滿情緒，甚至影響社會(huì)主義建設(shè)的安定局面。

（三）生態(tài)破壞嚴(yán)重，觸動(dòng)生態(tài)危機(jī)，影響國(guó)家生態(tài)安全

生態(tài)安全是國(guó)家安全的重要方面，如果生態(tài)安全問題不解決，不僅造成當(dāng)代巨大的生命、財(cái)產(chǎn)損失、社會(huì)安定無法保證，還會(huì)造成生態(tài)問題的代際轉(zhuǎn)嫁，給子孫后代帶來不可逆的深重災(zāi)難，可持續(xù)發(fā)展便無從談起。我國(guó)人口多，人均生態(tài)資源較少，且生態(tài)破壞嚴(yán)重。生態(tài)

破壞嚴(yán)重必然引起大自然的懲罰，近年來自然災(zāi)害頻發(fā)，生態(tài)危機(jī)的迫近引起人們對(duì)生態(tài)安全的重視。在這種情況下建立生態(tài)補(bǔ)償法律制度，以生態(tài)補(bǔ)償促進(jìn)生態(tài)維護(hù)與建設(shè)，不僅是為增強(qiáng)自身綜合國(guó)力，確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造重要條件，也是維護(hù)國(guó)家生態(tài)安全與世界生態(tài)安全，對(duì)全人類環(huán)境事業(yè)負(fù)責(zé)的精神狀態(tài)與切實(shí)行動(dòng)。

三、構(gòu)建我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償法律制度的思考

（一）確立生態(tài)補(bǔ)償?shù)膽椃ǖ匚?/p>

憲法是我國(guó)的根本大法，而生態(tài)補(bǔ)償是推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措，所以只有明確生態(tài)補(bǔ)償?shù)膽椃ǖ匚徊拍茼樌麑?shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。憲法關(guān)于生態(tài)保護(hù)的規(guī)定，是生態(tài)補(bǔ)償?shù)牧⒎ㄒ罁?jù)。在對(duì)生態(tài)危機(jī)的法律對(duì)策中，越來越多的國(guó)家把生態(tài)保護(hù)條款列人憲法。

我國(guó)《憲法》對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)作了明確規(guī)定?！稇椃ā返?條規(guī)定:“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國(guó)家所有，即全民所有；由法律規(guī)定屬集體所有的森林和山嶺、草原、荒地、灘涂除外。國(guó)家保障自然資源的合理利用，保護(hù)珍貴的動(dòng)物和植物。禁止任何組織或者個(gè)人用任何手段侵占或者破壞自然資源”。

確立生態(tài)補(bǔ)償?shù)膽椃ǖ匚恢饕菍?duì)生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行嚴(yán)格的界定。所以，建議對(duì)國(guó)家和集體所有的自然資源應(yīng)在原所有權(quán)不變的前提下，應(yīng)當(dāng)盡可能的分散自然資源的經(jīng)營(yíng)權(quán)和管理權(quán)，將因生態(tài)保護(hù)所得的補(bǔ)償直接分配給自然資源經(jīng)營(yíng)者和管理者，并建立起責(zé)權(quán)利相協(xié)調(diào)的競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)機(jī)制。

（二）完善相關(guān)部門法

由于我國(guó)各政府部門之間存在利益紛爭(zhēng)，生態(tài)環(huán)境建設(shè)地區(qū)與生態(tài)環(huán)境受益地區(qū)之間的發(fā)展差距也在日益擴(kuò)大，所以我們還需要建立一套生態(tài)補(bǔ)償法律與非環(huán)境資源法的法律共同形成的法律體系。建議應(yīng)該由國(guó)務(wù)院制定關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)男姓ㄒ?guī)，使參與生態(tài)補(bǔ)償工作的執(zhí)法者的行為和行政執(zhí)法過程受法律約束，這樣不僅有利于實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償?shù)某绦蚧头ㄖ苹?，還有利于提高政府補(bǔ)償?shù)男省?/p>

對(duì)于《民法》，其作為保護(hù)財(cái)產(chǎn)的基本法，應(yīng)建立適應(yīng)生態(tài)補(bǔ)償?shù)奈餀?quán)制度。建議在特殊的生態(tài)功能區(qū)，如我國(guó)西部地區(qū)，實(shí)行特殊的物權(quán)制度，特別是土地、草原、山林、水面的所有權(quán)和使用權(quán)制度，如延長(zhǎng)森林和草原的承包期，將承包權(quán)物權(quán)化等。

對(duì)于《刑法》，按照生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊?，主要是完善其立法目的，要從保護(hù)生命、健康和財(cái)產(chǎn)安全轉(zhuǎn)向包括對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)。如果法律中對(duì)破壞環(huán)境的處罰規(guī)定沒有達(dá)到一定的威攝力，就難以預(yù)防破壞環(huán)境和生態(tài)的行為。而生態(tài)資源的效益在人類社會(huì)發(fā)展中起著舉足輕重的作用。尤其是在環(huán)境問題日益成為全球問題的今天，其作用不容置疑。

（三）完善我國(guó)環(huán)境保護(hù)法，明確對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊?guī)定

《環(huán)境保護(hù)法》對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)明顯忽視。目前，作為綜合性基本法的《環(huán)境保護(hù)法》存在著結(jié)構(gòu)性缺陷，其實(shí)際上是防治污染的法律，并沒有明確規(guī)定保護(hù)自然資源的基本原則、基本制度和監(jiān)督管理機(jī)制，關(guān)于生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償方面的規(guī)定更不夠具體明確。由于當(dāng)時(shí)的立法背景，《環(huán)境保護(hù)法》的基本原則、具體制度、法律責(zé)任等方面都偏重于污染防治，只規(guī)定了對(duì)排污行為所產(chǎn)生的外部不經(jīng)濟(jì)進(jìn)行收費(fèi)，而沒有考慮對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)行為所產(chǎn)生的正外部性進(jìn)行補(bǔ)償。

因此要對(duì)現(xiàn)行的《環(huán)境保護(hù)法》作必要的修改：對(duì)《環(huán)境保護(hù)法》的立法理念進(jìn)行更新，引進(jìn)生態(tài)保護(hù)的思想。將生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償制度上升為環(huán)境保護(hù)法基本制度的范疇, 使國(guó)家生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制法制化。并完善生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償制度的相關(guān)內(nèi)容，增加保護(hù)自然資源和生態(tài)環(huán)境的比重，改變其偏重于污染防治的現(xiàn)狀，從整體上對(duì)環(huán)境和自然資源進(jìn)行綜合保護(hù)和利用，強(qiáng)調(diào)環(huán)境生態(tài)功能的保護(hù)、恢復(fù)和整治。

（四）修改環(huán)境保護(hù)單行法，建立起一套生態(tài)環(huán)境保護(hù)與自然資源利用相統(tǒng)一的環(huán)境資源法律體系

自然資源保護(hù)單行法對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的力度不夠。如：資源有償使用原則未體現(xiàn)生態(tài)效益價(jià)值，對(duì)開發(fā)利用者應(yīng)承擔(dān)的保護(hù)環(huán)境的義務(wù)未作規(guī)定；有的單行法未將維護(hù)生態(tài)平衡作為其立法目的；有的法律立法措施過于抽象化，法規(guī)之間缺乏協(xié)調(diào)性，存在立法空白；另外有些規(guī)定法律偏重于經(jīng)濟(jì)利益，不利于生態(tài)環(huán)境保護(hù)。這些都在一定程度上影響了生態(tài)補(bǔ)償?shù)某浞謱?shí)施。

生態(tài)補(bǔ)償法律應(yīng)與其他環(huán)境資源法形成體系，建立起一套生態(tài)環(huán)境保護(hù)與自然資源利用相統(tǒng)一的環(huán)境資源法律體系，避免“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”的片面性，減少各部門法之間的適用沖突。對(duì)《森林法》、《草原法》、《野生動(dòng)物保護(hù)法》、《水土保持法》等自然資源法已確立的生態(tài)補(bǔ)償制度要進(jìn)一步具體化、完善化，使之具有可操作性和科學(xué)性。對(duì)其它自然資源保護(hù)和污染防治法要增加生態(tài)補(bǔ)償制度，尤其是生態(tài)補(bǔ)償要融入《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》中，因?yàn)榄h(huán)境影響評(píng)價(jià)能解決和滿足生態(tài)補(bǔ)償融入環(huán)境保護(hù)實(shí)踐所需各種條件，又具備獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)和便利。同時(shí)，修改環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)中的某些環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，為生態(tài)補(bǔ)償?shù)捻樌_展奠定堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)。

（五）制定《生態(tài)補(bǔ)償條例》

篇4

內(nèi)部審計(jì)是為了適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要而產(chǎn)生的，是為了適應(yīng)企業(yè)管理體制的改革和提高經(jīng)濟(jì)效益的需要而發(fā)展的。經(jīng)過近百年的發(fā)展歷程，發(fā)達(dá)國(guó)家的內(nèi)部審計(jì)已經(jīng)呈現(xiàn)下列趨勢(shì)：

（一）內(nèi)部審計(jì)由會(huì)計(jì)部門的領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)由最高管理當(dāng)局領(lǐng)導(dǎo)

西方發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部審計(jì)產(chǎn)生之初，管理當(dāng)局關(guān)心的是會(huì)計(jì)記錄的真實(shí)性，財(cái)務(wù)收支流動(dòng)的合規(guī)性，財(cái)產(chǎn)物資的完整性等事情，當(dāng)時(shí)內(nèi)部審計(jì)主要履行會(huì)計(jì)監(jiān)督職能，由會(huì)計(jì)部門領(lǐng)導(dǎo)比較合適。但隨著管理當(dāng)局對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作依賴程度的增強(qiáng)，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的地位也在不斷提高。國(guó)際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)在1978年頒布的《內(nèi)部審計(jì)職業(yè)實(shí)務(wù)準(zhǔn)則》中明確規(guī)定：一個(gè)組織在建立內(nèi)審機(jī)構(gòu)時(shí)內(nèi)部審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)由組織內(nèi)一個(gè)有充分權(quán)威的人負(fù)責(zé)；內(nèi)部審計(jì)部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)與董事會(huì)保持直接聯(lián)系，其任免應(yīng)經(jīng)董事會(huì)同意；內(nèi)部審計(jì)部門的宗旨、權(quán)利和職責(zé)應(yīng)在正式書面文件（章程）中做出規(guī)定，且應(yīng)由經(jīng)理核準(zhǔn)，董事會(huì)通過；內(nèi)部審計(jì)部門領(lǐng)導(dǎo)每年應(yīng)將內(nèi)部工作計(jì)劃呈送經(jīng)理批準(zhǔn)，并報(bào)告董事會(huì)，還應(yīng)向經(jīng)理和董事會(huì)報(bào)告重要的審計(jì)結(jié)果和審計(jì)建議。因此，西方發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)越來越普遍地采取所謂的雙重聯(lián)系和報(bào)告制度。即一方面與最高管理當(dāng)局聯(lián)系，向其報(bào)告工作，以便審計(jì)結(jié)論和審計(jì)建議能得到充分考慮，查出的問題能及時(shí)得到解決，另一方面又與董事會(huì)聯(lián)系，向其報(bào)告工作，以避免內(nèi)審活動(dòng)受管理當(dāng)局的阻撓。

（二）內(nèi)部審計(jì)由單純財(cái)務(wù)審計(jì)向管理審計(jì)發(fā)展

早期的西方內(nèi)部審計(jì)部門主要開展財(cái)務(wù)審計(jì)，這種事后進(jìn)行的財(cái)務(wù)審計(jì)，只能提出問題，治標(biāo)不治本。因此，美國(guó)內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)（IIA）在其所頒布的《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)準(zhǔn)則》中規(guī)定，內(nèi)部審計(jì)工作范圍應(yīng)包括“對(duì)組織的內(nèi)部控制制度的恰當(dāng)性和效果以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)在履行被賦予的責(zé)任方面的質(zhì)量進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。”1990年國(guó)際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)頒布的職責(zé)說明書中將內(nèi)部審計(jì)定義為：內(nèi)部審計(jì)是一個(gè)組織內(nèi)部為檢查和評(píng)價(jià)其活動(dòng)和為本組織服務(wù)而建立的一種獨(dú)立評(píng)價(jià)活動(dòng)，他要提供所檢查的有關(guān)活動(dòng)的分析、評(píng)價(jià)、建議、咨詢意見和信息，以協(xié)作本組織成員有效地完成其責(zé)任。在1999年的內(nèi)部審計(jì)新定義中，更是將“獨(dú)立評(píng)價(jià)活動(dòng)”變?yōu)椤蔼?dú)立、客觀的保證和咨詢活動(dòng)”，由“檢查和評(píng)價(jià)其活動(dòng)和為本組織服務(wù)”變?yōu)椤盀榻M織增值和改善組織經(jīng)營(yíng)”，內(nèi)部審計(jì)的目標(biāo)也由“協(xié)作本組織成員有效地完成其責(zé)任”變?yōu)椤皫椭M織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)”。

