導(dǎo)語(yǔ)：研究型醫(yī)院科研項(xiàng)目績(jī)效建設(shè)現(xiàn)況一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

【摘要】研究型醫(yī)院是國(guó)家醫(yī)療科技創(chuàng)新的主體，如何通過(guò)優(yōu)化管理制度，科學(xué)公正地進(jìn)行科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)，發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果導(dǎo)向的資金下?lián)軝C(jī)制，促進(jìn)科技創(chuàng)新與國(guó)家需求緊密結(jié)合成為研究型醫(yī)院科研項(xiàng)目管理聚焦的關(guān)鍵問(wèn)題。通過(guò)對(duì)黨中央、國(guó)務(wù)院2014—2020年度完善科研管理、提升科研績(jī)效出臺(tái)的一系列重大政策文件，中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)主要科技指標(biāo)和中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)公開(kāi)數(shù)據(jù)實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)目前中國(guó)科研績(jī)效管理考評(píng)維度重?cái)?shù)量，輕質(zhì)量，存在一刀切現(xiàn)象；中國(guó)在科研投入和產(chǎn)出排在世界前列，但頂尖成果與美國(guó)仍有較大差距。以中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院血液病醫(yī)院（中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院血液學(xué)研究所）管理實(shí)踐為例，建議研究型醫(yī)院科研項(xiàng)目績(jī)效管理的實(shí)踐中應(yīng)該：加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，集聚優(yōu)勢(shì)資源；加強(qiáng)科研績(jī)效制度建設(shè)，強(qiáng)化績(jī)效溝通；培養(yǎng)組織型人才，科學(xué)管理項(xiàng)目；堅(jiān)持開(kāi)放、合作、創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略。

【關(guān)鍵詞】研究型醫(yī)院；科研項(xiàng)目；績(jī)效建設(shè)

研究型醫(yī)院是醫(yī)療機(jī)構(gòu)的先行者，是國(guó)家醫(yī)療創(chuàng)新的主體，不僅要把握國(guó)際醫(yī)療基礎(chǔ)研究與技術(shù)應(yīng)用的前沿動(dòng)態(tài)，更要以臨床需求為出發(fā)點(diǎn)，基礎(chǔ)研究與臨床研究并舉，自主培養(yǎng)高端醫(yī)學(xué)人才，催生具有國(guó)際影響力的科研成果，進(jìn)而推動(dòng)臨床診療的發(fā)展［1-3］。目前，我國(guó)正處于以科技創(chuàng)新引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新階段，科研投入屢創(chuàng)新高［4］。為落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略，加快國(guó)家創(chuàng)新體系的建立，我國(guó)出臺(tái)了一系列管理改革措施，涵蓋了科研項(xiàng)目和資金管理，科研績(jī)效管理，項(xiàng)目評(píng)價(jià)改革意見(jiàn)，擴(kuò)大科研主體的自主權(quán)等方面，這是國(guó)家推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”［5-9］，轉(zhuǎn)變科技體制機(jī)制的重大舉措。在此背景下，研究型醫(yī)院如何利用國(guó)家巨額的投入，面向國(guó)家醫(yī)療重大需求，促進(jìn)重大原創(chuàng)性成果產(chǎn)出，是現(xiàn)階段科研管理工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)，探索出一條經(jīng)費(fèi)投入問(wèn)責(zé)問(wèn)效，強(qiáng)化全過(guò)程預(yù)算績(jī)效管理，集中資源辦大事的道路，對(duì)研究型醫(yī)院建設(shè)和發(fā)展至關(guān)重要。因此，完善科研管理，提升科研績(jī)效是助力研究型醫(yī)院發(fā)展的迫切需要，中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院血液病醫(yī)院（中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院血液學(xué)研究所）（簡(jiǎn)稱(chēng)血研所）隸屬于中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院（簡(jiǎn)稱(chēng)醫(yī)科院），是中國(guó)醫(yī)院連續(xù)多年血液學(xué)領(lǐng)域?qū)？坪涂萍剂恐稻琶谝坏膰?guó)內(nèi)領(lǐng)頭單位，已擁有包括重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、臨床醫(yī)學(xué)研究中心和“一帶一路”聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室在內(nèi)的六大國(guó)家級(jí)平臺(tái)，成為血液學(xué)領(lǐng)域的國(guó)家級(jí)醫(yī)學(xué)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新基地。本文在分析當(dāng)前我國(guó)科研績(jī)效管理現(xiàn)狀，借鑒國(guó)外科研績(jī)效先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合血研所實(shí)踐，為研究型醫(yī)院科研績(jī)效管理提供參考建議。

