克魯格曼曾于上世紀90年代中期因成功預言隨后發(fā)生的亞洲金融危機而名噪一時。值此全球性金融動蕩不安之際,克魯格曼的獲獎容易使人聯(lián)想到兩者之間是否有關聯(lián)?？陀^地說,兩者

之間并無直接聯(lián)系?？唆敻衤_實在國際金融領域做出了一定貢獻,尤其是提出了著名的匯率目標區(qū)理論,但他獲獎的直接原因是其在20世紀中后期興起的“新經濟學”研究浪潮中所起到的推波助瀾作用。

20世紀70年代以來,以迪克西特和斯蒂格利茨(1977)所創(chuàng)建的收益遞增-不完全競爭模型為基礎,出現(xiàn)了一系列具有突破性理論貢獻的新經濟學研究浪潮。在克魯格曼看來,這一系列新經濟學研究浪潮可分為四大階段:第一次浪潮是20世紀70年代后期所出現(xiàn)的新產業(yè)組織理論,構建了分析產業(yè)組織與結構的收益遞增—不完全競爭模型。第二次浪潮是20世紀80年代初期以來所出現(xiàn)的新貿易理論,構建了收益遞增情形下的國際貿易理論模型。第三次浪潮是20世紀80年代中期以來出現(xiàn)的新增長理論,構建了收益遞增情形下的經濟增長理論模型。第四次浪潮則是20世紀80年代末期以來所出現(xiàn)的新經濟地理學,試圖根據收益遞增—不完全競爭模型對經濟的空間結構做出新的解釋?？唆敻衤救思仁切沦Q易理論的主要締造者,又是新經濟地理學的重要領軍人物。

克魯格曼對經濟學的突破性理論貢獻之一是創(chuàng)建了新貿易理論。新貿易理論有別于傳統(tǒng)國際貿易理論之處,在于傳統(tǒng)國際貿易理論建立在李嘉圖比較優(yōu)勢原理基礎之上,新貿易理論則建立在規(guī)模經濟基礎之上。按照比較優(yōu)勢原理,在國際貿易中,各國出口具有比較優(yōu)勢的產品,進口具有比較劣勢的產品。因此,貿易應在資源稟賦差異最大的國家間發(fā)生,例如發(fā)達國家出口工業(yè)品而欠發(fā)達國家出口農產品。然而自二戰(zhàn)以來,貿易中增長最快的部分卻并不是發(fā)達國家與欠發(fā)達國家之間,而是在要素稟賦極為相似的先進工業(yè)化國家之間。同時,大量的貿易不是在不同行業(yè)之間發(fā)生,而是發(fā)生在同類產品內部,導致一個國家可能既出口汽車也進口汽車。這些事實對傳統(tǒng)貿易理論構成了嚴峻挑戰(zhàn)。

克魯格曼在《收益遞增、壟斷競爭與國際貿易》(1979)、《規(guī)模經濟、產品差異與貿易格局(1980年)等論文中所提出的規(guī)模經濟理論是對李嘉圖傳統(tǒng)的背離。該理論認為,即使在不存在比較優(yōu)勢的情況下,規(guī)模經濟本身也可以是產生貿易的原因。尤其是產業(yè)內貿易使得專業(yè)化與大規(guī)模生產成為可能,并進而導致更低的價格和更大程度的商品多樣化。雖然歷史上也曾有經濟學家認識到規(guī)模經濟是導致貿易發(fā)生的原因之一,但他們沒有將這種思想模型化并做出合乎邏輯的推論。克魯格曼的成功之處就在于把迪克西特—斯蒂恪利茨所構建的收益遞增—不完全競爭模型拓展應用于具有可分性產品的國際貿易領域,從而構建了一個不僅是全新的,而且是綜合了傳統(tǒng)觀點的新貿易理論模型。

克魯格曼認為,新貿易理論模型為貿易自由化和經濟全球化政策提供了重要理論基礎。因為,當交換基礎是各種要素的稟賦差異時,開放貿易會有損于雙方中某一方的利益;但如果交換是以規(guī)模收入遞增為基礎,貿易開放就會對雙方均有利。