（三）內(nèi)部審計(jì)由一種零散的組織活動(dòng)向一種社會(huì)職業(yè)發(fā)展

四十年代以前，內(nèi)部審計(jì)只是一些相互之間缺乏聯(lián)系和交流，在組織內(nèi)部獨(dú)自進(jìn)行的審查和評(píng)價(jià)活動(dòng)。1941年，有人把它稱為內(nèi)部審計(jì)的奠基年，該年在美國(guó)成立的內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)使內(nèi)部審計(jì)成為一種社會(huì)職業(yè)。發(fā)展至今，西方內(nèi)部審計(jì)已成為一種成熟的社會(huì)職業(yè)，內(nèi)部審計(jì)基本上實(shí)現(xiàn)了規(guī)范化，從事內(nèi)部審計(jì)工作需要具備多方面的，特定的知識(shí)和技能，已經(jīng)推行注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師考試和授證制度，I－IA自1974年舉辦CIA（CERTIFIEDINTERNALAUDI-TOR）考試至今，全球已有40多個(gè)國(guó)家和地區(qū)參加了這項(xiàng)考試。考試內(nèi)容包括4個(gè)部分：內(nèi)部審計(jì)程序、內(nèi)部審計(jì)技術(shù)、管理控制和信息技術(shù)、審計(jì)環(huán)境。此項(xiàng)考試的權(quán)威性源于“四個(gè)統(tǒng)一”，即全世界統(tǒng)一時(shí)間、統(tǒng)一科目、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一評(píng)卷。IIA還設(shè)置了各種培訓(xùn)和繼續(xù)教育課程，制定了諸如《內(nèi)部審計(jì)師道德規(guī)范》、《內(nèi)部審計(jì)職業(yè)實(shí)務(wù)準(zhǔn)則》、《內(nèi)部審計(jì)法》等行為規(guī)范，同時(shí)，內(nèi)部審計(jì)已從一種單純的實(shí)踐活動(dòng)上升為一種理論體系，完成了由“術(shù)”到“學(xué)”的轉(zhuǎn)變。

二、對(duì)策

我國(guó)的企業(yè)內(nèi)部審計(jì)經(jīng)過一段時(shí)期的發(fā)展，已經(jīng)取得一定成績(jī)，但也存在一些問題，如內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)不健全，職業(yè)化程度不高等。結(jié)合發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，我們認(rèn)為我國(guó)內(nèi)部審計(jì)必須從以下幾個(gè)方面進(jìn)一步加強(qiáng)和完善。

篇5

作者：薛景元

立法者和執(zhí)法者的主觀思想狀態(tài)不無意義。恩格斯進(jìn)一步指出:“經(jīng)濟(jì)關(guān)系反映為法原則，也同樣必然使這種關(guān)系倒置過來。這種反映的發(fā)生過程，是活動(dòng)者所意識(shí)不到的;法學(xué)家以為他是憑著先驗(yàn)的原理來活動(dòng)，然而這只不過是經(jīng)濟(jì)的反映而已。這樣一來，一切都倒置過來了。而這種顛倒—它在被認(rèn)清以前是構(gòu)成我們稱之為思想觀點(diǎn)的東西的—又對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)生反作用，并且能在某種限度內(nèi)改變它，我以為這是不言而喻的?！弊詈?，我們還是引用恩格斯所舉的、在民法中占有重要位置的繼承權(quán)為例來說明民法與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。他說:“以家庭的同一發(fā)展階段為前提的繼承權(quán)的基礎(chǔ)就是經(jīng)濟(jì)的。盡管如此，也很難證明:例如在英國(guó)立遺囑的絕對(duì)自由，在法國(guó)對(duì)這種自由的嚴(yán)格限制，在一切細(xì)節(jié)上都只是出于經(jīng)濟(jì)的原因。但是二者都反過來對(duì)經(jīng)濟(jì)起著很大的作用，因?yàn)槎叨紝?duì)財(cái)產(chǎn)的分配有影響?！薄Ｓ缮鲜隹梢钥闯?，馬克思、恩格斯對(duì)民法與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，是由靜態(tài)關(guān)系到動(dòng)態(tài)關(guān)系的認(rèn)識(shí)。這一點(diǎn)很重要。某些機(jī)械地理解經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的原理的認(rèn)識(shí)，某些割裂民法與經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系，或者顛倒二者的關(guān)系，把法看成獨(dú)立的內(nèi)在之物的看法，都是不正確的。因此，恩格斯指出歷史的發(fā)展是經(jīng)濟(jì)和法律(尾法當(dāng)然占重要地位)、法律和其他上層建筑之間的交互作用的結(jié)果。法律的發(fā)展除了與經(jīng)濟(jì)和其他上層建筑的交互作用外，還必須保持自身體系內(nèi)部的和諧一致。這個(gè)問題恩格斯在《致康•施米特的信》中已深入分析過，前已提及。所以，我們?cè)谂暹@些關(guān)系之后，也同時(shí)要看到民法的外部關(guān)系和作用，要研究民法自身運(yùn)動(dòng)的規(guī)律，兼及這些與外部的相互關(guān)系，才能對(duì)其本質(zhì)與作用有較全面的認(rèn)識(shí)。

一百年以前馬克思、恩格斯從法的一般理論到民法理論，作出如上述的精辟論斷，至今讀起來猶覺獲益非淺。究其原因，是他們并不僅就法律現(xiàn)象作出某種解釋，而是對(duì)其本質(zhì)和作用進(jìn)行深入而透徹的考察和研究，找到了物質(zhì)生活關(guān)系這一深刻的根源，又進(jìn)一步從它們之間的相互聯(lián)系與作用，由靜態(tài)分析到動(dòng)態(tài)分析，從而能夠系統(tǒng)而全面地給出法科學(xué)和民法科學(xué)的基本原理。盡管隨著時(shí)間的推移，今天的國(guó)際社會(huì)已非百年前可比，各國(guó)的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)和歷史狀況也大大變化，法科學(xué)包括民法科學(xué)也有所發(fā)展;但是，由于馬克思、恩格斯的有關(guān)論述揭示了民法的本質(zhì)和作用;所以在當(dāng)今時(shí)代用以考察和研究民法問題仍不失為有力的工具。在西方社會(huì)，長(zhǎng)期以來形形的法學(xué)理論和學(xué)說都沒能完滿解釋法的本質(zhì)和作用，當(dāng)然也沒法對(duì)民法間題作出任何說明。諸如社會(huì)學(xué)法學(xué)派強(qiáng)調(diào)法在社會(huì)生活中的作用或效果以及各種社會(huì)因素對(duì)法的影響，然而并沒能從根本上說明法與社會(huì)生活的深刻聯(lián)系和相互影響，表面的、片斷的理解最終要導(dǎo)致不正確的結(jié)論。至于象新黑格爾主義法學(xué)派繼承黑格爾關(guān)于法是文明現(xiàn)象的觀點(diǎn)，提出法律準(zhǔn)則是根據(jù)不同時(shí)間、地點(diǎn)的文明條件確定的;心理法學(xué)派將法的基礎(chǔ)最終歸結(jié)為心理因素，則是走得更遠(yuǎn)了。古典自然法學(xué)派從人的理性、人性、人的權(quán)利去強(qiáng)調(diào)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和契約自由等等，則純粹是維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)利益的說教，披上“學(xué)說”外衣而已。雖然，馬克思和恩格斯并沒有專門就民法理論寫過著作，上述基本原理大都散見于一些論文中，但是，并不失其理論的完整性。如果對(duì)之進(jìn)行一番由此及彼、由表及里的分析研究，這些基本原理豁然可見。本文僅作些初步探討而已。馬克思、恩格斯對(duì)民法的本質(zhì)和作用等的論述，至今仍有現(xiàn)實(shí)意義。長(zhǎng)期以來，人們對(duì)傳統(tǒng)民法的認(rèn)識(shí)停留在固定的觀念上，馬克思、恩格斯對(duì)羅馬法的評(píng)價(jià)著重在它促進(jìn)簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而有的立法者在資本主義條件下由一般到特殊、從共性到個(gè)性對(duì)民法的把握成功地起到發(fā)展生產(chǎn)的作用，這絲毫不意味著主張墨守成規(guī)，這和人文主義法學(xué)派認(rèn)為羅馬法的人類法律的基本淵源毫無共同之處。我國(guó)近十年民法理論研究較為活躍，注意到了民法與商品經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，但也受到某些機(jī)械觀念的影響。民法理論并不限于經(jīng)典作家對(duì)民法的直接論述，而應(yīng)包括他們對(duì)商品經(jīng)濟(jì)的有關(guān)論述，只有把兩者結(jié)合起來，才能正確掌握民法的某些基本原理。馬克思曾經(jīng)指出，極不相同的生產(chǎn)方式都具有商品生產(chǎn)和商品流通的現(xiàn)象，盡管它們?cè)诜秶妥饔梅矫娓鞑幌嗤?。因此，只知道這些生產(chǎn)方式所共有的抽象的商品流通的范疇，還是根本不能了解這些生產(chǎn)方式的不同特征，也不能對(duì)這些生產(chǎn)方式作出判斷。要使民法促進(jìn)社會(huì)主義的商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就要知道民法共有的、抽象的范疇，也要知道特殊的、具體的范疇。所以，我們應(yīng)開創(chuàng)社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)的民法表現(xiàn)形式，要借鑒有用的經(jīng)驗(yàn)也不能囿于陳規(guī)。在民法與經(jīng)濟(jì)法的劃分與關(guān)系上花太大力氣，甚至把兩者對(duì)立起來，只能妨礙各自的發(fā)展?，F(xiàn)在有了《民法通則》，但它不是民法的唯一表現(xiàn)形式，某些配套法規(guī)尚胭如，這使調(diào)整社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系造成一些困難。例如，對(duì)民事主體(經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系本質(zhì)上也是民事法律關(guān)系)的法律規(guī)定，作為法人的公司就必須有公司法，但卻遲遲未出臺(tái)?！镀髽I(yè)法人登記管理?xiàng)l例》也制定得太晚，雖然在此之前有過一些工商企業(yè)和公司的管理規(guī)定，但都不過是解決登記程序而已。然而實(shí)體規(guī)定一什么是公司、應(yīng)具備什么設(shè)立條件，其組織、營(yíng)運(yùn)、解散等等卻沒有，只有登記程序規(guī)定是不能遏止種種不合法公司的。當(dāng)前的治理經(jīng)濟(jì)環(huán)境、整頓經(jīng)濟(jì)秩序要用行政命令，也要用法律形式，尤其不應(yīng)忽視民法形式，當(dāng)然也不排斥行政、經(jīng)濟(jì)法律形式。近幾年國(guó)家關(guān)于清理整頓公司的決定、通知或指示已不只一次，為什么仍未收效?無法可依，尤其是民法形式的忽視，是原因之一。如果不加快公司立法，五花八門的所謂公司、行政性公司和劣質(zhì)公司還會(huì)變相出現(xiàn)。會(huì)司立法使它能在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中以民事主體的資格出現(xiàn)，促進(jìn)其積極作用而限制其消極作用，才能從根本上治理經(jīng)濟(jì)環(huán)境、整頓經(jīng)濟(jì)秩序。在關(guān)于民法的調(diào)整范圍和調(diào)整方法問題上，調(diào)整商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系似較易被理解，而同時(shí)調(diào)整某些非商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系，曾不被人理解。殊不知民法同時(shí)調(diào)整某些非商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系并非缺點(diǎn)，而是它的優(yōu)點(diǎn)，結(jié)合調(diào)整方法，正是注意到兩種關(guān)系的有機(jī)聯(lián)系，從對(duì)財(cái)產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整出發(fā)，可使和諧一致。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)關(guān)系最終要落到財(cái)產(chǎn)關(guān)系包括財(cái)產(chǎn)所有和財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)這一民事法律關(guān)系上。