一、科研績(jī)效管理的現(xiàn)狀

我國(guó)目前科研管理突出表現(xiàn)為“兩個(gè)不平衡”，可概括為“投入與產(chǎn)出不平衡”和“數(shù)量與質(zhì)量不平衡”，這是國(guó)家出臺(tái)系列政策，提升科研績(jī)效管理的問(wèn)題根源。

（一）目前我國(guó)科研績(jī)效管理考評(píng)的主要內(nèi)容

目前科研績(jī)效管理考評(píng)主要從科研人員發(fā)表論文的數(shù)量、獲得專(zhuān)利數(shù)量、新獲科研項(xiàng)目和獎(jiǎng)勵(lì)等幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行考評(píng)，通過(guò)給這幾方面不同等級(jí)分配不同權(quán)重，計(jì)算加權(quán)分?jǐn)?shù)進(jìn)行考評(píng)。這種一刀切的評(píng)價(jià)體系，忽略了科學(xué)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的客觀規(guī)律，忽略了科研項(xiàng)目結(jié)果具有難衡量性、外部效益難界定性、成果顯示滯后性等特點(diǎn)，缺乏體現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)的定量方法［10］。職稱(chēng)評(píng)價(jià)和上述幾個(gè)方面掛鉤，迫使科研人員急功近利，無(wú)法沉下心來(lái)做科研。學(xué)術(shù)浮躁，學(xué)術(shù)腐敗已經(jīng)給學(xué)術(shù)圈帶來(lái)非常惡劣的影響。

（二）國(guó)際科研投入與產(chǎn)出情況

根據(jù)2016年中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量投入排序前5名分別為美國(guó)、中國(guó)、日本、德國(guó)、韓國(guó)。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重排序前5名分別為韓國(guó)、日本、德國(guó)、美國(guó)、中國(guó)［11］。2021年度中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示：2020年中國(guó)在國(guó)際頂級(jí)三大期刊《Cell》《Nature》和《Science》（簡(jiǎn)稱(chēng)CNS）上發(fā)表論文516篇，位世界第四，美國(guó)以2478篇穩(wěn)居第一，英國(guó)、德國(guó)位居第二、三位。但中國(guó)在最具影響力的國(guó)際期刊（含CNS）上發(fā)表論文1833篇，已排在世界第二位，比2019年上升2位?？梢?jiàn)我國(guó)科技論文成果已經(jīng)得到了國(guó)際頂級(jí)專(zhuān)家的認(rèn)可［12］。2016年度中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：中國(guó)的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量已躍居世界第一，日本第二，美國(guó)第三［11］。但是，我國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率不足20%，而美國(guó)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率高達(dá)80%，中國(guó)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化存在很多問(wèn)題，比如專(zhuān)利質(zhì)量差，科研機(jī)構(gòu)/高校專(zhuān)利管理重授權(quán)，輕轉(zhuǎn)化，很多專(zhuān)利都因后續(xù)沒(méi)有繳存管理費(fèi)而被束之高閣，成果很難在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮作用［13］。從國(guó)際科研投入與產(chǎn)出的數(shù)據(jù)來(lái)看，盡管中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量排名第二，但中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重排名卻在第五，未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)靠科技創(chuàng)新的國(guó)策，國(guó)家將進(jìn)一步加大科研經(jīng)費(fèi)的投入。目前中國(guó)高影響力論文數(shù)穩(wěn)居第二，專(zhuān)利授權(quán)量第一，但是與美國(guó)還是存在一定差距，高影響力成果的學(xué)科分布也存在不平衡現(xiàn)象。如何繼續(xù)提升國(guó)際頂尖科技成果的數(shù)量，特別是關(guān)系到產(chǎn)業(yè)發(fā)展的卡脖子前沿科技成果數(shù)量，并提升專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率，使得科技成果充分發(fā)揮推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提升人民生活幸福感的作用，是我們目前面臨的主要問(wèn)題，因此如何通過(guò)提升科研管理的質(zhì)量和效率，集中優(yōu)勢(shì)資源攻克關(guān)鍵性科技難題，在科研管理過(guò)程中是需要時(shí)刻思考和總結(jié)的。