引言

國際貿易新理論（NewTradeTheory）出現(xiàn)于20世紀60年代左右，有廣義和狹義之分。從狹義看，僅指保羅•克魯格曼等人創(chuàng)立的理論；從廣義看，還涵蓋了戰(zhàn)略性國際貿易理論、國際貿易與國際投資相結合的綜合理論、制度經濟學對國際貿易的變量關系等[1]。本文擬對產業(yè)內貿易理論及代表人物克魯格曼的思想進行較為全面的綜述。目前國內有關克魯格曼國際貿易新理論、產業(yè)內貿易理論的研究資料，基本可分為四類：第一類是對相關著述及作品的一般性介紹[2]；第二類是對現(xiàn)有研究進行深化發(fā)展，如從不完全信息靜態(tài)博弈、完全信息動態(tài)博弈方面對布蘭德-克魯格曼模型進行擴展；第三類是結合中國出現(xiàn)的實際情況來應用現(xiàn)有理論；第四類是對現(xiàn)有理論的評述[3]。鑒于產業(yè)內貿易理論在學術界的重要性，在此對其進行系統(tǒng)的分析，是十分有意義的。

1.產業(yè)內貿易理論概述產業(yè)內貿易（Intra-industrytrade）理論，也稱雙向貿易（two-waytrade）理論。該理論體系突破了傳統(tǒng)貿易理論的假定，從規(guī)模經濟、產品差異等方面來考察貿易形成機制，很好地闡釋了戰(zhàn)后國際貿易的新格局。產業(yè)內貿易理論的發(fā)展歷程可以分成三大階段：

1.1研究第一階段：實證分析20世紀60年代初，一些學者在實證研究發(fā)達國家之間貿易關系時，已經對產業(yè)內貿易的現(xiàn)象有所闡述，從而為產業(yè)內貿易理論的發(fā)展形成奠定了基礎。例如，沃道恩（Verdoom，1960）首先系統(tǒng)地提出了產業(yè)內專業(yè)化以及存在著產業(yè)間、產業(yè)內兩種貿易模式這一觀點。巴拉薩（Balassa，1963）對歐共體內部發(fā)達成員國之間的制成品貿易情況進行了分析，對產業(yè)內貿易現(xiàn)象作過統(tǒng)計研究。

1.2研究第二階段：理論研究20世紀70年代中期，產業(yè)內貿易理論進入了理論研究階段。其中，格魯貝爾和勞埃德于1975年編寫的《產業(yè)內貿易：差別化產品國際貿易的理論與度量》，成為了最早的一本有關該理論的專著，具有里程碑式的意義。他們首先提出了國際貿易的兩大分類：產業(yè)間貿易和產業(yè)內貿易。另外，Grubel和Loyd還提出了產業(yè)內貿易指數測算公式，即“G-L”公式。

1.3研究第三階段：豐富發(fā)展20世紀70年代末到80年代初，產業(yè)內貿易進入了一個發(fā)展的高潮階段。1977年，迪克西特、斯蒂格利茨提出了一個規(guī)模經濟和多樣化消費之間的兩難沖突模型（DS模型）。隨后，保羅•克魯格曼創(chuàng)造性地運用了規(guī)模報酬遞增、壟斷競爭和產品差別等范疇構建新型貿易理論模型。此后，布蘭德（Brande，J.）與克魯格曼合作提出了布蘭德-克魯格曼模型。總之，這一階段，以克魯格曼為代表的學者們利用多種理論與模型，對產業(yè)內貿易的形成進行了多樣化的解釋。其中，以企業(yè)生產中的規(guī)模經濟和世界市場的不完全競爭為基礎的理論，得到了普遍的認可與贊同。

一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導脈絡

在克魯格曼的論文中有諸多的假設并引用了多個模型，它們對理解克魯格曼經典論文、產業(yè)內貿易理論和國際貿易新理論中的推導和結論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經典論文中有許多相似的假設，其分析和推導方式也很有類似之處?？唆敻衤谡撐闹?，假設規(guī)模經濟是企業(yè)內生的，并且假定市場具有張伯倫壟斷競爭模型的市場結構。同時，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對其作了一些修改。首先，在封閉經濟條件下對這些理論加以變化并進行推導和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡化。只考慮一種生產要素（勞動力），并假定所有居民具有相同的效用函數，所有產品以相同成本函數進行生產。其中和分別為勞動投入量和產量。并且假定，產量等于消費量，其中，成本函數表明：每件產品生產中使用的勞動力數量是產量的線性函數，并且隨著產出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個規(guī)模經濟的成本函數。而后，克魯格曼假定經濟處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動力全部用于各個產品的生產中，所以有且所有的產品都是對稱的?？唆敻衤鶕鲜黾僭O和模型，從效用函數開始，結合效用最大化原理推導出需求函數；根據企業(yè)利潤最大化原則求出產品價格；根據企業(yè)可以自由進入市場并且均衡利潤為0的假設（張伯倫壟斷競爭模型的市場結構）得出生產產品的種類。在分析完封閉經濟之后，克魯格曼在各篇論文中進一步進行了推廣和引申，或是考慮要素流動，或是加入運輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿易的福利效應，使得理論推導更具有現(xiàn)實意義，更能說明現(xiàn)實的問題。