所以，恩格斯以繼承權(quán)為例，指出像遺囑的立法方式即使有絕對(duì)自由和嚴(yán)格限制的區(qū)別，卻都因其對(duì)財(cái)產(chǎn)分配有影響而反過來對(duì)經(jīng)濟(jì)起到作用。眾所周知，封建土地所有制上產(chǎn)生的繼承制度對(duì)該所有制的作用是顯然的。拘泥于法的部門劃分或法的調(diào)整對(duì)象的絕對(duì)單一化而忘卻法的目的和作用，就可能貶低民法的作用，不能有效地開創(chuàng)社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)的民法表現(xiàn)形式。民法對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反作用也不容忽視。我國(guó)實(shí)行改革、開放以來，注意到經(jīng)濟(jì)法對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整作用，而未充分認(rèn)識(shí)民法對(duì)之的調(diào)整作用，尤其是對(duì)民法對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整方法(作用方式)。這指的是兩方面的意義:一是民法可以其特有的調(diào)整方法從另一個(gè)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整，以與經(jīng)濟(jì)法協(xié)調(diào);一是民法對(duì)非商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整，由于其與商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系的有機(jī)聯(lián)系而在調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系上達(dá)到和諧一致”。前者必須完善民事基本法規(guī)，不能滿足于現(xiàn)有的《民法通則》，同時(shí)應(yīng)重視配套法規(guī)。例如民法上擔(dān)保法律制度對(duì)商事活動(dòng)或經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的調(diào)整意義，隨著社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已不能滿足現(xiàn)實(shí)要求。有關(guān)的基本規(guī)定僅見于《民法通則》的個(gè)別條文，巫應(yīng)有專門法規(guī)以便為經(jīng)濟(jì)法中的特別規(guī)定提供基礎(chǔ)。例如，國(guó)際慣例中擔(dān)保貸款采持續(xù)性擔(dān)保(ContinuingGuarantee)，在不超過擔(dān)保額度和期限的條件下，主合同(原合問，變更不必一一經(jīng)擔(dān)保人同意，這既為商業(yè)活動(dòng)提供迅速方便又不失擔(dān)保的安全性和有效性。而我國(guó)《境內(nèi)機(jī)構(gòu)提供外匯擔(dān)保的暫行管理辦法》直到前年仍規(guī)定值權(quán)人與債務(wù)人“如未經(jīng)擔(dān)保人同意修改原合同，擔(dān)保人的擔(dān)保義務(wù)將自行解除”，未能區(qū)分民事與商事的不同特點(diǎn)，原因之一在于民法特有的對(duì)經(jīng)濟(jì)作用未能在立法上得到體現(xiàn)。后者必須來個(gè)觀念上的改變，即認(rèn)為民事僅僅是涉及個(gè)人利益的問題。即以婚姻家庭的法律調(diào)整狀況來說，幾年來出現(xiàn)的“第三者插足”現(xiàn)象，其對(duì)社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的、秩序的影響，雖說是潛在的、間接的卻是不可忽視的。在運(yùn)用民法的反作用原理時(shí)要兼顧及這二個(gè)方面。公司作為商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，其出現(xiàn)使得近代商品經(jīng)濟(jì)以前所未有的規(guī)模發(fā)展，法律給以承認(rèn)而規(guī)范之，使它發(fā)揮積極作用而限制其消極作用。在西方國(guó)家是通過被視為民法特別法或商法的公司法來實(shí)現(xiàn)的。這是例證。關(guān)于反作用的方式，恩格斯已指出三種情況，第三種方式可能產(chǎn)生第一或第二兩種效果之一。這都不意味著反作用的作用方式的消極意義。我國(guó)因貶治以前的“管”、“卡”而走向放任，幾至失控。事實(shí)上，限制不等于不是積極作用，放任也未必都起積極作用。外國(guó)民商法中某些規(guī)定是放中有管，恰到好處，值得借鑒。而近年來在立法中未恰當(dāng)掌握反作用原理，出現(xiàn)一些弊端，如企業(yè)承包、租賃經(jīng)營(yíng)問題則應(yīng)引以為戒。作為思想理論體系對(duì)社會(huì)科學(xué)包括法學(xué)的指導(dǎo)意義，由上述關(guān)于民法學(xué)基本理論的介紹可見一斑。本文僅就其中一些問題作初步探究，旨在拋傳引玉。

篇6

關(guān)鍵詞:行政不作為違法釗決形式司法救濟(jì)

隨著社會(huì)的變遷與福利國(guó)家的發(fā)展，國(guó)家的機(jī)能已不再局限于消極的擔(dān)當(dāng)秩序的維護(hù)者，而更多的是積極提供各種給付以履行服務(wù)行政的職責(zé)。當(dāng)行政機(jī)關(guān)怠于行使行政管理職責(zé)，消極的不作為時(shí)，國(guó)家應(yīng)給予有效的司法救濟(jì)已得到了普遍的共識(shí)，但關(guān)鍵問題在于人民法院如何對(duì)更具特殊復(fù)雜性的行政不作為違法進(jìn)行合理多樣地判決。本文擬就此做一探討。

一、行政不作為違法的含義及構(gòu)成

對(duì)行政不作為的概念，目前學(xué)術(shù)界觀點(diǎn)頗多。筆者認(rèn)為行政不作為也有合法與違法之區(qū)別，故使用行政不作為違法的概念。它是指行政主體負(fù)有法定的作為義務(wù)，在法定或合理期限內(nèi)能夠履行而故意拖延或不履行的一種程序性違法行為。根據(jù)這個(gè)定義，行政不作為違法有以下幾個(gè)構(gòu)成要件:1行政主體負(fù)有法定的作為義務(wù)是構(gòu)成行政不作為違法的核心要件。如果行政主體是針對(duì)消極義務(wù)或不作為義務(wù)而沒有作為的一，就不會(huì)形成特定主體之間具體的法律上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，沒有任何法律事實(shí)發(fā)生，既不構(gòu)成行政不作為，當(dāng)然行政不作為違法也就不能成立。(2)能履行而主觀故意不履行是構(gòu)成行政不作為法的主觀要件。行政主體如果是由于非主觀意志能夠左右的因素造成無法履行作為義務(wù)的，則不構(gòu)成違法。(3)法定或合理期限內(nèi)不履行是行政不作為違法構(gòu)成的客觀要件。只有行政主體超過必要的期限仍然不履行法定職責(zé)的，才視為違法。(4)行政不作為違法是程序性違法行為。其“不為”的行為是程序性的，而非實(shí)體性的，所以拒絕行為是“有為”行為，而非行政行為違法。

二、現(xiàn)行法律對(duì)行政不作為違法判決的規(guī)定

我國(guó)《行政訴訟法》第54條賦予人民法院四種判決形式:撤銷判決、維持判決、變更判決和強(qiáng)制履行判決。就違法行政不作為案件的性質(zhì)而言，對(duì)這四種判決形式并不完全適用，而僅適用于強(qiáng)制履行判決。另外，根據(jù)最高人民法院司法解釋第57條第2項(xiàng)規(guī)定，被告不履行法定職責(zé)，但判決責(zé)令其履行法定指責(zé)義務(wù)實(shí)際意義的，人民法院應(yīng)當(dāng)作出確認(rèn)其違法或者無效的判決。即行政不作為違法還適用確認(rèn)判決?？梢?，我國(guó)對(duì)此有明文的法律規(guī)定，但對(duì)其具體的適用條件和適用方法卻沒有完整明確的解釋，且相關(guān)立法還很不健全，加之長(zhǎng)期以來司法實(shí)踐中對(duì)違法行政不作為案件的不重視，使得這類案件的判決沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，含糊不清。所以、在沒有充足的理論支持和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的情況下，我們可吸收、借鑒國(guó)外的先進(jìn)做法，以完善我國(guó)的行政不作為違法的判決形式，使其更具有翔實(shí)的法律依據(jù)和具體的程序規(guī)則。

三、國(guó)外有關(guān)行政不作為違法的判決形式

在日本，確認(rèn)判決是關(guān)于行政不作為案件的權(quán)利救濟(jì)方式。它是指法院以判決確認(rèn)行政機(jī)關(guān)的不作為違法，借以促使行政機(jī)關(guān)迅速裁決，以解決不作為的消極違法狀態(tài)。法國(guó)適用的是撤銷判決，法院將行政機(jī)關(guān)逾期不作為視為拒絕處分，并與真正明示拒絕處分使用相同的行政救濟(jì)程序。德國(guó)行政法院第42條規(guī)定了課予義務(wù)之訴，是指人民法院因行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)作成某種行政處分，致其權(quán)利受到侵害，向行政法院請(qǐng)求判決行政機(jī)關(guān)作成其所申請(qǐng)的行政處分，即德國(guó)實(shí)行的是課予義務(wù)判決。

以上可以看出，各國(guó)對(duì)行政不作為違法的判決形式各不相同，每一種訴訟制度都有其各自的特色和弊端。從救濟(jì)程度上看，法國(guó)的撤銷判決是將行政不作為擬制為拒絕行為，通過司法判決使這種虛擬的拒絕行為歸于無效，使整個(gè)行政過程又回復(fù)到最初狀態(tài)，公民重新期待行政行為的作出。實(shí)際上，行政機(jī)關(guān)是否能夠履行應(yīng)盡的義務(wù)，公民的利益能否得到滿足仍處于不確定之中。顯然，撤銷判決對(duì)公民權(quán)利的保護(hù)是不全面的，過于消極的。相比之下，日本的確認(rèn)判決通過確認(rèn)不作為行為的違法性，能在某種程度上進(jìn)一步促使行政機(jī)關(guān)作出行政行為。但確認(rèn)判決畢竟對(duì)行政機(jī)關(guān)應(yīng)否為行政行為沒有法律上的拘束力，也無法給公民以充分、有效的司法救濟(jì)。德國(guó)的課予義務(wù)之訴應(yīng)當(dāng)說從最大的限度保障了公民權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。法院被賦予了直接處分行政實(shí)體內(nèi)容的權(quán)利，可以直接要求行政機(jī)關(guān)做出某種行政行為，而不是僅僅確認(rèn)其違法。從救濟(jì)方式上看，課予義務(wù)訴訟盡管對(duì)公民權(quán)益的保障更積極、更直接，但當(dāng)公民的某種權(quán)益由于行政機(jī)關(guān)的拖延，即使再履行也失去了意義時(shí)，課予義務(wù)訴訟就無法進(jìn)行救濟(jì)，而確認(rèn)之訴無疑是最好的解決辦法。通過確認(rèn)行政不作為的違法，公民可以要求行政機(jī)關(guān)對(duì)其造成的損害進(jìn)行賠償。從權(quán)力分立角度看，確認(rèn)之訴避免了司法權(quán)對(duì)行政權(quán)的任意干涉，給行政機(jī)關(guān)充分的自由裁量權(quán)。而課予義務(wù)訴訟按照三權(quán)分立的理論，確實(shí)存在司法權(quán)侵害行政權(quán)的可能。

那么，應(yīng)如何構(gòu)建我國(guó)的行政不作為訴訟請(qǐng)求制度呢?我們既要立足于本國(guó)的國(guó)情和法制背景，又要充分借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，來彌補(bǔ)我國(guó)現(xiàn)行的行政不作為訴訟請(qǐng)求制度的不足，以形成切實(shí)可行、充分全面的司法救濟(jì)方式。

(一)履行判決

在行政不作為的案件中，多數(shù)當(dāng)事人都是請(qǐng)求法院判令行政機(jī)關(guān)履行義務(wù)，實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利，所以履行判決常與不作為案件聯(lián)系在一起。盡管我國(guó)履行判決有明確的法律規(guī)定，但規(guī)定得太廣泛。如:一定期限應(yīng)如何把握，履行的內(nèi)容是僅指要求行政主體做一個(gè)行為，還是包括如何做出行為，都沒有詳細(xì)地說明，而這兩個(gè)問題又是司法實(shí)踐中的重點(diǎn)。

1.履行期限的標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于確定期限的標(biāo)準(zhǔn)問題，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為有法定期限的，按法定期限確定;沒有法定期限的，需要確定一個(gè)合理期限。筆者認(rèn)，不管有無法定期限，履行判決中的期限都應(yīng)根據(jù)具體案情重新規(guī)定。首先，在履行判決做出之日起，原告要求被告行政機(jī)關(guān)履行的義務(wù)就已經(jīng)耽誤了很長(zhǎng)時(shí)間，若再按照判決生效之日起重新計(jì)算法定期限，勢(shì)必影響原告的權(quán)利實(shí)現(xiàn)，何況我國(guó)的法定期限往往規(guī)定的時(shí)間較長(zhǎng)，有可能還未等行政機(jī)關(guān)做出行為之前就已經(jīng)失去了履行的意義。其次，對(duì)有法定期限的，但因事件特殊，例如緊急事件，行政主體應(yīng)在一個(gè)合理期限行使的，法院在審查行政不作為違法案件時(shí)確認(rèn)行政機(jī)關(guān)是否逾期，也應(yīng)按合理期限為標(biāo)準(zhǔn)，而不依法定期限來確定。若在判決中不加區(qū)分的，有法定期限的全按照法定期限履行，顯然有違公平原則。因此，履行判決中所確定的履行期限，可根據(jù)案件的情況，由被告行政機(jī)關(guān)提出一個(gè)參考期限并說明理，由法院憑借常理和經(jīng)驗(yàn)，在既保障行政相對(duì)人合法權(quán)益能在最短期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)，又要保證行政機(jī)關(guān)的有效行使的情況下，確定最終的履行作為義務(wù)的期限。法官在進(jìn)行判斷時(shí)可綜合考慮以下因素:(1)處理所申請(qǐng)事項(xiàng)的緊迫程度和難易程度。(2)當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐闹骺陀^條件。(3)處理此項(xiàng)或同類事件所慣用的時(shí)間。(4)履行職責(zé)是否存在意志以外的阻礙原因。