二、國(guó)際科研績(jī)效管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

（一）充分發(fā)揮科研管理部門(mén)在經(jīng)費(fèi)的籌措與分配中的管理效力

美國(guó)科研管理部門(mén)要把經(jīng)費(fèi)籌措作為自身的一項(xiàng)職責(zé)，不是僅僅依靠科研人員個(gè)人申請(qǐng)科研項(xiàng)目；而是通過(guò)主動(dòng)作為，積極拓展科研經(jīng)費(fèi)籌措渠道，如向國(guó)家主管部門(mén)申請(qǐng)資助，向企業(yè)尋求合作等［14］。英國(guó)最新用于科研績(jī)效評(píng)估的科研卓越框架可以很好的平衡科研在拓展知識(shí)邊界與社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)上的關(guān)系?？萍几?jìng)爭(zhēng)力就是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)能。因此，在科研項(xiàng)目實(shí)施之初就要站在國(guó)家需求的戰(zhàn)略高度上，進(jìn)行方向布局，拓展創(chuàng)新渠道；在項(xiàng)目執(zhí)行期間以績(jī)效評(píng)估結(jié)果為導(dǎo)向，在經(jīng)費(fèi)分配上優(yōu)化資源配置，提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效能［15］。

（二）實(shí)行學(xué)術(shù)休假制度提升科研人員科研績(jī)效水平

學(xué)術(shù)發(fā)展離不開(kāi)廣泛地交流與合作，不能閉門(mén)造車(chē)。19世紀(jì)末隨著美國(guó)研究型大學(xué)的興起，人才發(fā)展需要國(guó)際視野，逐漸發(fā)現(xiàn)通過(guò)訪(fǎng)學(xué)等形式進(jìn)行國(guó)際性學(xué)術(shù)交流，對(duì)提升人才教學(xué)和科研的創(chuàng)新能力有著強(qiáng)有力地推動(dòng)作用，后來(lái)這種活動(dòng)發(fā)展為一種重要的學(xué)術(shù)休假制度［14，
16］。

（三）采用同行評(píng)價(jià)與定量指標(biāo)相結(jié)合的方式

對(duì)科研績(jī)效質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)當(dāng)今科技發(fā)展速度迅猛，導(dǎo)致學(xué)科領(lǐng)域劃分越發(fā)細(xì)化，同時(shí)交叉學(xué)科成為很多研究領(lǐng)域的新增長(zhǎng)點(diǎn)，大同行無(wú)法很好地評(píng)價(jià)小同行的學(xué)術(shù)成就［14］。另外，作為最早開(kāi)展科研績(jī)效評(píng)價(jià)的英國(guó)，在發(fā)展科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，通過(guò)單純的文獻(xiàn)計(jì)量分析方法也不能準(zhǔn)確反映科研質(zhì)量［15］?？蒲锌?jī)效實(shí)施的目的就是要正確評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施的質(zhì)量。因此，通過(guò)邀請(qǐng)具有國(guó)際水準(zhǔn)的小同行專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目的學(xué)術(shù)成果定性評(píng)價(jià)是一個(gè)非常重要的有效手段。日本醫(yī)學(xué)研究與開(kāi)發(fā)署在項(xiàng)目同行評(píng)議的過(guò)程中就引入了國(guó)際審查員制度，項(xiàng)目評(píng)價(jià)小組由國(guó)內(nèi)專(zhuān)家和國(guó)際專(zhuān)家組成，提升了項(xiàng)目評(píng)價(jià)的國(guó)際性和開(kāi)放性［17］。因此，定量績(jī)效指標(biāo)與小同行對(duì)成果創(chuàng)新質(zhì)量與貢獻(xiàn)的定性評(píng)價(jià)結(jié)合才能保證評(píng)價(jià)的科學(xué)性與公平性［10］。