克魯格曼在論文中使用了迪克西特和斯蒂格利茨(A.DixitandJ.Stiglitz)的DS模型來建立分析框架。DS模型是迪克西特和斯蒂格利茨于1977年在《美國經濟評論》上發(fā)表了《壟斷競爭和最優(yōu)產品多樣化》一文中建立的一個規(guī)模經濟和多樣化消費之間的兩難沖突模型。DS模型假設，存在兩個國家，并且在其生產中都存在規(guī)模經濟，而消費者偏好多樣化的消費。在這種條件下，即使兩國其他條件完全相同，仍然可以通過專業(yè)化生產選擇來獲得比較優(yōu)勢。迪克西特和斯蒂格利茨在DS模型中指出：從生產者方面來說，由于產品的生產規(guī)模越大成本就越低，因此產品的品種越少越好；而從消費者方面來講，由于多樣化消費的偏好，因此產品的品種越多越好。這就產生了一個兩難沖突:消費者要求產品的品種更多；而生產者偏好生產更少的產品種類。而在規(guī)模經濟的作用下，市場競爭能使這種兩難沖突達到一種次優(yōu)的均衡：即每一個生產者都去生產一種差別性產品——既滿足了消費者多樣化和廉價的消費需求，又能使生產者本身獲得一定程度的壟斷利益——從而形成某種壟斷競爭的局面。迪克西特和斯蒂格利茨最后得出結論：一個統(tǒng)一的規(guī)模擴大的市場更能發(fā)揮規(guī)模經濟的優(yōu)勢，從而使這一兩難沖突得以解決的可能性增大。

郭芳等：論西方國際貿易發(fā)展的里程碑克魯格曼在論文中引入了張伯倫壟斷競爭模型的市場結構。張伯倫壟斷競爭模型以下列條件作為前提：一是大量的廠商生產具有一定差別的產品，這些產品都是相近的替代品，廠商的進入不受限制；二是同一產品集團內廠商的數量如此之多，以至于每個廠商都預期它自身的行動不為其競爭對手所注意；三是同一產品集團內所有廠商的成本曲線和需求曲線都是相同的。也就是說在張伯倫壟斷競爭模型中，每個企業(yè)都有一定的壟斷權，同時規(guī)模收益是遞增的，企業(yè)生產差別化產品（產品可以替代但不完全替代），彼此間互相爭奪市場，而競爭的最終結果就是壟斷利潤消失，各個企業(yè)僅獲得正常利潤，即均衡利潤為0。

二、克魯格曼論文分析

在發(fā)表于1979年的《報酬遞增、壟斷競爭與國際貿易》一文中：克魯格曼在迪克西特和斯蒂格利茨的研究成果

摘要：通過對克魯格曼1980年代的四篇經典論文的研讀試圖對產業(yè)內貿易理論和克魯格曼國際貿易新理論做一些淺析?？唆敻衤谶@些論文中對國際貿易的基本問題進行了研究和分析：他引入一系列的模型并通過模型的推導來解釋國際貿易產生的原因、決定國際分工模式的因素、貿易政策的后果的問題。

關鍵詞：規(guī)模報酬遞增；不完全競爭；產業(yè)內貿易；國際貿易新理論

不同于傳統(tǒng)的國際貿易理論用比較優(yōu)勢理論來解釋貿易的產生，克魯格曼指出：國家之間比較優(yōu)勢的不同只是國際貿易產生的一個基本原因，而規(guī)模報酬遞增則是另一個基本原因。不同于傳統(tǒng)的貿易理論建立在完全競爭和規(guī)模報酬不變的假設之上，克魯格曼的國際貿易新理論以規(guī)模報酬遞增和壟斷競爭為前提，能更好的解釋現(xiàn)實中的問題：為什么比較優(yōu)勢基本相同的發(fā)達國家之間的貿易額遠遠超過比較優(yōu)勢有明顯差別的發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的貿易額。為什么各個國家的工資率之間存在著巨大的差異。