2.履行判決的內(nèi)容

在采取履行判決的方式時(shí)，存在著僅責(zé)令行政機(jī)關(guān)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出一個(gè)程序性的行為，而不涉及行為內(nèi)容，還是責(zé)令行政機(jī)關(guān)在實(shí)質(zhì)內(nèi)容上做成行政相對(duì)人要求的行為的問題。對(duì)此學(xué)術(shù)界存在三種觀點(diǎn)，即原則判決說、具體判決說和情況判決說。筆者贊同第三種觀點(diǎn)。就訴訟目的而言，原告的根本目的是通過判令行政機(jī)關(guān)履行程序上的義務(wù)而最終實(shí)現(xiàn)實(shí)體上的權(quán)利。只有責(zé)令行政主體全面履行程序上和實(shí)體上的義務(wù)才能使受侵害的權(quán)益及時(shí)得到法律補(bǔ)救，以求訴訟經(jīng)濟(jì)、避免訴累，也可消除當(dāng)事人訴后害怕行政機(jī)關(guān)在實(shí)體性行政處分上故意刁難等憂慮。但就行政特點(diǎn)而言，行政行為覆蓋的內(nèi)容包羅萬象，復(fù)雜紛繁，對(duì)某一類行為的處理也很難一概而論。只有根據(jù)不同的情況運(yùn)用不同的標(biāo)準(zhǔn)，才能真正實(shí)現(xiàn)既保障了行政相對(duì)人的權(quán)利，又避免司法權(quán)的過多干預(yù)。

那么，究竟什么樣類型的行政不作為違法案件適用原則判決，什么樣類型適用具體判決呢?結(jié)合我國(guó)司法體制的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為，法官做出履行判決的內(nèi)容時(shí)，可依據(jù)以下幾點(diǎn)要求:

(1)對(duì)于事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、被告又舉不出拒絕履行的法律依據(jù)和事實(shí)依據(jù)，且針對(duì)的是依申請(qǐng)行政不作為的案件，如申請(qǐng)發(fā)放撫恤金、養(yǎng)老金、退休金、社會(huì)保險(xiǎn)金等，法院可對(duì)原告申請(qǐng)的內(nèi)容一并判決。

(2)對(duì)于申請(qǐng)?jiān)S可，確認(rèn)證明為內(nèi)容的行政不作為違法案件，若法律條文有明確規(guī)定，行政機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)人提不出任何異議的，法院可判決行政機(jī)關(guān)做成行政義務(wù)的內(nèi)容。(3)對(duì)于法律無明文規(guī)定、事不清、涉及第三人設(shè)定義務(wù)的，或涉及行政自由裁量權(quán)的行政不作為，法院則只能作出原則性判決。

(二)確認(rèn)判決

對(duì)行政不作為違法案件，僅適用強(qiáng)制履行判決不能完全解決司法實(shí)踐中出現(xiàn)的間題，不能完全適應(yīng)行政法律制度的發(fā)展。確認(rèn)判決的重要價(jià)值就在于，它可以作為行政法律關(guān)系主體承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)。

1.確認(rèn)判決和履行判決的關(guān)系。確認(rèn)判決是履行判決的前提和基礎(chǔ)，履行判決中必然包括確認(rèn)行政不作為違法的判定。如果原告僅就行政不作為的違法請(qǐng)求法院加以判斷提訟，而不要求被告行政機(jī)關(guān)履行法定義務(wù)，法院則只能作出確認(rèn)判決，而不能作出履行判決，且為了避免重復(fù)訴訟，原告不得就原訴訟行為提起履行之訴，但可提出賠償之訴。但是，如果原告提起的是履行之訴，法院認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的行政不作為確屬違法，且沒有履行的可能性和必要性，或者經(jīng)審查認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的不作為是合法的，法院則可以作出確認(rèn)判決，而非履行判決。

2.確認(rèn)判決的適用范圍:(1)原告請(qǐng)求法院確認(rèn)行政機(jī)關(guān)的不作為屬違法，法院可作出合法或違法的確認(rèn)判決。(2)被告行政機(jī)關(guān)履行法定義務(wù)的行為違法，但已失去履行的意義，或履行作為義務(wù)的條件不成熟及原告不具備資格而無法履行時(shí)，法院應(yīng)作出確認(rèn)其行為違法的判決。(3)原告提出履行之訴，但被告行政不作為不具違法性，法院對(duì)此不適用維持判決，而只能采取確認(rèn)判決宣告其合法。(4)對(duì)抽象行政不作為提訟的案件，使用確認(rèn)判決。

另外須說明的是，原告提起確認(rèn)之訴不必以已發(fā)生事實(shí)損害為前提。是否有損失不能作為一個(gè)訴訟條件加以限制，即使原告當(dāng)時(shí)沒有任何損害發(fā)生，也可提訟。因?yàn)?，一旦損害發(fā)生原告再，會(huì)因時(shí)間過長(zhǎng)不易取證，難以進(jìn)行司法調(diào)查，不利于對(duì)公民合法權(quán)益的保護(hù)。同時(shí)，這樣做也有利于更好地監(jiān)督和督促行政機(jī)關(guān)積極地履行法定職責(zé)。超級(jí)秘書網(wǎng)

(三)駁回訴訟請(qǐng)求判決

駁回訴訟請(qǐng)求判決的適用范圍是:

(1)被告不作為理由不能成立的。

(2)對(duì)履行訴訟，不能實(shí)現(xiàn)履行義務(wù)的，法院在作出確認(rèn)判決的同時(shí)，應(yīng)以判決的形式駁回被告要求履行的訴訟請(qǐng)求。

(3)對(duì)原告要求賠償而行政機(jī)關(guān)不負(fù)有賠償責(zé)任的，法院對(duì)賠償部分應(yīng)判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求。

篇7

循環(huán)經(jīng)濟(jì)是各國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，面對(duì)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)資源和生存環(huán)境的巨大壓力而提出的一種新的經(jīng)濟(jì)模式，是一種新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式。在技術(shù)層面上，循環(huán)經(jīng)濟(jì)主要通過生產(chǎn)技術(shù)與資源節(jié)約技術(shù)、環(huán)境保護(hù)技術(shù)體系的融合，強(qiáng)調(diào)減少單位產(chǎn)出的資源消耗，以更多地節(jié)約使用資源，并不斷地減少生產(chǎn)過程中污染的排放甚至實(shí)現(xiàn)“零”排放；通過實(shí)現(xiàn)物質(zhì)資源的循環(huán)使用及生態(tài)環(huán)境的永久平衡，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)健康發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)層面上，循環(huán)經(jīng)濟(jì)則是一種制度安排和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式。它把自然資源和生態(tài)環(huán)境也看成稀缺的、社會(huì)大眾共有的自然資本，因而，就要求將生態(tài)環(huán)境納入到經(jīng)濟(jì)循環(huán)過程之中參與定價(jià)和分配，來實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化和社會(huì)公平。

在這樣一種新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式中，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是否會(huì)失去其使用的價(jià)值呢？

一、自然資源與生產(chǎn)函數(shù)的長(zhǎng)期化

在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中，生產(chǎn)是指一個(gè)從投入到產(chǎn)出的過程。其中，投入一般也被稱為生產(chǎn)要素或生產(chǎn)資源，它們一般被劃分為了四類：勞動(dòng)（L）、土地（A）、資本（K）和企業(yè)家才能（P）。

勞動(dòng)是指人類在生產(chǎn)過程中提供的體力和智力的總和。資本則分為實(shí)物形態(tài)和貨幣形態(tài)。企業(yè)家才能則指企業(yè)家組織建立和經(jīng)營(yíng)企業(yè)的才能。土地則指除了包括土地本身外，還應(yīng)該包括一切的自然資源，如森林、江河湖海、礦藏等。這樣一個(gè)生產(chǎn)過程可以用生產(chǎn)函數(shù)來表示，即生產(chǎn)函數(shù)用Q＝f（L、A、K、P）表示。在短期內(nèi)，也就是在技術(shù)條件不變的情況下，這些投入與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間存在相關(guān)關(guān)系。在這個(gè)短期中，生產(chǎn)資源的有效使用是非常重要的。因?yàn)樯a(chǎn)函數(shù)要求，在一定的投入條件實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的最大化，當(dāng)然，如果在技術(shù)不變的前提下，投入增加會(huì)引起產(chǎn)出的增加。這并不是說傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主要強(qiáng)調(diào)多投入帶來多產(chǎn)出，而是要強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)資源的有效使用、投入的最大化被利用。而這在當(dāng)今強(qiáng)調(diào)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的背景下顯然是非常重要的。

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理中，在分析投入時(shí)，更多的是將自然資源和自然環(huán)境看作生產(chǎn)函數(shù)的外生變量，是獨(dú)立存在于生產(chǎn)過程之外的。這樣的分析容易使我們將生產(chǎn)過程、生產(chǎn)活動(dòng)與自然資源的提供者——大自然割裂開來。而二者的割裂會(huì)使得生產(chǎn)者更多地將注意力放在生產(chǎn)的過程和生產(chǎn)過程中的資源效率，而對(duì)于生產(chǎn)行為產(chǎn)生的對(duì)資源的影響考慮不多。這主要在于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析更多地側(cè)重于短期生產(chǎn)過程的分析。

正是由于這樣的原因，使得在過去的實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，絕大多數(shù)的生產(chǎn)者都不會(huì)將自己的注意力放在關(guān)注生產(chǎn)過程之外的東西，而對(duì)于生產(chǎn)過程之外的自然資源和環(huán)境的保護(hù)問題就更不會(huì)關(guān)注和分析了。因?yàn)?，只有將更多的精力放在關(guān)注生產(chǎn)過程中已經(jīng)獲得的資源的最優(yōu)使用問題上，才能真正對(duì)自己的利潤(rùn)最大化發(fā)生作用，這樣的做法也是非常理性的。而各級(jí)政府作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理者，為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展等問題，也自然地更為關(guān)注所有企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)性，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)過程結(jié)束后，有可能產(chǎn)生的諸如資源減少和環(huán)境的破壞問題等，關(guān)注度也不會(huì)很高。這是因?yàn)榄h(huán)境保護(hù)等問題對(duì)于政府管理部門的工作績(jī)效沒有太大的貢獻(xiàn)。

事實(shí)上，人類的所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都不可能長(zhǎng)期地脫離自然環(huán)境而進(jìn)行下去，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過程中，人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須與自然環(huán)境和資源相適應(yīng)、相依存、相制約。如果人類進(jìn)行的生產(chǎn)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)只是一味地、簡(jiǎn)單地向大自然不斷地索取，那么，自然生態(tài)就會(huì)不再平衡，人類的生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期化就難以實(shí)現(xiàn)。因此，人類只有在發(fā)展經(jīng)濟(jì)、發(fā)展生產(chǎn)的同時(shí)，維持自然生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展才會(huì)長(zhǎng)期進(jìn)行下去。但這是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，需要不斷地積累。這顯然不是單個(gè)企業(yè)所愿意考慮的。企業(yè)只有將長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展作為自己的目標(biāo)，才會(huì)在發(fā)展生產(chǎn)的過程中，對(duì)大自然和環(huán)境進(jìn)行反哺。

由此可見，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的自然資源的價(jià)值理念要求對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)生產(chǎn)函數(shù)做一個(gè)長(zhǎng)期化的補(bǔ)充說明和肯定，而不是簡(jiǎn)單地將經(jīng)濟(jì)學(xué)原理予以否定。

二、環(huán)境成本與經(jīng)濟(jì)人假定的不變性

經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的基本假定前提之一就是將理論分析的人看作“理性”人，即將廠商和消費(fèi)者看作是經(jīng)濟(jì)人。也就是說，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的就是要追求自身利益的最大化，即消費(fèi)者追求效用最大化，生產(chǎn)者追求利潤(rùn)最大化。而每一個(gè)單個(gè)的經(jīng)濟(jì)行為主體追求個(gè)體利益最大化的過程本身就會(huì)實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的最大化（亞當(dāng)·斯密，1776）。這樣的分析結(jié)論，是以經(jīng)濟(jì)社會(huì)在對(duì)已經(jīng)擁有的資源充分利用的前提下進(jìn)行的。如果一旦出現(xiàn)了社會(huì)資源并沒有被充分利用的情況，政府就應(yīng)該作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)入市場(chǎng)，在充分發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的前提下，通過使用各種宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)單個(gè)的經(jīng)濟(jì)主體的行為加以影響和引導(dǎo)（約翰·梅納德·凱恩斯），以此來提高社會(huì)資源的充分利用的水平。

早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在分析問題時(shí)，更多地探討如何用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品數(shù)量。這是因?yàn)椋@時(shí)的供給相對(duì)于人們的需求來說顯得不足，人們更多地關(guān)注自己能夠消費(fèi)的商品數(shù)量。此時(shí)重視對(duì)于生產(chǎn)過程的研究就顯得尤為重要，許多的學(xué)者探討財(cái)富和商品如何增加，人們更為關(guān)注生產(chǎn)過程中的效率發(fā)揮和使用的資源投入問題。

隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)技術(shù)的不斷發(fā)展，人類社會(huì)的物質(zhì)產(chǎn)品不斷豐富，豐富的商品需要出路，因此，消費(fèi)者需求什么、為什么需求等成為需要解決的問題。消費(fèi)者在消費(fèi)各種不同的商品時(shí)，只是根據(jù)不同的商品價(jià)格和自己所擁有的收入考慮消費(fèi)不同的商品種類和數(shù)量，來實(shí)現(xiàn)滿足程度的最大化。