三、研究型醫(yī)院科研項(xiàng)目績(jī)效管理實(shí)踐建議

本文通過(guò)實(shí)證分析我國(guó)聚焦完善科研管理、提升科研效能，出臺(tái)的一系列重大政策，結(jié)合我國(guó)目前科研績(jī)效管理突出的“兩個(gè)不平衡”問(wèn)題，以血研所管理實(shí)踐為例，對(duì)研究型醫(yī)院科研項(xiàng)目績(jī)效管理提出以下實(shí)踐建議：重點(diǎn)研究任務(wù)頂層設(shè)計(jì)，集聚優(yōu)勢(shì)資源；加強(qiáng)科研績(jī)效制度建設(shè)，強(qiáng)化績(jī)效溝通；培養(yǎng)組織型人才，科學(xué)管理項(xiàng)目；搭建國(guó)際合作平臺(tái)，堅(jiān)持開(kāi)放、合作、創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略。

（一）重點(diǎn)研究任務(wù)頂層設(shè)計(jì)，集聚優(yōu)勢(shì)資源

圍繞國(guó)家戰(zhàn)略布局和事業(yè)發(fā)展需要，血研所持續(xù)優(yōu)化學(xué)科布局，完善合作機(jī)制，通過(guò)優(yōu)質(zhì)資源的聚集調(diào)動(dòng)，積極加強(qiáng)資源整合，匯聚發(fā)展合力。血研所根據(jù)國(guó)家衛(wèi)生和健康領(lǐng)域重大戰(zhàn)略需求，緊密聯(lián)系自身學(xué)科特色和未來(lái)發(fā)展定位，認(rèn)真組織專(zhuān)家研討和論證，最終確定了中國(guó)血液病地圖、血細(xì)胞分子圖譜、新型血細(xì)胞治療、血液病基因治療、血液病隊(duì)列研究5大重點(diǎn)研究方向；成立了人血細(xì)胞分子圖譜研究聯(lián)盟，中國(guó)血液病專(zhuān)科聯(lián)盟；參與謀劃中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合體，與濱海新區(qū)政府、中國(guó)科學(xué)院的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、天津藥物研究院有限公司等簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議；與國(guó)際一流大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，圍繞重點(diǎn)研究任務(wù)，以項(xiàng)目為載體，獲得了中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)與健康科技創(chuàng)新工程（簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng)新工程）、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家自然基金委項(xiàng)目以及企業(yè)的資助，近2年已獲批“天津市細(xì)胞技術(shù)創(chuàng)新中心”，“國(guó)家引才引智示范基地”，“國(guó)家‘一帶一路’聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室”和“天津市‘一帶一路’聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室”，不斷完善血液學(xué)科技創(chuàng)新基地的戰(zhàn)略布局。

（二）加強(qiáng)科研績(jī)效制度建設(shè)，強(qiáng)化績(jī)效溝通

血研所依托醫(yī)科院搭建的科研項(xiàng)目管理平臺(tái)，加強(qiáng)信息化建設(shè)，切實(shí)為科研人員在科研項(xiàng)目申報(bào)—立項(xiàng)—實(shí)施—中期—結(jié)題等關(guān)鍵環(huán)節(jié)提供支持和便利。血研所多部門(mén)協(xié)同辦公，打通科研項(xiàng)目管理全鏈條，涵蓋科技管理處、財(cái)務(wù)處、倫理辦公室、人類(lèi)遺傳資源管理辦公室。以醫(yī)科院創(chuàng)新工程項(xiàng)目為突破口，實(shí)施全過(guò)程預(yù)算績(jī)效管理，從“事前、事中、事后”進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)管，形成全鏈條預(yù)算績(jī)效管理制度，發(fā)揮績(jī)效考評(píng)的導(dǎo)向作用。通過(guò)醫(yī)科院與血研所兩級(jí)單位科技管理處和財(cái)務(wù)處的通力協(xié)作，建立業(yè)務(wù)和資金融合機(jī)制，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行全過(guò)程預(yù)算績(jī)效管理的培訓(xùn)，讓參與具體工作的項(xiàng)目管理人員明確項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)制定的核心要義，建立項(xiàng)目績(jī)效指標(biāo)庫(kù)，確保有效落地。預(yù)算層面，做到與任務(wù)目標(biāo)和內(nèi)容一致的年度績(jī)效考核指標(biāo)；項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中按照項(xiàng)目自定目標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，每年根據(jù)評(píng)估結(jié)果，進(jìn)行次年的預(yù)算調(diào)整與下?lián)?。通過(guò)統(tǒng)籌科技資源配置，使得科研人員能夠用好項(xiàng)目資金，促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。