在克魯格曼之前也有很多經濟學家研究過規(guī)模經濟對國際貿易的影響：在俄林理論（1933年）中的一個重要分課題就是大規(guī)模生產的經濟作用，巴拉薩（1967年）和克拉維斯（1971年）也曾提到規(guī)模經濟理論在解釋戰(zhàn)后工業(yè)國家間國際貿易不斷增長的現(xiàn)象時所起的關鍵作用。而克魯格曼在前人的分析和研究上，創(chuàng)新的將規(guī)模報酬遞增作為貿易產生的一個原因并結合均衡貿易理論和張伯倫壟斷競爭模型系統(tǒng)的做出理論分析。

一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導脈絡

在克魯格曼的論文中有諸多的假設并引用了多個模型，它們對理解克魯格曼經典論文、產業(yè)內貿易理論和國際貿易新理論中的推導和結論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經典論文中有許多相似的假設，其分析和推導方式也很有類似之處。克魯格曼在論文中，假設規(guī)模經濟是企業(yè)內生的，并且假定市場具有張伯倫壟斷競爭模型的市場結構。同時，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對其作了一些修改。首先，在封閉經濟條件下對這些理論加以變化并進行推導和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡化。只考慮一種生產要素（勞動力），并假定所有居民具有相同的效用函數，所有產品以相同成本函數進行生產。其中和分別為勞動投入量和產量。并且假定，產量等于消費量，其中，成本函數表明：每件產品生產中使用的勞動力數量是產量的線性函數，并且隨著產出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個規(guī)模經濟的成本函數。而后，克魯格曼假定經濟處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動力全部用于各個產品的生產中，所以有且所有的產品都是對稱的?？唆敻衤鶕鲜黾僭O和模型，從效用函數開始，結合效用最大化原理推導出需求函數；根據企業(yè)利潤最大化原則求出產品價格；根據企業(yè)可以自由進入市場并且均衡利潤為0的假設（張伯倫壟斷競爭模型的市場結構）得出生產產品的種類。在分析完封閉經濟之后，克魯格曼在各篇論文中進一步進行了推廣和引申，或是考慮要素流動，或是加入運輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿易的福利效應，使得理論推導更具有現(xiàn)實意義，更能說明現(xiàn)實的問題。

摘要：通過對克魯格曼1980年代的四篇經典論文的研讀試圖對產業(yè)內貿易理論和克魯格曼國際貿易新理論做一些淺析。克魯格曼在這些論文中對國際貿易的基本問題進行了研究和分析：他引入一系列的模型并通過模型的推導來解釋國際貿易產生的原因、決定國際分工模式的因素、貿易政策的后果的問題。

關鍵詞：規(guī)模報酬遞增；不完全競爭；產業(yè)內貿易；國際貿易新理論

不同于傳統(tǒng)的國際貿易理論用比較優(yōu)勢理論來解釋貿易的產生，克魯格曼指出：國家之間比較優(yōu)勢的不同只是國際貿易產生的一個基本原因，而規(guī)模報酬遞增則是另一個基本原因。不同于傳統(tǒng)的貿易理論建立在完全競爭和規(guī)模報酬不變的假設之上，克魯格曼的國際貿易新理論以規(guī)模報酬遞增和壟斷競爭為前提，能更好的解釋現(xiàn)實中的問題：為什么比較優(yōu)勢基本相同的發(fā)達國家之間的貿易額遠遠超過比較優(yōu)勢有明顯差別的發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的貿易額。為什么各個國家的工資率之間存在著巨大的差異。

在克魯格曼之前也有很多經濟學家研究過規(guī)模經濟對國際貿易的影響：在俄林理論（1933年）中的一個重要分課題就是大規(guī)模生產的經濟作用，巴拉薩（1967年）和克拉維斯（1971年）也曾提到規(guī)模經濟理論在解釋戰(zhàn)后工業(yè)國家間國際貿易不斷增長的現(xiàn)象時所起的關鍵作用。而克魯格曼在前人的分析和研究上，創(chuàng)新的將規(guī)模報酬遞增作為貿易產生的一個原因并結合均衡貿易理論和張伯倫壟斷競爭模型系統(tǒng)的做出理論分析。