隨著新技術(shù)的不斷被使用，人們消費(fèi)的商品種類和數(shù)量不斷地豐富，人們的居住環(huán)境也開始成為人們消費(fèi)的組成部分。生活環(huán)境的變化成為影響消費(fèi)者的消費(fèi)效用水平的問題。優(yōu)美和諧的環(huán)境成為了影響消費(fèi)者效用的主要因素之一，而且隨著技術(shù)水平的不斷提高，人類物質(zhì)文明水平的不斷提高，生活的舒適和安全成為人們生活的重要組成部分，在人們生活中的重要性不斷地提高。

從上面經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的回顧中，我們可以看出，實(shí)際上循環(huán)經(jīng)濟(jì)概念的被提出，是生產(chǎn)不斷發(fā)展的一個(gè)新的必要的階段而已，只是在生產(chǎn)過程被充分發(fā)展后才會(huì)被提出和被關(guān)注，是生產(chǎn)過程的一個(gè)延長(zhǎng)。這就可以解釋，為什么在20世紀(jì)70年代，已有學(xué)者注意到人類生產(chǎn)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能帶來的問題時(shí)，不被大多數(shù)的國(guó)家和政府所接納，而在21世紀(jì)，可持續(xù)發(fā)展被越來越多的政府和人們所關(guān)注和重視這樣的一個(gè)事實(shí)。

生產(chǎn)者為了追求利潤(rùn)最大化，就要在一定的價(jià)格水平下，以最小的投入實(shí)現(xiàn)目標(biāo)產(chǎn)出或用一定的資源生產(chǎn)出最大的產(chǎn)出。隨著技術(shù)水平的不斷進(jìn)步，企業(yè)生產(chǎn)同樣的商品所需要的資源總體上看是越來越少。單個(gè)企業(yè)在生產(chǎn)中只會(huì)考慮生產(chǎn)成本的最小化，而不會(huì)考慮社會(huì)成本或環(huán)境成本的最小化。因?yàn)槿绻恍枰髽I(yè)負(fù)擔(dān)的成本，它是不會(huì)考慮的。因而環(huán)境的破壞更多地與政府行為有關(guān)、與政府政策有關(guān)。只有當(dāng)環(huán)境成本由企業(yè)負(fù)擔(dān)時(shí)，企業(yè)才會(huì)考慮生產(chǎn)中解決環(huán)境的問題。而政府一旦通過相應(yīng)的政策將環(huán)境成本由企業(yè)負(fù)擔(dān)時(shí)，企業(yè)仍然會(huì)將這一成本考慮在生產(chǎn)中。所以，隨著環(huán)境問題的嚴(yán)峻和政府相關(guān)政策的實(shí)施，企業(yè)負(fù)擔(dān)的成本會(huì)增加，這樣企業(yè)會(huì)不斷地尋找成本最小的方法。從整個(gè)社會(huì)看，仍然實(shí)現(xiàn)了企業(yè)利潤(rùn)的最大化，只是企業(yè)現(xiàn)在的成本中既要考慮解決其生產(chǎn)過程原來要考慮的成本，還要考慮產(chǎn)生于生產(chǎn)過程中的環(huán)境成本問題。

由此可見，環(huán)境成本只是增大了需要解決的成本內(nèi)容和范圍而已，而對(duì)于經(jīng)濟(jì)人的假定并沒有否定。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，要求企業(yè)在生產(chǎn)過程中和居民在消費(fèi)過程中都必須貫徹所謂“3R”原則。也就是減量化（Reduee）、再利用（Reuse）和再循環(huán)（Recycle）的原則。

所謂減量化原則是指在生產(chǎn)過程的開始投入期，企業(yè)必須考慮到控制生產(chǎn)資源的投放量。這是從源頭上進(jìn)行控制，因?yàn)橹挥衅髽I(yè)在進(jìn)行資源投入前，就考慮到資源的使用量問題，才可能在生產(chǎn)過程的結(jié)束階段減少污染物的排放。這樣的安排應(yīng)被看作是一種“事前”的方式。這種事先的方式，實(shí)際上要求企業(yè)為本企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展，在產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量盡量滿足消費(fèi)者的需要的前提下，節(jié)約生產(chǎn)資源的使用。而這恰恰是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化所必須考慮的。不過，就現(xiàn)實(shí)看，如果企業(yè)這樣做，會(huì)在短期內(nèi)加大企業(yè)的成本投入。因?yàn)?，如果要減少企業(yè)的資源投入，就必須不斷地提高企業(yè)使用資源的效率，而這需要企業(yè)通過改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝等技術(shù)手段來實(shí)現(xiàn)。企業(yè)一方面要保證不斷地提高產(chǎn)品質(zhì)量，另一方面，又要用更高的技術(shù)水平來減少資源的使用量，這顯然不是能在短期內(nèi)完成的。因此，短期內(nèi)企業(yè)是不會(huì)將資源的效率作為主要的考慮對(duì)象，而只有當(dāng)企業(yè)將長(zhǎng)期發(fā)展作為策略時(shí)，才會(huì)將資源效率帶來的成本降低考慮進(jìn)去。由此可見，減量化的原則一定是企業(yè)有長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的時(shí)候才會(huì)考慮的。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的再利用原則是要求在生產(chǎn)過程中提高資源的使用效率，并且努力地提高產(chǎn)品的潛在使用頻率和利用效率。實(shí)際上商品的使用頻率主要是由消費(fèi)者來完成和實(shí)現(xiàn)的，這就要求企業(yè)在提供商品時(shí)，要對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行不同于以往的改進(jìn)。再利用原則體現(xiàn)在消費(fèi)階段，而非生產(chǎn)階段，但要求生產(chǎn)過程中就存在。這一原則要求企業(yè)將更多的注意力放在對(duì)產(chǎn)品的潛在使用效率的開發(fā)上，而這樣的工作在短期內(nèi)，仍有成本過高的問題，顯然也是企業(yè)在短期內(nèi)不予考慮的。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的再循環(huán)原則是指把已經(jīng)完成了基本的使用功能和效用的商品，即以往被稱為“廢品”或“垃圾”的物品如何變成可以再利用的再生資源，并用這些資源生產(chǎn)出新的產(chǎn)品和服務(wù)的原則。當(dāng)這些所謂的“廢品”或“垃圾”的物品作為可以利用的生產(chǎn)資源進(jìn)入又一個(gè)生產(chǎn)過程時(shí)，這只不過是又一個(gè)生產(chǎn)過程的開始而已。在這個(gè)新的環(huán)節(jié)中，利用這樣再生資源的企業(yè)同樣是考慮了這一資源的成本后進(jìn)行的決策，是個(gè)新的生產(chǎn)過程，是企業(yè)考慮一定的投入能帶來最大的產(chǎn)出后做出的決定。在這個(gè)新的生產(chǎn)過程中，已有的生產(chǎn)函數(shù)仍然起非常大的作用，企業(yè)也仍然要考慮成本和利潤(rùn)的問題。而消費(fèi)者在消費(fèi)使用這些用再生資源生產(chǎn)出的產(chǎn)品的時(shí)候，同樣還是根據(jù)商品的價(jià)格和收入來考慮實(shí)現(xiàn)自己的效用最大化的。

綜上分析，我們可以得出結(jié)論：社會(huì)各界現(xiàn)在對(duì)環(huán)境資源的探索和認(rèn)識(shí)，或者說，所謂循環(huán)經(jīng)濟(jì)分析的深入，只能是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理的研究?jī)?nèi)容與范圍的充實(shí)和補(bǔ)充，是在新的時(shí)期，伴隨生產(chǎn)過程對(duì)資源的使用效率的提高而產(chǎn)生的，是生產(chǎn)過程的長(zhǎng)期化的結(jié)果。

[參考文獻(xiàn)]

篇8

在當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，中國(guó)發(fā)展國(guó)內(nèi)旅游的重要性和緊迫性在許多地區(qū)和部門遠(yuǎn)未受到應(yīng)有的重視。盡管如此，國(guó)內(nèi)旅游業(yè)在巨大的社會(huì)需求推動(dòng)下已異軍突起，為中國(guó)單調(diào)的入境旅游業(yè)增添了幾分繁榮，但這種表象的繁榮掩蓋不了國(guó)內(nèi)旅游業(yè)中存在的諸多問題。本文將從國(guó)內(nèi)旅游業(yè)中的問題人手，闡釋中國(guó)旅游業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整，并提出發(fā)展國(guó)內(nèi)旅游業(yè)的幾點(diǎn)拙見，旨在引起社會(huì)、特別是旅游專業(yè)人士對(duì)國(guó)內(nèi)旅游的深切關(guān)注。

一、當(dāng)前國(guó)內(nèi)旅游業(yè)中存在的問題

1．國(guó)內(nèi)旅游業(yè)還處在從無序向有序的轉(zhuǎn)化階段,自然增長(zhǎng)速度大于市場(chǎng)發(fā)育，國(guó)內(nèi)旅游市場(chǎng)的混亂局面在短時(shí)期內(nèi)難以根除。由于國(guó)內(nèi)旅游需求的急劇膨脹超過了企業(yè)自身的承受力和旅游行政管理部門的宏觀調(diào)控手段所能達(dá)到的管理能力，我們?cè)谟訃?guó)內(nèi)旅游發(fā)展時(shí)可以說是準(zhǔn)備不夠，倉促上陣。各地旅游部門對(duì)國(guó)內(nèi)旅游認(rèn)識(shí)的滯后致使行業(yè)無章可循，更沒有切實(shí)可行的行業(yè)管理手段來規(guī)范和培育國(guó)內(nèi)旅游市場(chǎng)。除對(duì)三類旅行社有較強(qiáng)的市場(chǎng)準(zhǔn)人管理手段外，對(duì)其他從事國(guó)內(nèi)旅游企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為還沒有有效的管理措施。一個(gè)沒有法律和規(guī)章環(huán)境的國(guó)內(nèi)旅游市場(chǎng)是滋生一切不正當(dāng)行業(yè)行為的土壤。這就導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)旅游市場(chǎng)較為混亂，服務(wù)質(zhì)量低劣；價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格混亂并存；旅游安全得不到可靠的保障。雖然《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》業(yè)已實(shí)施，但在行業(yè)的經(jīng)營(yíng)中還未成為調(diào)節(jié)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為的普遍準(zhǔn)則。而且一部分素質(zhì)低劣的從業(yè)者從根本上違背了社會(huì)主義精神文明所要求的道德準(zhǔn)則。

2.匱乏的人力資源使國(guó)內(nèi)旅游業(yè)的持續(xù)、健康發(fā)展?jié)摲C(jī)。中國(guó)未經(jīng)歷過工業(yè)革命的洗禮，這個(gè)社會(huì)的勞動(dòng)大軍總體上沒有在工業(yè)大生產(chǎn)中和流水線上錘煉出嚴(yán)密的工作紀(jì)律，自覺遵守工作規(guī)范的風(fēng)氣沒有廣泛流傳。而旅游業(yè)恰是需要自我約束和自我修養(yǎng)的行業(yè)紀(jì)律和行業(yè)素質(zhì)。旅游業(yè)在中國(guó)作為一門新興產(chǎn)業(yè)，其行業(yè)文化積淀比較淺薄，行業(yè)培訓(xùn)能力也是極為有限的。所以，和國(guó)際旅游一樣，國(guó)內(nèi)旅游行業(yè)的自身發(fā)展已超過了行業(yè)所能提供人力資源的能力。無論是管理人員還是直接從業(yè)者都在摸索著適合國(guó)情的路子，而誰又能保證在這種沒有規(guī)范的經(jīng)營(yíng)中道德胸威力能隨時(shí)戰(zhàn)勝金錢的誘惑力？如今一部分國(guó)內(nèi)旅游從業(yè)者多把自己從事的工作看作是一種簡(jiǎn)單便捷的掙錢手段，而不是當(dāng)作一種需要技能和行業(yè)紀(jì)律的事業(yè)加以追求。一些主管部門成立三類社的目的只不過是為自己增設(shè)一個(gè)方便自如的小金庫而已，因此在經(jīng)理和其他人員配備上也就按照自己“實(shí)用主義”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)置。

3.“交通瓶頸”問題仍是制約國(guó)內(nèi)旅游業(yè)發(fā)展的重要因素。旅游業(yè)的發(fā)展速度在一定程度上依賴于交通業(yè)的發(fā)展速度?？梢灶A(yù)見，發(fā)展中的中國(guó)交通業(yè)要從根本上解決迅猛增長(zhǎng)的人流問題還有相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期。這種局面使旅游業(yè)的發(fā)展喪失了主動(dòng)性，也喪失了巨大的現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)，旅游資源的浪費(fèi)在所難免，中西部地區(qū)的“不可進(jìn)入性”阻擋了國(guó)內(nèi)旅游者的長(zhǎng)距離流動(dòng)。交通問題由此所產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)問題也不容忽視，一是交通問題的存在直接影響到服務(wù)質(zhì)量。旅游旺季因?yàn)椴荒軡M足旅游者交通票務(wù)問題而出現(xiàn)的投訴時(shí)有發(fā)生，這對(duì)一地的旅游形象是極為有害的。二是交通問題的存在為旅游產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和包裝構(gòu)成了障礙，許多本來可成為黃金旅游線路的產(chǎn)品皆因?yàn)榻煌▎栴}而夭折?？梢韵胍姡瑳]有交通作為紐帶的旅游產(chǎn)品是極難在市場(chǎng)上立住腳的。