（三）培養(yǎng)組織型人才，科學(xué)管理項(xiàng)目

1.培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)項(xiàng)目管理人才：追蹤國(guó)家項(xiàng)目政策動(dòng)態(tài)，在充分征詢(xún)科技專(zhuān)家的意見(jiàn)基礎(chǔ)上定期完善發(fā)布血研所項(xiàng)目管理辦法。血研所在創(chuàng)新工程項(xiàng)目管理過(guò)程中，項(xiàng)目分別設(shè)立學(xué)術(shù)秘書(shū)和財(cái)務(wù)秘書(shū)，培養(yǎng)了一批穩(wěn)定的日常項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理的專(zhuān)業(yè)人員。優(yōu)化管理賦能科技創(chuàng)新，提升血研所的科研管理水平以及運(yùn)行效率，給科研人員釋放充分時(shí)間開(kāi)展科學(xué)研究［18］。2.項(xiàng)目管理科學(xué)化：項(xiàng)目管理既要符合科學(xué)研究的客觀規(guī)律，又要力求對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行公平公正地專(zhuān)業(yè)性評(píng)價(jià)?？梢越梃b國(guó)際的“同行評(píng)價(jià)”模式，并充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)的戰(zhàn)略咨詢(xún)作用，做到事前篩選、事中跟蹤和定期評(píng)估相結(jié)合。在創(chuàng)新工程項(xiàng)目中，實(shí)施全過(guò)程預(yù)算績(jī)效管理，不僅每年根據(jù)績(jī)效考核指標(biāo)的評(píng)估進(jìn)行次年預(yù)算的調(diào)整和下?lián)?，而且?xiàng)目中期評(píng)審采用了“同行評(píng)議結(jié)合績(jī)效考核指標(biāo)”的綜合評(píng)價(jià)模式，根據(jù)最終的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行人員調(diào)整和經(jīng)費(fèi)分配，以保障經(jīng)費(fèi)匹配人才、服務(wù)項(xiàng)目的核心指標(biāo)。

（四）搭建國(guó)際合作平臺(tái)，堅(jiān)持開(kāi)放、合作、創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略

血研所堅(jiān)持走國(guó)際合作道路，以項(xiàng)目為紐帶促成中國(guó)—以色列、中國(guó)—英國(guó)系列重大國(guó)際合作；以人群醫(yī)學(xué)和單細(xì)胞基因組學(xué)為牽引，拓展國(guó)際學(xué)科布局，包括人群醫(yī)學(xué)：以合作項(xiàng)目為依托，設(shè)立了中國(guó)—以色列人群醫(yī)學(xué)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，并成功入選科技部首批國(guó)家“一帶一路”聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室［19-20］。單細(xì)胞基因組學(xué)：與劍橋大學(xué)共同建立“中英造血與血液疾病聯(lián)合工作平臺(tái)”，加強(qiáng)雙方的血液干細(xì)胞、單細(xì)胞與血液疾病研究，促進(jìn)臨床與科研的有機(jī)合作。

作者：白楊 張洋 單位：中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院血液病醫(yī)院 中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院血液學(xué)研究所 實(shí)驗(yàn)血液學(xué)國(guó)家重點(diǎn)