一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導脈絡

在克魯格曼的論文中有諸多的假設并引用了多個模型，它們對理解克魯格曼經典論文、產業(yè)內貿易理論和國際貿易新理論中的推導和結論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經典論文中有許多相似的假設，其分析和推導方式也很有類似之處?？唆敻衤谡撐闹?，假設規(guī)模經濟是企業(yè)內生的，并且假定市場具有張伯倫壟斷競爭模型的市場結構。同時，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對其作了一些修改。首先，在封閉經濟條件下對這些理論加以變化并進行推導和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡化。只考慮一種生產要素（勞動力），并假定所有居民具有相同的效用函數，所有產品以相同成本函數進行生產。其中和分別為勞動投入量和產量。并且假定，產量等于消費量，其中，成本函數表明：每件產品生產中使用的勞動力數量是產量的線性函數，并且隨著產出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個規(guī)模經濟的成本函數。而后，克魯格曼假定經濟處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動力全部用于各個產品的生產中，所以有且所有的產品都是對稱的?？唆敻衤鶕鲜黾僭O和模型，從效用函數開始，結合效用最大化原理推導出需求函數；根據企業(yè)利潤最大化原則求出產品價格；根據企業(yè)可以自由進入市場并且均衡利潤為0的假設（張伯倫壟斷競爭模型的市場結構）得出生產產品的種類。在分析完封閉經濟之后，克魯格曼在各篇論文中進一步進行了推廣和引申，或是考慮要素流動，或是加入運輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿易的福利效應，使得理論推導更具有現(xiàn)實意義，更能說明現(xiàn)實的問題。

摘要：通過對克魯格曼1980年代的四篇經典論文的研讀試圖對產業(yè)內貿易理論和克魯格曼國際貿易新理論做一些淺析?？唆敻衤谶@些論文中對國際貿易的基本問題進行了研究和分析：他引入一系列的模型并通過模型的推導來解釋國際貿易產生的原因、決定國際分工模式的因素、貿易政策的后果的問題。

關鍵詞：規(guī)模報酬遞增；不完全競爭；產業(yè)內貿易；國際貿易新理論

不同于傳統(tǒng)的國際貿易理論用比較優(yōu)勢理論來解釋貿易的產生，克魯格曼指出：國家之間比較優(yōu)勢的不同只是國際貿易產生的一個基本原因，而規(guī)模報酬遞增則是另一個基本原因。不同于傳統(tǒng)的貿易理論建立在完全競爭和規(guī)模報酬不變的假設之上，克魯格曼的國際貿易新理論以規(guī)模報酬遞增和壟斷競爭為前提，能更好的解釋現(xiàn)實中的問題：為什么比較優(yōu)勢基本相同的發(fā)達國家之間的貿易額遠遠超過比較優(yōu)勢有明顯差別的發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的貿易額。為什么各個國家的工資率之間存在著巨大的差異。

在克魯格曼之前也有很多經濟學家研究過規(guī)模經濟對國際貿易的影響：在俄林理論（1933年）中的一個重要分課題就是大規(guī)模生產的經濟作用，巴拉薩（1967年）和克拉維斯（1971年）也曾提到規(guī)模經濟理論在解釋戰(zhàn)后工業(yè)國家間國際貿易不斷增長的現(xiàn)象時所起的關鍵作用。而克魯格曼在前人的分析和研究上，創(chuàng)新的將規(guī)模報酬遞增作為貿易產生的一個原因并結合均衡貿易理論和張伯倫壟斷競爭模型系統(tǒng)的做出理論分析。

一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導脈絡

在克魯格曼的論文中有諸多的假設并引用了多個模型，它們對理解克魯格曼經典論文、產業(yè)內貿易理論和國際貿易新理論中的推導和結論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經典論文中有許多相似的假設，其分析和推導方式也很有類似之處?？唆敻衤谡撐闹校僭O規(guī)模經濟是企業(yè)內生的，并且假定市場具有張伯倫壟斷競爭模型的市場結構。同時，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對其作了一些修改。首先，在封閉經濟條件下對這些理論加以變化并進行推導和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡化。只考慮一種生產要素（勞動力），并假定所有居民具有相同的效用函數，所有產品以相同成本函數進行生產。其中和分別為勞動投入量和產量。并且假定，產量等于消費量，其中，成本函數表明：每件產品生產中使用的勞動力數量是產量的線性函數，并且隨著產出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個規(guī)模經濟的成本函數。而后，克魯格曼假定經濟處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動力全部用于各個產品的生產中，所以有且所有的產品都是對稱的。克魯格曼根據上述假設和模型，從效用函數開始，結合效用最大化原理推導出需求函數；根據企業(yè)利潤最大化原則求出產品價格；根據企業(yè)可以自由進入市場并且均衡利潤為0的假設（張伯倫壟斷競爭模型的市場結構）得出生產產品的種類。在分析完封閉經濟之后，克魯格曼在各篇論文中進一步進行了推廣和引申，或是考慮要素流動，或是加入運輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿易的福利效應，使得理論推導更具有現(xiàn)實意義，更能說明現(xiàn)實的問題。