4.國(guó)內(nèi)旅游產(chǎn)品的供給還不能滿足日益增長(zhǎng)的社會(huì)需要。中國(guó)旅游者大多屬于初級(jí)產(chǎn)品消費(fèi)者，一些新奇的娛樂場(chǎng)所，海濱避暑，名聲較大的觀光景點(diǎn)和名勝古跡等較適合旅游者的需求。他們的共同特點(diǎn)是希望花較少的錢和時(shí)間經(jīng)歷最多的旅游活動(dòng)。但由于中國(guó)旅游業(yè)的總體投入極為有限，所以旅游產(chǎn)品集聚性和規(guī)模性較差，而旅游者又不能在時(shí)間和費(fèi)用上支付長(zhǎng)途旅行，這使得國(guó)內(nèi)旅游產(chǎn)品的開發(fā)有了緊迫感。

二、從國(guó)內(nèi)旅游業(yè)的發(fā)展看中國(guó)旅游業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整

1995年中國(guó)國(guó)內(nèi)旅游人數(shù)可達(dá)5石億人次，收入可達(dá)1170億元人民幣,其總額分別是1990年的2．29倍和7．31倍。國(guó)內(nèi)旅游業(yè)的產(chǎn)出水平已達(dá)到國(guó)際旅游業(yè)產(chǎn)出水平的1．68倍。單就經(jīng)濟(jì)意義來看，無論是發(fā)展速度還是總體經(jīng)濟(jì)效益,國(guó)內(nèi)旅游業(yè)為中國(guó)旅游業(yè)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)大于國(guó)際旅游業(yè)。當(dāng)然我們不能簡(jiǎn)單地用狹隘的經(jīng)濟(jì)利益來貶斥國(guó)際旅游在國(guó)家利益中的重要性。然而，國(guó)內(nèi)旅游對(duì)于單體的企業(yè)來說應(yīng)是拓展其市場(chǎng)，增強(qiáng)其生存空間的巨大潛力。企業(yè)的最終結(jié)算方式全部采用人民幣市制后，以前外匯額度給企業(yè)帶來的利益已不復(fù)存在，企業(yè)的目標(biāo)應(yīng)是利潤(rùn)最大化。而且政府現(xiàn)在也不提倡以犧牲企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)匯，因?yàn)橹袊?guó)外向型經(jīng)濟(jì)不再把創(chuàng)匯當(dāng)作唯一的追求目標(biāo)。這種趨勢(shì)對(duì)旅游業(yè)進(jìn)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整提出了要求。

1．國(guó)內(nèi)旅游是旅游業(yè)發(fā)展的普遍歷史過程。經(jīng)歷過工業(yè)革命的國(guó)家,其旅游業(yè)的發(fā)展大都經(jīng)歷了從國(guó)內(nèi)旅游到入境旅游再到出境旅游的歷史進(jìn)程。當(dāng)然在世界范圍內(nèi)，由于不同國(guó)家的歷史背景相異甚遠(yuǎn)，這三部曲又不是按照統(tǒng)一的秩序完成的。像中國(guó)這樣未經(jīng)歷過工業(yè)革命的國(guó)家在發(fā)展旅游業(yè)的過程中選擇了發(fā)展入境旅游的方式作為建立旅游業(yè)的序曲，這是根據(jù)社會(huì)的客觀需求而確立的戰(zhàn)略步驟。中國(guó)的國(guó)際旅游業(yè)，確切地說是入境旅游業(yè)，為中國(guó)的改革開放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)立下了汗馬功勞。但我們現(xiàn)在不能再用傳統(tǒng)的眼光來判斷國(guó)內(nèi)旅游和國(guó)際旅游的經(jīng)濟(jì)地位和社會(huì)地位。從旅游業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家看，迄今為止，國(guó)內(nèi)旅游業(yè)仍在整個(gè)旅游業(yè)收入中占相當(dāng)大的比重。以美國(guó)為例,1993年外國(guó)旅游者的消費(fèi)為790億美元，而國(guó)內(nèi)旅游者的消費(fèi)為3040億美元，占旅游業(yè)總收入的79％。所以我們可以滿懷信心地期望，國(guó)內(nèi)旅游和國(guó)際游游應(yīng)是發(fā)展未來中國(guó)旅游業(yè)不可偏廢的動(dòng)力。

2．國(guó)內(nèi)旅游市場(chǎng)巨大潛力的存在。國(guó)民可支配收入（dispOsableincome）和可支配時(shí)間（dispos。abletime）的不斷增長(zhǎng)為發(fā)展國(guó)內(nèi)旅游業(yè)預(yù)示了廣闊的前景。有資料表明，當(dāng)一個(gè)地區(qū)人均國(guó)民生產(chǎn)總值達(dá)到500—700美元時(shí)，國(guó)民便有產(chǎn)生國(guó)內(nèi)旅游動(dòng)機(jī)的可能性。中國(guó)大部分地區(qū)的人均國(guó)民生產(chǎn)總值遠(yuǎn)超過這個(gè)最低標(biāo)準(zhǔn)。特別是一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)如長(zhǎng)江三角洲和珠江三角洲及一些大中城市如北京、天津、成都、重慶、青島、大連等地國(guó)內(nèi)旅游發(fā)展異常迅猛。十四屆五中全會(huì)為“九五”國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展描繪的藍(lán)圖使我們每位旅游工作者有理由準(zhǔn)備迎接國(guó)內(nèi)旅游發(fā)展的新時(shí)期?！熬盼濉逼陂g,中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度保持在8％，到2000年時(shí)，人均國(guó)民生產(chǎn)總值比1980年翻兩番。這樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和規(guī)模為國(guó)內(nèi)旅游的發(fā)展預(yù)示了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。如果12億多人口的中國(guó)有50％的人在“九五”期間每年至少出游一次,這個(gè)市場(chǎng)的潛力是任何國(guó)家也不能與之相比的。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，特別是雙休日大周未的實(shí)施將全面改變?nèi)藗儗?duì)工作和休息關(guān)系認(rèn)識(shí)，也必將更新人們的生活觀念。在人們重新構(gòu)筑的生活方式中，旅游不再是難圓的夢(mèng)，而將成為他們生活的組成部分。

3.旅游業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整勢(shì)在必行。旅游業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整既是一種客觀要求也是引導(dǎo)旅游業(yè)持速、快速、健康發(fā)展的主動(dòng)選擇。盡管國(guó)內(nèi)旅游在發(fā)展中還存在一些問題，但其發(fā)展潮流勢(shì)不可擋。問題總是在發(fā)展中可逐步得到解決的。1993年國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了國(guó)家旅游局制定的《關(guān)于積極發(fā)展國(guó)內(nèi)旅游業(yè)的意見》，這標(biāo)志著國(guó)家對(duì)國(guó)內(nèi)旅游業(yè)的重視。與此同時(shí)，國(guó)家旅游局又提出了“海外抓促銷，國(guó)內(nèi)抓建設(shè)，一手抓國(guó)際旅游，一手抓國(guó)內(nèi)旅游”的發(fā)展總方針。旅游業(yè)是極為“敏感”或“脆弱”的產(chǎn)業(yè)，特別是國(guó)際旅游業(yè)的發(fā)展與國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序和政治秩序休戚相關(guān)。而且中國(guó)國(guó)際航線的緩慢發(fā)展在客觀上為我們發(fā)展國(guó)際旅游設(shè)置了難以超越的障礙。為了保證旅游業(yè)的相對(duì)穩(wěn)定性，我們不能把旅游業(yè)只押在國(guó)際旅游業(yè)上，而應(yīng)該全方位地開拓旅游業(yè)的生存和發(fā)展空間。1989年中國(guó)的動(dòng)亂和1994年“千島湖事件”給旅游業(yè)造成的傷害應(yīng)成為我們調(diào)整旅游業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)鳴警鐘。激烈的世界旅游業(yè)競(jìng)爭(zhēng)也要求我們尋找旅游業(yè)的新增長(zhǎng)點(diǎn)。

三、國(guó)內(nèi)旅游業(yè)在未來中國(guó)社會(huì)中的重要地位

1.擴(kuò)大行業(yè)規(guī)模，奠定旅游業(yè)更為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。國(guó)內(nèi)旅游市場(chǎng)的巨大需求客觀上要求擴(kuò)大總體供給。一是旅游企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和數(shù)量的增多。以前從事國(guó)際旅游為主的旅游企業(yè)（包括旅行社、飯店、購物商場(chǎng)、旅游車船公司等）都將調(diào)整自己的業(yè)務(wù)范疇，把國(guó)內(nèi)旅游作為企業(yè)發(fā)展的重要依托。一批新的從事國(guó)內(nèi)旅游的企業(yè)應(yīng)運(yùn)而生，這使旅游業(yè)的專業(yè)化分工走向成熟。從旅行社來看，我國(guó)現(xiàn)有一二類旅行社1040家，而三類旅行社已達(dá)到3855家。二是旅游產(chǎn)品的開發(fā)和利用更趨市場(chǎng)化。國(guó)內(nèi)旅游的發(fā)展為全社會(huì)興辦旅游注入了空前的活力。由于國(guó)內(nèi)旅游者相對(duì)于成熟的國(guó)際旅游者來說其要求更易滿足一些，所以旅游項(xiàng)目的開發(fā)便相對(duì)容易一些。只要旅游管理部門認(rèn)真規(guī)劃，正確引導(dǎo)，我們便可建立一個(gè)多層次旅游產(chǎn)品體系以滿足國(guó)內(nèi)外不同層次旅游者的需求。

2.解決就業(yè)問題。日新月異的技術(shù)革命將大批就業(yè)者從傳統(tǒng)的生產(chǎn)線上淘汰下來，社會(huì)便面臨著重新組織他們生產(chǎn)和強(qiáng)大市場(chǎng)壓力的兩難境地。國(guó)內(nèi)旅游市場(chǎng)巨大的需求和供給對(duì)相關(guān)行業(yè)年產(chǎn)生的帶動(dòng)作用遠(yuǎn)勝過旅游業(yè)自身的直觀經(jīng)濟(jì)效益。許多勞動(dòng)者通過適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)可進(jìn)入旅游行業(yè)大軍，因此，國(guó)內(nèi)旅游業(yè)為吸收大量的社會(huì)剩余勞動(dòng)力開辟了新的途徑。

3.充分利用旅游資源。我國(guó)旅游資源結(jié)構(gòu)紛繁、布局開闊，加上南北氣溫差距較大,如何充分發(fā)揮旅游資源的“邊際效應(yīng)”（marginaleffect）便是政府部門在運(yùn)籌如何優(yōu)化資源配置時(shí)應(yīng)考慮的課題。國(guó)內(nèi)旅游的發(fā)展可以較好地解決這一問題，因?yàn)榫薮蟮膰?guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)生的各類需求使旅游產(chǎn)品不會(huì)太受地域或季節(jié)的影響。當(dāng)?shù)叵M(fèi)者的消費(fèi)行為也可減弱旅游淡季的負(fù)面影響。

4.國(guó)內(nèi)旅游業(yè)可以更好地滿足國(guó)民的精神生活需要。社會(huì)學(xué)家預(yù)言，旅游將成為下一個(gè)世紀(jì)滿足人們追求更高層次生活的重要途徑。中國(guó)古代且有“讀萬卷書，行萬里路”的古訓(xùn)，那么如今發(fā)展國(guó)內(nèi)旅游業(yè)引導(dǎo)國(guó)民在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)條件下獲得精神上的愉悅，提高國(guó)民素質(zhì)是旅游戰(zhàn)線全體人員所應(yīng)承擔(dān)的一項(xiàng)社會(huì)責(zé)任。5.以國(guó)內(nèi)旅游為基礎(chǔ)。以國(guó)際旅游為導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略是符合我國(guó)國(guó)情的長(zhǎng)期方針。通過在全社會(huì)普遍地發(fā)展國(guó)內(nèi)旅游，人們對(duì)旅游的外在形式和內(nèi)涵都會(huì)有新的理解，這為我們發(fā)展國(guó)際旅游（入境旅游和出境旅游）培養(yǎng)了“國(guó)民旅游意識(shí)”。發(fā)展國(guó)內(nèi)旅游對(duì)發(fā)展國(guó)際旅游的另一直接作用是通過擴(kuò)大行業(yè)規(guī)模，鍛煉了一批旅游企業(yè)家隊(duì)伍和職工隊(duì)伍，這是旅游業(yè)得以持續(xù)發(fā)展的保證。

四、對(duì)發(fā)展國(guó)內(nèi)旅游業(yè)的幾點(diǎn)建議

1．強(qiáng)化宏觀調(diào)控能力，制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范市場(chǎng)行為。國(guó)內(nèi)旅游業(yè)近年來出現(xiàn)的許多新情況和新問題要求旅游部門深入調(diào)查研究，制定出切實(shí)可行的管理措施，并以有效的手段將國(guó)內(nèi)旅游業(yè)納入可管理和可調(diào)控的軌道，以糾正目前的無序狀態(tài),保證國(guó)內(nèi)旅游質(zhì)量。要實(shí)現(xiàn)行業(yè)規(guī)范就得有可操作的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可以依循。各地可根據(jù)當(dāng)?shù)貒?guó)內(nèi)旅游發(fā)展情況制定地方性法規(guī)或政府規(guī)章，從旅游過程的各個(gè)環(huán)節(jié)人手，防止不正當(dāng)行為在行業(yè)內(nèi)的滋生。目前應(yīng)側(cè)重解決旅游過程中的餐飲交通、衛(wèi)生、安全、回扣及市場(chǎng)準(zhǔn)人等方面的問題。條件成熟的地區(qū)可搞國(guó)內(nèi)旅游定點(diǎn)單位管理，并逐步將此項(xiàng)措施與旅游涉外定點(diǎn)結(jié)合起來，形成新的旅游定點(diǎn)制度，為中國(guó)加入世貿(mào)組織后在旅游行業(yè)實(shí)行“國(guó)民待遇”做準(zhǔn)備。

2．加快國(guó)內(nèi)旅游企業(yè)制度改革步伐,建立起激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。我國(guó)從事國(guó)內(nèi)旅游的企業(yè)體制極為混亂，內(nèi)部管理機(jī)制導(dǎo)致短期經(jīng)營(yíng)行為。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的條件和市場(chǎng)需求選準(zhǔn)改革的模式企業(yè)制度的改革是從根本上解決企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的關(guān)鍵問題。但企業(yè)制度的改革并不能代替企業(yè)內(nèi)部管理的更新。企業(yè)如何建立起一套有效的競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制以保證企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和服務(wù)信譽(yù)是企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地的前提條件。除此之外，旅游部門還應(yīng)引導(dǎo)建立規(guī)模性的行業(yè)組織，盡可能使行業(yè)向集約化方向過渡，創(chuàng)造國(guó)內(nèi)旅游企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)。

3.把國(guó)際旅游宣傳促銷方式引人國(guó)內(nèi)旅游業(yè)。巨大的潛在市場(chǎng)的存在并不意味著我們可以守株待兔。中國(guó)國(guó)內(nèi)旅游市場(chǎng)正由散客獨(dú)自旅行向通過旅行社組團(tuán)旅行方向發(fā)展（而入境旅游正從組團(tuán)式旅行向散客型方向發(fā)展），我們要針對(duì)這一特點(diǎn)直接面向公眾促銷，溝通旅游者與旅行社間的聯(lián)系。在國(guó)內(nèi)旅游市場(chǎng)上的投入產(chǎn)出比是相當(dāng)可觀的。像美國(guó)這樣的發(fā)達(dá)國(guó)家用在國(guó)內(nèi)促銷的經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)高于國(guó)際市場(chǎng)促銷經(jīng)費(fèi)。中國(guó)國(guó)際旅游業(yè)的發(fā)展為我們積累了較多的市場(chǎng)開發(fā)經(jīng)驗(yàn)。國(guó)內(nèi)旅游市場(chǎng)仍需宣傳促銷方可最大量地激發(fā)國(guó)民的旅游動(dòng)機(jī)。這在目前歷史條件下尤為重要，因?yàn)槁糜蔚挠^念還沒在我們的社會(huì)扎下堅(jiān)實(shí)的根，在不少人看來，旅游仍然是離他們很遙遠(yuǎn)的事只要我們選準(zhǔn)目標(biāo),以國(guó)民可接受的方式進(jìn)行促銷，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)便會(huì)更加活躍起來。

篇9

【摘要】運(yùn)用文獻(xiàn)資料、實(shí)地考察和調(diào)查的研究方法,對(duì)構(gòu)建“成都都市體育圈”的空間布局、基本框架和發(fā)展對(duì)策進(jìn)行研究,探索四川體育新的發(fā)展模式,以期為政府決策、項(xiàng)目建設(shè)等提供參考。

【關(guān)鍵詞】成都都市圈體育圈空間布局發(fā)展研究

目前,我國(guó)正處在城市化高速發(fā)展階段,預(yù)計(jì)在未來15-20年內(nèi),我國(guó)城鎮(zhèn)人口將達(dá)到60%以上,建構(gòu)都市圈都市圈是中國(guó)城市化最有效率和效益。伴隨著都市圈的崛起,體育也被卷入都市圈的發(fā)展建設(shè),這已經(jīng)成為時(shí)代賦予現(xiàn)代城市建設(shè)的歷史使命。目前,依據(jù)體育圈理論研究四川城市體育的發(fā)展問題,尚屬空白。鑒于此,成都都市體育圈的空間布局和戰(zhàn)略研究,對(duì)西部大開發(fā)和四川的振興都具有重要的意義。

1成都都市體育圈空間布局

成都都市圈占全省總面積的16%;2008年人口3789.8萬人,占全省46.5%;生產(chǎn)總值6840.13億元,占全省的54%。城市化率達(dá)到70%以上,城鎮(zhèn)人口占四川省域城鎮(zhèn)人口1/3以上,成都都市圈已成為四川現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)、人口、城鎮(zhèn)以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)最主要的集聚地,跨入了全國(guó)大都市圈域的行列。隨著成都市城市化進(jìn)程的加快成都已基本形成了半小時(shí)都市圈、1小時(shí)都市圈和2小時(shí)都市圈三個(gè)都市圈。在成都都市圈內(nèi),第一層是以成都為中心、半徑為50公里的內(nèi)圈,包括環(huán)繞城市的兩大副中心、衛(wèi)星城鎮(zhèn)以及以通勤流為衡量標(biāo)志的緊密層;主要是發(fā)揮成都中心城市的輻射帶動(dòng)功能,逐步形成中心城區(qū)體育旅游風(fēng)景點(diǎn)—體育休閑休憩區(qū)。第二層為半徑為100公里的外圈,以樂山、資陽、眉山、遂寧、雅安等城市為節(jié)點(diǎn),以城際快速通道為連線,形成放射狀結(jié)構(gòu)的過渡層和松散層。在積極接受核心圈層吸引輻射的基礎(chǔ)上,突出各自優(yōu)勢(shì),發(fā)展成為都市體育圈中的特色旅游區(qū)。

2成都都市體育圈基本框架

2.1共建都市圈體育競(jìng)賽聯(lián)動(dòng)市場(chǎng)

利用成都都市圈的體育資源,形成具有品牌效應(yīng)的體育競(jìng)賽市場(chǎng)。一是形成幾大城市的大型傳統(tǒng)賽事;二是培育全民健身競(jìng)賽表演市場(chǎng)。打破行政區(qū)劃,義務(wù)權(quán)利平等,責(zé)任利益均分,市場(chǎng)共育共榮。三是大力發(fā)展國(guó)際商業(yè)性比賽。成都市近期內(nèi)接連舉辦了WBC職業(yè)拳王爭(zhēng)霸賽和A1世界杯大獎(jiǎng)賽兩項(xiàng)國(guó)際大賽,WCG世界電子競(jìng)技大賽總決賽以及國(guó)際籃球邀請(qǐng)賽,ATP冠軍巡回賽,08世界拳王爭(zhēng)霸賽和07女足世界杯,在國(guó)內(nèi)外引起很大反響。

2.2搭建都市圈體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展平臺(tái)

發(fā)揮規(guī)模效應(yīng),可以通過各種有效的合作形成,組建大型跨地區(qū)體育產(chǎn)業(yè)公司,吸引跨國(guó)體育中介機(jī)構(gòu)、管理集團(tuán)落戶本圈;形成體育產(chǎn)業(yè)鏈,聯(lián)合招商引資,整合成都都市圈的體育資源優(yōu)勢(shì);合作建設(shè)體育工業(yè)園區(qū),加之承辦大型體育博覽會(huì)。更新觀念,遵循市場(chǎng)規(guī)律,淡化行政和區(qū)域色彩,以體育市場(chǎng)價(jià)值為取向,形成新的體育投融資機(jī)制。2008年國(guó)家體育產(chǎn)業(yè)基地落戶成都,未來成都的體育產(chǎn)業(yè)將迎來一個(gè)加速發(fā)展期。而且近年來成都連續(xù)舉辦國(guó)際大型賽事,并以此拉動(dòng)了體育產(chǎn)品銷售、場(chǎng)館運(yùn)營(yíng)、體育傳媒和廣告市場(chǎng)、職業(yè)俱樂部投資等多樣的體育產(chǎn)業(yè)形態(tài)發(fā)展。

2.3建設(shè)都市圈體育旅游休閑園區(qū)

在建設(shè)都市體育圈的基礎(chǔ)上,根據(jù)全民健身的深入發(fā)展,開辟新的體育旅游熱線,建立休閑健身區(qū),完善服務(wù)導(dǎo)游網(wǎng)絡(luò),促使體育鍛煉與旅游休閑、醫(yī)療保健等有機(jī)結(jié)合。位于成都三圣花鄉(xiāng),投資8億占地2400畝的高威體育公園正是成都都市體育圈共建體育旅游休閑園區(qū)的典范。

2.4建立都市圈體育科技攻關(guān)基地

成都都市圈聚集了四川絕大部分大專院校和科研機(jī)構(gòu),也是全省勞動(dòng)者素質(zhì)最高的地區(qū),具有較多的體育科技人才以及現(xiàn)代化的科研器材設(shè)備。成都都市體育圈應(yīng)成為運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練“訓(xùn)科醫(yī)一體化”的展示圈、現(xiàn)代高科技體育的先行圈。主要由體育用品研發(fā)制造中心、體育會(huì)議展銷中心和體育休閑體驗(yàn)運(yùn)動(dòng)中心三個(gè)部分組成的成都國(guó)家體育產(chǎn)業(yè)基地,同時(shí)具備了共建體育科技攻關(guān)基地能力。

3構(gòu)建成都都市體育圈的戰(zhàn)略對(duì)策

3.1構(gòu)建成都都市體育圈必須完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

各地區(qū)要結(jié)合自己的實(shí)際情況,盡拿出體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體規(guī)劃,對(duì)現(xiàn)有的體育產(chǎn)業(yè)資源進(jìn)行規(guī)范化建設(shè),建立與資源景觀和旅游文化相協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施。全面加強(qiáng)區(qū)內(nèi)旅游景點(diǎn)與周邊旅游中轉(zhuǎn)城市之間的交通和服務(wù)設(shè)施建設(shè),形成便捷、通暢的交通運(yùn)輸網(wǎng)。認(rèn)真做好重要景區(qū)的精品策劃,同時(shí)把沿線的歷史、人文和獨(dú)特民族風(fēng)情結(jié)合起來,最終形成有自己特色的旅游帶。

3.2完善的管理機(jī)制,強(qiáng)化城市之間的合作

都市體育圈最本質(zhì)的內(nèi)涵就是城市關(guān)系的有機(jī)整合。因此,構(gòu)建成都都市體育圈,要發(fā)揮市場(chǎng)的主渠道作用,充分發(fā)揮各級(jí)政府及職能部門的調(diào)控和引導(dǎo)作用,通過多元主體的參與,形成各方有效參與圈內(nèi)體育資源開發(fā)管理的機(jī)制。特別是那些行政區(qū)劃不同,但規(guī)模等級(jí)相同或接近的城市,應(yīng)就基礎(chǔ)體育設(shè)施、體育資源利用和環(huán)境保護(hù)等重大的、事關(guān)全局的、單一城市難以有效實(shí)施的問題建立協(xié)商機(jī)制。

3.3優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu),強(qiáng)化企業(yè)活力,加快體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展

通過加大政府引導(dǎo)性投入和對(duì)外招商引資力度,實(shí)現(xiàn)投融資渠道多元化。特別對(duì)成都都市圈相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)要提供優(yōu)惠政策,鼓勵(lì)企業(yè)或個(gè)人投資旅游開發(fā);樹立“大體育旅游”的觀念,加強(qiáng)宏觀指導(dǎo)力度、組建股份制企業(yè)、在資本市場(chǎng)上直接融資等。

3.4科學(xué)細(xì)分體育旅游市場(chǎng),優(yōu)化成都都市體育圈產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

首先通過大眾健身和舉辦一些高水平、精彩的比賽來擴(kuò)大客源;其次,針對(duì)國(guó)際旅游市場(chǎng),在產(chǎn)品全面開發(fā)的同時(shí)著重開發(fā)一些高消費(fèi),需求彈性大的體育旅游產(chǎn)品,如高爾夫球、探險(xiǎn)、攀巖等項(xiàng)目,以及舉辦一些專業(yè)化的體育邀請(qǐng)賽。同時(shí)針對(duì)國(guó)際二三級(jí)市場(chǎng),通過度假旅游與體育旅游的完美結(jié)合來挖掘成都都市圈的體育市場(chǎng)潛力。

3.5引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制,要加快體育產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員的培訓(xùn),加強(qiáng)體育產(chǎn)業(yè)隊(duì)伍建設(shè)

人力資源開發(fā)是成都都市體育圈建設(shè)和發(fā)展的重要保證。在人力資源的開發(fā)上,應(yīng)爭(zhēng)取政府的重視,發(fā)揮好職能部門的作用,制訂體育產(chǎn)業(yè)人才的相關(guān)政策和規(guī)劃,加大投入,加強(qiáng)對(duì)體育產(chǎn)業(yè)人才培訓(xùn)基地和機(jī)構(gòu)的建設(shè)。