摘要：通過對克魯格曼1980年代的四篇經典論文的研讀試圖對產業(yè)內貿易理論和克魯格曼國際貿易新理論做一些淺析。克魯格曼在這些論文中對國際貿易的基本問題進行了研究和分析：他引入一系列的模型并通過模型的推導來解釋國際貿易產生的原因、決定國際分工模式的因素、貿易政策的后果的問題。

關鍵詞：規(guī)模報酬遞增；不完全競爭；產業(yè)內貿易；國際貿易新理論

不同于傳統(tǒng)的國際貿易理論用比較優(yōu)勢理論來解釋貿易的產生，克魯格曼指出：國家之間比較優(yōu)勢的不同只是國際貿易產生的一個基本原因，而規(guī)模報酬遞增則是另一個基本原因。不同于傳統(tǒng)的貿易理論建立在完全競爭和規(guī)模報酬不變的假設之上，克魯格曼的國際貿易新理論以規(guī)模報酬遞增和壟斷競爭為前提，能更好的解釋現(xiàn)實中的問題：為什么比較優(yōu)勢基本相同的發(fā)達國家之間的貿易額遠遠超過比較優(yōu)勢有明顯差別的發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的貿易額。為什么各個國家的工資率之間存在著巨大的差異。

在克魯格曼之前也有很多經濟學家研究過規(guī)模經濟對國際貿易的影響：在俄林理論（1933年）中的一個重要分課題就是大規(guī)模生產的經濟作用，巴拉薩（1967年）和克拉維斯（1971年）也曾提到規(guī)模經濟理論在解釋戰(zhàn)后工業(yè)國家間國際貿易不斷增長的現(xiàn)象時所起的關鍵作用。而克魯格曼在前人的分析和研究上，創(chuàng)新的將規(guī)模報酬遞增作為貿易產生的一個原因并結合均衡貿易理論和張伯倫壟斷競爭模型系統(tǒng)的做出理論分析。

一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導脈絡

在克魯格曼的論文中有諸多的假設并引用了多個模型，它們對理解克魯格曼經典論文、產業(yè)內貿易理論和國際貿易新理論中的推導和結論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經典論文中有許多相似的假設，其分析和推導方式也很有類似之處?？唆敻衤谡撐闹校僭O規(guī)模經濟是企業(yè)內生的，并且假定市場具有張伯倫壟斷競爭模型的市場結構。同時，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對其作了一些修改。首先，在封閉經濟條件下對這些理論加以變化并進行推導和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡化。只考慮一種生產要素（勞動力），并假定所有居民具有相同的效用函數，所有產品以相同成本函數進行生產。其中和分別為勞動投入量和產量。并且假定，產量等于消費量，其中，成本函數表明：每件產品生產中使用的勞動力數量是產量的線性函數，并且隨著產出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個規(guī)模經濟的成本函數。而后，克魯格曼假定經濟處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動力全部用于各個產品的生產中，所以有且所有的產品都是對稱的?？唆敻衤鶕鲜黾僭O和模型，從效用函數開始，結合效用最大化原理推導出需求函數；根據企業(yè)利潤最大化原則求出產品價格；根據企業(yè)可以自由進入市場并且均衡利潤為0的假設（張伯倫壟斷競爭模型的市場結構）得出生產產品的種類。在分析完封閉經濟之后，克魯格曼在各篇論文中進一步進行了推廣和引申，或是考慮要素流動，或是加入運輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿易的福利效應，使得理論推導更具有現(xiàn)實意義，更能說明現(xiàn)實的問題。

克魯格曼曾于上世紀90年代中期因成功預言隨后發(fā)生的亞洲金融危機而名噪一時。值此全球性金融動蕩不安之際,克魯格曼的獲獎容易使人聯(lián)想到兩者之間是否有關聯(lián)?？陀^地說,兩者之間并無直接聯(lián)系。克魯格曼確實在國際金融領域做出了一定貢獻,尤其是提出了著名的匯率目標區(qū)理論,但他獲獎的直接原因是其在20世紀中后期興起的“新經濟學”研究浪潮中所起到的推波助瀾作用。

20世紀70年代以來,以迪克西特和斯蒂格利茨(1977)所創(chuàng)建的收益遞增-不完全競爭模型為基礎,出現(xiàn)了一系列具有突破性理論貢獻的新經濟學研究浪潮。在克魯格曼看來,這一系列新經濟學研究浪潮可分為四大階段:第一次浪潮是20世紀70年代后期所出現(xiàn)的新產業(yè)組織理論,構建了分析產業(yè)組織與結構的收益遞增—不完全競爭模型。第二次浪潮是20世紀80年代初期以來所出現(xiàn)的新貿易理論,構建了收益遞增情形下的國際貿易理論模型。第三次浪潮是20世紀80年代中期以來出現(xiàn)的新增長理論,構建了收益遞增情形下的經濟增長理論模型。第四次浪潮則是20世紀80年代末期以來所出現(xiàn)的新經濟地理學,試圖根據收益遞增—不完全競爭模型對經濟的空間結構做出新的解釋?？唆敻衤救思仁切沦Q易理論的主要締造者,又是新經濟地理學的重要領軍人物。

克魯格曼對經濟學的突破性理論貢獻之一是創(chuàng)建了新貿易理論。新貿易理論有別于傳統(tǒng)國際貿易理論之處,在于傳統(tǒng)國際貿易理論建立在李嘉圖比較優(yōu)勢原理基礎之上,新貿易理論則建立在規(guī)模經濟基礎之上。按照比較優(yōu)勢原理,在國際貿易中,各國出口具有比較優(yōu)勢的產品,進口具有比較劣勢的產品。因此,貿易應在資源稟賦差異最大的國家間發(fā)生,例如發(fā)達國家出口工業(yè)品而欠發(fā)達國家出口農產品。然而自二戰(zhàn)以來,貿易中增長最快的部分卻并不是發(fā)達國家與欠發(fā)達國家之間,而是在要素稟賦極為相似的先進工業(yè)化國家之間。同時,大量的貿易不是在不同行業(yè)之間發(fā)生,而是發(fā)生在同類產品內部,導致一個國家可能既出口汽車也進口汽車。這些事實對傳統(tǒng)貿易理論構成了嚴峻挑戰(zhàn)。

克魯格曼在《收益遞增、壟斷競爭與國際貿易》(1979)、《規(guī)模經濟、產品差異與貿易格局(1980年)等論文中所提出的規(guī)模經濟理論是對李嘉圖傳統(tǒng)的背離。該理論認為,即使在不存在比較優(yōu)勢的情況下,規(guī)模經濟本身也可以是產生貿易的原因。尤其是產業(yè)內貿易使得專業(yè)化與大規(guī)模生產成為可能,并進而導致更低的價格和更大程度的商品多樣化。雖然歷史上也曾有經濟學家認識到規(guī)模經濟是導致貿易發(fā)生的原因之一,但他們沒有將這種思想模型化并做出合乎邏輯的推論?？唆敻衤某晒χ幘驮谟诎训峡宋魈亍沟巽±乃鶚嫿ǖ氖找孢f增—不完全競爭模型拓展應用于具有可分性產品的國際貿易領域,從而構建了一個不僅是全新的,而且是綜合了傳統(tǒng)觀點的新貿易理論模型。

克魯格曼認為,新貿易理論模型為貿易自由化和經濟全球化政策提供了重要理論基礎。因為,當交換基礎是各種要素的稟賦差異時,開放貿易會有損于雙方中某一方的利益;但如果交換是以規(guī)模收入遞增為基礎,貿易開放就會對雙方均有利。

克魯格曼的另一突破性理論貢獻是多年來致力于經濟地理學的復興研究,創(chuàng)建了新經濟地理學這一新興學科。他最早對新經濟地理學思想進行的系統(tǒng)闡述見于1991年發(fā)表的《收益遞增與經濟地理》這一論文中,并在隨后發(fā)表的一系列相關論著中進行了深入探討。克魯格曼認為,以前主流經濟學由于缺乏分析“規(guī)模經濟”與“不完全競爭”的工具,導致空間問題長期被排斥在外,現(xiàn)在,由于規(guī)模經濟、不完全競爭等分析工具的發(fā)展,可望將空間問題納入到主流經濟學的范疇?？唆敻衤男陆洕乩韺W主要研究報酬遞增規(guī)律如何影響產業(yè)的空間集聚,即市場和地理之間的相互聯(lián)系上。他的基本觀點是,規(guī)模經濟與下降的運輸成本相結合有助于解釋為什么越來越多的人生活在城市,以及為什么相似的經濟活動集聚在相同區(qū)位?？唆敻衤\用“中心—外圍”模型分析一國內部產業(yè)集聚的形成原因。在該模型中,處于中心的是制造業(yè)地區(qū),外圍是農業(yè)地區(qū),區(qū)位因素取決于規(guī)模經濟和運輸成本的相互影響。假設工業(yè)生產具有報酬遞增的特點,而農業(yè)生產的規(guī)模報酬不變,隨著時間的推移,工業(yè)生產活動將趨向于空間集聚。