篇10

關(guān)鍵詞: 文化空白 不可譯 補(bǔ)償方法 《紅樓夢(mèng)》譯本

隨著國(guó)際文化交流的加強(qiáng)與擴(kuò)大,翻譯成為了無時(shí)無刻不在發(fā)生的一種文學(xué)活動(dòng)。翻譯不僅僅意味著語言間的簡(jiǎn)單轉(zhuǎn)化,還意味著文化間的深層交流。不同民族間文化的差異性決定了文化空白的產(chǎn)生,并使之成為文學(xué)翻譯中一個(gè)不可避免的障礙。

一、語言、文化與翻譯

語言是人類所特有的后天習(xí)得的一種文化能力,作為一種符號(hào)系統(tǒng)和思想構(gòu)建與言語交際的工具,它是文化的重要組成部分。文化作為一種復(fù)雜的符號(hào)系統(tǒng),它的儲(chǔ)存和傳遞都要通過語言來實(shí)現(xiàn),即任何一個(gè)民族的文化都會(huì)體現(xiàn)在自己的語言中。語言與文化是緊密相連的,世界上不存在沒有語言的文化,也不存在沒有文化的語言。

翻譯作為一種文化媒介,源于不同文化之間、不同民族之間交流的需要與愿望。既然語言與文化是一種相互包孕的關(guān)系,那么翻譯活動(dòng)就不僅僅意味著語言間的簡(jiǎn)單轉(zhuǎn)換,還意味著語言表象下民族文化的深層交流。文化的普同性使翻譯成為可能,它促成了異質(zhì)文化間的相互交流;而文化的差異性又導(dǎo)致了“文化空白”的產(chǎn)生,使文化與文學(xué)在翻譯過程中存在一定的困難。

二、文化空白的概念和分類

最早提出“文化空白(Cultural Blanks)”概念的是俄國(guó)翻譯理論家I.Q.Sorokin。他認(rèn)為源語中那些對(duì)譯入語讀者來說不可理解或極易被誤解的文化信息就是“文化空白”[1]。文化空白最突出最直接的表現(xiàn)方式就是體現(xiàn)在詞匯層面上。根據(jù)語言中詞匯語意結(jié)構(gòu)差異的不同類型,文化空白又分為完全空白和部分空白兩類[2]。

完全空白是指詞匯空缺,即某特有事物在一定的階段內(nèi)為某民族文化所特有,在另一民族文化的語言中不存在概念意義與該特有事物相對(duì)應(yīng)的固有詞語。例如中國(guó)古代文化中的“褡褳”、“繡荷包”、“炕”等事物,在英語文化里完全沒有這些事物,所以自然也沒有與之相應(yīng)的詞語,這屬于文化中的完全空白,是不可譯的。

部分空白是指不同語言詞匯語義結(jié)構(gòu)成分的部分差異。部分空白首先表現(xiàn)為詞匯語義結(jié)構(gòu)的包孕關(guān)系。不同文化對(duì)同一現(xiàn)實(shí)所作的不同切割和劃分會(huì)造成詞匯的部分不對(duì)應(yīng)。比如漢語中的“羊”包括山羊和綿羊,但是英語中沒有與“羊”完全等值的詞語,它只有sheep(綿羊)和goat(山羊)的說法。再如“青既非綠又非藍(lán)”用英語就無法譯出,因?yàn)橛⒄Z中“藍(lán)”可以翻譯成blue,“綠”可翻譯為green,但是卻沒有與“青色”完全等值的詞,這種部分空白在英語中也是不可譯的。

部分空白還可以表現(xiàn)為詞匯語義結(jié)構(gòu)的交叉關(guān)系。不同語言中具有相同概念意義的詞匯在伴隨意義和搭配意義層面會(huì)具有差異性。例如中華民族的精神圖騰“龍”是天子和皇帝權(quán)威的象征,但西方傳說中的“dragon”卻是罪惡和異教的象征,現(xiàn)代英語口語中還用“dragon”來比喻“兇狠的人”。所以中國(guó)“龍”的威嚴(yán)和尊貴的形象與英語dragon的邪惡形象剛好相反。

三、文化空白在翻譯中的補(bǔ)償

兩種異質(zhì)文化中的空白在一般情況下是不可翻譯的。但這種不可譯性不是絕對(duì)不變的,而是相對(duì)可變的。在譯者的努力下,并運(yùn)用正確的補(bǔ)償方法就可以把這種相對(duì)不可譯轉(zhuǎn)化為可譯。下面筆者就以《紅樓夢(mèng)》的兩個(gè)英語譯本為例,談?wù)剮追N主要的補(bǔ)償方法。

(一)替換法

替換法即在譯語中找不到對(duì)等語時(shí),用譯語中已有的概念或表達(dá)法取而代之。漢語中少數(shù)特殊的文化負(fù)載詞(特別是典故和成語)往往需要通過“文化替換”的方法就能譯成英語。例如:

【原文】所謂“方以類聚,物以群分”,二語不錯(cuò)……(第六十三回)

【楊譯】it was a genuine case of “l(fā)ike attracts like” or “birds of a feather flock together”...

【霍譯】quickly proving the truth of the old saying about ‘birds of a feather’...

次句中的成語“方以類聚,物以群分”源自《周易•系辭上》,比喻“同類的事物常聚在一起”。英語中有與之內(nèi)涵相似的成語“l(fā)ike attracts like”、“birds of a feather flock together”可套用,因此,楊譯本和霍譯本都采用了“文化替換”的方法,直接套用英語成語,使譯文更貼近英語的表達(dá)習(xí)慣,更易為譯語讀者接受。

(二)直譯加注法

有些情況,為了再現(xiàn)源語風(fēng)貌和充分表達(dá)源語文化內(nèi)涵,可以用直譯加注法來處理,即直譯傳達(dá)指稱意義,加注闡明文化意義及語用意義。加注是一種輔翻譯手段,通常有旁注、腳注和尾注三種形式。例如:

【原文】赤壁沉埋水流……[3](P1444)(第五十一回)

【楊譯】Wrecked by Red Cliff,choking the stream...[3](P1445)

【霍譯】The river at Red Cliff was choked with the dead...[4](Ⅱ.P512)

對(duì)于“赤壁”一詞,楊、霍二人都是直譯為Red Cliff,但是Red Cliff字面之后的意義霍克斯并沒有作注解或是增譯,這就會(huì)使大多不了解中國(guó)古代文化的譯語讀者很難理解這首《赤壁懷古》的含義。而楊先生則作了幾百字的尾注:Red Cliff is on the south bank of the Yangtze,northeast of Jiayu,Hubei...[3](P1445)通過注解譯語讀者就會(huì)明白原來這首詩寫的是“赤壁之戰(zhàn)”。直譯加注法不僅幫助譯入語讀者獲得正確的語篇意義,而且還向譯入語讀者介紹了中國(guó)名勝古跡,傳播了中國(guó)文化。

(三)增譯法

增譯法是指在使用譯入語對(duì)應(yīng)詞譯出原文詞的基礎(chǔ)上適當(dāng)增詞,以便在譯入語中增譯出源語讀者視為理所當(dāng)然,而譯入語讀者卻不甚了解的信息。這種手段長(zhǎng)用來明示原文詞匯的文化內(nèi)涵,或者向讀者提供理解原文詞匯所必須的相關(guān)信息。例如:

【原文】案上設(shè)著武則天當(dāng)日鏡室中設(shè)的寶鏡,一邊擺著趙飛燕立著舞的金盤……[3](P126)(第五回)

【楊譯】On the dressing table was a rare mirror from Wu Zetian’s[1] Hall of mirrors.In the gold tray by it,on which Zhao Feiyan[2] once dance...[3](P127)

【霍譯】On a table stood an antique mirror that had once graced the tiring-room of the lascivious empress Wu Ze-tian.Beside it stood the golden platter on which Flying Swallow once danced for the emperor’s delight.[4](ⅠP127)

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武則天在中國(guó)是一個(gè)家喻戶曉的歷史人物,但在別的國(guó)家卻鮮為人知?；艨怂雇ㄟ^增加the lascivious empress(的女皇),彌補(bǔ)了英語讀者中國(guó)歷史文化知識(shí)的空缺。另外,他在后半句“趙飛燕立著舞”的后邊增加了for the emperor’s delight(為愉悅皇帝)。這樣西方讀者就大概了解:趙飛燕曾為皇帝近前,因其身輕善舞,故號(hào)稱“飛燕”。在這里“飛燕”帶有綽號(hào)性質(zhì),所以霍克斯將其譯為“Flying Swallow”,而未按照正式姓名作音譯處理。楊先生則用直譯加注法,在音譯后又加上腳注:[1]A Tang empress;[2]A Han emperor’s favourite,a light dancer,hence her name “Feiyan”,meaning “Flying Swallow”.

(四)意譯法

意譯法是指在譯入語中找不到對(duì)等語,直譯又會(huì)增加譯入語讀者的困難或使譯文的信息傳達(dá)受到影響時(shí),就用規(guī)范的譯入語把原文信息表達(dá)出來。例如:

【原文】(賈母)“……你倒也‘三從四德’的,只是這賢惠也太過了……”[3](P1320)(第四十七回)

【楊譯】“Quite a model of wifely submission and virtue,aren’t you.Only you carry this obedience too far.”[3](P1321)

【霍譯】“I must congratulate you on your wifely virtue――though I must say,I think that in this case are carrying wifeliness a litter far.”[4](Ⅱ.P428)

“三從四德”是中國(guó)傳統(tǒng)的壓制婦女的封建禮教標(biāo)準(zhǔn),它要求婦女達(dá)到“三從(未嫁從父、既嫁從夫、夫死從子)”、“四德(婦女的品德、辭令、儀態(tài)、女工)”,這對(duì)于來自不同文化國(guó)度的譯入語讀者來說相當(dāng)難理解,所以楊譯本和霍譯本都采用意譯,既簡(jiǎn)練,又把原文的信息表達(dá)了出來,使譯文讀者易于理解和接受。

(五)音譯法

音譯法是指以音位為單位在譯文中保留源語的發(fā)音以便突出原文主要語言功能的翻譯方法。它是在跨文化交流中對(duì)源語國(guó)家文化保真的一種有效途徑。特別是一些專有名詞、有關(guān)制度、生態(tài)學(xué)和民族文化方面的術(shù)語等都可以采用這種方法。在《紅樓夢(mèng)》里,有關(guān)“阿彌陀佛”的翻譯,如果涉及宣傳佛教的場(chǎng)合,楊憲益先生就會(huì)把它音譯為Amitabha。其他詞如道教里的“道”,也按音譯轉(zhuǎn)換為Tao,而不譯成“way”。這樣既保留了民族色彩,又給讀者帶來新鮮感。

(六)綜合法

當(dāng)然,對(duì)于以上幾種翻譯的補(bǔ)償方法我們還可以綜合運(yùn)用,或者音譯加注,或者意譯加注等。例如某些帶有我國(guó)民族特征的專有名詞的翻譯,為了使讀者易于理解,譯者往往在音譯后加注或加上譯入語里的對(duì)應(yīng)語,如Wang(King),Fo(Buddha),Shen(God)等?！都t樓夢(mèng)》楊譯本基本上采用音譯法,并且為了彌補(bǔ)音譯造成的名字意義的損失,他又以腳注形式對(duì)這些人名涵義加以解釋,例如“甄士隱”――Zhen Shiyin(homophone for“true facts concealed”,諧音:“真事隱藏”)、“賈化”――Jia Hua(homophone for“false talk”,諧音:“假話”)、“仆世人”――Bu Shiren(homophone for“not a human-being”,諧音:“不是人”)等。

四、結(jié)語

文學(xué)翻譯是一個(gè)貫通語言與文化層面,結(jié)合多種因素的系統(tǒng)工程。從《紅樓夢(mèng)》的翻譯實(shí)踐與比較研究可以看出,絕大多數(shù)語篇在總體上是可譯的,但由于文化差異導(dǎo)致的文化空白,使得某些語篇在局部上存在著一定的不可譯性。但這種文化空白導(dǎo)致的不可譯不是絕對(duì)不變的,而是相對(duì)變化的。作為真正雙語意義上的文化人,譯者必須在深諳所要交流的不同民族語言文化的前提下,充分發(fā)揮自身的能動(dòng)性,正確運(yùn)用相應(yīng)的補(bǔ)償方法,就可以盡可能把文化空白造成的不可譯轉(zhuǎn)化為可譯。

參考文獻(xiàn):

[1]劉士聰主編.紅樓譯評(píng)[C].天津:南開大學(xué)出版社,2004:386.

[2]李磊榮.論民族文化的可譯性――兼論《紅樓夢(mèng)》的翻譯[D].上海:上海外國(guó)語大學(xué),2004:151.

[3]Cao Xueqing,Gao E.A Dream of Red Mansions(Chinese-English).Translated by Yang Xianyi and Gladys Yang,Beijing:Foreign Languages Press;Changsha:Hunan People’s Publishing House,1999.