國際經濟學研究國家之間經濟的相互依存性，它也分析一國與世界其他國家間商品勞務和資金的流向，分析直接約束這個流向的政策，以及這些政策對國家的福利所產生的影響。［1］國際經濟學理論淵源久遠，對國際經濟的研究最早可以追溯至亞當·斯密、李嘉圖為代表的古典經濟學說中的國際貿易理論，其比較利益的思想是現(xiàn)代國際經濟分析的起點，古典經濟學說之后的“邊際革命”在一定程度上為國際經濟學形成提供了重要方法。

現(xiàn)代意義上的國際經濟學是在傳統(tǒng)的國際貿易和國際金融理論的基礎上發(fā)展起來的作為一門系統(tǒng)的和獨立的理論，它的出現(xiàn)大約在本世紀四十年代，即以凱恩斯為代表的新古典主義學派興起后不久，幾十年來，國際經濟學研究吸引了西方許多經濟學者的注意力并不斷得以發(fā)展，新的方法和學說層出不窮。國際經濟學的一般理論包括國際貿易理論和政策、國際金融理論和國家貨幣政等。最近幾十年來，在以克魯格曼、弗里德曼等經濟學家的推動下，國際經濟學一般理論各個方面方面均獲得了持續(xù)和富有成效的發(fā)展。

一、國際貿易理論和政策

（一）國際貿易理論的新發(fā)展

1、新李嘉圖主義的國際貿易理論

在國際貿易實踐中，H-O-S理論一直占據中心地位，但是“里昂惕夫之迷“的存在使之陷入了困境。新李嘉圖主義的國際貿易理論經堅持并繼承了李嘉圖的比較利益論，認為貿易的真正來源在于各國的比較優(yōu)勢的差異，而并非資源稟賦的差距。新李嘉圖主義以一種比較動態(tài)的、長期均衡的分析來解釋國際貿易。新李嘉圖主義貿易理論把收入分配置于整個的突出位置，并貫穿分析的始終。

1新李嘉圖主義的國際貿易理論

以斯蒂德曼為代表的新李嘉圖主義的國際貿易理論堅持并繼承了李嘉圖的比較利益論，認為貿易的真正來源在于各國的比較優(yōu)勢的差異，而并非資源稟賦的差距。新李嘉圖主義以一種比較動態(tài)的、長期均衡的分析來解釋國際貿易。新李嘉圖主義貿易理論把收入分配置于突出位置，并貫穿分析的始終。新李嘉圖主義的國際貿易理論與李嘉圖理論不同主要在于：李嘉圖是從各國生產的角度即從各國的生產特點不同和勞動效率的高低不同上來解釋比較優(yōu)勢的差異；新李嘉圖主義不僅從各國生產的角度來分析和比較各國的比較優(yōu)勢的差異，而且強調要從各國分配領域，從經濟增長、經濟發(fā)展的動態(tài)角度來分析和比較各國比較優(yōu)勢的不同。

2克魯格曼的貿易理論

保羅·克魯格曼提出“規(guī)模經濟作為國際貿易產生原因”的解釋，他在產業(yè)內貿易理論有關基本假設和結論的基礎上，通過建立各種模型深入闡述了規(guī)模經濟、不完全競爭市場結構與國際貿易的關系，成功的解釋了戰(zhàn)后國際貿易的新格局?？唆敻衤J為在“張伯倫壟斷競爭”模式下的市場體系中，產業(yè)部門的擴張是通過更大的規(guī)模經濟而實現(xiàn)的，在這種情況之下，每個國家都以其產品供應世界需求，因而得到了雙向的產業(yè)內貿易，若各國擁有相同的要素稟賦，就不存在產業(yè)間貿易，而存在大量的產業(yè)內貿易?？唆敻衤挚疾炝艘?guī)模經濟、產品差異與貿易型式的關系。其“產業(yè)內專業(yè)化分工與得自貿易的利益”理論模型從根本上打破了傳統(tǒng)理論中完全競爭和規(guī)模收益不變這兩個基本假定，使新貿易理論向規(guī)范化方向邁進了重要一步。

新貿易政策理論的發(fā)展

貿易政策理論是較早發(fā)展起來的國際經濟學理論之一。早在20世紀20年代末，作為“新重商主義”代表的凱恩斯在國際貿易方面主張政府干預對外經濟貿易活動，利用貿易順差保持國內充分就業(yè)。20世紀70年代之后，以弗雷德曼為代表的新自由主義占據了經濟理論的中心位置，主張政府應該對國際貿易進行適度的干預。